3/72023年企業(yè)安全風(fēng)險管控實(shí)施狀況評價、評分細(xì)則表〔附評價報告表〕2023年企業(yè)安全風(fēng)險管控實(shí)施狀況評價、評分細(xì)則表〔附評價報告表〕一級要素

評價要點(diǎn) 評分標(biāo)準(zhǔn)1、未明確企業(yè)主要負(fù)責(zé)人，分管負(fù)

查閱：

評價方法 評價記錄 扣分 缺項分職責(zé)〔5分〕

險管控工作。管負(fù)責(zé)人及各部門負(fù)責(zé)人及重要崗位人員安全風(fēng)險管控建設(shè)應(yīng)履行的

責(zé)人、各部門負(fù)責(zé)人及重要崗位人員5分。2、企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人及各崗位人員未履行安全風(fēng)險管控職責(zé)0.5分。5分扣完為止。

關(guān)要求和記錄。詢問：職責(zé)。 工作根本要求及應(yīng)履行的主要職責(zé)。根本要求〔10

1、企業(yè)應(yīng)分層次、分階段組織進(jìn)展 全的，扣2分。安全風(fēng)險管控的培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)符2、未對全員進(jìn)展安全風(fēng)險管控培

查閱：培訓(xùn)教育記錄與檔案。分〕 合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求。

訓(xùn)，每缺少一個部門/崗位的扣0.5 詢問：分。 1、各層級、各崗位人員是2、重大風(fēng)險信息更后應(yīng)準(zhǔn)時組織 3、重大風(fēng)險信息更后未對從業(yè)人 否進(jìn)展相應(yīng)培訓(xùn)。培訓(xùn) 相關(guān)人員進(jìn)展培訓(xùn)。

員進(jìn)展培訓(xùn)的，覺察一項扣0.5分。 2、外來人員是否進(jìn)展培安全風(fēng)險

〔5分〕

0.5分。作業(yè)等外來人員進(jìn)展教育培訓(xùn)和風(fēng) 以上5分扣完為止。施、應(yīng)急學(xué)問等。1、安全風(fēng)險辨識范圍應(yīng)全面掩蓋企 1安全風(fēng)險辨識范圍掩蓋不全的扣

訓(xùn)。查閱：辨識 安全風(fēng)險業(yè)全部區(qū)域場所和作業(yè)活動宜從廠

3分。

安全風(fēng)險辨識清單〔20

辨識范圍〔3分〕

址、總平面布置、道路運(yùn)輸、建構(gòu)筑物、生產(chǎn)工藝、物流、設(shè)備設(shè)施、作

1分。3一級要素

評價要點(diǎn)業(yè)活動、安全治理等方面進(jìn)展。

評分標(biāo)準(zhǔn) 評價方法 評價記錄 扣分 常、緊急任一狀態(tài)，扣1分。2以上3分扣完為止。將來三種時態(tài)和正常、特別、緊急三種狀態(tài)下的危急有害因素。劃分〔2分〕

的安全風(fēng)險辨識范圍。2、安全風(fēng)險辨識單元劃分應(yīng)遵循大小適中、范圍清楚、功能獨(dú)立、便于

1、安全風(fēng)險辨識單元劃分未掩蓋全部的安全風(fēng)險辨識范圍，扣2分。元之間無明顯的特征界限或有穿插1分。2分扣完為止。單未涵蓋主要生產(chǎn)作業(yè)活動或者工藝0.5分，2分扣完為止。

查閱：安全風(fēng)險辨識清單查閱資料、查信息系統(tǒng)：1、作業(yè)活動清單。2、設(shè)備設(shè)施清單。3、職業(yè)病危害風(fēng)險清單。查現(xiàn)場：1、作業(yè)活動清單應(yīng)掩蓋企業(yè)生產(chǎn)經(jīng) 單未涵蓋主要生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施的，一營過程中各類作業(yè)活動或工藝操作。項扣0.5分，2分扣完為止。風(fēng)險點(diǎn)排2、設(shè)備設(shè)施類清單應(yīng)掩蓋企業(yè)生產(chǎn) 3、未建立職業(yè)病危害風(fēng)險清單扣1查、確定經(jīng)營過程中涉及的設(shè)備、設(shè)施。 分。清單未涉及產(chǎn)生粉塵、化學(xué)物濃〔5分〕 3、職業(yè)病危害風(fēng)險點(diǎn)應(yīng)掩蓋崗位工 度高、噪聲超標(biāo)的等職業(yè)病危害嚴(yán)峻人接觸職業(yè)病危害的全部工作地點(diǎn) 的地點(diǎn)/場所/崗位，缺一項扣0.5分，

場推斷是否遺漏主要作業(yè)害嚴(yán)峻的地點(diǎn)/場所/崗位?；蛟O(shè)施。

1分扣完為止。5分扣完為止。危急化學(xué)品重大危急源、政府要求重點(diǎn)管控的風(fēng)險、高危作業(yè)風(fēng)險未列入3項或以上的，該一級要素不得分。風(fēng)險辨 1未針對作業(yè)活動清單逐個進(jìn)展危急識、分析1企業(yè)應(yīng)組織相關(guān)部門班組崗位源辨識、分析的，缺一項扣1分。作〔10 人員進(jìn)展危急源辨識、分析。 業(yè)活動危急源辨識、分析不具體、不分〕 全面的，一項不符合扣0.5分。

查閱：123、職業(yè)病危害風(fēng)險清單。一級要素

評價要點(diǎn)辨識方法對每個作業(yè)活動及作業(yè)步驟進(jìn)展危急源辨識、分析。3、針對設(shè)備設(shè)施類清單，承受合理的辨識方法進(jìn)展危急源辨識、分析。4、通過調(diào)查和工程分析等方法識別學(xué)物、高溫、噪聲、電離輻射等職業(yè)害等。

評分標(biāo)準(zhǔn)2源辨識、分析，缺一項扣1分。設(shè)備設(shè)施危急源辨識、分析不具體、不全0.5分。3、職業(yè)病危害風(fēng)險點(diǎn)可能存在的粉塵、化學(xué)物、高溫、噪聲、電離輻射等職業(yè)病危害因素未進(jìn)展識別的，缺1分。10分扣完為止。

評價方法4、職業(yè)病危害因素檢測報告。詢問：詢問崗位人員參與危急源是否了解本崗位存在的風(fēng)接觸的職業(yè)病危害因素及其對安康的損害。

評價記錄 扣分 缺項分評估方法應(yīng)結(jié)合企業(yè)實(shí)際選擇適合的風(fēng)險評〔5分〕 估方法。

評估方法選擇不合理或不適用的，每1分，5分扣完為止。

查閱：風(fēng)險評估檔案。安全風(fēng)險

風(fēng)險評估

進(jìn)展評估。

1查閱：準(zhǔn)確，一項不符合扣1分。 工作危害分析及安全檢查2位人員是否把握企業(yè)重大風(fēng)險相關(guān)內(nèi)詢問：容，一項不把握扣0.5分。 1、相關(guān)崗位人員是否熟知評估〔15分〕

分級〔10分〕

2、合理評價，評估級別正確。 3重大風(fēng)險未填寫清單匯總造冊的，風(fēng)險評估準(zhǔn)則并進(jìn)展正確3、重大風(fēng)險確實(shí)定依據(jù)風(fēng)險評估辦 扣2分。 的評價。存在3項或以上應(yīng)為重大風(fēng)險而未判定為重大風(fēng)險的的，該一級要素不得業(yè)重大風(fēng)險相關(guān)內(nèi)容。分。安全風(fēng)險管控措施存在3項或以上應(yīng)為重大風(fēng)險而未判定為重大風(fēng)險的的，該一級要素不得業(yè)重大風(fēng)險相關(guān)內(nèi)容。分。安全風(fēng)險管控措施個體防護(hù)、應(yīng)急處置五個方面，針對辨識出的危急源，提出風(fēng)險把握措2分。2、崗位人員未參與管控措施制定的，查閱：1、檢查管控措施制定過管控制定施。0.2分；崗位人員未把握自審確定，把握措施是否全〔35〔152、管控措施應(yīng)能有效把握相應(yīng)風(fēng)0.2分〕分〕險，并具有可操作性。評審確定。分。0.5分?，F(xiàn)場檢查：核查崗位人員是否把握自一級要素 要素落實(shí)〔15

評價要點(diǎn)4、企業(yè)應(yīng)編制風(fēng)險分級管控清單，審定公布。1、企業(yè)應(yīng)結(jié)合機(jī)構(gòu)設(shè)置狀況及管控級。2、依據(jù)風(fēng)險分級管控原則，確定風(fēng)

評分標(biāo)準(zhǔn)4審確定的或風(fēng)險分級管控清單未經(jīng)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人審定公布的，扣2分。15分扣完為止。1分。2、各風(fēng)險點(diǎn)和危急源未依據(jù)管控層級確定責(zé)任部門及人員，落實(shí)管控責(zé)1分。3、抽查企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、部門負(fù)責(zé)人、崗位人員，未把握相應(yīng)管控風(fēng)險

評價方法身崗位相關(guān)管控措施。查閱：查表分析記錄等資料?，F(xiàn)場檢查：落實(shí)狀況。詢問：

評價記錄 扣分 缺項分分〕 險點(diǎn)、危急源的管控層級，落實(shí)管控責(zé)任。

1分。1分。15分扣完為止。

是否按管控措施要求進(jìn)展安全風(fēng)險管控。1、企業(yè)應(yīng)建立安全風(fēng)險公告制度并 1未建立安全風(fēng)險告知制度的扣0.5 查閱：通過有效方式告知企業(yè)主要風(fēng)險相 分。 關(guān)內(nèi)容。 2未實(shí)行公司〔廠〕車間〔班組〕、現(xiàn)場檢查：2、對存在較大以上風(fēng)險的工作場所 崗位三級公告的，扣1分； 風(fēng)險告知和設(shè)備設(shè)施，要設(shè)置明顯警示標(biāo)志，3對存在重大安全和重大職業(yè)病危害風(fēng)險公告欄及安全警示標(biāo)〔5分〕 對存在重大風(fēng)險的重點(diǎn)區(qū)域獲設(shè)備 風(fēng)險的工作場所和區(qū)域，未設(shè)置明顯志、監(jiān)測或預(yù)警設(shè)施。要增設(shè)公告牌。 的警示標(biāo)志，每處扣0.5分。3、對應(yīng)風(fēng)險等級繪制紅橙黃藍(lán)四色 全風(fēng)險告知卡的每平面布置圖并在廠區(qū)醒目位置進(jìn)展 處扣0.5分。公示。 以上5分扣完為止。隱患排查

1、企業(yè)應(yīng)制定排查打算，明確企業(yè)內(nèi)部各部門、各崗位、各設(shè)備設(shè)施

11患排查清單內(nèi)排查內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)未包含

查資料：1、隱患排查清單。治理〔10

隱患排查〔5〕

隱患排查范圍、內(nèi)容、頻次和要求。各風(fēng)險點(diǎn)、危急源及把握措施的，每2、隱患排查清單應(yīng)包含風(fēng)險分級管 項扣0.5分。

2、安全風(fēng)險辨識管控清單。分〕施。

2、未按隱患排查打算組織隱患排查1

3表等記錄。一級要素

評價要點(diǎn)3、企業(yè)應(yīng)結(jié)合安全生產(chǎn)的需要和特

評分標(biāo)準(zhǔn) 評價方法 評價記錄 扣分 缺項分3、抽查各組織級別隱患排查記錄表，現(xiàn)場檢查：患排查，并準(zhǔn)時、準(zhǔn)確填寫相關(guān)排查記錄。1、對于不能馬上整改的隱患，應(yīng)制定隱患整改打算，下達(dá)隱患整改通知，并填寫隱患描述、隱患等級、建任人、治理期限等內(nèi)容。

14151患整改通知單，覺察一項扣1分。213

場的全都性。查資料：1、隱患通報。2、隱患整改通知單。3、隱患排查治理臺賬。4〔含排21分。

查記錄、評估報告書、整改持續(xù)改進(jìn)〔5分〕

隱患治理〔5分〕評審〔2分〕

資金、時限和預(yù)案“五落實(shí)”。收并出具驗收意見。4、重大事故隱患治理工作完畢后，企業(yè)應(yīng)組織對治理狀況進(jìn)展復(fù)查評門。5、重大事故隱患排查、評估報告，錄，單獨(dú)建檔治理。設(shè)狀況進(jìn)展一次系統(tǒng)性評審。布，并保存評審記錄。

4并出具驗收意見的，一項扣1分。準(zhǔn)時組織復(fù)查評估，一項扣2分。62分。5重大事故隱患未按規(guī)定上報治理方案及治理結(jié)果的，該一級要素不得分。1分。1分。

現(xiàn)場檢查：效果。查閱：評審記錄或評審報告。一級要素

評價要點(diǎn) 評分標(biāo)準(zhǔn) 評價方法 評價記錄 扣分 缺項分〔注：企業(yè)安全風(fēng)險管控工作開展未滿一年進(jìn)展首次評價時，本工程可按缺項計?！?查閱：行危急源辨識、風(fēng)險評估，覺察一項1更2、企業(yè)應(yīng)對消滅頻率較高的隱患對變化準(zhǔn)時更風(fēng)險管控清單，覺察一現(xiàn)場核查風(fēng)險管控和隱患2、企業(yè)應(yīng)對消滅頻率較高的隱患對變化準(zhǔn)時更風(fēng)險管控清單，覺察一現(xiàn)場核查風(fēng)險管控和隱患0.5分。排查治理變更狀況。并制定和完善把握措施。40.5分。3分扣完為止。1查信息系統(tǒng)：1、企業(yè)安全風(fēng)險管控實(shí)現(xiàn)信息化管險管控相關(guān)組織機(jī)構(gòu)及人員、設(shè)備設(shè)〔包括企業(yè)自施庫、作業(yè)活動庫、相關(guān)治理制度、建系統(tǒng)對企業(yè)填報系統(tǒng)信體系文件等信息填寫不完整的，缺一息狀況進(jìn)展檢查。信息化信息系統(tǒng)0.2分。治理〔5分〕應(yīng)用〔5分〕體系文件等信息應(yīng)填寫完整。2、信息系統(tǒng)中，安全風(fēng)險管控清單2風(fēng)險點(diǎn)、風(fēng)險辨識風(fēng)險級別、管控層中的風(fēng)險點(diǎn)、風(fēng)險辨識、風(fēng)險級別、級、管控措施每缺一項扣0.5分。管控層級、管控措施應(yīng)完整表達(dá)。3、信息系統(tǒng)中隱患排查記錄