建設(shè)工程施工招投標實例分析［案例一］背景：某市越江隧道工程全部由政府投資。該項目為該市建設(shè)規(guī)劃的重要項目之一，且已列入地方年度固定資產(chǎn)投資計劃，概算已經(jīng)主管部門批準，征地作尚未全部完成，施工圖及有關(guān)技術(shù)資料齊全?，F(xiàn)決定對該項目進行施工標。因估計除本市施工企業(yè)參加投標外，還可能有外省市施工企業(yè)參加投標，故業(yè)主委托咨詢單位編制了兩個標底，準備分別用于對本市和外省市施企業(yè)投標價的評定。業(yè)主對投標單位就招標文件所提出的所有問題統(tǒng)一作書面答復(fù)，并以備忘錄的形式分發(fā)給各投標單位，為簡明起見，采用如下格形式，見表1。表1序號問題提問單位提問時間答復(fù)12….n在書面答復(fù)投標單位的提問后，業(yè)主組織各投標單位進行了施工現(xiàn)場踏勘。在投標截止日期前10天，業(yè)主書面通知各投標單位，由于某種原因，決定將收費站工程從原招標范圍內(nèi)刪除。問題：1.該項目的標底應(yīng)采用什么方法編制？簡述其理由。2.業(yè)主對投標單位進行資格預(yù)審應(yīng)包括哪些內(nèi)容？3.該項目施工招標在哪些方面存在問題或不當之處？請逐一說明。［案例一］分析要點：本案例考核施工招標在開標（投標截止日期）之前的有關(guān)問題，主要涉招標方式的選擇、招標需具備的條件、招標程序、標底編制的依據(jù)、投標位資格預(yù)審等問題。要求熟悉《中華人民共和國招標投標法》和其他有關(guān)規(guī)的規(guī)定，能發(fā)現(xiàn)并正確分析招標投標過程中存在的問題。因此，在答題，要根據(jù)本案例背景給定的條件回答（例如問題1實際上是考核標底編制方法的適用情況，應(yīng)注意“施工圖及有關(guān)技術(shù)資料齊全”這一背景）；特別注意的是，不僅要指出錯誤之處，而且要說明原因。為使條理清晰，應(yīng)按題要求“逐一說明”，而不要籠統(tǒng)作答。答案：問題1：答：由于該項目的施工圖及有關(guān)技術(shù)資料齊全，因此其標底可采用施工預(yù)算或綜合單價法進行編制。問題2：答：業(yè)主對投標單位進行資格預(yù)審應(yīng)包括以下內(nèi)容：投標單位組織與機和企業(yè)概況；近3年完成工程的情況；目前正在履行的合同情況；資源方面，如財務(wù)、管理、技術(shù)、勞力、設(shè)備等方面的情況；其他資料（如各種獎或處罰等）。問題3：答：該項目施工招標存在五方面問題（或不當之處），分述如下：（1）本項目征地工作尚未全部完成，尚不具備施工招標的必要條件，因此尚不能進行施工招標。（2）不應(yīng)編制兩個標底，因為根據(jù)規(guī)定，一個工程只能編制一個標底，不能對不同的投標單位采用不同的標底進行評標。（3）業(yè)主對投標單位提問只能針對具體的問題作出明確答復(fù)，但不應(yīng)提及具體的提問單位（投標單位），也不必提及提問的時間（這一點可不答）。（4）根據(jù)《中華人民共和國招標投標法》的規(guī)定，若招標人需改變招標范圍或變更招標文件，應(yīng)在投標截止日期至少15天（而不是10天）前以書面形式通知所有招標文件收受人。若遲于這一時限發(fā)出變更招標文件的通知，則應(yīng)將原定的投標截止日期適當延長，以便投標單位有足夠的時間充分考慮這種變更對報價的影響，并將其在投標文件中反映出來。本案例背景資料未說明投標截止日期已相應(yīng)延長。（5）現(xiàn)場踏勘應(yīng)安排在書面答復(fù)投標單位提問之前，因為投標單位對施工現(xiàn)場條件也可能提出問題。［案例二］背景：某承包商通過資格預(yù)審后，對招標文件進行了仔細分析，發(fā)現(xiàn)業(yè)主所提出的工期要求過于苛刻，且合同條款中規(guī)定每拖延1天工期罰合同價的1‰。若要保證實現(xiàn)該工期要求，必須采取特殊措施，從而大大增加成本；還發(fā)現(xiàn)原設(shè)計結(jié)構(gòu)方案采用框架剪力墻體系過于保守。因此，該承包商在投標文件中說明業(yè)主的工期要求難以實現(xiàn)，因而按自己認為的合理工期（比業(yè)主要求的工期增加6個月）編制施工進度計劃和據(jù)此報價；還建議將框架剪力墻體系改為框架體系，并對這兩種結(jié)構(gòu)體系進行了技術(shù)經(jīng)濟分析和比較，證明框架體系不僅能保證工程結(jié)構(gòu)的可靠性和安全性，增加使用面積，提高空間利用的靈活性，而且可降低造價約3%。該承包商將技術(shù)標和商務(wù)標分別封裝，在封口處加蓋本單位公章和項目經(jīng)理簽字后，在投標截止日期前1天上午將投標文件報送業(yè)主。次日（即投標截止日當天）下午，在規(guī)定的開標時間前1小時，該承包商又遞交了一份補充材料，其中聲明將原報價降低4%。但是，招標單位的有關(guān)工作人員認為，根據(jù)國際上“一標一投”的慣例，一個承包商不得遞交兩份投標文件，因而拒收承包商的補充材料。開標會由市招投標辦的工作人員主持，市公證處有關(guān)人員到會，各投標單位代表均到場。開標前，市公證處人員對各投標單位的資質(zhì)進行審查，并對所有投標文件進行審查，確認所有投標文件均有效后正式開標，宣讀投標單位名稱、投標價格、投標工期和有關(guān)投標文件的重要說明。問題：1.該承包商運用了哪幾種投標策略？其運用是否得當？請逐一加以說明。2.從所介紹的背景資料來看，在該項目招標程序中存在哪些問題？［案例二］分析要點：本案例主要考核承包商投標策略的運用，涉及多方案報價法、增加建議方案法和突然降價法，還涉及招標程序中的一些問題。多方案報價法和增加建議方案法都是針對業(yè)主的，是承包商發(fā)揮自己技術(shù)優(yōu)勢，取得業(yè)主信任和好感的有效方法。運用這兩種策略的前提均是必須對原招標文件中的有關(guān)內(nèi)容和規(guī)定報價，否則，即被認為對招標文件未作出“實質(zhì)性響應(yīng)”，而且被視為廢標。突然降價法是針對競爭對手的，其運用的關(guān)鍵在于突然性，且需保證降價幅度在自己的承受能力范圍之內(nèi)。本案例關(guān)于招標程序的問題僅涉及資格審查的時間，投標文件的有效性、合法性，開標會的主持，公證處人員在開標時的作用。這些問題都應(yīng)按照《中華人民共和國招標投標法》和有關(guān)法規(guī)的規(guī)定回答。答案：問題1：答：承包商運用了三種投標策略，即多方案報價法、增加建議方案法和突然降價法。其中，多方案報價法運用不當，因為運用該投標策略時，必須對原方案（本案例指業(yè)主的工期要求）報價，而該承包商在投標時僅說明了該工期要求難以實現(xiàn)，卻并未報出相應(yīng)的投標價。增加建議方案法運用得當，通過對兩個結(jié)構(gòu)體系方案的技術(shù)經(jīng)濟分析和比較（這意味著對兩個方案均報了價），論證了建議方案（框架體系）的技術(shù)可行性和經(jīng)濟合理性，對業(yè)主有很強的說服力。突然降價法也運用得當，原投標文件的遞交時間比規(guī)定的投標截止時間僅提前1天多，這既是符合常理的，起到了迷惑競爭對手的作用。若提前時間太多，會引起競爭對手的懷疑，又為競爭對手調(diào)整、確定最終報價留有一定的時間。在開標前1小時突然遞交一份補充文件，這時競爭對手已不可能再調(diào)整報價了。問題2：答：該項目招標程序中存在以下問題：（1）招標單位的有關(guān)工作人員不應(yīng)拒收承包商的補充文件，因為承包商在投標截止時間之前所遞交的任何正式書面文件都是有效文件，都是投標文件的有效組成部分，也就是說，補充文件與原投標文件共同構(gòu)成一份投標文件，而不是兩份相互獨立的投標文件。（2）根據(jù)《中華人民共和國招標投標法》，開標會應(yīng)由招標人（招標單位）主持，而不應(yīng)由市招投標辦工作人員主持。（3）資格審查應(yīng)在投標之前進行（背景資料說明了承包商已通過資格預(yù)審），公證處人員無權(quán)對承包商資格進行審查，其到場的作用在于確認開標的公正性和合法性（包括投標文件的合法性）。（3）公證處人員宣布所有投標文件均為有效標書是錯誤的，因為該承包商的投標文件僅有單位公章和項目經(jīng)理的簽字，而無法定代表人或其代理人的印鑒，應(yīng)作為廢標處理。即使該承包商的法定代表人賦予該項目經(jīng)理有合同簽字權(quán)，若沒有正式的委托書，該投標文件仍應(yīng)作廢標處理。［案例三］背景：某承包商面臨A、B兩項工程投標，因受本單位資源條件限制，只能選擇其中一項工程投標，或者兩項工程均不投標。根據(jù)過去類似工程投標的經(jīng)驗數(shù)據(jù)，A工程投高標的中標概率為0.3，投低標的中標概率為0.6，編制投標文件的費用為3萬元；B工程投高標的中標概率為0.4，投低標的中標概率為0.7，編制投標文件的費用為2萬元。各方案承包的效果、概率及損益情況見表2.表2方案效果概率損益值（萬元）A高好中差0.30.50.215010050A低好中差0.20.70.1110600B高好中差0.40.50.11107030B低好中差0.20.50.37030-10不投標0問題：1.簡述決策樹的概念。2.試運用決策樹法進行投標決策。［案例三］分析要點：本案例考核決策樹方法的運用，主要考核決策樹的概念、繪制、計算，要求熟悉決策樹法的適用條件，能根據(jù)給定條件正確畫出決策樹，并能正確計算各機會點的數(shù)值，進而作出決策。解題時需注意兩點：一是題目本身僅給出各投標方案的中標概率，相應(yīng)的不中標概率需自行計算（中標概率與不中標概率之和為）；二是不中標情況下的損失費用為編制投標文件的費用。不同項目的編標費用一般不同，通常，規(guī)模大、技術(shù)復(fù)雜項目的編標費用較高，反之則較低；而同一項目的不同報價對編標費用的影響可不予考慮。答案：問題1：答：決策樹是以方框和圓圈為結(jié)點，并由直線連接而成的一種樹枝形狀的結(jié)構(gòu)，其中：方框代表決策點，圓圈代表機會點；從決策點畫出的每條直線代表一個方案，叫做方案枝，從機會點畫出的每條直線代表一種自然狀態(tài)，叫做概率枝。問題2：解：（1）畫出決策樹，標明各方案的概率和損益值，見圖：（2）計算圖中各機會點的期望值（可將計算結(jié)果標在各機會點上方）。（3）選擇最優(yōu)方案因為點=3\*GB3③的期望值最大，故投A工程低標為最優(yōu)方案。［案例四］背景：某承包商經(jīng)研究決定參與某工程投標。經(jīng)造價工程師估價，該工程預(yù)算為1500萬元，其中：材料費占60%。擬議中高、中、低三個報價方案的利潤率分別為10%、7%、4%，根據(jù)過去類似工程的投標經(jīng)驗，相應(yīng)的中標概率分別為0.6、0.9、0.3。該工程業(yè)主在招標文件中明確規(guī)定采用固定總價合同。據(jù)估計，在施工過程中材料費可能平均上漲3%，其發(fā)生概率為0.4。問題：該承包商應(yīng)按哪個方案投標？相應(yīng)的報價和期望利潤各為多少？［案例四］分析要點：本案例雖然仍是考核決策樹方法的運用，但與案例三的前提條件和要求。本案例要求在熟練掌握決策樹繪制的前提下，能正確計算得出類似與表中的各項數(shù)據(jù)（解題時亦可不列表）。由于采用固定總價合同，故材料漲價將導(dǎo)致報價中的利潤減少，且各方案利潤減少額度和發(fā)生概率相同，從承包后的效果有好（材料不漲價）和差（材料漲價）兩種。在解題中還需注意以下問題：一是題目中給定條件是“承包商經(jīng)研究決定參與某工程投標”，故不考慮“不投標”方案，否則畫蛇添足。二是估價與報價的區(qū)別。報價屬決策，一般是在保本（預(yù)算成本）的基礎(chǔ)上加上適當?shù)睦麧?。三是期望利潤與實際報價中利潤的區(qū)別。期望利潤是綜合考慮各投標方案中標概率和不中標概率所可能實現(xiàn)的利潤，其數(shù)值大小是決策的依據(jù)，但其并不是決策方案實際報價中的利潤。因此，決策方案報價應(yīng)以預(yù)算成本加上相應(yīng)投標方案的計算利潤，而不是預(yù)算成本加期望利潤。另外需要說明的是，材料漲價幅度有多種可能性，各種可能性的發(fā)生概率不盡相同，本題是從解題的角度加以簡化了，可以理解為平均漲價幅度和平均發(fā)生概率（不是算術(shù)平均值，而是從期望值考慮的平均值）。作為造價工程師，應(yīng)具有將實踐中復(fù)雜問題加以抽象和簡化的能力。答案：答：［案例五］背景：某承包商參與某高層商用辦公樓土建工程的投標（安裝工程由業(yè)主另行招標）。為了既不影響中標，又能在中標后取得較好的收益，決定采用不平衡報價法對原估價作出適當調(diào)整，具體數(shù)字見表4-4。現(xiàn)假設(shè)樁基圍護工程、主體結(jié)構(gòu)工程、裝飾工程的工期分別為4個月、12個月、8個月，貸款年利率為12%，并假設(shè)各分部工程每月完成的工作量相同且能按月度及時收到工程款（不考慮工程款結(jié)算所需要的時間）。問題：1.該承包商所運用的不平衡報價法是否恰當？為什么？2.采用不平衡報價法后，該承包商所得工程款的現(xiàn)值比原估價增加多少（以開工日期為折現(xiàn)點）？［案例五］分析要點：本案例考核不平衡報價法的基本原理及其運用。首先，要明確不平衡報價法的基本原理是在估價（總價）不變的前提下，調(diào)整分項工程的單價。所謂“不平衡報價”是相對于單價調(diào)整前的“平衡報價”而言。通常對前期工程、工程量可能增加的工程（由于圖紙深度不夠）、計日工等，可將原估單價調(diào)高，反之則調(diào)低。其次，要注意單價調(diào)整時不能畸高畸低，一般來說，單價調(diào)整幅度不宜超過±10%，只有對承包商具有特別優(yōu)勢的某些分項工程，才可適當增大調(diào)整幅度。本案例要求運用工程經(jīng)濟學(xué)的知識，定量計算不平衡報價法所取得的收益。因此，要能熟練運用資金時間價值的計算公式和現(xiàn)金流量圖。為明確各期工程款的時點，建議畫出現(xiàn)金流量圖。單價調(diào)整前后的現(xiàn)金流量圖形式完全相同，只是各期工程款的數(shù)額不同，因此只要畫一個現(xiàn)金流量圖即可（只要概念清楚，解題時不畫現(xiàn)金流量圖亦可）。計算中涉及兩個現(xiàn)值公式，即：上述兩公式的具體計算式應(yīng)掌握，在不給出有關(guān)表格的情況下，應(yīng)能使用計算器正確計算。答案：問題1：答：恰當。因為該承包商是將屬于前期工程的樁基圍護工程和主體結(jié)構(gòu)工程的單價調(diào)高，而將屬于后期工程的裝飾工程的單價調(diào)低，可以在施工的早期階段收到較多的工程款，從而可以提高承包商所得工程款的現(xiàn)值；而且，這三類工程單價的調(diào)整幅度均在以內(nèi)，屬于合理范圍。問題2：［案例六］背景：某大型工程，由于技術(shù)難度大，對施工單位的施工設(shè)備和同類工程施工經(jīng)驗要求高，而且對工期的要求也比較緊迫。業(yè)主在對有關(guān)單位和在建工程考察的基礎(chǔ)上，僅邀請了3家國有一級施工企業(yè)參加投標，并預(yù)先與咨詢單位和該3家施工單位共同研究確定了施工方案。業(yè)主要求投標單位將技術(shù)標和商務(wù)標分別裝訂報送。經(jīng)招標領(lǐng)導(dǎo)小組研究確定的評標規(guī)定如下：技術(shù)標共30分，其中施工方案10分（因已確定施工方案，各投標單位均得10分）、施工總工期10分、工程質(zhì)量10分。滿足業(yè)主總工期要求36個月）者得4分，每提前1個月加1分，不滿足者不得分；自報工程質(zhì)量合格者得4分，自報工程質(zhì)量優(yōu)良者得4分（若實際工程質(zhì)量未達到優(yōu)良將扣罰合同價的2%），近3年內(nèi)獲魯班工程獎每項加3分，獲省優(yōu)工程獎每項加3分。商務(wù)標共70分。報價不超過標底（35500萬元）的±5%者為有效標，超過者為廢標。報價為標底的98%者得滿分（70分），在此基礎(chǔ)上，報價比標底每下降1%，扣1分，每上升1%，扣2分（計分按四舍五入取整）。各投標單位的有關(guān)情況見表4-5。問題：1.該工程采用邀請招標方式且僅邀請3家施工單位投標，是否違反有關(guān)規(guī)定？為什么？2.請按綜合評標得分最高者中標的原則確定中標單位。3.若改變該工程評標的有關(guān)規(guī)定，將技術(shù)標增加到40分，其中施工方案20分（各投標單位均得20分），商務(wù)標減少為60分，是否會影響評標果？為什么？若影響，應(yīng)由哪家施工單位中標？［案例六］分析要點：本案例考核招標方式和評標方法的運用。要求熟悉邀請招標的運用條及有關(guān)規(guī)定，并能根據(jù)給定的評標辦法正確選擇中標單位。本案例所規(guī)定評標辦法排除了主觀因素，固而各投標單位的技術(shù)標和商務(wù)標的得分均為客觀得分。但是，這種“客觀得分”是在主觀規(guī)定的評標方法的前提下得的，實際上不是絕對客觀的。因此，當各投標單位的得分較為接近時，需慎重決策。問題3實際上是考核對評標方法的理解和靈活運用。根據(jù)本案例給定評標方法，這樣改變評標的規(guī)定并不影響各投標單位的得分，因而不會影評標結(jié)果。若通過具體計算才得出結(jié)論，即使答案正確，也是不能令人滿意的。答案：問題1：答：不違反（或符合）有關(guān)規(guī)定。因為根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對于技術(shù)復(fù)雜工程，允許采用邀請招標方式，邀請參加投標的單位不得少于3家。問題2：解：（1）計算各投標單位的技術(shù)標得分，見表4-6。（2）計算各投標單位的商務(wù)標得分，見表4-7。（3）計算各投標單位的綜合得分，見表4-8。因為B公司綜合得分最高，故應(yīng)選擇B公司為中標單位。問題3：答：這樣改變評標辦法不會影響評標結(jié)果，因為各投標單位的技術(shù)標分均增加10分（20-10），而商務(wù)標得分均減少10分（70-60），綜合得分不變。［案例七］背景：某工程采用公開招標方式，有A、B、C、D、E、F共6家承包商參加投標，經(jīng)資格預(yù)審該6家承包商均滿足業(yè)主要求。該工程采用兩階段評標法標，評標委員會由7名委員組成，評標的具體規(guī)定如下：#第一階段評技術(shù)標.技術(shù)標共計40分，其中施工方案15分，總工期8分，工程質(zhì)量6分，項目班子6分，企業(yè)信譽5分。技術(shù)標各項內(nèi)容的得分，為各評委