2023年黑龍江期貨法律法規(guī)：期貨公司金融模擬試題一、單項(xiàng)選擇題〔共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意〕1、以下說法正確的是__。A．在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者客觀上存在躲避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的需求B．期貨投機(jī)者的參加能夠去除生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者面臨的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)C．生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者通過套期保值轉(zhuǎn)移出去的風(fēng)險(xiǎn)需要相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承當(dāng)者D．在許多國(guó)家，期貨價(jià)格已成為現(xiàn)貨交易的主要參考依據(jù)2、關(guān)于鄭州商品交易所的小麥期貨合約，以下表述正確的有__。A．交易單位為10噸/手B．報(bào)價(jià)單位為元(人民幣)/噸C．合約交割月份為每年的1、3、5、7、9、11月D．最后交易日為交割月第7個(gè)營(yíng)業(yè)日3、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起〔〕日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A．3B．5C．10D．154、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營(yíng)業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)〔〕公告。A．在期貨交易所指定的報(bào)刊或者媒體上B．不需要發(fā)布C．在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上D．在任意的媒體上5、國(guó)內(nèi)期貨市場(chǎng)的漲跌停板一般是以合約上一交易日的__為基準(zhǔn)確定的。A．收市價(jià)B．結(jié)算價(jià)C．最高價(jià)D．最低價(jià)6、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依法對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取〔〕。A．開除B．相應(yīng)的監(jiān)管措施C．行政訴訟D．民事訴訟7、期貨公司變更____以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A：1%B：2%C：3%D：5%8、以下關(guān)于期貨交割制度的說法，正確的有〔〕。A．商品期貨以實(shí)物交割方式為主B．金融期貨以現(xiàn)金交割方式為主C．交割由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行D．交割倉庫由交割雙方協(xié)商確定9、套利交易作為一種相對(duì)穩(wěn)定的投資方法，其優(yōu)點(diǎn)不包括A：相對(duì)低的波動(dòng)率B：價(jià)差比價(jià)格更容易預(yù)測(cè)C：價(jià)格比價(jià)差更容易預(yù)測(cè)D：更有吸引力的風(fēng)險(xiǎn)收益比10、投資者商品期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近內(nèi)商品期貨交易結(jié)算單作為證明，且具有筆以上的成交記錄。A：3年；10B：5年；20C：2年；10D：3年；2023、期貨交易所、期貨公司違反?期貨投資者保障基金管理暫行方法?的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由__根據(jù)?期貨交易管理?xiàng)l例?進(jìn)行處分。A．財(cái)政部B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D．期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)12、反向市場(chǎng)牛市套利的市場(chǎng)特征有__。A．現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格B．只要價(jià)差擴(kuò)大，就可獲利C．獲利潛力巨大，風(fēng)險(xiǎn)有限D(zhuǎn)．遠(yuǎn)期合約價(jià)格相對(duì)于近期合約漲幅較小13、期貨交易的金字塔式買入賣出方法認(rèn)為，假設(shè)建倉后市場(chǎng)行情與預(yù)料相同并已使投機(jī)者盈利，那么可以__。A．平倉B．持倉C．增加持倉D．減少持倉14、1973年4月26日，期權(quán)市場(chǎng)發(fā)生了歷史性的變化，一個(gè)以股票為標(biāo)的物的期權(quán)交易所，成立，這堪稱是期權(quán)開展史中劃時(shí)代意義的事件，標(biāo)志著現(xiàn)代意義的期權(quán)市場(chǎng)的誕生。A：CBOTB：CMEC：LIFFED：CBOE15、以下關(guān)于非結(jié)算會(huì)員期貨交易違約責(zé)任承當(dāng)?shù)谋硎?，錯(cuò)誤的是〔〕。A．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司承當(dāng)違約責(zé)任后取得對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)B．非結(jié)算會(huì)員保證金缺乏、無法承當(dāng)違約責(zé)任的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金代為承當(dāng)違約責(zé)任C．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承當(dāng)其非結(jié)算會(huì)員的違約責(zé)任D．非結(jié)算會(huì)員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承當(dāng)違約責(zé)任16、對(duì)基差作用酌理解不正確的有__。A．基差的存在為人們的套期保值提供了可能B．基差是套期保值者成功與否的關(guān)鍵C．基差的存在是期貨價(jià)格的根底D．基差的存在是人們進(jìn)行套期保值的原因所在17、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程應(yīng)當(dāng)報(bào)____備案。A：國(guó)家開展和改革委員會(huì)B：國(guó)家工商行政管理總局C：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)D：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)18、在進(jìn)行透支交易審查時(shí)，保證金比例標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)依照〔〕確定。A．期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)C．國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)D．期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)19、期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣〔〕萬元。A．2000B．3000C．4000D．500020、股指期貨投資者適當(dāng)性制度要求自然人投資者應(yīng)評(píng)估自身的__，審慎決定自己是否參與股指期貨交易。A．生理及心理承受能力B．產(chǎn)品認(rèn)知能力C．風(fēng)險(xiǎn)控制能力D．經(jīng)濟(jì)實(shí)力21、題干:6月5日某投機(jī)者以95.45的價(jià)格買進(jìn)10張9月份到期的3個(gè)月歐元利率〔EURIBOR〕期貨合約，6月20日該投機(jī)者以95.40的價(jià)格將手中的合約平倉。在不考慮其他本錢因素的情況下，該投機(jī)者的凈收益是__。A．1250歐元B．-1250歐元C．12500歐元D．-12500歐元22、對(duì)稱三角形的突破位置一般應(yīng)在三角形的橫向的位置A：1/3到2/3B：1/2到3/4C：3/5到4/5D：1/3到1/223、以下哪一項(xiàng)不屬于期權(quán)的根本交易方法?A：買進(jìn)看漲期權(quán)B：買進(jìn)看跌期權(quán)C：賣出看漲期權(quán)D：買進(jìn)平價(jià)期權(quán)24、期貨交易者在期貨交易所買賣期貨合約的目的是__。A．承當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)B．轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，獲取風(fēng)險(xiǎn)收益C．回避風(fēng)險(xiǎn)D．獲取正常收益25、期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立中間介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)那么，對(duì)接規(guī)那么應(yīng)當(dāng)明確的事項(xiàng)包括__。A．辦理開戶的協(xié)作程序B．行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)C．期貨保證金的劃轉(zhuǎn)流程D．客戶投訴的接待處理程序二、多項(xiàng)選擇題〔共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，此題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分〕1、以下說法中，__不是會(huì)員制期貨交易所的特征。A．全體會(huì)員共同出資組建B．繳納的會(huì)員資格費(fèi)可有一定回報(bào)C．權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)D．非營(yíng)利性2、王某衡量了自身的條件后在A期貨公司申報(bào)了股指期貨開戶材料，A期貨公司向王某充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)那么和產(chǎn)品特征，隨后為王某申請(qǐng)開立了股指期貨交易編碼。請(qǐng)問A期貨公司在為投資者開戶過程中存在的問題是〔〕。A．A期貨公司未對(duì)王某進(jìn)行股指期貨根底知識(shí)測(cè)試B．A期貨公司未嚴(yán)格驗(yàn)證投資者資金、股指期貨仿真交易經(jīng)歷和商品期貨交易經(jīng)歷C．A期貨公司沒有對(duì)王某進(jìn)行投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估D．A期貨公司未認(rèn)真審核投資者開戶申請(qǐng)材料3、客戶對(duì)期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議的，以下表述錯(cuò)誤的是__。A．應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日收量之前提出B．應(yīng)在期貨交易所交易規(guī)那么規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出C．應(yīng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出D．應(yīng)在3個(gè)交易日以內(nèi)向期貨公司提出4、影響玉米價(jià)格走勢(shì)的政策包括__等。A．農(nóng)業(yè)政策B．自然因素C．進(jìn)出口貿(mào)易政策D．經(jīng)濟(jì)景氣度、外匯5、以下關(guān)于套期保值者、投機(jī)者和套利者之間關(guān)系的說法，正確的有__。A．套期保值者和投機(jī)者、套利者之間相互依存B．投機(jī)者、套利者承當(dāng)了套期保值者轉(zhuǎn)移出來的風(fēng)險(xiǎn)C．套期保值者將風(fēng)險(xiǎn)中附著的收益轉(zhuǎn)移給投機(jī)者和套利者D．投機(jī)者、套利者的介入為套期保值者提供了更多的交易時(shí)機(jī)6、大豆離岸(FO現(xiàn)貨升貼水是指____A：出口國(guó)大豆現(xiàn)貨價(jià)格與CBOT期貨基準(zhǔn)合約(臨近交割的合約)價(jià)格之間的差價(jià)B：出口國(guó)大豆現(xiàn)貨價(jià)格與CBOT期貨持倉量最大合約(主力合約)價(jià)格之間的差價(jià)C：進(jìn)口國(guó)大豆現(xiàn)貨價(jià)格與CBOT期貨基準(zhǔn)合約(臨近交割的合約)價(jià)格之間的差價(jià)D：進(jìn)口國(guó)大豆現(xiàn)貨價(jià)格與CBOT期貨持倉量最大合約(主力合約)價(jià)格之間的差價(jià)7、2004年2月1日起實(shí)施的?大連商品交易所交易細(xì)那么?規(guī)定，大連商品交易所采用的指令有。A：限價(jià)指令B：市價(jià)指令C：市價(jià)止損(盈)指令D：限價(jià)止損(盈)指令8、關(guān)于期權(quán)交易，以下說法錯(cuò)誤的有__。A．期權(quán)賣方想獲得權(quán)利必須向買方支付一定數(shù)量的權(quán)利金B(yǎng)．期權(quán)買方取得的權(quán)利是未來的C．期權(quán)買方可以買進(jìn)標(biāo)的物，但不可以賣出標(biāo)的物D．買方僅承當(dāng)有限風(fēng)險(xiǎn)，卻擁有巨大的獲利潛力9、CFTC的部門構(gòu)成包括__。A．主席辦公室B．秘書長(zhǎng)辦公室C．經(jīng)濟(jì)分析部門D．交易市場(chǎng)部10、期貨交易杠桿機(jī)制的特點(diǎn)包括〔〕。A．保證金一般為成交合約價(jià)值的5%～10%B．能完成數(shù)倍乃至數(shù)十倍的合約交易C．高風(fēng)險(xiǎn)高收益D．保證金比例越低，期貨交易的杠桿作用就越大11、?期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)?的立法宗旨包括__。A．促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)B．加強(qiáng)期貨公司內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理C．維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益D．完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)12、期權(quán)按照標(biāo)的物不同，可以分為金融期權(quán)與商品期權(quán)，以下屬于金融期權(quán)的是__。A．利率期貨B．股票指數(shù)期權(quán)C．外匯期權(quán)D．能源期權(quán)13、題干:基差交易是指按一定的基差來確定__，以進(jìn)行現(xiàn)貨商品買賣的交易形式。A．現(xiàn)貨與期貨價(jià)格之差B．現(xiàn)貨價(jià)格與期貨價(jià)格C．現(xiàn)貨價(jià)格D．期貨價(jià)格14、期貨公司有以下〔〕情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．?dāng)M更換董事長(zhǎng)、總經(jīng)理B．財(cái)務(wù)狀況惡化，不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)C．發(fā)生突發(fā)事件，對(duì)期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響D．公司或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施15、出現(xiàn)情形之一的，交易所有權(quán)約見指定的會(huì)員高管人員談話提醒風(fēng)險(xiǎn)，或者要求會(huì)員報(bào)告情況。A：會(huì)員或者客戶持倉異常B：交易所接到涉及會(huì)員或者客戶的投訴C：期貨價(jià)格出現(xiàn)異常D：會(huì)員資金異常16、以下屬于期貨交易所職能的有__。A．制定業(yè)務(wù)規(guī)那么B．制定期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化條款C．組織和監(jiān)督期貨交易D．監(jiān)控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)17、期貨投機(jī)入市時(shí)機(jī)主要看。A：可以通過根本分析法，仔細(xì)研究市場(chǎng)是處于牛市還是熊市B：權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)和獲利前景C：確定入市的具體時(shí)間D：確定期貨合約價(jià)格18、期貨交易所已成為具有交易效勞組織。A：高度系統(tǒng)性B：嚴(yán)密性C：高度組織化D：標(biāo)準(zhǔn)化19、應(yīng)用旗形形態(tài)時(shí)應(yīng)注意__。A．旗形不具有測(cè)算功能B．旗形出現(xiàn)前，一般應(yīng)有一個(gè)旗桿C．旗形持續(xù)的時(shí)間不能太長(zhǎng)D．旗形形成之前和突破之后，成交量都很小20、某期貨今日收盤價(jià)為11250元，結(jié)算價(jià)11200元。該品種每日價(jià)格最大波動(dòng)限制為±4%，那么下一交易日該期貨的漲停板為〔〕元。A．11700B．11648C．12150D．1209621、期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的〔〕。A．薪酬范圍B．工作報(bào)告的程序和方式C．任期、職責(zé)范圍D．權(quán)利義務(wù)22、以下情形中，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的有__。A．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年B．國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員C．因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處分，執(zhí)行期滿未逾3年D．自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年23、中介效勞機(jī)構(gòu)有以下〔〕行為的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予