環(huán)境治理體系內(nèi)部審核方法和技巧講義環(huán)境治理體系內(nèi)部審核方法和技巧講義10概論術語和定義1AUDIT立且形成文件的過程。審核準則AUDIT CRITERIA,與所收集的關于主題事項的審核證據(jù)進展比較的方針、慣例、程序或要求。審核證據(jù)AUDIT EVIDENCE關于事實的可驗證的信息記錄或陳述。審核覺察 AUDIT FINDINGS將收集的證據(jù)比照審核準則進展評價的結(jié)果。注:審核覺察能說明是否符合審核準則,也能指出改進的時機。審核結(jié)論AUDIT CONCLUSION審核組考慮了審核目標和全部審核覺察后得出的最終審核結(jié)果。審核托付方AUDIT CLIENT要求審核的組織或人員。受審核方AUDITEE被審核的組織。技術專家TECHNICAL EXSPERT審核時供給關于被審核對象的特定學問或技術的人員。1:,以及語言或文化指導。2:在審核組中技術專家不作為審核員。相關方(行為))影響的個人或團體。環(huán)境審核ENVIRIONMENT AUDIT客觀地獵取證據(jù)并予以評價,以推斷特定的環(huán)境活動大事狀態(tài)治理體系或有,包括將這一過程的結(jié)果呈報給托付方。環(huán)境治理體系審核客觀地獵取證據(jù)并予以評價,以推斷一個組織的環(huán)境治理體系是否符合所規(guī),包括將這一過程的結(jié)果呈報托付方。環(huán)境治理體系審核的目的、準則和類型環(huán)境治理體系審核的目的通過審核確定受審核方環(huán)境治理體系的符合性推斷受審核方的環(huán)境治理體系是否得到了實施和保持覺察受審核方的環(huán)境治理體系中可以改進的領域評估組織的治理評審是否確保環(huán)境治理體系適用和有效環(huán)境治理體系審核的準則1 .ISO14001標準受審核方環(huán)境治理體系文件EM/EP/WI/FM適用于受審核方環(huán)境保護法律、法規(guī)及其他要求環(huán)境治理體系審核的類型內(nèi)部審核 第一方審核環(huán)境治理體系審核 方審核外部審核第三方審核1st1st1st客戶組織2nd2nd3rd3rd1st3rd供給商認證公司第一方審核的提出(目的、時機)保證治理正常運行和持續(xù)改進(也是標準的要求)為其次和第三方審核做預備建立一種治理手段其次方審核的提出(目的、時機)(供給商)證明合作方滿足規(guī)定要求促進合作方改進環(huán)境治理體系第三方審核的提出(目的、時機)向外界展現(xiàn)組織的環(huán)境治理體系是符合要求的實施、改進和保持組織的環(huán)境治理體系滿足相關方的要求環(huán)境治理體系審核的特點被審核的環(huán)境治理體系必需是正規(guī)的環(huán)境治理體系審核必需是一項正式的活動環(huán)境治理體系審核的正式性主要表達在:無淪是內(nèi)審還是外審都需經(jīng)過相關的治理者/托付方授權和批準才能進展,第三方審核還需依據(jù)合同進展；要有標準的程序和方法審核工作由經(jīng)過培訓且經(jīng)資格認可的人員進展審核必需形成書面文件環(huán)境治理體系審核必需具有客觀性獨立性和系統(tǒng)性環(huán)境治理體系審核承受抽樣方法審核過程方法和技巧審核步驟1.文件評審2.現(xiàn)場評審對現(xiàn)埸活動是否符合文件和標準規(guī)定所做的檢查審核階段打算階段/預備階段實施階段總結(jié)報告階段后續(xù)行動追蹤確認階段審核流程打算和預備審核打算和預備審核收集資料文件審核審核檢查表審核時間表跟蹤審核審核報告*實施審核*開頭會議*現(xiàn)場審核*不符合報告*完畢會議內(nèi)審打算及預備階段1.目的審核范圍有關文件與資料與環(huán)境因素有關的現(xiàn)場EMS運行記錄審核準則3.1ISO14001/1996EM/EP/WI法律法規(guī)及其他要求審核頻率定期不定期EMS審核預定日程表通知被審核方建立審核小組,指派審核員,進展工作安排生疏有關文件(規(guī)程、表格、上次評審報告、訂正措施的要求)調(diào)查表(有必要時)5認證公司兩個階段審核打算的說明第一階段 其次階段了解受審核方的環(huán)境治理體系狀1.評價受審核方的環(huán)境治理目 的況 體系是否有效實施確定其次階段審核的可行性 2.打算受審核方能否通過認確定其次階段審核的重點 證審核并取得注冊受審核方的環(huán)境治理體系文件和范 圍有關資料 全部現(xiàn)場和有關文件與資料與重大環(huán)境因素有關的現(xiàn)場審核人日 較少 較多主要涉標準中的4.4.1機構與職責,4.2 環(huán)境方針,4.3.1 素,4.3.2法律與要求,4.3.3目標和指 涉及標準的全部要素審核內(nèi)容標,4.3.4環(huán)境治理方案,4.5.4環(huán)境管 受審核方的全部部門理體系審核,4.6治理評審者、治理者代表和環(huán)境治理部門第一階段審核的審核結(jié)論,主要是整個審核的審核結(jié)論,對體系審核報告對體系文件的符合性和其次階段 的符合性有效性和適用性進審核的可行性進展評價 行評價審核檢查表的編制檢查表的作用使審核員保持明確的審核目標確保審核工作的系統(tǒng)和完整保持審核的節(jié)奏和連續(xù)性確保審核的正規(guī)化作為重要的審核記錄檢查表的內(nèi)容檢查表一般應包括以下內(nèi)容:受審核部門、審核時間、審核員審核依據(jù)審核工程和要點審核方法審核記錄檢查表的編制方法編寫前的預備工作編寫檢查表的要點 編制檢查表的“四項原則”編寫檢查表主要依據(jù)審核準則和審核文件,列出審出“審核要點”和“審核方法”(查什么)要依據(jù)標準和受審核方體系文件的要求,逐項列出審核的內(nèi)容；要留意規(guī)律挨次,如按部門審核時,可考慮依部門職責 境因素 環(huán)境影響 環(huán)境指標 治理方案 運行掌握監(jiān)測等規(guī)律挨次列出要審核的內(nèi)容關于審核方法a,“去哪查”說明去哪個部門哪個區(qū)域檢查。找誰查”,說明找哪些人來答復以下問題和證明。c“怎么查”說明要查哪些文件資料記錄等證據(jù),2.6.4.檢查表的格式內(nèi)部審核檢查表審核工程1. ISO14001/1996 EMS標準2. EMS文件(EM/EP/WI)審核依據(jù)3. 適用的法律、法規(guī)和其他要求

NO：年 月 日工程要素

查 檢 符合性 佐 證 缺失內(nèi) 容 (OK/NO) 說 明 編號現(xiàn)場審核首次會議/伴隨人員說明審核目標宣布審核范圍宣布審核標準審核時程確認雙問溝通或質(zhì)疑強調(diào)抽樣性和保密性簡要巡察工廠實施審核目的--體系的完整性/充分性--實施狀況/適切性--體系有效性4審核方式按部門審核按要素審核按部門和要素審核審核方法與相關人員面談(把握5W1H的原則)審查作業(yè)記錄現(xiàn)場觀看和測試注:應用上述方法應把握如下技巧:要擅長提問和交談要留意傾聽要認真觀看和查閱記錄證據(jù)要精準要擅長追蹤和驗證EMS審核缺失報告記錄過去的執(zhí)行現(xiàn)時的執(zhí)行說明了解及生疏把握不符合事項的判定原則---事實原則提問技巧帶主題的問題擴展性問題爭論性問題調(diào)查性問題重復性問題假設性問題驗證性問題封閉式提問澄清式提問審核活動的掌握按審核打算實施審核(不應轉(zhuǎn)移目標應主持而不被被審方引導合理選擇樣本(多現(xiàn)場抽樣的代表性隨機抽樣)留意關鍵崗位和體系運行的主要問題留意收集體系運行有效性證據(jù)要始終營造良好的審核氣氛不要卷入糾紛或陷入圈套不符合項確實定與不符合報告不符合環(huán)境治理體系審核中的不符合是哪些違反審核準則的審核覺察。即不符審核準則,通常包括三方面內(nèi)容:ISO14001EMS標準適用受審核方的與環(huán)境有關的法律、法規(guī)及其他要求審核方的EMS文件(EM/EP/WI)2不符合項確實定必需以客規(guī)事實為根底,客觀證據(jù)為依據(jù)客觀證據(jù)包括:文件記錄批閱及現(xiàn)場觀看覺察的客觀事實,也可成為客觀證據(jù)。必需以審核準則為依據(jù)分析全部不符合的緣由,找出體系缺陷審核組相互溝通,統(tǒng)一意見與受審核方共同確認審核覺察的事實不符合項通常以下幾種狀況:a.EMS文件沒有完全到達ISO14001標準的要求,即文件的規(guī)定不符合要求b..EMS實施未按文件規(guī)定執(zhí)行,即運行實施不符合體系文件的規(guī)定c.體系運行結(jié)果未到達打算目標、指標,即效果不符合所建立的目標d.體系運行的環(huán)境行為未到達環(huán)境法律法規(guī)和其他要求的規(guī)定不符合性質(zhì)的判定嚴峻不符合消滅以下狀況之一,原則上可構成嚴峻不符合項:體系消滅系統(tǒng)性失效；體系運行區(qū)域性失效；造成嚴峻的環(huán)境危害,或潛在危害的環(huán)境后果；組織嚴峻違反法律、法規(guī)或其他要求的環(huán)境行為較嚴峻；一般不符合項沒有按期訂正；目標指標未實現(xiàn),且沒有通過評審實行必要的措施。一般不符合消滅以下狀況之一,原則上可構成一般不符合項:對滿足環(huán)境治理體系或體系文件要求而言,是個別的、偶然的、孤立的性質(zhì)稍微的不符合；對保證所審核范圍的體系而言,是次要的問題。不符合報告不符合報告應包括以下內(nèi)容:受審核方名稱不符合事實描述不符合判據(jù)及條款號不符合性質(zhì)判定審核員姓名及開具日期受審核方代表確認簽名要求完成訂正日期對不符合事實描述的要點準確地描述客觀事實,包括時間、地點、人物,何種狀況b.使其具有可重查性和可追溯性語言簡明精練,概括不符合的核心問題觀點結(jié)論要從描述的事實中自然流露,不要光寫結(jié)論,不寫事實盡可能使用標準術語對環(huán)境治理體系的總體評價,可從體系實施的有效性和實施效果兩個方面進展評價:1.體系有效性評價體系能保證明現(xiàn)組織的環(huán)境方針和目標指標；對體系評價出的重要環(huán)境因素能實施有效掌握；素的實施,組織的體系形成了一套自我完善的機制；,并能夠自覺地遵守與本崗位有關的程序或作業(yè)指導書的規(guī)定。體系實施效果的評價污染預防 (使污染因素從源得到掌握)；,主要污染物排放水平較體系建立前有明顯改善；通過改革工藝和材料,削減生產(chǎn)中有毒有害物質(zhì)的使用；通過改造或更設備削減對環(huán)境的不利影響；廢棄物實現(xiàn)分類治理,并實現(xiàn)廢物的減量化、無害化和資源化。降低能源和資源消耗,合理利用能源,提高能源效率,削減能源鋪張所取得的效果；,或承受先進的工藝技術提高原材料的利用率；通過掌握各工序的廢品率削減廢品損失,或?qū)崿F(xiàn)邊角余料、工藝廢料的綜合利用以及再生利用方面取得成效。改進產(chǎn)品的性能降低產(chǎn)品使用中對環(huán)境的影響小組會議主持:審核組長內(nèi)容:每位審核員匯總<<觀看報告>>不符合事項轉(zhuǎn)填<<CAR改正行動通知單>>C.CAR經(jīng)審核組長裁決與否末次會議/總結(jié)會議末次會議/總結(jié)會議是審核組向受審核方報告審核結(jié)果和審核結(jié)論的會議。由審核組組長主持。末次會議目的:向受審核方的最高治理層和部門負責人介紹審核狀況；宣布審核結(jié)果和審核結(jié)論；提出訂正措施的跟蹤驗證要求；介紹認證后監(jiān)視審核的規(guī)定；宣布完畢現(xiàn)場審核。末次會議內(nèi)容與會者簽到致謝重申審核目的宣讀不符合項說明抽樣的局限性遵守保密承諾宣布本次審核的結(jié)論訂正措施要求證后監(jiān)視要求受審核方領導表態(tài)末次會議完畢審核總結(jié)報告審核報告內(nèi)容(3)審核依據(jù)不合格項及其分布狀況對環(huán)境治理體系的綜合評價即審核綜述)2.審核綜述審核綜述應綜合描述審核經(jīng)過并客觀評價環(huán)境治理體系狀況例:2023年月日以某某為組長,某某為付組長的內(nèi)部環(huán)境審,ISO14001/1996,由此打算公司是否向第三方申請認證注冊,審核范圍是本公司某某產(chǎn)品的生產(chǎn)制作和效勞過程的環(huán)境治理體系,經(jīng)過兩天的抽樣審核共覺察多少不合格項〔內(nèi)容評比CAR缺失改正行動通知單，這幾項已在審核期間訂正，結(jié)果滿足，其余不合格項已提出糾剛要求發(fā)給受審核部門，可在兩周〕依據(jù)以上狀況，