PAGE35招標(biāo)文件評(píng)審管理標(biāo)準(zhǔn)1范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了集團(tuán)公司招標(biāo)文件評(píng)審工作的流程、職責(zé)、內(nèi)容等管理內(nèi)容。本標(biāo)準(zhǔn)適用于集團(tuán)公司的區(qū)域經(jīng)營(yíng)指揮部、事業(yè)部、建筑設(shè)計(jì)院、對(duì)外經(jīng)營(yíng)承攬過(guò)程中招標(biāo)文件評(píng)審工作的管理。以上所列經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)名稱僅為當(dāng)前設(shè)定機(jī)構(gòu)，如遇增設(shè)、撤銷、合并、分立等情況，以實(shí)際為準(zhǔn)。2規(guī)范性引用文件及術(shù)語(yǔ)和定義2.1規(guī)范性引用文件下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。2.2術(shù)語(yǔ)和定義下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本標(biāo)準(zhǔn)。2.2.1招標(biāo)文件指由招標(biāo)人或招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)編制并向潛在投標(biāo)人發(fā)售的明確資格條件、合同條款、評(píng)標(biāo)方法和投標(biāo)文件相應(yīng)格式的文件。2.2.2招標(biāo)文件評(píng)審對(duì)集團(tuán)公司參與投標(biāo)的招標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)議和審查。2.2.3資金到位工程指含預(yù)付款月付進(jìn)度款比例達(dá)到驗(yàn)工計(jì)價(jià)工程款的70%及以上付款條件的工程。2.2.4墊資工程指含預(yù)付款月付進(jìn)度款比例為驗(yàn)工計(jì)價(jià)工程款的70%以下付款條件的工程。3職責(zé)3.1評(píng)審管理機(jī)構(gòu)職責(zé)3.1.1集團(tuán)公司成立由集團(tuán)公司總經(jīng)理任組長(zhǎng)、分管經(jīng)營(yíng)副總經(jīng)理任副組長(zhǎng)，集團(tuán)公司相關(guān)職能部門(mén)負(fù)責(zé)人為組員的招標(biāo)文件評(píng)審領(lǐng)導(dǎo)小組。招標(biāo)文件評(píng)審領(lǐng)導(dǎo)小組為集團(tuán)公司招標(biāo)文件評(píng)審的最高機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督、指揮、協(xié)調(diào)、管理招標(biāo)文件評(píng)審工作，并對(duì)評(píng)審中的重大事項(xiàng)、重大問(wèn)題做出決策。3.1.2集團(tuán)公司參評(píng)部門(mén)：經(jīng)營(yíng)計(jì)劃部、經(jīng)濟(jì)管理部、財(cái)務(wù)部、法律合規(guī)部。3.1.3區(qū)域指揮部、事業(yè)部、建筑設(shè)計(jì)院的經(jīng)營(yíng)承攬部門(mén)為招標(biāo)文件評(píng)審的組織、發(fā)起部門(mén)，區(qū)域指揮部、區(qū)域分(子)公司、事業(yè)部、建筑設(shè)計(jì)院的相關(guān)職能部門(mén)為招標(biāo)文件評(píng)審的參與部門(mén)。3.2集團(tuán)公司總經(jīng)理評(píng)審職責(zé)3.2.1依據(jù)集團(tuán)公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略及經(jīng)營(yíng)相關(guān)政策開(kāi)展評(píng)審工作，做出決策。3.2.2對(duì)招標(biāo)文件中存在重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，需要集團(tuán)公司總經(jīng)理辦公會(huì)、集團(tuán)公司董事會(huì)決策核準(zhǔn)的，依據(jù)集團(tuán)公司章程由總經(jīng)理組織召開(kāi)辦公會(huì)議及董事會(huì)。3.3集團(tuán)公司副總經(jīng)理(分管經(jīng)營(yíng))評(píng)審職責(zé)3.3.1依據(jù)集團(tuán)公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略及經(jīng)營(yíng)相關(guān)政策開(kāi)展評(píng)審工作。3.3.2對(duì)招標(biāo)文件中存在的重大風(fēng)險(xiǎn)、重大歧義、重大誤解條款等情況進(jìn)行評(píng)審。3.3.3對(duì)集團(tuán)公司業(yè)主單位信用綜合評(píng)價(jià)，尤其對(duì)集團(tuán)公司核心、重要客戶的招標(biāo)條件進(jìn)行可行性審查。3.3.4評(píng)審其他應(yīng)注意的經(jīng)營(yíng)承攬問(wèn)題及建議。3.4集團(tuán)公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃部評(píng)審職責(zé)3.4.1負(fù)責(zé)招標(biāo)文件評(píng)審系統(tǒng)的建立、運(yùn)行和日常維護(hù)工作。3.4.2負(fù)責(zé)管理區(qū)域指揮部、事業(yè)部、建筑設(shè)計(jì)院投標(biāo)項(xiàng)目的招標(biāo)文件評(píng)審工作。3.4.3業(yè)主單位信用評(píng)價(jià)及履約能力審查。3.4.4工程投標(biāo)、實(shí)施的可行性、有效性審查。3.4.5招標(biāo)文件內(nèi)容與集團(tuán)公司經(jīng)營(yíng)承攬政策、原則等符合性審查。3.4.6招標(biāo)文件中存在的重大風(fēng)險(xiǎn)、重大歧義、重大誤解條款等情況的審查。3.4.7其它應(yīng)注意的經(jīng)營(yíng)承攬問(wèn)題及建議。3.5集團(tuán)公司財(cái)務(wù)部評(píng)審職責(zé)3.5.1根據(jù)集團(tuán)公司相關(guān)財(cái)務(wù)規(guī)定，參與招標(biāo)文件的評(píng)審工作。3.5.2評(píng)審工程預(yù)付款、進(jìn)度款、結(jié)算款、保修款等資金來(lái)往時(shí)限、方式條款的可行性、有效性審查。3.5.3工程實(shí)施資金來(lái)往方式和額度、資金成本測(cè)算審核，承攬實(shí)施單位資金實(shí)力測(cè)算審核。3.5.4評(píng)審保函/保證/擔(dān)保等的對(duì)等性、合理性認(rèn)定及出具現(xiàn)金保證金或銀行保函的可行性審查。3.5.5相關(guān)財(cái)務(wù)資金條款是否存在重大風(fēng)險(xiǎn)、重大歧義、重大誤解等情況的審查；3.5.6其它應(yīng)注意的財(cái)務(wù)問(wèn)題及建議。3.6集團(tuán)公司經(jīng)濟(jì)管理部評(píng)審職責(zé)3.6.1根據(jù)集團(tuán)公司相關(guān)造價(jià)規(guī)定，參與招標(biāo)文件的評(píng)審工作。3.6.2投標(biāo)造價(jià)的計(jì)價(jià)原則、計(jì)價(jià)程序?qū)彶椤?.6.3評(píng)審合同造價(jià)的預(yù)算、過(guò)程計(jì)價(jià)和工程結(jié)算的原則、程序、時(shí)限、價(jià)款調(diào)整方式等條款的可行性和有效性審查。3.6.4招標(biāo)合同單價(jià)(總價(jià))包干范圍的合理性審查。3.6.5相關(guān)工程造價(jià)的計(jì)價(jià)、結(jié)算條款中存在的重大風(fēng)險(xiǎn)、重大歧義、重大誤解等情況的審查。3.6.6其它應(yīng)注意的造價(jià)問(wèn)題及建議。3.7集團(tuán)公司法律合規(guī)部評(píng)審職責(zé)3.7.1根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、集團(tuán)公司相關(guān)法務(wù)合約規(guī)定，參與招標(biāo)文件的評(píng)審工作。3.7.2工程招投標(biāo)的依法合規(guī)性審查。3.7.3合同和協(xié)議書(shū)的成立、解除的有效性審查、認(rèn)定。3.7.4合同條款、內(nèi)容的有效性、合規(guī)性審查、認(rèn)定。3.7.5合同違約責(zé)任的承受度、爭(zhēng)議解決條款的有利、有效性認(rèn)定和分析。3.7.6其它應(yīng)注意的法律風(fēng)險(xiǎn)及建議。3.8區(qū)域經(jīng)營(yíng)指揮部評(píng)審職責(zé)3.8.1各區(qū)域工程項(xiàng)目招標(biāo)文件評(píng)審由區(qū)域指揮部負(fù)責(zé)上傳、評(píng)審。3.8.2根據(jù)本單位的實(shí)際情況制定和完善與招標(biāo)文件評(píng)審有關(guān)的各項(xiàng)管理制度。3.8.3招、投標(biāo)程序依法合規(guī)性審查、判定。3.8.4對(duì)項(xiàng)目跟蹤前期進(jìn)行業(yè)主信用評(píng)價(jià)，具體詳見(jiàn)集團(tuán)客戶資信相關(guān)規(guī)定。負(fù)責(zé)對(duì)招標(biāo)人的主體資格、資信和項(xiàng)目社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境進(jìn)行充分了解和調(diào)查，對(duì)對(duì)方單位信用評(píng)價(jià)及履約能力判斷，必要時(shí)需提供書(shū)面資料。3.8.5組織、發(fā)起招標(biāo)文件評(píng)審。主要包括填寫(xiě)工程概況、合同條件、上傳招標(biāo)文件文本與附件，識(shí)別、提示招標(biāo)文件中存在的風(fēng)險(xiǎn)等。3.8.6負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)所在區(qū)域的事業(yè)部、建筑設(shè)計(jì)院招標(biāo)文件評(píng)審工作。3.8.7分析合同條件與合同內(nèi)容，提出意見(jiàn)與建議。3.8.8負(fù)責(zé)建立招投標(biāo)資料臺(tái)賬，并做好保管及移交工作。3.9區(qū)域分(子)公司評(píng)審職責(zé)3.9.1各區(qū)域分子公司參與招標(biāo)文件評(píng)審。3.9.2與對(duì)方單位若有過(guò)合作，應(yīng)按集團(tuán)客戶資信相關(guān)規(guī)定對(duì)對(duì)方單位進(jìn)行信用評(píng)價(jià)，判斷其履約能力，并反饋給區(qū)域指揮部。3.9.3評(píng)審合同計(jì)價(jià)原則，結(jié)算原則是否明確、有效、有利。3.9.4墊資工程墊資額度的估算、墊資款收回時(shí)間及承受能力的分析判斷。3.9.5人工、機(jī)械、材料價(jià)格及其風(fēng)險(xiǎn)包干范圍的合理性分析。3.9.6臨邊建筑物、構(gòu)筑物、地下管線、古樹(shù)名木等的防護(hù)責(zé)任及其費(fèi)用歸屬。3.9.7工期、質(zhì)量等違約責(zé)任的合理性判斷及承受能力分析。3.9.8承包人責(zé)任、義務(wù)的公平、合理性認(rèn)定。3.9.9建設(shè)單位解除合同的權(quán)利、可能性及解除合同違約責(zé)任承受能力分析。3.9.10保函/保證/擔(dān)保等的對(duì)等性、合理性分析。3.9.11評(píng)審預(yù)付款、進(jìn)度款、結(jié)算款、保修款等的支付方式、支付時(shí)限是否明確、有效、有利。3.9.12工程結(jié)算、備案、物業(yè)移交先后順序是否合理、可行。3.9.13爭(zhēng)議解決方式的約定是否明確、有效、有利。3.9.14合同內(nèi)容完整性、合法性、有效性的審核。3.9.15合同中是否存在重大風(fēng)險(xiǎn)、重大歧義、重大誤解等情況。3.9.16合同中是否明確按月簽認(rèn)計(jì)價(jià)，對(duì)每月已完工程價(jià)值進(jìn)行確認(rèn)。3.9.17非固定總價(jià)合同在合同中是否明確了預(yù)算書(shū)的提交、核對(duì)及蓋章確認(rèn)時(shí)限。3.9.18其它應(yīng)注意的問(wèn)題及建議。3.10事業(yè)部、建筑設(shè)計(jì)院評(píng)審職責(zé)3.10.1各事業(yè)部、建筑設(shè)計(jì)院，要建立由本單位總經(jīng)理負(fù)責(zé)、分管領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門(mén)組成的招標(biāo)文件評(píng)審體系。并接受集團(tuán)公司職能部門(mén)的管理、協(xié)調(diào)、督導(dǎo)、檢查。經(jīng)營(yíng)承攬部門(mén)負(fù)責(zé)組織、發(fā)起本單位的招標(biāo)文件評(píng)審，按照本單位的評(píng)審流程，由相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)及職能部門(mén)參與評(píng)審。3.10.2根據(jù)本單位的實(shí)際情況制定和完善與招標(biāo)文件評(píng)審有關(guān)的各項(xiàng)管理制度，負(fù)責(zé)本單位招標(biāo)文件及其配套文件的上傳及流轉(zhuǎn)工作。3.10.3項(xiàng)目跟蹤前期進(jìn)行新、老業(yè)主信用評(píng)價(jià)，具體詳見(jiàn)集團(tuán)客戶資信相關(guān)規(guī)定。3.10.4負(fù)責(zé)對(duì)招標(biāo)人的主體資格、資信和項(xiàng)目社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境進(jìn)行充分了解和調(diào)查，必要時(shí)需提供書(shū)面資料。3.10.5建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)手續(xù)的收集、整理以及對(duì)建設(shè)項(xiàng)目合規(guī)性分析和認(rèn)定，必要時(shí)需提供書(shū)面資料。3.10.6評(píng)審招標(biāo)文件中合同計(jì)價(jià)原則，結(jié)算原則是否明確、有效、有利。3.10.7墊資工程墊資額度的估算、墊資款收回時(shí)間及承受能力的分析判斷。3.10.8人工、機(jī)械、材料價(jià)格及其風(fēng)險(xiǎn)包干范圍的合理性分析。3.10.9工期、質(zhì)量等違約責(zé)任的合理性判斷及承受能力分析。3.10.10承包人責(zé)任、義務(wù)的公平、合理性認(rèn)定。3.10.11建設(shè)單位解除合同的權(quán)利、可能性及解除合同違約責(zé)任承受能力分析。3.10.12保函/保證/擔(dān)保等的對(duì)等性、合理性分析。3.10.13評(píng)審預(yù)付款、進(jìn)度款、結(jié)算款、保修款等的支付方式、支付時(shí)限是否明確、有效、有利。3.10.14評(píng)審工程結(jié)算、備案、物業(yè)移交先后順序是否合理、可行。3.10.15評(píng)審爭(zhēng)議解決方式的約定是否明確、有效、有利。3.10.16招標(biāo)文件內(nèi)容完整性、合法性、有效性的審核。3.10.17評(píng)審招標(biāo)文件中是否存在重大風(fēng)險(xiǎn)、重大歧義、重大誤解等情況。3.10.18評(píng)審招標(biāo)文件中是否明確按月簽認(rèn)計(jì)價(jià)，對(duì)每月已完工程價(jià)值進(jìn)行確認(rèn)。3.10.19評(píng)審非固定總價(jià)合同在合同中是否明確了預(yù)算書(shū)的提交、核對(duì)及蓋章確認(rèn)時(shí)限。3.10.20其它應(yīng)注意的問(wèn)題及建議。3.10.21負(fù)責(zé)建立臺(tái)帳，并妥善保管，并負(fù)責(zé)招投標(biāo)資料的保管及移交工作。4管理目的與風(fēng)險(xiǎn)4.1目的招標(biāo)文件評(píng)審的目的是為提高承攬質(zhì)量，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和防范投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)集團(tuán)公司經(jīng)營(yíng)工作持續(xù)、健康、穩(wěn)定發(fā)展，同時(shí)為了規(guī)范集團(tuán)公司招標(biāo)文件評(píng)審工作流程，編制本管理標(biāo)準(zhǔn)。4.2集團(tuán)公司招標(biāo)文件評(píng)審的關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)包括：——招標(biāo)文件評(píng)審的及時(shí)性?！袠?biāo)文件重大風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別不遺漏。4.3集團(tuán)公司招標(biāo)文件評(píng)審的主要風(fēng)險(xiǎn)包括：——招標(biāo)文件上傳主要風(fēng)險(xiǎn)是招標(biāo)文件上傳主要風(fēng)險(xiǎn)是經(jīng)營(yíng)人員在上傳招標(biāo)文件過(guò)程中，未如實(shí)填報(bào)導(dǎo)致招標(biāo)評(píng)審信息填寫(xiě)錯(cuò)誤或存在重大隱瞞，導(dǎo)致集團(tuán)決策出現(xiàn)偏差。經(jīng)營(yíng)人員未按要求在招標(biāo)文件評(píng)審表的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警區(qū)填寫(xiě)招標(biāo)文件風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)?！袠?biāo)文件評(píng)審主要風(fēng)險(xiǎn)是各級(jí)評(píng)審單位、評(píng)審部門(mén)及領(lǐng)導(dǎo)審批不嚴(yán)謹(jǐn)，未能完全識(shí)別招標(biāo)文件內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)并及時(shí)提出評(píng)審意見(jiàn)，造成經(jīng)營(yíng)決策失誤，不符合集團(tuán)公司經(jīng)營(yíng)承攬?jiān)瓌t和經(jīng)營(yíng)績(jī)效要求，導(dǎo)致集團(tuán)經(jīng)濟(jì)損失。5標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容5.1評(píng)審方式及資料5.1.1工程經(jīng)營(yíng)承攬管理系統(tǒng)為招標(biāo)文件評(píng)審平臺(tái)。5.1.2招標(biāo)文件評(píng)審資料包括：招標(biāo)文件評(píng)審表(具體詳見(jiàn)附錄D)、業(yè)主信用評(píng)價(jià)、招標(biāo)文件及其相關(guān)配套文件、資料等。5.1.3招標(biāo)文件評(píng)審表是對(duì)招標(biāo)文件及業(yè)主信用的簡(jiǎn)要概述，具體分為工程概況、業(yè)主信用評(píng)價(jià)、合同條件、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警區(qū)等。5.1.4招標(biāo)文件評(píng)審表的工程概況部分主要填寫(xiě)工程預(yù)計(jì)造價(jià)、工程地址、檐高、建筑面積、結(jié)構(gòu)類型、基礎(chǔ)形式、槽深、總棟數(shù)、工程類別、承包模式等工程基本信息。對(duì)于工程類別為政府辦公、醫(yī)院、學(xué)?？蛇m當(dāng)放寬承接條件。5.1.5招標(biāo)文件評(píng)審表的業(yè)主信用評(píng)價(jià)部分填寫(xiě)新老業(yè)主信用評(píng)價(jià)中主要關(guān)注的決策關(guān)鍵指標(biāo)，和根據(jù)評(píng)分表計(jì)算得出的業(yè)主相對(duì)應(yīng)信用級(jí)別和信用管理建議。對(duì)于政府、國(guó)企、部隊(duì)、高校、醫(yī)院、保險(xiǎn)等資信較好的客戶開(kāi)發(fā)項(xiàng)目可適當(dāng)放寬承接條件。5.1.6招標(biāo)文件評(píng)審表的合同條件部分填寫(xiě)招標(biāo)文件附帶合同范本中重要的合同條款摘要。5.1.7招標(biāo)文件評(píng)審表風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警區(qū)部分是將風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)進(jìn)行預(yù)警標(biāo)注。按照影響程度、可能造成損失的程度，將風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分為“黃色”低風(fēng)險(xiǎn)8項(xiàng)與“紅色”高風(fēng)險(xiǎn)8項(xiàng)。招標(biāo)文件上傳時(shí)須識(shí)別并標(biāo)注招標(biāo)文件中存在的“黃色”和“紅色”風(fēng)險(xiǎn)。5.2工作程序5.2.1招標(biāo)文件評(píng)審流程招標(biāo)文件的評(píng)審原則上采用審批制。區(qū)域指揮部承攬項(xiàng)目的招標(biāo)文件評(píng)審由區(qū)域指揮部人員或省市經(jīng)營(yíng)部人員負(fù)責(zé)上傳。具體流程詳見(jiàn)附錄A(規(guī)范性附錄)招標(biāo)文件評(píng)審管理流程。裝飾裝修事業(yè)部、機(jī)電總承包事業(yè)部、基礎(chǔ)設(shè)施事業(yè)部承攬項(xiàng)目的招標(biāo)文件評(píng)審由其經(jīng)營(yíng)承攬部門(mén)負(fù)責(zé)上傳。具體流程詳見(jiàn)附錄B(規(guī)范性附錄)招標(biāo)文件評(píng)審管理流程。海外事業(yè)部、超高層事業(yè)部、建筑設(shè)計(jì)院承攬項(xiàng)目的招標(biāo)文件評(píng)審由其經(jīng)營(yíng)承攬部門(mén)負(fù)責(zé)上傳。具體流程詳見(jiàn)附錄C(規(guī)范性附錄)招標(biāo)文件評(píng)審管理流程?？偝邪惞こ陶袠?biāo)文件審批a)資金到位工程1)標(biāo)的攔標(biāo)價(jià)金額在1億元(含)及以下的，其招標(biāo)文件由區(qū)域指揮部和負(fù)責(zé)施工的區(qū)域分(子)公司、事業(yè)部相關(guān)部門(mén)及領(lǐng)導(dǎo)(以下簡(jiǎn)稱:各二級(jí)單位相關(guān)部門(mén)及領(lǐng)導(dǎo))審批通過(guò)后，可直接參加投標(biāo)；2)標(biāo)的攔標(biāo)價(jià)金額在1億元以上的，其招標(biāo)文件由各單位審批相關(guān)部門(mén)及領(lǐng)導(dǎo)評(píng)審，須經(jīng)過(guò)集團(tuán)公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃部、經(jīng)濟(jì)管理部、財(cái)務(wù)部、法律合規(guī)部等相關(guān)部門(mén)評(píng)審(以下簡(jiǎn)稱:集團(tuán)部門(mén)評(píng)審)，集團(tuán)公司分管經(jīng)營(yíng)的副總經(jīng)理審批通過(guò)后，方可參加投標(biāo)。b)墊資類工程1)墊資到工程主體結(jié)構(gòu)±0.00(含)以下，且預(yù)計(jì)到達(dá)墊資最終部位的結(jié)構(gòu)造價(jià)占全部結(jié)構(gòu)造價(jià)的30%(含)以下，且墊資額度低于5000萬(wàn)元的工程，其招標(biāo)文件由區(qū)域指揮部和負(fù)責(zé)施工的區(qū)域分(子)公司、事業(yè)部相關(guān)部門(mén)及領(lǐng)導(dǎo)評(píng)審，須經(jīng)過(guò)集團(tuán)部門(mén)評(píng)審，集團(tuán)公司分管經(jīng)營(yíng)的副總經(jīng)理審批通過(guò)后，方可參加投標(biāo)；2)墊資到工程主體結(jié)構(gòu)±0.00(含)以上至結(jié)構(gòu)封頂(含)、預(yù)計(jì)到達(dá)墊資最終部位的結(jié)構(gòu)造價(jià)占全部結(jié)構(gòu)造價(jià)的30%以上、墊資額度超過(guò)5000萬(wàn)元的，其招標(biāo)文件需經(jīng)過(guò)各二級(jí)單位相關(guān)部門(mén)及領(lǐng)導(dǎo)評(píng)審、集團(tuán)部門(mén)評(píng)審、集團(tuán)公司分管經(jīng)營(yíng)副總經(jīng)理評(píng)審后，上報(bào)集團(tuán)公司總經(jīng)理審批，審核通過(guò)后方可參加投標(biāo)；3)墊資超過(guò)工程主體結(jié)構(gòu)范圍的，在經(jīng)過(guò)相關(guān)評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)(與上一條評(píng)審要求相同)的基礎(chǔ)上，還須上報(bào)集團(tuán)公司總經(jīng)理辦公會(huì)審核，同意后方可參加投標(biāo)。專業(yè)承包類工程招標(biāo)文件審批a)標(biāo)的合同金額2000萬(wàn)元(含)以下、資金到位工程(含預(yù)付款月付進(jìn)度款比例達(dá)到驗(yàn)工計(jì)價(jià)工程款的70%以上)，其招標(biāo)文件由所屬事業(yè)部相關(guān)部門(mén)、分管經(jīng)營(yíng)副總經(jīng)理和總經(jīng)理審批通過(guò)后，直接參加投標(biāo)；由區(qū)域經(jīng)營(yíng)指揮部承攬的專業(yè)工程，其招標(biāo)文件由所屬區(qū)域指揮部、區(qū)域分(子)公司或事業(yè)部相關(guān)部門(mén)及領(lǐng)導(dǎo)審批通過(guò)，且區(qū)域指揮部指揮長(zhǎng)審批通過(guò)后，直接參加投標(biāo)；b)標(biāo)的合同金額2000萬(wàn)元以上、資金到位工程，其招標(biāo)文件由所屬事業(yè)部相關(guān)部門(mén)、分管經(jīng)營(yíng)的副總經(jīng)理和總經(jīng)理進(jìn)行審批通過(guò)后(區(qū)域經(jīng)營(yíng)指揮部承攬的專業(yè)工程，其招標(biāo)文件由所屬區(qū)域經(jīng)營(yíng)指揮部、區(qū)域分(子)公司或事業(yè)部相關(guān)部門(mén)和領(lǐng)導(dǎo)審批通過(guò)后，經(jīng)過(guò)集團(tuán)部門(mén)評(píng)審，集團(tuán)分管經(jīng)營(yíng)的副總經(jīng)理審批同意，方可參加投標(biāo)；c)涉及墊資的專業(yè)工程(墊付比例超過(guò)標(biāo)的合同額自施部分的30%以上)，須經(jīng)所屬事業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)班子執(zhí)行三重一大事項(xiàng)決策程序(或所屬區(qū)域指揮部與區(qū)域分子公司或事業(yè)部聯(lián)席會(huì)議)審核同意，然后按照以上程序執(zhí)行上報(bào)審批，通過(guò)后方可參加投標(biāo)；墊付比例低于標(biāo)的合同額自施部分的30%的，執(zhí)行資金到位專業(yè)工程招標(biāo)文件的審批程序。投融資類項(xiàng)目的審批工程招標(biāo)涉及投融資類的項(xiàng)目，其總承包或?qū)I(yè)承包的招標(biāo)文件執(zhí)行上述施工承包類招標(biāo)文件的審批流程。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警區(qū)承攬單位務(wù)必要全面識(shí)別并掌握招標(biāo)文件中存在的“黃色”和“紅色”風(fēng)險(xiǎn)，招標(biāo)文件上報(bào)系統(tǒng)審批時(shí)，凡忽視或未正確識(shí)別并注明風(fēng)險(xiǎn)類別和規(guī)避事項(xiàng)的，均不予通過(guò)評(píng)審程序。a)黃色風(fēng)險(xiǎn)涉及黃色風(fēng)險(xiǎn)的招標(biāo)文件，承攬單位需要正確評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，在評(píng)審系統(tǒng)中注明風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避初步策劃簡(jiǎn)要說(shuō)明，并在承攬單位自存檔的投標(biāo)策劃中，做好應(yīng)對(duì)預(yù)案，中標(biāo)后，預(yù)案應(yīng)當(dāng)在與業(yè)主的合同談判中有效應(yīng)用，在向項(xiàng)目部的合同交底中做重點(diǎn)說(shuō)明，并應(yīng)用在工程進(jìn)場(chǎng)“三項(xiàng)策劃”中。b)紅色風(fēng)險(xiǎn)涉及紅色風(fēng)險(xiǎn)的招標(biāo)文件，原則上不能通過(guò)審批。對(duì)于確因集團(tuán)公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略需要承攬項(xiàng)目的投標(biāo)決策，承攬單位須在投標(biāo)前，將有關(guān)情況說(shuō)明書(shū)面報(bào)告集團(tuán)公司招標(biāo)文件評(píng)審領(lǐng)導(dǎo)小組評(píng)審，由集團(tuán)公司總經(jīng)理辦公會(huì)、集團(tuán)公司董事會(huì)決議核準(zhǔn)后，將《會(huì)議紀(jì)要》或《董事會(huì)決議》作為招標(biāo)文件評(píng)審的附件，發(fā)起招標(biāo)文件審批流程，通過(guò)審批后參加投標(biāo)。c)關(guān)于紅色風(fēng)險(xiǎn)中的保函、保證、擔(dān)保事宜的評(píng)審附錄D(規(guī)范性附錄)《招標(biāo)文件評(píng)審表》中涉及紅色風(fēng)險(xiǎn)的保函、保證、擔(dān)保等事項(xiàng)，執(zhí)行集團(tuán)公司財(cái)務(wù)部相關(guān)財(cái)務(wù)管理規(guī)定和《資金管理標(biāo)準(zhǔn)》等文件規(guī)定的相應(yīng)評(píng)審流程。評(píng)審意見(jiàn)反饋招標(biāo)文件評(píng)審過(guò)程中，各單位相關(guān)部門(mén)和領(lǐng)導(dǎo)、集團(tuán)公司參評(píng)部門(mén)、集團(tuán)分管經(jīng)營(yíng)的副總經(jīng)理、集團(tuán)公司總經(jīng)理可以針對(duì)招標(biāo)文件提出評(píng)審意見(jiàn)和建議。對(duì)招標(biāo)文件沒(méi)有意見(jiàn)和建議時(shí)，評(píng)審直接通過(guò)。對(duì)招標(biāo)文件有意見(jiàn)和建議時(shí)，需反饋意見(jiàn)后再按流程進(jìn)行評(píng)審。5.3評(píng)審人員5.3.1區(qū)域指揮部、區(qū)域分(子)公司、事業(yè)部、建筑設(shè)計(jì)院參與評(píng)審的部門(mén)可自行確定，區(qū)域指揮部參與評(píng)審的領(lǐng)導(dǎo)包括經(jīng)營(yíng)部長(zhǎng)、指揮長(zhǎng)，其它單位參與評(píng)審的領(lǐng)導(dǎo)包括副總經(jīng)理兼總法律顧問(wèn)、分管經(jīng)營(yíng)領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理，其他相關(guān)評(píng)審部門(mén)可自行確定。職能部門(mén)參與評(píng)審的人員原則上應(yīng)為職能部門(mén)負(fù)責(zé)人，但職能部門(mén)負(fù)責(zé)人因故不能參加評(píng)審時(shí)，可指定本部門(mén)其他人員進(jìn)行評(píng)審。5.3.2集團(tuán)公司依據(jù)不同層級(jí)評(píng)審流程，參與評(píng)審的部門(mén)有經(jīng)營(yíng)計(jì)劃部、經(jīng)濟(jì)管理部、財(cái)務(wù)部、法律合規(guī)部，參與評(píng)審的領(lǐng)導(dǎo)有集團(tuán)分管經(jīng)營(yíng)副總經(jīng)理、集團(tuán)公司總經(jīng)理。5.3.3招標(biāo)文件進(jìn)入評(píng)審程序后，區(qū)域指揮部指揮長(zhǎng)、區(qū)域分(子)公司、事業(yè)部、建筑設(shè)計(jì)院的總經(jīng)理、集團(tuán)公司參評(píng)部門(mén)可以提出評(píng)審意見(jiàn)和建議，可以否決投標(biāo)，但不能中斷評(píng)審程序，集團(tuán)公司經(jīng)營(yíng)分管領(lǐng)導(dǎo)和主管領(lǐng)導(dǎo)擁有否決投標(biāo)和中斷評(píng)審程序、終止投標(biāo)的權(quán)力，其它人員參與評(píng)審。5.4評(píng)審時(shí)限5.4.1區(qū)域指揮部、區(qū)域分(子)公司評(píng)審時(shí)限由區(qū)域指揮部與所對(duì)應(yīng)施工分(子)公司經(jīng)營(yíng)部門(mén)協(xié)商確定。5.4.2事業(yè)部、建筑設(shè)計(jì)院評(píng)審時(shí)限由各單位經(jīng)營(yíng)部門(mén)根據(jù)具體情況自行確定。5.4.3集團(tuán)公司職能部門(mén)評(píng)審時(shí)限招標(biāo)文件評(píng)審時(shí)限為經(jīng)過(guò)各單位評(píng)審?fù)戤吅?，到達(dá)集團(tuán)公司評(píng)審后的第二天開(kāi)始起算，應(yīng)在2個(gè)工作日內(nèi)評(píng)審?fù)戤叀?.4.4集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)審批時(shí)限集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)審批時(shí)限為到達(dá)集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)審批后的第二天起開(kāi)始計(jì)算，應(yīng)在2個(gè)工作日內(nèi)審批完畢，最終審批的領(lǐng)導(dǎo)不設(shè)審批時(shí)限。5.5評(píng)審資料的保管和交接通過(guò)評(píng)審項(xiàng)目中標(biāo)后，各區(qū)域指揮部、二級(jí)單位經(jīng)營(yíng)承攬部門(mén)將招標(biāo)文件及其評(píng)審資料移交到項(xiàng)目所屬施工單位的項(xiàng)目部，同時(shí)應(yīng)有詳細(xì)完整的交接簽收記錄，移交資料應(yīng)妥善保管，并按檔案管理規(guī)定歸檔。5.6獎(jiǎng)懲措施集團(tuán)公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃部定期抽查各經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)的招標(biāo)文件評(píng)審填報(bào)工作質(zhì)量和審批程序執(zhí)行情況，對(duì)于隱瞞部分招標(biāo)條件、弄虛作假的行為，集團(tuán)公司將按照《集團(tuán)有限公司監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問(wèn)責(zé)管理標(biāo)準(zhǔn)》、《集團(tuán)有限公司市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)違規(guī)行為責(zé)任追究制度》有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理。6報(bào)告和記錄6.1報(bào)告和記錄表1給出了執(zhí)行本標(biāo)準(zhǔn)形成的報(bào)告和記錄。6.2支持性文件6.2.1《集團(tuán)監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問(wèn)責(zé)管理標(biāo)準(zhǔn)》。6.2.2《集團(tuán)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)違規(guī)行為責(zé)任追究制度》。表1報(bào)告和記錄序號(hào)對(duì)應(yīng)附錄報(bào)告和記錄編號(hào)名稱保存期限1附錄DY0203B1招標(biāo)文件評(píng)審表長(zhǎng)期23

附錄A.1（規(guī)范性附錄）區(qū)域指揮部承攬項(xiàng)目招標(biāo)文件評(píng)審管理流程區(qū)域指揮部承攬項(xiàng)目招標(biāo)文件評(píng)審管理流程Y023L1-1EMBEDVisio.Drawing.11

附錄A.2（規(guī)范性附錄）區(qū)域指揮部承攬項(xiàng)目招標(biāo)文件評(píng)審管理流程說(shuō)明表區(qū)域指揮部承攬項(xiàng)目招標(biāo)文件評(píng)審管理流程說(shuō)明表Y023L1-2序號(hào)流程步驟步驟說(shuō)明時(shí)限主責(zé)部門(mén)重要輸入重要輸出1開(kāi)始區(qū)域指揮部在獲取招標(biāo)信息，通過(guò)業(yè)主招標(biāo)資格審核后，在招標(biāo)規(guī)定時(shí)間內(nèi)領(lǐng)取招標(biāo)文件等招標(biāo)資料。由區(qū)域指揮部啟動(dòng)招標(biāo)文件評(píng)審流程。1天區(qū)域指揮部招標(biāo)文件2上傳招標(biāo)文件【C01】1.區(qū)域指揮部的經(jīng)營(yíng)人員在領(lǐng)取招標(biāo)文件后及時(shí)上傳招標(biāo)文件到經(jīng)營(yíng)承攬管理系統(tǒng)進(jìn)行評(píng)審，并在系統(tǒng)中按要求填寫(xiě)評(píng)審內(nèi)容，工程經(jīng)營(yíng)承攬管理系統(tǒng)是集團(tuán)公司招標(biāo)文件評(píng)審平臺(tái)。2.對(duì)于存在重大風(fēng)險(xiǎn)的承包工程，除了按上述要求上傳評(píng)審?fù)?，在投?biāo)前還需上傳相關(guān)決策資料作為評(píng)審依據(jù)。重大風(fēng)險(xiǎn)清單及決策資料要求：1)投標(biāo)保證金：①金額在1000萬(wàn)元以內(nèi)且不超過(guò)投標(biāo)總價(jià)2%的提供區(qū)域指揮部領(lǐng)導(dǎo)班子決策；②1000萬(wàn)元及以上的，提供區(qū)指領(lǐng)導(dǎo)班子決策、集團(tuán)公司部門(mén)會(huì)評(píng)審紀(jì)要和集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)同意投標(biāo)的決策文件；③3000萬(wàn)元以上的還需提供集團(tuán)公司董事會(huì)決策。2)履約保證金:①建設(shè)單位不是政府、公立醫(yī)院、省部級(jí)各大院校、軍隊(duì)及國(guó)有控股企業(yè)的(簡(jiǎn)稱:條件一)履約保證金金額在300萬(wàn)元以內(nèi)且不超過(guò)備案合同金額10%和建設(shè)單位是政府、公立醫(yī)院、省部級(jí)各大院校、軍隊(duì)及國(guó)有控股企業(yè)的(簡(jiǎn)稱:條件二)履約保證金金額在1000萬(wàn)元以內(nèi)且不超過(guò)備案合同金額10%的，提供區(qū)域指揮部領(lǐng)導(dǎo)班子決策；②達(dá)到條件一的金額在300萬(wàn)元及以上或超過(guò)備案合同總額10%的和達(dá)到條件二的金額在1000萬(wàn)元及以上或超過(guò)備案合同總額10%的，提供區(qū)指領(lǐng)導(dǎo)班子決策、集團(tuán)公司部門(mén)會(huì)評(píng)審紀(jì)要和集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)同意投標(biāo)的決策文件；③履約保證金在3000萬(wàn)元及以上的還需提供集團(tuán)公司董事會(huì)決策。3)其他重大風(fēng)險(xiǎn)，需提供區(qū)指領(lǐng)導(dǎo)班子決策、集團(tuán)公司部門(mén)會(huì)評(píng)審紀(jì)要和集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)同意投標(biāo)的決策文件。重大風(fēng)險(xiǎn)如下：①付款條件：a.月進(jìn)度付款在60%以下，或節(jié)點(diǎn)付款低于65%；b.竣工驗(yàn)收時(shí)工程款支付低于已完工程量?jī)r(jià)值80%的。②墊資額度：墊資超過(guò)工程主體結(jié)構(gòu)范圍的。③未取得國(guó)有土地使用權(quán)證、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證。④甲方要求出具見(jiàn)索即付且可以自由轉(zhuǎn)讓的銀行保函；⑤甲方要求放棄優(yōu)先受償權(quán)且不提供有效擔(dān)保的。⑥質(zhì)量處罰超過(guò)合同造價(jià)3%(獎(jiǎng)罰對(duì)等項(xiàng)目除外)。⑦含有“以房抵款”等重大非常規(guī)條件的。4)對(duì)于墊資工程(墊付比例超過(guò)標(biāo)的合同額自施部分的30%以上)的專業(yè)承包工程，在上傳招標(biāo)文件時(shí)，需提供區(qū)域指揮部和負(fù)責(zé)投標(biāo)的事業(yè)部聯(lián)席會(huì)議決策紀(jì)要。3.風(fēng)險(xiǎn)控制措施區(qū)域指揮部應(yīng)安排專人負(fù)責(zé)招標(biāo)文件上傳工作，加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)人員的崗位職責(zé)培訓(xùn)，加強(qiáng)招標(biāo)文件評(píng)審填報(bào)內(nèi)容的復(fù)核工作。區(qū)域指揮部應(yīng)對(duì)上傳招標(biāo)文件及填報(bào)的招標(biāo)文件評(píng)審內(nèi)容的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。對(duì)于存在重大風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目未經(jīng)決策造成不良后果，視情節(jié)輕重給予通報(bào)批評(píng)、行政處分或經(jīng)濟(jì)處罰，構(gòu)成犯罪的移交司法機(jī)關(guān)處理。1天區(qū)域指揮部招標(biāo)文件上傳的招標(biāo)文件3招標(biāo)文件評(píng)審【C02】1.區(qū)域指揮部為招標(biāo)文件評(píng)審的組織和發(fā)起單位，由省經(jīng)營(yíng)部部長(zhǎng)、副指揮長(zhǎng)、指揮長(zhǎng)按序評(píng)審；區(qū)域分(子)公司或事業(yè)部是招標(biāo)文件評(píng)審的參與單位，由相關(guān)部門(mén)和領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理按序評(píng)審。評(píng)審無(wú)意見(jiàn)，評(píng)審直接到下一層級(jí)；評(píng)審有意見(jiàn)，區(qū)域指揮部經(jīng)營(yíng)人員需反饋意見(jiàn)，并由提出意見(jiàn)的評(píng)審部門(mén)、評(píng)審領(lǐng)導(dǎo)再次評(píng)審，通過(guò)后到下一評(píng)審層級(jí)。2.區(qū)域指揮部評(píng)審要點(diǎn)：招投標(biāo)程序依法合規(guī)性審查、判定；業(yè)主信用評(píng)審；分析主要招標(biāo)條件和內(nèi)容，識(shí)別招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)，提出意見(jiàn)與建議。3.區(qū)域分子公司或事業(yè)部評(píng)審要點(diǎn)：招標(biāo)文件中載明的合同計(jì)價(jià)原則，付款條件，墊資工程的墊資條件、金額，項(xiàng)目擔(dān)保條件，人材機(jī)風(fēng)險(xiǎn)包干范圍，違約責(zé)任，爭(zhēng)議解決方式及合同內(nèi)容重大風(fēng)險(xiǎn)等內(nèi)容。4.風(fēng)險(xiǎn)控制措施各區(qū)域指揮部、區(qū)域分子公司、事業(yè)部相關(guān)評(píng)審部門(mén)及領(lǐng)導(dǎo)依據(jù)招標(biāo)文件評(píng)審辦法，依據(jù)部門(mén)、崗位評(píng)審職責(zé)對(duì)合同條款認(rèn)真評(píng)審，并提出有針對(duì)性的評(píng)審意見(jiàn)。對(duì)未認(rèn)真履行審批職責(zé)造成疏忽、失誤，對(duì)未認(rèn)真履行填報(bào)職責(zé)，造成錯(cuò)報(bào)、誤報(bào)導(dǎo)致評(píng)審質(zhì)量不良等情況，視情節(jié)輕重給予通報(bào)批評(píng)、行政處分或經(jīng)濟(jì)處罰，構(gòu)成犯罪的移交司法機(jī)關(guān)處理。2天1.區(qū)域指揮部省經(jīng)營(yíng)部部長(zhǎng)、副指揮長(zhǎng)、指揮長(zhǎng)；2.區(qū)域分子公司或事業(yè)部相關(guān)部門(mén)、分管領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理擬評(píng)審招標(biāo)文件4是否是總承包工程1.“Y”：總承包工程進(jìn)入步驟5；2.“N”：專業(yè)承包工程進(jìn)入步驟6。即時(shí)5是否總承包工程墊資1.“Y”：墊資的總承包工程(含預(yù)付款月付進(jìn)度款比例為驗(yàn)工計(jì)價(jià)工程款的70%以下的)進(jìn)入步驟8；2.“N”:否則進(jìn)入步驟7。即時(shí)6專業(yè)承包工程標(biāo)的金額1.條件一：標(biāo)的金額2000萬(wàn)元(含)以下、資金到位工程(含預(yù)付款月付進(jìn)度款比例達(dá)到驗(yàn)工計(jì)價(jià)工程款的70%及以上)進(jìn)入步驟12。2.條件二：標(biāo)的金額2000萬(wàn)元(含)以上的、資金到位工程(含預(yù)付款月付進(jìn)度款比例達(dá)到驗(yàn)工計(jì)價(jià)工程款的70%及以上)進(jìn)入步驟8。即時(shí)7資金到位的總承包工程標(biāo)的金額1.條件一：標(biāo)的攔標(biāo)價(jià)金額在1億元(含)及以下的工程，進(jìn)入步驟12。2.條件二：標(biāo)的攔標(biāo)價(jià)金額在1億元(含)及以上的工程，進(jìn)入步驟8。即時(shí)8招標(biāo)文件評(píng)審(集團(tuán)部門(mén))【C03】1.集團(tuán)公司參與評(píng)審部門(mén)為經(jīng)營(yíng)計(jì)劃部、財(cái)務(wù)部、經(jīng)濟(jì)管理部、法律合規(guī)部。評(píng)審無(wú)意見(jiàn)，評(píng)審直接到下一層級(jí)；評(píng)審有意見(jiàn)，區(qū)域指揮部經(jīng)營(yíng)人員需反饋意見(jiàn)，并由提出意見(jiàn)評(píng)審部門(mén)再次評(píng)審，通過(guò)后到下一評(píng)審層級(jí)。2.評(píng)審要點(diǎn)1)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃部主要針對(duì)業(yè)主信用評(píng)價(jià)及履約能力；招標(biāo)標(biāo)程序的有效性；招標(biāo)文件內(nèi)容與集團(tuán)公司經(jīng)營(yíng)承擔(dān)政策符合性；招標(biāo)文件中存在的重大風(fēng)險(xiǎn)情況等內(nèi)容評(píng)審。2)財(cái)務(wù)部主要針對(duì)付款條件可行性；工程資金來(lái)源及實(shí)力；項(xiàng)目現(xiàn)金保證金或保函條件；財(cái)務(wù)資金條款風(fēng)險(xiǎn)等內(nèi)容評(píng)審。3)經(jīng)濟(jì)管理部主要針對(duì)造價(jià)計(jì)價(jià)原則，付款條件，結(jié)算條件，調(diào)價(jià)方式；計(jì)價(jià)、結(jié)算條款風(fēng)險(xiǎn)等內(nèi)容評(píng)審。4)法律合規(guī)部主要針對(duì)招投標(biāo)的依法合規(guī)性；合同成立及解除有效性；合同條款的合規(guī)性；合同違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決條款的有效性等內(nèi)容的評(píng)審。3.風(fēng)險(xiǎn)控制措施集團(tuán)公司各評(píng)審部門(mén)依據(jù)招標(biāo)文件評(píng)審辦法，依據(jù)崗位評(píng)審職責(zé)對(duì)合同條款認(rèn)真評(píng)審，并提出有針對(duì)性的評(píng)審意見(jiàn)。對(duì)未認(rèn)真履行審批職責(zé)造成疏忽、失誤，對(duì)未認(rèn)真履行填報(bào)職責(zé)，造成錯(cuò)報(bào)、誤報(bào)導(dǎo)致評(píng)審質(zhì)量不良等情況，視情節(jié)輕重給予通報(bào)批評(píng)、行政處分或經(jīng)濟(jì)處罰，構(gòu)成犯罪的移交司法機(jī)關(guān)處理。4.集團(tuán)公司招標(biāo)文件評(píng)審時(shí)，若識(shí)別招標(biāo)文件中存在重大風(fēng)險(xiǎn)，則應(yīng)及時(shí)提出，并由區(qū)域指揮部依據(jù)集團(tuán)公司相關(guān)決策要求提供相應(yīng)決策材料作為投標(biāo)決策依據(jù)。決策要求詳見(jiàn)本流程步驟2上傳招標(biāo)文件的第2條內(nèi)容。2天集團(tuán)公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃部、財(cái)務(wù)部、經(jīng)濟(jì)管理部、法律合規(guī)部擬評(píng)審招標(biāo)文件招標(biāo)文件評(píng)審表9招標(biāo)文件審批(分管領(lǐng)導(dǎo))【C04】1.集團(tuán)部門(mén)評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)后，集團(tuán)分管經(jīng)營(yíng)副總經(jīng)理審批。審批無(wú)意見(jiàn)，直接到下一層級(jí)；審批有意見(jiàn)，區(qū)域指揮部經(jīng)營(yíng)人員需反饋意見(jiàn)，并由分管領(lǐng)導(dǎo)再次審批，通過(guò)后到下一評(píng)審層級(jí)。2.審批要點(diǎn)集團(tuán)分管領(lǐng)導(dǎo)在各部門(mén)評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)后進(jìn)行審批，并提出意見(jiàn)。3.風(fēng)險(xiǎn)控制措施依據(jù)招標(biāo)文件評(píng)審辦法，依據(jù)評(píng)審職責(zé)對(duì)合同條款認(rèn)真評(píng)審，并提出有針對(duì)性的評(píng)審意見(jiàn)。對(duì)未認(rèn)真履行審批職責(zé)造成疏忽、失誤，對(duì)未認(rèn)真履行填報(bào)職責(zé)，造成錯(cuò)報(bào)、誤報(bào)導(dǎo)致評(píng)審質(zhì)量不良等情況，視情節(jié)輕重給予通報(bào)批評(píng)、行政處分或經(jīng)濟(jì)處罰，構(gòu)成犯罪的移交司法機(jī)關(guān)處理。2天分管經(jīng)營(yíng)副總經(jīng)理擬評(píng)審招標(biāo)文件10墊資條件1.條件一：墊資到工程主體結(jié)構(gòu)±0.00(含)以下、并且預(yù)計(jì)到達(dá)墊資最終部位的結(jié)構(gòu)造價(jià)占全部結(jié)構(gòu)造價(jià)的30%(含)以下、墊資額度低于5000萬(wàn)元的總承包工程，進(jìn)入步驟12。2.條件二：墊資到工程主體結(jié)構(gòu)±0.00(含)以上至結(jié)構(gòu)封頂(含)、并且預(yù)計(jì)到達(dá)墊資最終部位的結(jié)構(gòu)造價(jià)占全部結(jié)構(gòu)造價(jià)的30%以上、墊資額度超過(guò)5000萬(wàn)元的總承包工程，進(jìn)入步驟11。即時(shí)11招標(biāo)文件審批(總經(jīng)理)【C05】1.集團(tuán)公司分管經(jīng)營(yíng)副總經(jīng)理評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)后，上報(bào)集團(tuán)公司總經(jīng)理審批?？偨?jīng)理評(píng)審無(wú)意見(jiàn)，審批通過(guò)；評(píng)審有意見(jiàn)，區(qū)域指揮部經(jīng)營(yíng)人員需反饋意見(jiàn)，總經(jīng)理審批通過(guò)才能投標(biāo)。2.審批要點(diǎn)對(duì)招標(biāo)文件中存在的重大事項(xiàng)、重大問(wèn)題做出決策，對(duì)各評(píng)審層級(jí)提出及回復(fù)內(nèi)容進(jìn)行審批。3.風(fēng)險(xiǎn)控制措施集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)依據(jù)招標(biāo)文件評(píng)審辦法，對(duì)合同條款中的重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)審，并提出有針對(duì)性的評(píng)審意見(jiàn)。對(duì)未認(rèn)真履行審批職責(zé)造成疏忽、失誤，對(duì)未認(rèn)真履行填報(bào)職責(zé)，造成錯(cuò)報(bào)、誤報(bào)導(dǎo)致評(píng)審質(zhì)量不良等情況，視情節(jié)輕重給予通報(bào)批評(píng)、行政處分或經(jīng)濟(jì)處罰，構(gòu)成犯罪的移交司法機(jī)關(guān)處理。2天集團(tuán)公司總經(jīng)理擬評(píng)審招標(biāo)文件招標(biāo)文件評(píng)審表12審批是否通過(guò)1.審批通過(guò)進(jìn)入步驟14；2.審批未通過(guò)進(jìn)入步驟13。即時(shí)13終止投標(biāo)對(duì)于不符合集團(tuán)公司承攬?jiān)瓌t，未通過(guò)招標(biāo)文件評(píng)審的項(xiàng)目終止投標(biāo)。即時(shí)區(qū)域指揮部14結(jié)束招標(biāo)文件審批通過(guò)后方可參加投標(biāo)，進(jìn)入投標(biāo)流程，招標(biāo)文件評(píng)審流程結(jié)束。即時(shí)區(qū)域指揮部

附錄A.3（規(guī)范性附錄）區(qū)域指揮部承攬項(xiàng)目招標(biāo)文件評(píng)審管理流程風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣區(qū)域指揮部承攬項(xiàng)目招標(biāo)文件評(píng)審管理流程風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣Y023L1-3招標(biāo)文件上傳主要風(fēng)險(xiǎn)：1.經(jīng)營(yíng)人員在上傳招標(biāo)文件過(guò)程中，未如實(shí)填報(bào)導(dǎo)致招標(biāo)評(píng)審信息填寫(xiě)錯(cuò)誤或存在重大隱瞞，導(dǎo)致集團(tuán)決策出現(xiàn)偏差。2.未按要求在招標(biāo)文件評(píng)審表的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警區(qū)填寫(xiě)招標(biāo)文件風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。市場(chǎng)33中等C01評(píng)審【C01】1.區(qū)域指揮部應(yīng)安排專人負(fù)責(zé)招標(biāo)文件上傳工作，加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)人員的崗位職責(zé)培訓(xùn)，加強(qiáng)招標(biāo)文件評(píng)審填報(bào)內(nèi)容的復(fù)核工作。2.區(qū)域指揮部應(yīng)對(duì)上傳招標(biāo)文件及填報(bào)的招標(biāo)文件評(píng)審內(nèi)容的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。3.對(duì)未如實(shí)填寫(xiě)或存在重大隱瞞的重大風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目未經(jīng)決策造成不良后果，視情節(jié)輕重給予通報(bào)批評(píng)、行政處分或經(jīng)濟(jì)處罰，構(gòu)成犯罪的移交司法機(jī)關(guān)處理。區(qū)域指揮部招標(biāo)文件評(píng)審主要風(fēng)險(xiǎn)：各級(jí)評(píng)審單位、評(píng)審部門(mén)及領(lǐng)導(dǎo)審批不嚴(yán)謹(jǐn)，未能完全識(shí)別招標(biāo)文件內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)并及時(shí)提出評(píng)審意見(jiàn)，造成經(jīng)營(yíng)決策失誤，不符合集團(tuán)公司經(jīng)營(yíng)承攬?jiān)瓌t和經(jīng)營(yíng)績(jī)效要求，導(dǎo)致集團(tuán)經(jīng)濟(jì)損失。市場(chǎng)24中等C02C03C04C05評(píng)審【C02】【C03】【C04】【C05】1.各區(qū)域指揮部、區(qū)域分子公司、事業(yè)部相關(guān)評(píng)審部門(mén)及領(lǐng)導(dǎo)，集團(tuán)公司各評(píng)審部門(mén)、集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)依據(jù)招標(biāo)文件評(píng)審辦法，依據(jù)部門(mén)、崗位對(duì)應(yīng)評(píng)審職責(zé)對(duì)合同條款認(rèn)真評(píng)審，并提出有針對(duì)性的評(píng)審意見(jiàn)。2.對(duì)未認(rèn)真履行審批職責(zé)造成疏忽、失誤，對(duì)未認(rèn)真履行填報(bào)職責(zé)，造成錯(cuò)報(bào)、誤報(bào)導(dǎo)致評(píng)審質(zhì)量不良等情況，視情節(jié)輕重給予通報(bào)批評(píng)、行政處分或經(jīng)濟(jì)處罰，構(gòu)成犯罪的移交司法機(jī)關(guān)處理。區(qū)域指揮部、區(qū)域分子公司、事業(yè)部

附錄A.4（規(guī)范性附錄）區(qū)域指揮部承攬項(xiàng)目招標(biāo)文件評(píng)審管理流程權(quán)責(zé)指引表區(qū)域指揮部承攬項(xiàng)目招標(biāo)文件評(píng)審管理流程權(quán)責(zé)指引表Y023L1-4序號(hào)事項(xiàng)責(zé)任部門(mén)/單位集團(tuán)總經(jīng)理參與評(píng)審的集團(tuán)副總集團(tuán)相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)區(qū)域經(jīng)營(yíng)指揮部區(qū)域分子公司/事業(yè)部評(píng)審崗經(jīng)營(yíng)崗評(píng)審崗負(fù)責(zé)人評(píng)審崗負(fù)責(zé)人1開(kāi)始區(qū)域指揮部執(zhí)行2區(qū)域指揮部執(zhí)行3區(qū)域指揮部、區(qū)域分子公司、事業(yè)部評(píng)審評(píng)審評(píng)審評(píng)審4集團(tuán)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃部、財(cái)務(wù)部、法律合規(guī)部、經(jīng)濟(jì)管理部、分管經(jīng)營(yíng)副總經(jīng)理、審批審批評(píng)審5區(qū)域指揮部執(zhí)行6區(qū)域指揮部執(zhí)行

附錄B.1（規(guī)范性附錄）裝飾裝修事業(yè)部、機(jī)電總承包事業(yè)部、基礎(chǔ)設(shè)施事業(yè)部承攬項(xiàng)目招標(biāo)文件評(píng)審管理流程裝飾裝修事業(yè)部、機(jī)電總承包事業(yè)部、基礎(chǔ)設(shè)施事業(yè)部承攬項(xiàng)目招標(biāo)文件評(píng)審管理流程Y023L2-1

附錄B.2（規(guī)范性附錄）裝飾裝修事業(yè)部、機(jī)電總承包事業(yè)部、基礎(chǔ)設(shè)施事業(yè)部招標(biāo)文件評(píng)審管理流程說(shuō)明表裝飾裝修事業(yè)部、機(jī)電總承包事業(yè)部、基礎(chǔ)設(shè)施事業(yè)部招標(biāo)文件評(píng)審管理流程說(shuō)明表Y023L2-2序號(hào)流程步驟步驟說(shuō)明時(shí)限主責(zé)部門(mén)重要輸入重要輸出1開(kāi)始事業(yè)部在獲取招標(biāo)信息，通過(guò)業(yè)主招標(biāo)資格審核后，在招標(biāo)規(guī)定時(shí)間內(nèi)領(lǐng)取招標(biāo)文件等招標(biāo)資料。由其啟動(dòng)招標(biāo)文件評(píng)審流程。1天事業(yè)部的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃部招標(biāo)文件2上傳招標(biāo)文件【C01】1.事業(yè)部經(jīng)營(yíng)人員在領(lǐng)取招標(biāo)文件后及時(shí)上傳招標(biāo)文件到經(jīng)營(yíng)承攬管理系統(tǒng)進(jìn)行評(píng)審，并在系統(tǒng)中按要求填寫(xiě)評(píng)審內(nèi)容，工程經(jīng)營(yíng)承攬管理系統(tǒng)是集團(tuán)公司招標(biāo)文件評(píng)審平臺(tái)。2.對(duì)于存在重大風(fēng)險(xiǎn)的承包工程，除了按上述要求上傳評(píng)審?fù)?，在投?biāo)前還需上傳相關(guān)決策資料作為評(píng)審依據(jù)。重大風(fēng)險(xiǎn)清單及決策資料要求：1)投標(biāo)保證金：①金額在1000萬(wàn)元以內(nèi)且不超過(guò)投標(biāo)總價(jià)2%的提供領(lǐng)導(dǎo)班子決策；②1000萬(wàn)元及以上的，提供事業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)班子決策、集團(tuán)公司部門(mén)會(huì)評(píng)審紀(jì)要和集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)同意投標(biāo)的決策文件；③3000萬(wàn)元以上的還需提供集團(tuán)公司董事會(huì)決策。2)履約保證金:①建設(shè)單位不是政府、公立醫(yī)院、省部級(jí)各大院校、軍隊(duì)及國(guó)有控股企業(yè)的(簡(jiǎn)稱:條件一)履約保證金金額在300萬(wàn)元以內(nèi)且不超過(guò)備案合同金額10%和建設(shè)單位是政府、公立醫(yī)院、省部級(jí)各大院校、軍隊(duì)及國(guó)有控股企業(yè)的(簡(jiǎn)稱:條件二)履約保證金金額在1000萬(wàn)元以內(nèi)且不超過(guò)備案合同金額10%的，提供區(qū)域指揮部領(lǐng)導(dǎo)班子決策；②達(dá)到條件一的金額在300萬(wàn)元及以上或超過(guò)備案合同總額10%的和達(dá)到條件二的金額在1000萬(wàn)元及以上或超過(guò)備案合同總額10%的，提供區(qū)指領(lǐng)導(dǎo)班子決策、集團(tuán)公司部門(mén)會(huì)評(píng)審紀(jì)要和集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)同意投標(biāo)的決策文件；③履約保證金在3000萬(wàn)元及以上的還需提供集團(tuán)公司董事會(huì)決策。3)存在其他重大風(fēng)險(xiǎn)，需提供區(qū)指領(lǐng)導(dǎo)班子決策、集團(tuán)公司部門(mén)會(huì)評(píng)審紀(jì)要和集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)同意投標(biāo)的決策文件。重大風(fēng)險(xiǎn)如下：①付款條件：a.月進(jìn)度付款在60%以下，或節(jié)點(diǎn)付款低于65%；b.竣工驗(yàn)收時(shí)工程款支付低于已完工程量?jī)r(jià)值80%的。②墊資額度：墊資超過(guò)工程主體結(jié)構(gòu)范圍的。③未取得國(guó)有土地使用權(quán)證、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證。④甲方要求出具見(jiàn)索即付且可以自由轉(zhuǎn)讓的銀行保函；⑤甲方要求放棄優(yōu)先受償權(quán)且不提供有效擔(dān)保的。⑥質(zhì)量處罰超過(guò)合同造價(jià)3%(獎(jiǎng)罰對(duì)等項(xiàng)目除外)。⑦含有“以房抵款”等重大非常規(guī)條件的。4)對(duì)于墊資工程(墊付比例超過(guò)標(biāo)的合同額自施部分的30%以上)的專業(yè)承包工程，在上傳招標(biāo)文件時(shí)，需提供事業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)決策紀(jì)要。3.風(fēng)險(xiǎn)控制措施事業(yè)部應(yīng)安排專人負(fù)責(zé)招標(biāo)文件上傳工作，加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)人員的崗位職責(zé)培訓(xùn)，加強(qiáng)招標(biāo)文件評(píng)審填報(bào)內(nèi)容的復(fù)核工作，應(yīng)對(duì)上傳招標(biāo)文件及填報(bào)的招標(biāo)文件評(píng)審內(nèi)容的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。對(duì)于存在重大風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目未經(jīng)決策造成不良后果，視情節(jié)輕重給予通報(bào)批評(píng)、行政處分或經(jīng)濟(jì)處罰，構(gòu)成犯罪的移交司法機(jī)關(guān)處理。1天事業(yè)部的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃部招標(biāo)文件3招標(biāo)文件評(píng)審【C02】1.事業(yè)部經(jīng)營(yíng)計(jì)劃部為本單位招標(biāo)文件評(píng)審的組織和發(fā)起單位，由本單位相關(guān)部門(mén)和領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理按序評(píng)審。評(píng)審無(wú)意見(jiàn)，評(píng)審直接到下一層級(jí)；評(píng)審有意見(jiàn)，區(qū)域指揮部經(jīng)營(yíng)人員需反饋意見(jiàn)，并由提出意見(jiàn)的評(píng)審部門(mén)、評(píng)審領(lǐng)導(dǎo)再次評(píng)審，通過(guò)后到下一評(píng)審層級(jí)。2.評(píng)審要點(diǎn)：招投標(biāo)程序依法合規(guī)性審查、判定；業(yè)主信用評(píng)審；分析主要招標(biāo)條件和內(nèi)容，識(shí)別招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)，提出意見(jiàn)與建議；招標(biāo)文件中載明的合同計(jì)價(jià)原則，付款條件，墊資工程的墊資條件、金額，項(xiàng)目擔(dān)保條件，人材機(jī)風(fēng)險(xiǎn)包干范圍，違約責(zé)任，爭(zhēng)議解決方式及合同內(nèi)容重大風(fēng)險(xiǎn)等內(nèi)容。3.風(fēng)險(xiǎn)控制措施事業(yè)部相關(guān)評(píng)審部門(mén)及領(lǐng)導(dǎo)依據(jù)招標(biāo)文件評(píng)審辦法，依據(jù)部門(mén)、崗位評(píng)審職責(zé)對(duì)合同條款認(rèn)真評(píng)審，并提出有針對(duì)性的評(píng)審意見(jiàn)。對(duì)未認(rèn)真履行審批職責(zé)造成疏忽、失誤，對(duì)未認(rèn)真履行填報(bào)職責(zé)，造成錯(cuò)報(bào)、誤報(bào)導(dǎo)致評(píng)審質(zhì)量不良等情況，視情節(jié)輕重給予通報(bào)批評(píng)、行政處分或經(jīng)濟(jì)處罰，構(gòu)成犯罪的移交司法機(jī)關(guān)處理。2天事業(yè)部相關(guān)部門(mén)、領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理擬評(píng)審招標(biāo)文件4標(biāo)的金額1.條件一：標(biāo)的金額2000萬(wàn)元(含)以下、資金到位工程(含預(yù)付款月付進(jìn)度款比例達(dá)到驗(yàn)工計(jì)價(jià)工程款的70%及以上)進(jìn)入步驟7。2.條件二：標(biāo)的金額2000萬(wàn)元(含)以上的、資金到位工程(含預(yù)付款月付進(jìn)度款比例達(dá)到驗(yàn)工計(jì)價(jià)工程款的70%及以上)進(jìn)入步驟5。即時(shí)5招標(biāo)文件評(píng)審(集團(tuán)部門(mén))【C03】1.集團(tuán)公司參與評(píng)審部門(mén)為經(jīng)營(yíng)計(jì)劃部、財(cái)務(wù)部、經(jīng)濟(jì)管理部、法律合規(guī)部。評(píng)審無(wú)意見(jiàn)，評(píng)審直接到下一層級(jí)；評(píng)審有意見(jiàn)，區(qū)域指揮部經(jīng)營(yíng)人員需反饋意見(jiàn)，并由提出意見(jiàn)評(píng)審部門(mén)再次評(píng)審，通過(guò)后到下一評(píng)審層級(jí)。2.評(píng)審要點(diǎn)：1)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃部主要針對(duì)業(yè)主信用評(píng)價(jià)及履約能力；招標(biāo)標(biāo)程序的有效性；招標(biāo)文件內(nèi)容與集團(tuán)公司經(jīng)營(yíng)承擔(dān)政策符合性；招標(biāo)文件中存在的重大風(fēng)險(xiǎn)情況等內(nèi)容評(píng)審。2)財(cái)務(wù)部主要針對(duì)付款條件可行性；工程資金來(lái)源及實(shí)力；項(xiàng)目現(xiàn)金保證金或保函條件；財(cái)務(wù)資金條款風(fēng)險(xiǎn)等內(nèi)容評(píng)審。3)經(jīng)濟(jì)管理部主要針對(duì)造價(jià)計(jì)價(jià)原則，付款條件，結(jié)算條件，調(diào)價(jià)方式；計(jì)價(jià)、結(jié)算條款風(fēng)險(xiǎn)等內(nèi)容評(píng)審。4)法律合規(guī)部主要針對(duì)招投標(biāo)的依法合規(guī)性；合同成立及解除有效性；合同條款的合規(guī)性；合同違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決條款的有效性等內(nèi)容的評(píng)審。3.風(fēng)險(xiǎn)控制措施集團(tuán)公司各評(píng)審部門(mén)依據(jù)招標(biāo)文件評(píng)審辦法，依據(jù)崗位評(píng)審職責(zé)對(duì)合同條款認(rèn)真評(píng)審，并提出有針對(duì)性的評(píng)審意見(jiàn)。對(duì)未認(rèn)真履行審批職責(zé)造成疏忽、失誤，對(duì)未認(rèn)真履行填報(bào)職責(zé)，造成錯(cuò)報(bào)、誤報(bào)導(dǎo)致評(píng)審質(zhì)量不良等情況，視情節(jié)輕重給予通報(bào)批評(píng)、行政處分或經(jīng)濟(jì)處罰，構(gòu)成犯罪的移交司法機(jī)關(guān)處理。4.集團(tuán)公司招標(biāo)文件評(píng)審時(shí)，若識(shí)別招標(biāo)文件中存在重大風(fēng)險(xiǎn)，則應(yīng)及時(shí)提出評(píng)審意見(jiàn)，并由事業(yè)部依據(jù)集團(tuán)公司相關(guān)決策要求提供相應(yīng)決策材料做為投標(biāo)決策依據(jù)。決策要求詳見(jiàn)本流程步驟2上傳招標(biāo)文件的第2條內(nèi)容。2天集團(tuán)公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃部、財(cái)務(wù)部、經(jīng)濟(jì)管理部、法律合規(guī)部擬評(píng)審招標(biāo)文件招標(biāo)文件評(píng)審記錄6招標(biāo)文件評(píng)審(分管經(jīng)營(yíng)領(lǐng)導(dǎo))【C04】1.集團(tuán)分管經(jīng)營(yíng)領(lǐng)導(dǎo)在各部門(mén)評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)后進(jìn)行審批。審批無(wú)意見(jiàn)，直接到下一層級(jí)；審批有意見(jiàn)，區(qū)域指揮部經(jīng)營(yíng)人員需反饋意見(jiàn)，并由分管領(lǐng)導(dǎo)再次審批，通過(guò)后才能投標(biāo)。2.風(fēng)險(xiǎn)控制措施依據(jù)招標(biāo)文件評(píng)審辦法，依據(jù)崗位評(píng)審職責(zé)對(duì)合同條款認(rèn)真評(píng)審，并提出有針對(duì)性的評(píng)審意見(jiàn)。對(duì)未認(rèn)真履行審批職責(zé)造成疏忽、失誤，對(duì)未認(rèn)真履行填報(bào)職責(zé)，造成錯(cuò)報(bào)、誤報(bào)導(dǎo)致評(píng)審質(zhì)量不良等情況，視情節(jié)輕重給予通報(bào)批評(píng)、行政處分或經(jīng)濟(jì)處罰，構(gòu)成犯罪的移交司法機(jī)關(guān)處理。2天分管經(jīng)營(yíng)副總經(jīng)理擬評(píng)審招標(biāo)文件7評(píng)審是否通過(guò)1.審批通過(guò)進(jìn)入步驟9；2.審批未通過(guò)進(jìn)入步驟10。即時(shí)8終止投標(biāo)對(duì)于不符合集團(tuán)公司承攬?jiān)瓌t，未通過(guò)招標(biāo)文件評(píng)審的項(xiàng)目終止投標(biāo)。即時(shí)事業(yè)部經(jīng)營(yíng)計(jì)劃部9結(jié)束招標(biāo)文件審批通過(guò)后方可參加投標(biāo)，進(jìn)入投標(biāo)流程，招標(biāo)文件評(píng)審流程結(jié)束。即時(shí)事業(yè)部經(jīng)營(yíng)計(jì)劃部

附錄B.3（規(guī)范性附錄）裝飾裝修事業(yè)部、機(jī)電總承包事業(yè)部、基礎(chǔ)設(shè)施事業(yè)部招標(biāo)文件評(píng)審管理流程風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣裝飾裝修事業(yè)部、機(jī)電總承包事業(yè)部、基礎(chǔ)設(shè)施事業(yè)部招標(biāo)文件評(píng)審管理流程風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣Y023L2-3招標(biāo)文件上傳主要風(fēng)險(xiǎn)：1.經(jīng)營(yíng)人員在上傳招標(biāo)文件過(guò)程中，未文件內(nèi)容如實(shí)填報(bào)，招標(biāo)評(píng)審信息填寫(xiě)錯(cuò)誤。2.未按要求在招標(biāo)文件評(píng)審表的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警區(qū)填寫(xiě)招標(biāo)文件風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)?！綜01】1.事業(yè)部的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃部應(yīng)安排專人負(fù)責(zé)招標(biāo)文件上傳工作，加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)人員的崗位職責(zé)培訓(xùn)，加強(qiáng)招標(biāo)文件評(píng)審填報(bào)內(nèi)容的復(fù)核工作。2.事業(yè)部的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃部對(duì)上傳招標(biāo)文件及填報(bào)的招標(biāo)文件評(píng)審內(nèi)容的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。3.對(duì)未如實(shí)填寫(xiě)或存在重大隱瞞的重大風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目未經(jīng)決策造成不良后果，視情節(jié)輕重給予通報(bào)批評(píng)、行政處分或經(jīng)濟(jì)處罰，構(gòu)成犯罪的移交司法機(jī)關(guān)處理。招標(biāo)文件評(píng)審主要風(fēng)險(xiǎn)：各級(jí)評(píng)審單位、評(píng)審部門(mén)及領(lǐng)導(dǎo)審批不嚴(yán)謹(jǐn)，未能完全識(shí)別招標(biāo)文件內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)并及時(shí)提出評(píng)審意見(jiàn)，造成經(jīng)營(yíng)決策失誤，不符合集團(tuán)公司經(jīng)營(yíng)承攬?jiān)瓌t和經(jīng)營(yíng)績(jī)效要求，導(dǎo)致集團(tuán)經(jīng)濟(jì)損失?！綜02】【C03】【C04】1.事業(yè)部相關(guān)評(píng)審部門(mén)及領(lǐng)導(dǎo)，集團(tuán)公司各評(píng)審部門(mén)、集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)依據(jù)招標(biāo)文件評(píng)審辦法，依據(jù)部門(mén)、崗位對(duì)應(yīng)評(píng)審職責(zé)對(duì)合同條款認(rèn)真評(píng)審，并提出有針對(duì)性的評(píng)審意見(jiàn)。2.對(duì)未認(rèn)真履行審批職責(zé)造成疏忽、失誤，對(duì)未認(rèn)真履行填報(bào)職責(zé)，造成錯(cuò)報(bào)、誤報(bào)導(dǎo)致評(píng)審質(zhì)量不良等情況，視情節(jié)輕重給予通報(bào)批評(píng)、行政處分或經(jīng)濟(jì)處罰，構(gòu)成犯罪的移交司法機(jī)關(guān)處理。

附錄B.4（規(guī)范性附錄）裝飾裝修事業(yè)部、機(jī)電總承包事業(yè)部、基礎(chǔ)設(shè)施事業(yè)部招標(biāo)文件評(píng)審管理流程權(quán)責(zé)指引表裝飾裝修事業(yè)部、機(jī)電總承包事業(yè)部、基礎(chǔ)設(shè)施事業(yè)部招標(biāo)文件評(píng)審管理流程權(quán)責(zé)指引表Y023L2-4序號(hào)事項(xiàng)責(zé)任部門(mén)/單位集團(tuán)副總經(jīng)理集團(tuán)相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)事業(yè)部評(píng)審崗經(jīng)營(yíng)管理崗評(píng)審崗負(fù)責(zé)人1開(kāi)始事業(yè)部經(jīng)營(yíng)計(jì)劃部執(zhí)行2事業(yè)部經(jīng)營(yíng)計(jì)劃部執(zhí)行3事業(yè)部經(jīng)營(yíng)計(jì)劃部評(píng)審評(píng)審4集團(tuán)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃部、財(cái)務(wù)部、法律合規(guī)部、經(jīng)濟(jì)管理部、分管經(jīng)營(yíng)副總經(jīng)理審批評(píng)審5執(zhí)行

附錄C.1（規(guī)范性附錄）海外事業(yè)部、超高層事業(yè)部、建筑設(shè)計(jì)院承攬項(xiàng)目招標(biāo)文件評(píng)審管理流程海外事業(yè)部、超高層事業(yè)部、建筑設(shè)計(jì)院承攬項(xiàng)目招標(biāo)文件評(píng)審管理流程Y023L3-1EMBEDVisio.Drawing.11

附錄C.2（規(guī)范性附錄）海外事業(yè)部、超高層事業(yè)部、建筑設(shè)計(jì)院承攬項(xiàng)目招標(biāo)文件評(píng)審管理流程說(shuō)明表海外事業(yè)部、超高層事業(yè)部、設(shè)計(jì)院承攬項(xiàng)目招標(biāo)文件評(píng)審管理流程說(shuō)明表Y023L3-2序號(hào)流程步驟步驟說(shuō)明時(shí)限主責(zé)部門(mén)重要輸入重要輸出1開(kāi)始二級(jí)單位在獲取招標(biāo)信息，通過(guò)業(yè)主招標(biāo)資格審核后，在招標(biāo)規(guī)定時(shí)間內(nèi)領(lǐng)取招標(biāo)文件等招標(biāo)資料。由二級(jí)單位啟動(dòng)招標(biāo)文件評(píng)審流程。1天二級(jí)單位招標(biāo)文件2上傳招標(biāo)文件【C01】1.二級(jí)單位的經(jīng)營(yíng)人員在領(lǐng)取招標(biāo)文件后及時(shí)上傳招標(biāo)文件到經(jīng)營(yíng)承攬管理系統(tǒng)進(jìn)行評(píng)審，并在系統(tǒng)中按要求填寫(xiě)評(píng)審內(nèi)容，工程經(jīng)營(yíng)承攬管理系統(tǒng)是集團(tuán)公司招標(biāo)文件評(píng)審平臺(tái)。2.對(duì)于存在重大風(fēng)險(xiǎn)的承包工程，除了按上述要求上傳評(píng)審?fù)?，在投?biāo)前還需上傳相關(guān)決策資料作為評(píng)審依據(jù)。重大風(fēng)險(xiǎn)清單及決策資料要求：1)投標(biāo)保證金：①金額在1000萬(wàn)元以內(nèi)且不超過(guò)投標(biāo)總價(jià)2%的提供二級(jí)單位領(lǐng)導(dǎo)班子決策；②1000萬(wàn)元及以上的，提供區(qū)指領(lǐng)導(dǎo)班子決策、集團(tuán)公司部門(mén)會(huì)評(píng)審紀(jì)要和集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)同意投標(biāo)的決策文件；③3000萬(wàn)元以上的還需提供集團(tuán)公司董事會(huì)決策。2)履約保證金:①建設(shè)單位不是政府、公立醫(yī)院、省部級(jí)各大院校、軍隊(duì)及國(guó)有控股企業(yè)的(簡(jiǎn)稱:條件一)履約保證金金額在300萬(wàn)元以內(nèi)且不超過(guò)備案合同金額10%和建設(shè)單位是政府、公立醫(yī)院、省部級(jí)各大院校、軍隊(duì)及國(guó)有控股企業(yè)的(簡(jiǎn)稱:條件二)履約保證金金額在1000萬(wàn)元以內(nèi)且不超過(guò)備案合同金額10%的，提供二級(jí)單位領(lǐng)導(dǎo)班子決策；②達(dá)到條件一的金額在300萬(wàn)元及以上或超過(guò)備案合同總額10%的和達(dá)到條件二的金額在1000萬(wàn)元及以上或超過(guò)備案合同總額10%的，提供區(qū)指領(lǐng)導(dǎo)班子決策、集團(tuán)公司部門(mén)會(huì)評(píng)審紀(jì)要和集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)同意投標(biāo)的決策文件；③履約保證金在3000萬(wàn)元及以上的還需提供集團(tuán)公司董事會(huì)決策。3)其他重大風(fēng)險(xiǎn)，需提供區(qū)指領(lǐng)導(dǎo)班子決策、集團(tuán)公司部門(mén)會(huì)評(píng)審紀(jì)要和集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)同意投標(biāo)的決策文件。重大風(fēng)險(xiǎn)如下：①付款條件：a.月進(jìn)度付款在60%以下，或節(jié)點(diǎn)付款低于65%；b.竣工驗(yàn)收時(shí)工程款支付低于已完工程量?jī)r(jià)值80%的。②墊資額度：墊資超過(guò)工程主體結(jié)構(gòu)范圍的。③未取得國(guó)有土地使用權(quán)證、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證。④甲方要求出具見(jiàn)索即付且可以自由轉(zhuǎn)讓的銀行保函；⑤甲方要求放棄優(yōu)先受償權(quán)且不提供有效擔(dān)保的。⑥質(zhì)量處罰超過(guò)合同造價(jià)3%(獎(jiǎng)罰對(duì)等項(xiàng)目除外)。⑦含有“以房抵款”等重大非常規(guī)條件的。4)對(duì)于墊資工程(墊付比例超過(guò)標(biāo)的合同額自施部分的30%以上)的專業(yè)承包工程，在上傳招標(biāo)文件時(shí)，需提供二級(jí)單位和負(fù)責(zé)投標(biāo)的事業(yè)部聯(lián)席會(huì)議決策紀(jì)要。3.風(fēng)險(xiǎn)控制措施二級(jí)單位應(yīng)安排專人負(fù)責(zé)招標(biāo)文件上傳工作，加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)人員的崗位職責(zé)培訓(xùn)，加強(qiáng)招標(biāo)文件評(píng)審填報(bào)內(nèi)容的復(fù)核工作。二級(jí)單位應(yīng)對(duì)上傳招標(biāo)文件及填報(bào)的招標(biāo)文件評(píng)審內(nèi)容的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。對(duì)于存在重大風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目未經(jīng)決策造成不良后果，視情節(jié)輕重給予通報(bào)批評(píng)、行政處分或經(jīng)濟(jì)處罰，構(gòu)成犯罪的移交司法機(jī)關(guān)處理。1天二級(jí)單位招標(biāo)文件上傳的招標(biāo)文件3招標(biāo)文件評(píng)審【C02】1.二級(jí)單位經(jīng)營(yíng)計(jì)劃部為本單位招標(biāo)文件評(píng)審的組織和發(fā)起單位，由本單位相關(guān)部門(mén)和領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理按序評(píng)審。評(píng)審無(wú)意見(jiàn)，評(píng)審直接到下一層級(jí)；評(píng)審有意見(jiàn)，區(qū)域指揮部經(jīng)營(yíng)人員需反饋意見(jiàn)，并由提出意見(jiàn)的評(píng)審部門(mén)、評(píng)審領(lǐng)導(dǎo)再次評(píng)審，通過(guò)后到下一評(píng)審層級(jí)。2.評(píng)審要點(diǎn)：招投標(biāo)程序依法合規(guī)性審查、判定；業(yè)主信用評(píng)審；分析主要招標(biāo)條件和內(nèi)容，識(shí)別招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)，提出意見(jiàn)與建議；招標(biāo)文件中載明的合同計(jì)價(jià)原則，付款條件，墊資工程的墊資條件、金額，項(xiàng)目擔(dān)保條件，人材機(jī)風(fēng)險(xiǎn)包干范圍，違約責(zé)任，爭(zhēng)議解決方式及合同內(nèi)容重大風(fēng)險(xiǎn)等內(nèi)容。3.風(fēng)險(xiǎn)控制措施事業(yè)部相關(guān)評(píng)審部門(mén)及領(lǐng)導(dǎo)依據(jù)招標(biāo)文件評(píng)審辦法，依據(jù)部門(mén)、崗位評(píng)審職責(zé)對(duì)合同條款認(rèn)真評(píng)審，并提出有針對(duì)性的評(píng)審意見(jiàn)。對(duì)未認(rèn)真履行審批職責(zé)造成疏忽、失誤，對(duì)未認(rèn)真履行填報(bào)職責(zé)，造成錯(cuò)報(bào)、誤報(bào)導(dǎo)致評(píng)審質(zhì)量不良等情況，視情節(jié)輕重給予通報(bào)批評(píng)、行政處分或經(jīng)濟(jì)處罰，構(gòu)成犯罪的移交司法機(jī)關(guān)處理。2天二級(jí)單位相關(guān)部門(mén)、分管領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理擬評(píng)審招標(biāo)文件4是否是總承包工程1.“Y”：總承包工程進(jìn)入步驟5；2.“N”：專業(yè)承包工程進(jìn)入步驟6。即時(shí)5是否總承包工程墊資1.“Y”：墊資的總承包工程(含預(yù)付款月付進(jìn)度款比例為驗(yàn)工計(jì)價(jià)工程款的70%以下的)進(jìn)入步驟8；2.“N”:否則進(jìn)入步驟7。即時(shí)6專業(yè)承包工程標(biāo)的金額1.條件一：標(biāo)的金額2000萬(wàn)元(含)以下、資金到位工程(含預(yù)付款月付進(jìn)度款比例達(dá)到驗(yàn)工計(jì)價(jià)工程款的70%及以上)進(jìn)入步驟12。2.條件二：標(biāo)的金額2000萬(wàn)元(含)以上的、資金到位工程(含預(yù)付款月付進(jìn)度款比例達(dá)到驗(yàn)工計(jì)價(jià)工程款的70%及以上)進(jìn)入步驟8。即時(shí)7資金到位的總承包工程標(biāo)的金額1.條件一：標(biāo)的攔標(biāo)價(jià)金額在1億元(含)及以下的工程，進(jìn)入步驟12。2.條件二：標(biāo)的攔標(biāo)價(jià)金額在1億元(含)及以上的工程，進(jìn)入步驟8。即時(shí)8招標(biāo)文件評(píng)審(集團(tuán)部門(mén))【C03】1.集團(tuán)公司參與評(píng)審部門(mén)為經(jīng)營(yíng)計(jì)劃部、財(cái)務(wù)部、經(jīng)濟(jì)管理部、法律合規(guī)部。評(píng)審無(wú)意見(jiàn)，評(píng)審直接到下一層級(jí)；評(píng)審有意見(jiàn)，區(qū)域指揮部經(jīng)營(yíng)人員需反饋意見(jiàn)，并由提出意見(jiàn)評(píng)審部門(mén)再次評(píng)審，通過(guò)后到下一評(píng)審層級(jí)。2.評(píng)審要點(diǎn)1)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃部主要針對(duì)業(yè)主信用評(píng)價(jià)及履約能力；招標(biāo)標(biāo)程序的有效性；招標(biāo)文件內(nèi)容與集團(tuán)公司經(jīng)營(yíng)承擔(dān)政策符合性；招標(biāo)文件中存在的重大風(fēng)險(xiǎn)情況等內(nèi)容評(píng)審。2)財(cái)務(wù)部主要針對(duì)付款條件可行性；工程資金來(lái)源及實(shí)力；項(xiàng)目現(xiàn)金保證金或保函條件；財(cái)務(wù)資金條款風(fēng)險(xiǎn)等內(nèi)容評(píng)審。3)經(jīng)濟(jì)管理部主要針對(duì)造價(jià)計(jì)價(jià)原則，付款條件，結(jié)算條件，調(diào)價(jià)方式；計(jì)價(jià)、結(jié)算條款風(fēng)險(xiǎn)等內(nèi)容評(píng)審。4)法律合規(guī)部主要針對(duì)招投標(biāo)的依法合規(guī)性；合同成立及解除有效性；合同條款的合規(guī)性；合同違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決條款的有效性等內(nèi)容的評(píng)審。3.風(fēng)險(xiǎn)控制措施集團(tuán)公司各評(píng)審部門(mén)依據(jù)招標(biāo)文件評(píng)審辦法，依據(jù)崗位評(píng)審職責(zé)對(duì)合同條款認(rèn)真評(píng)審，并提出有針對(duì)性的評(píng)審意見(jiàn)。對(duì)未認(rèn)真履行審批職責(zé)造成疏忽、失誤，對(duì)未認(rèn)真履行填報(bào)職責(zé)，造成錯(cuò)報(bào)、誤報(bào)導(dǎo)致評(píng)審質(zhì)量不良等情況，視情節(jié)輕重給予通報(bào)批評(píng)、行政處分或經(jīng)濟(jì)處罰，構(gòu)成犯罪的移交司法機(jī)關(guān)處理。4.集團(tuán)公司招標(biāo)文件評(píng)審時(shí)，若識(shí)別招標(biāo)文件中存在重大風(fēng)險(xiǎn)，則應(yīng)及時(shí)提出，并由區(qū)域指揮部依據(jù)集團(tuán)公司相關(guān)決策要求提供相應(yīng)決策材料作為投標(biāo)決策依據(jù)。決策要求詳見(jiàn)本流程步驟2上傳招標(biāo)文件的第2條內(nèi)容。2天集團(tuán)公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃部、財(cái)務(wù)部、經(jīng)濟(jì)管理部、法律合規(guī)部擬評(píng)審招標(biāo)文件招標(biāo)文件評(píng)審表9招標(biāo)文件審批(分管領(lǐng)導(dǎo))【C04】1.集團(tuán)部門(mén)評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)后，集團(tuán)分管經(jīng)營(yíng)副總經(jīng)理審批。審批無(wú)意見(jiàn)，直接到下一層級(jí)；審批有意見(jiàn)，區(qū)域指揮部經(jīng)營(yíng)人員需反饋意見(jiàn)，并由分管領(lǐng)導(dǎo)再次審批，通過(guò)后到下一評(píng)審層級(jí)。2.審批要點(diǎn)集團(tuán)分管領(lǐng)導(dǎo)在各部門(mén)評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)后進(jìn)行審批，并提出意見(jiàn)。3.風(fēng)險(xiǎn)控制措施依據(jù)招標(biāo)文件評(píng)審辦法，依據(jù)評(píng)審職責(zé)對(duì)合同條款認(rèn)真評(píng)審，并提出有針對(duì)性的評(píng)審意見(jiàn)。對(duì)未認(rèn)真履行審批職責(zé)造成疏忽、失誤，對(duì)未認(rèn)真履行填報(bào)職責(zé)，造成錯(cuò)報(bào)、誤報(bào)導(dǎo)致評(píng)審質(zhì)量不良等情況，視情節(jié)輕重給予通報(bào)批評(píng)、行政處分或經(jīng)濟(jì)處罰，構(gòu)成犯罪的移交司法機(jī)關(guān)處理。2天分管經(jīng)營(yíng)副總經(jīng)理擬評(píng)審招標(biāo)文件10墊資條件1.條件一：墊資到工程主體結(jié)構(gòu)±0.00(含)以下、并且預(yù)計(jì)到達(dá)墊資最終部位的結(jié)構(gòu)造價(jià)占全部結(jié)構(gòu)造價(jià)的30%(含)以下、墊資額度低于5000萬(wàn)元的總承包工程，進(jìn)入步驟12。2.條件二：墊資到工程主體結(jié)構(gòu)±0.00(含)以上至結(jié)構(gòu)封頂(含)、并且預(yù)計(jì)到達(dá)墊資最終部位的結(jié)構(gòu)造價(jià)占全部結(jié)構(gòu)造價(jià)的30%以上、墊資額度超過(guò)5000萬(wàn)元的總承包工程，進(jìn)入步驟11。即時(shí)11招標(biāo)文件審批(總經(jīng)理)【C05】1.集團(tuán)公司分管經(jīng)營(yíng)副總經(jīng)理評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)后，上報(bào)集團(tuán)公司總經(jīng)理審批?？偨?jīng)理評(píng)審無(wú)意見(jiàn)，審批通過(guò)；評(píng)審有意見(jiàn)，區(qū)域指揮部經(jīng)營(yíng)人員需反饋意見(jiàn)，總經(jīng)理審批通過(guò)才能投標(biāo)。2.審批要點(diǎn)對(duì)招標(biāo)文件中存在的重大事項(xiàng)、重大問(wèn)題做出決策，對(duì)各評(píng)審層級(jí)提出及回復(fù)內(nèi)容進(jìn)行審批。3.風(fēng)險(xiǎn)控制措施集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)依據(jù)招標(biāo)文件評(píng)審辦法，對(duì)合同條款中的重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)審，并提出有針對(duì)性的評(píng)審意見(jiàn)。對(duì)未認(rèn)真履行審批職責(zé)造成疏忽、失誤，對(duì)未認(rèn)真履行填報(bào)職責(zé)，造成錯(cuò)報(bào)、誤報(bào)導(dǎo)致評(píng)審質(zhì)量不良等情況，視情節(jié)輕重給予通報(bào)批評(píng)、行政處分或經(jīng)濟(jì)處罰，構(gòu)成犯罪的移交司法機(jī)關(guān)處理。2天集團(tuán)公司總經(jīng)理擬評(píng)審招標(biāo)文件招標(biāo)文件評(píng)審表12審批是否通過(guò)1.審批通過(guò)進(jìn)入步驟14；2.審批未通過(guò)進(jìn)入步驟13。即時(shí)13終止投標(biāo)對(duì)于不符合集團(tuán)公司承攬?jiān)瓌t，未通過(guò)招標(biāo)文件評(píng)審的項(xiàng)目終止投標(biāo)。即時(shí)區(qū)域指揮部14結(jié)束招標(biāo)文件審批通過(guò)后方可參加投標(biāo)，進(jìn)入投標(biāo)流程，招標(biāo)文件評(píng)審流程結(jié)束。即時(shí)區(qū)域指揮部

附錄C.3（規(guī)范性附錄）海外事業(yè)部、超高層事業(yè)部、建筑設(shè)計(jì)院承攬項(xiàng)目招標(biāo)文件評(píng)審管理流程風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣海外事業(yè)部、超高層事業(yè)部、建筑設(shè)計(jì)院承攬項(xiàng)目招標(biāo)文件評(píng)審管理流程風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣Y023L3-3招標(biāo)文件上傳主要風(fēng)險(xiǎn)：1.經(jīng)營(yíng)人員在上傳招標(biāo)文件過(guò)程中，未如實(shí)填報(bào)導(dǎo)致招標(biāo)評(píng)審信息填寫(xiě)錯(cuò)誤或存在重大隱瞞，導(dǎo)致集團(tuán)決策出現(xiàn)偏差。2.未按要求在招標(biāo)文件評(píng)審表的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警區(qū)填寫(xiě)招標(biāo)文件風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。市場(chǎng)33中等C01評(píng)審【C01】1.二級(jí)單位的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃部應(yīng)安排專人負(fù)責(zé)招標(biāo)文件上傳工作，加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)人員的崗位職責(zé)培訓(xùn)，加強(qiáng)招標(biāo)文件評(píng)審填報(bào)內(nèi)容的復(fù)核工作。2.二級(jí)單位的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃部對(duì)上傳招標(biāo)文件及填報(bào)的招標(biāo)文件評(píng)審內(nèi)容的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。3.對(duì)未如實(shí)填寫(xiě)或存在重大隱瞞的重大風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目未經(jīng)決策造成不良后果，視情節(jié)輕重給予通報(bào)批評(píng)、行政處分或經(jīng)濟(jì)處罰，構(gòu)成犯罪的移交司法機(jī)關(guān)處理。海外事業(yè)部、超高層事業(yè)部、建筑設(shè)計(jì)院招標(biāo)文件評(píng)審主要風(fēng)險(xiǎn)：各級(jí)評(píng)審單位、評(píng)審部門(mén)及領(lǐng)導(dǎo)審批不嚴(yán)謹(jǐn)，未能完全識(shí)別招標(biāo)文件內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)并及時(shí)提出評(píng)審意見(jiàn)，造成經(jīng)營(yíng)決策失誤，不符合集團(tuán)公司經(jīng)營(yíng)承攬?jiān)瓌t和經(jīng)營(yíng)績(jī)效要求，導(dǎo)致集團(tuán)經(jīng)濟(jì)損失。市場(chǎng)24中等C02C03C04C05評(píng)審【C02】【C03】【C04】【C05】1.二級(jí)單位相關(guān)評(píng)審部門(mén)及領(lǐng)導(dǎo)，集團(tuán)公司各評(píng)審部門(mén)、集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)依據(jù)招標(biāo)文件評(píng)審辦法，依據(jù)部門(mén)、崗位對(duì)應(yīng)評(píng)審職責(zé)對(duì)合同條款認(rèn)真評(píng)審，并提出有針對(duì)性的評(píng)審意見(jiàn)。2.對(duì)未認(rèn)真履行審批職責(zé)造成疏忽、失誤，對(duì)未認(rèn)真履行填報(bào)職責(zé)，造成錯(cuò)報(bào)、誤報(bào)導(dǎo)致評(píng)審質(zhì)量不良等情況，視情節(jié)輕重給予通報(bào)批評(píng)、行政處分或經(jīng)濟(jì)處罰，構(gòu)成犯罪的移交司法機(jī)關(guān)處理。海外事業(yè)部、超高層事業(yè)部、建筑設(shè)計(jì)院

附錄C.4（規(guī)范性附錄）海外事業(yè)部、超高層事業(yè)部、建筑設(shè)計(jì)院承攬項(xiàng)目招標(biāo)文件評(píng)審管理流程權(quán)責(zé)指引表海外事業(yè)部、超高層事業(yè)部、建筑設(shè)計(jì)院承攬項(xiàng)目招標(biāo)文件評(píng)審管理流程權(quán)責(zé)指引表Y023L3-4序號(hào)事項(xiàng)責(zé)任部門(mén)/單位集團(tuán)副總經(jīng)理集團(tuán)相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)二級(jí)單位評(píng)審崗經(jīng)營(yíng)管理崗評(píng)審崗負(fù)責(zé)人1開(kāi)始二級(jí)單位經(jīng)營(yíng)計(jì)劃部執(zhí)行2二級(jí)單位經(jīng)營(yíng)計(jì)劃部執(zhí)行3二級(jí)單位經(jīng)營(yíng)計(jì)劃部評(píng)審評(píng)審4集團(tuán)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃部、財(cái)務(wù)部、法律合規(guī)部、經(jīng)濟(jì)管理部、分管經(jīng)營(yíng)副總經(jīng)理審批評(píng)審5執(zhí)行

附錄D（規(guī)范性附