2016年安徽省證券從業(yè)資格考試：金融衍生工具概述試題一、單項選擇題(共20題，每題3分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意)1、在實際運用中，股票內(nèi)在價值的計算模型較為接近實際情況的是__。A.二元增長模型B.零增長模型C.不變增長模型D.以上全部都是2、我國股票市場作為一個新興市場，股價在很大程度上由__決定。A.市盈率B.股票的內(nèi)在價值C資本收益率水平D.股票的供求關系3、在計算股票內(nèi)在價值中，下列關于可變增長模型的說法中不正確的是__。A.與不變增長模型相比，其假設更符合現(xiàn)實情況B.可變增長模型包括二元增長模型和多元增長模型C.可變增長模型的計算較為復雜D.可變增長模型考慮了購買力風險4、關于關聯(lián)交易，下列說法錯誤的是__。A.關聯(lián)交易主要作用是降低企業(yè)的交易成本，有利于實現(xiàn)利潤的最大化B.關聯(lián)交易容易成為企業(yè)調(diào)節(jié)利潤、避稅和為一些部門及個人獲利的途徑C.關聯(lián)交易往往使中小投資者利益受損D.在實際操作過程中，關聯(lián)交易具有某些經(jīng)濟特性5、按照證券發(fā)行的主體不同，有價證券可分為__。A.政府證券B.金融證券C.公司證券D.個人證券6、研究投資者在投資過程中產(chǎn)生的心理障礙以及如何保證正確的觀察視角的證券投資分析流派是__。A.學術分析流派B.心理分析流派C.技術分析流派D.基本分析流派7、()負責ADR的注冊和過戶，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。A.存券銀行B.存券公司C.托管公司D.中央存托公司8、上市公司信息披露應遵循（）原則。A.真實、準確、完整、權威B.真實、準確、完整、及時C.真實、準確、完整、有效D.真實、準確、完整、審核9、對于停止經(jīng)營的企業(yè)一般采用__來計算其資產(chǎn)價值。A.重置成本法B.市場決定法C.清算價值法D.回歸分析法10、不同類別之間、在同一年度不同財務報表的有關項目之間，各會計要素的相互關系。A.財務指標B.財務目標C.財務比率D.財務分析11、滬深300指數(shù)的基點為（）點。A．100B．500C．1000D．120012、著名的有效市場假說理論是由__提出的。A.沃倫?巴菲特B.尤金?法瑪C.凱恩斯D.本杰明?格雷厄姆13、證券市場的結構是指證券市場的構成及其各部分之間的（）。A.對比關系B.比例關系C.量比關系D.組成關系14、一般來說，當其他影響變量保持不變時，無風險利率的增加將導致__。A.認股權證的價值不變B.認股權證的價值減少C.認沽權證的價值增加D.認沽權證的價值減少15、根據(jù)《中華人民共和國刑法》，依法負有信息披露義務的公司向股東和社會公眾提供隱瞞重要事實的財務會計報告，屬于（）。A.欺詐發(fā)行股票、債券罪B.提供虛假財務會計報告罪C.內(nèi)幕交易罪D.操縱市場罪16、證券登記結算公司為證券交易提供凈額結算服務時，結算參與人應該遵照的原則是（）。A.即時交付B.分期交付C.貨銀對付D.貨銀交付17、償還期在1年以上10年以下的國債被稱為（）。A.短期國債B.中期國債C.長期國債D.無期國債18、不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具屬于（）。A.內(nèi)置型衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.信用創(chuàng)造型的衍生工具D.OTC交易的衍生工具19、如果市場是有效率的，那么，債券的平均利率和股票的平均收益率會（）。A.大體上接近B.不會接近C.股票的平均收益率會較高D.債券的平均利率較高20、上市公司要設立（），負責股東大會和董事會會議的籌備，記錄文件保管以及公司股權管理，辦理信息披露事務。A.監(jiān)事會B.董事會C.監(jiān)事會秘書D.董事會秘書二、多項選擇題（共15題，每題4分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分）21、債券發(fā)行方式有__。A.定向發(fā)行B.承購包銷C.招標發(fā)行D.對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結合的發(fā)行方式22、債券的票面要素包括__。A.債券的票面價值B.債券的到期期限C.債券的票面利率D.債券發(fā)行者名稱23、股票價格指數(shù)的編制步驟包括__。A.選擇樣本股B.選定基期并計算基期平均股價C.計算基期平均股價并作必要修正D.指數(shù)化24、證券交易所設理事會，理事會是證券交易所的決策機構，其主要職責包括__。A.審議和通過證券交易所的財務預算、決算報告B.執(zhí)行會員大會的決議C.審定對會員的接納D.制定、修改證券交易所的業(yè)務規(guī)則25、我國目前的證券發(fā)行制度實行核準制，并配之以__。A.網(wǎng)絡公示制度B.發(fā)行審核制度C.保薦制度D.連帶責任制度26、關于利率變化引起證券價格變化，下列說法正確的有__。A.利率與證券價格呈反方向變化B.利率的提高會改變資金流向，使得債券需求降低，從而導致債券價格降低C.利率提高，公司融資成本提高，凈盈利下降，派發(fā)股息減少，引起股票價格下降D.利率提高，債券價格將先降低再升高到原來水平27、金融期權的種類主要有__。A.金融期貨合約期權B.外幣期權C.股票指數(shù)期權D.利率期權28、宏觀經(jīng)濟發(fā)展水平和狀況是影響股價的重要因素，宏觀經(jīng)濟影響股價的特點包括__。A.波及范圍廣B.干擾程度深C.作用機制復雜D.股價波動幅度較大29、在金融期貨交易中，限倉的形式有__。A.根據(jù)保證金數(shù)量規(guī)定持倉限額B.根據(jù)不同的會員規(guī)定不同的持倉量C.根據(jù)不同的客戶規(guī)定不同的持倉量D.根據(jù)不同的經(jīng)濟環(huán)境規(guī)定不同的持倉量30、股息的分配可以采用__。A.現(xiàn)金的形式B.股票的形式C.現(xiàn)金以外的其他財產(chǎn)的形式D.債券或應付票據(jù)等負債的形式31、公司公積金的來源有__。A.股票溢價發(fā)行超過股票面值的溢價部分B.法定公積金和任意公積金C.資產(chǎn)重估增值部分D.公司從外部取得的贈與資產(chǎn)32、非累積優(yōu)先股票的特點是__。A.股息分派以年度為界B.股息分派以固定股息率為上限C.股東收入的穩(wěn)定性高D.公司股息分紅的負擔輕33、政府債券的風險主要有__。A.信用風險B.利率風險C.購買力風險D.財務風險34、