2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)自我檢測(cè)試卷B卷附答案單選題（共100題）1、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的要素構(gòu)成主要包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C2、跨境股權(quán)投資包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A3、關(guān)于股權(quán)投資基金投資者的權(quán)利，表述正確的是（）。A.母基金作為具備專(zhuān)業(yè)投資能力的投資者通常參與確定其所投資基金的投資方案B.基金投資者可對(duì)基金投資者會(huì)議審議事項(xiàng)進(jìn)行表決C.基金投資者可隨時(shí)查閱或復(fù)制所有的基金信息資料D.基金投資者可參與分享基金財(cái)產(chǎn)收益，但不得參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)【答案】B4、公司制股權(quán)投資基金章程必備條款包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A5、股權(quán)投資基金在投資者的資產(chǎn)配置中通常具有（）的特點(diǎn)。A.低風(fēng)險(xiǎn)，低期望收益B.低風(fēng)險(xiǎn)，高期望收益C.高風(fēng)險(xiǎn)，高期望收益D.高風(fēng)險(xiǎn)，低期望收益【答案】C6、財(cái)務(wù)盡職調(diào)查重點(diǎn)考察的內(nèi)容有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C7、我國(guó)法規(guī)規(guī)定公司型基金為股份公司的投資者人數(shù)不超過(guò)（）人。A.50B.200C.100D.1000【答案】B8、股權(quán)投資基金A現(xiàn)擬對(duì)目標(biāo)公司B進(jìn)行法律盡職調(diào)查，以下表述正確的是（）。A.法律盡職調(diào)查的作用是幫助基金A評(píng)估公司B資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的合法性及潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)B.基金A的盡職調(diào)查人員在法律盡職調(diào)查中需要發(fā)現(xiàn)并分析公司B業(yè)務(wù)各方面問(wèn)題C.法律盡職調(diào)查人員可以針對(duì)公司B的調(diào)查工作出具最終法律意見(jiàn)，但不能作為準(zhǔn)備交易文件的重要依據(jù)D.基于法律盡職調(diào)查所需的專(zhuān)業(yè)角度，基金A必須聘請(qǐng)職業(yè)的外部律師團(tuán)隊(duì)進(jìn)行盡職調(diào)查工作【答案】A9、按其所持有的基金份額享受收益和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投資者D.原始股東【答案】C10、盡職調(diào)查是一項(xiàng)比較復(fù)雜和專(zhuān)業(yè)的工作，其基本程序包括（）A.I、II、III、IVB.I、II、III、IV、VC.I、III、IV、VD.II、III、IV、V【答案】B11、在確定基金服務(wù)機(jī)構(gòu)之前，基金管理人應(yīng)當(dāng)（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B12、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的（）全國(guó)性證券交易場(chǎng)所。A.契約型B.合伙制C.公司制D.社會(huì)團(tuán)體型【答案】C13、關(guān)于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查，下列表述不屬于其主要內(nèi)容的是()。A.需了解目標(biāo)公司的市場(chǎng)情況，包括所屬行業(yè)、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、市場(chǎng)占有率等等B.需了解目標(biāo)公司的發(fā)展戰(zhàn)略，包括經(jīng)營(yíng)理念與模式、未來(lái)業(yè)務(wù)目標(biāo)等等C.需了解目標(biāo)公司面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)、項(xiàng)目、資源、政策、財(cái)務(wù)及管理等等D.需了解目標(biāo)公司的股權(quán)是否存在著代持、質(zhì)押、權(quán)屬糾紛等情況【答案】D14、企業(yè)家在與私募股權(quán)基金談判時(shí)，在反稀釋問(wèn)題上該盡可能爭(zhēng)取以（）解決反稀釋問(wèn)題，這樣將對(duì)企業(yè)家較為有利。A.棘輪條款B.估值條款C.反攤薄條款D.加權(quán)平均反稀釋條款【答案】D15、某企業(yè)擬發(fā)起設(shè)立一只產(chǎn)業(yè)投資基金，該企業(yè)的做法符合規(guī)定的是（）A.向全公司的1000名員工發(fā)起投資倡議書(shū)B(niǎo).強(qiáng)制要求中級(jí)以上的管理人員進(jìn)行投資C.經(jīng)過(guò)資產(chǎn)調(diào)查向公司10名高級(jí)管理人員發(fā)送投資倡議書(shū)D.規(guī)定投資的員工最少需要投資10萬(wàn)元【答案】C16、（2021年真題）關(guān)于重置成本法，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.重置全價(jià)考慮現(xiàn)時(shí)條件下的重新購(gòu)置B.重新購(gòu)置的成本應(yīng)針對(duì)全新?tīng)顟B(tài)的資產(chǎn)C.從技術(shù)角度看，重置成本法主觀因素較大D.綜合貶值是指資產(chǎn)的有形損耗【答案】D17、（2019年真題）管理人應(yīng)當(dāng)指定至少（）名高級(jí)管理人專(zhuān)職擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)對(duì)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。A.1B.2C.3D.4【答案】A18、（2020年真題）股權(quán)投資基金管理人履行重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)中，下述不屬于重大事項(xiàng)信息的是（）A.基金投資者發(fā)生變更B.基金托管人發(fā)生變更C.基金管理人發(fā)生變更D.基金發(fā)生清盤(pán)或清算【答案】A19、一般而言，擔(dān)任基金托管人，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。A.凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定B.設(shè)有專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)C.有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件D.有完善的外部稽核監(jiān)控制度【答案】D20、國(guó)內(nèi)股權(quán)投資基金的募集對(duì)象主要包括（）A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D21、外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的方式。。第一，外幣股權(quán)投資基金無(wú)法在國(guó)內(nèi)以基金名義注冊(cè)法人實(shí)體，其（）。第二，外幣股權(quán)投資基金在投資過(guò)程中，通常在境外設(shè)立特殊目的公司作為受資對(duì)象，并在（）。A.投資項(xiàng)目在境外，境外完成項(xiàng)目的投資退出B.經(jīng)營(yíng)實(shí)體注冊(cè)在境外，境外完成項(xiàng)目的管理增值C.投資項(xiàng)目在境外，境外完成項(xiàng)目的管理增值D.經(jīng)營(yíng)實(shí)體注冊(cè)在境外，境外完成項(xiàng)目的投資退出【答案】D22、有限責(zé)任公司型基金由全體股東指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記，股份公司型基金則是由（）向公司登記管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.股東大會(huì)D.管理層【答案】A23、下列哪項(xiàng)不是建立合格投資者制度的必要性（）。A.基金管理人居于信息優(yōu)勢(shì)地位B.基金投資者通處于信息優(yōu)勢(shì)地位C.存在較為嚴(yán)重的信息不對(duì)稱(chēng)D.非公開(kāi)方式募集時(shí)，無(wú)法通過(guò)公開(kāi)披露信息機(jī)制約束基金管理人【答案】B24、一個(gè)完整的股權(quán)投資基金投資流程通常包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅥD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ、Ⅵ【答案】D25、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)了（），對(duì)募集機(jī)構(gòu)的禁止性行為、以及募集媒介渠道進(jìn)行了較為詳細(xì)的規(guī)定。A.《私募投資基金推介行為管理辦法》B.《私募投資基金募集行為管理辦法》C.《私葛投資基金銷(xiāo)售行為管理辦法》D.《私募投資基金管理行為管理辦法》【答案】B26、（2020年真題）關(guān)于政府引導(dǎo)基金，表述錯(cuò)誤的是（）。A.政府引導(dǎo)基金對(duì)其投資的創(chuàng)業(yè)投資基金所投優(yōu)秀項(xiàng)目可以跟進(jìn)投資B.政府引導(dǎo)基金對(duì)歷史信用良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔(dān)保，支持其債權(quán)融資C.政府引導(dǎo)基金是由政府設(shè)立并按行政管理方式運(yùn)作的政府性資金D.政府引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的投資方式有一定的引導(dǎo)作用【答案】C27、對(duì)股權(quán)投資基金的估值，通常使用的方法主要有（）A.收入法B.市場(chǎng)法C.成本法D.以上都是【答案】D28、下列關(guān)于股權(quán)投資基金合格投資者的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.投資于單只股權(quán)投資基金的金額不低于100萬(wàn)元B.對(duì)個(gè)人投資者，要求其金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年年均收入不低于50萬(wàn)元C.對(duì)于單位投資者，要求其凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元D.對(duì)個(gè)人投資者，要求其最近1年個(gè)人收入不低于50萬(wàn)元【答案】D29、構(gòu)建杠桿收購(gòu)財(cái)務(wù)模型主要步驟不包括（）A.構(gòu)建杠桿收購(gòu)前的財(cái)務(wù)模型B.收集、分析、處理與交易相關(guān)的基礎(chǔ)信息和數(shù)據(jù)C.構(gòu)建杠桿收購(gòu)后的財(cái)務(wù)模型D.輸入交易不相關(guān)數(shù)據(jù)【答案】D30、（2019年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金管理人,說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.基金管理人可以按照基金合同的約定,負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作B.基金份額的銷(xiāo)售可以由基金管理人自行承擔(dān)C.基金管理人在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為自身爭(zhēng)取最大的投資收益D.基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)可以由基金管理人自行承擔(dān)【答案】C31、股權(quán)投資母基金甲，投資了股權(quán)投資資金乙，后甲又從乙的投資人丙處購(gòu)買(mǎi)了乙的基金份額，說(shuō)法正確的是（）。A.母基金甲持有的基金乙的所有份額都屬于甲的二級(jí)投資業(yè)務(wù)B.母基金甲投資乙屬于一級(jí)投資，購(gòu)買(mǎi)丙的份額屬于二級(jí)投資C.母基金甲持有的基金乙的所有份額都屬于甲的一級(jí)投資業(yè)務(wù)D.母基金甲投資乙屬于二級(jí)投資，購(gòu)買(mǎi)丙的份額屬于一級(jí)投資【答案】B32、基金規(guī)模是指（）。A.基金計(jì)劃募集的投資資本額度B.基金實(shí)際募集的投資資本額度C.基金計(jì)劃以及實(shí)際募集的投資資本額度D.以上都不是【答案】C33、對(duì)股權(quán)投資基金來(lái)說(shuō)，回售權(quán)條款的功能是（）。A.達(dá)到提高收益的目的B.在約定的觸發(fā)條件發(fā)生時(shí)，保障股權(quán)投資基金的投資具有一定流動(dòng)性，并得以獲得暢通的退出渠道的重要手段C.達(dá)到降低風(fēng)險(xiǎn)的目的D.在約定的觸發(fā)條件發(fā)生時(shí)，保障股權(quán)投資基金的投資具有一定穩(wěn)定性，并得以獲得暢通的進(jìn)入渠道的重要手段【答案】B34、有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金應(yīng)按（）順序進(jìn)行基金清算。A.Ⅴ、Ⅳ、Ⅰ、Ⅲ、ⅡB.Ⅴ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅴ、Ⅰ、Ⅳ、ⅢD.Ⅴ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D35、一般投資者難以獲得股權(quán)投資基金的投資機(jī)會(huì)，因?yàn)榇蟛糠謽I(yè)績(jī)出色的股權(quán)投資基金都會(huì)獲得（）。A.內(nèi)部預(yù)訂B.超額認(rèn)購(gòu)C.提前認(rèn)購(gòu)D.內(nèi)部認(rèn)購(gòu)【答案】B36、以下哪項(xiàng)不是協(xié)議轉(zhuǎn)讓采取成交方式。A.點(diǎn)擊成交B.互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào)C.收盤(pán)自動(dòng)匹配成交D.成交確認(rèn)委托【答案】D37、境內(nèi)股權(quán)投資基金投資于境外企業(yè)，應(yīng)遵循商務(wù)部頒布的，（），以及國(guó)家發(fā)改委頒布的（）。A.《境外投資管理辦法》《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》B.《境外投資管理辦法》《外資企業(yè)法》C.《外資企業(yè)法》《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》D.《內(nèi)資企業(yè)法》《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》【答案】A38、QFLP的試點(diǎn)城市不包括（）。A.北京B.上海C.成都D.重慶【答案】C39、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行（）等相關(guān)義務(wù)。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D40、我國(guó)股權(quán)投資基金發(fā)展經(jīng)過(guò)哪幾個(gè)歷史階段。（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C41、以下屬于私募股權(quán)投資基金投資協(xié)議中常見(jiàn)的投資條款的是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B42、在"四位一體"的股權(quán)投資基金監(jiān)管格局中，體現(xiàn)組帶力量的是（）。A.政府監(jiān)管B.機(jī)構(gòu)內(nèi)控C.行業(yè)自律D.社會(huì)監(jiān)督【答案】C43、關(guān)于未在交易所上市的公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)f(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓兩種類(lèi)型B.內(nèi)部轉(zhuǎn)讓是指現(xiàn)有股東之間相互轉(zhuǎn)讓股權(quán)C.外部轉(zhuǎn)讓是指現(xiàn)有股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)D.內(nèi)部轉(zhuǎn)讓一般需要征得其他股東過(guò)半數(shù)同意，且其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)【答案】D44、下列關(guān)于資金募集過(guò)程中投資者行為的表述，正確的是（）。A.投資者可以針對(duì)股權(quán)投資資金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)要求，調(diào)整所填寫(xiě)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力問(wèn)卷B.合格投資者可以通過(guò)多人拼湊等方式滿(mǎn)足投資者的最低投資限額要求C.投資者需要承諾提供信息的真實(shí)性，但無(wú)需向基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)告知具體資產(chǎn)和收入情況D.投資者填寫(xiě)虛假信息或者提供虛假承諾文件的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任【答案】D45、下列對(duì)于相對(duì)估值法的評(píng)價(jià)不準(zhǔn)確的是（）。A.運(yùn)用簡(jiǎn)單，易于理解B.主觀因素相對(duì)較多C.可以及時(shí)反映市場(chǎng)看法的變化D.受可比公司企業(yè)價(jià)值偏差影響【答案】B46、股權(quán)投資基金為了確保目標(biāo)公司的良好發(fā)展和利益，要求其董事、高管和其他關(guān)鍵員工不得在離職后一段時(shí)間內(nèi)加入與本公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的公司，以上內(nèi)容通常體現(xiàn)在投資協(xié)議的()。A.競(jìng)業(yè)禁止條款B.反攤薄條款C.保護(hù)性條款D.排他性條款【答案】A47、境內(nèi)間接上市的主要方式不包括（）A.企業(yè)通過(guò)借殼上市的,一般上市公司的實(shí)際控制人將發(fā)生變化B.企業(yè)可以通過(guò)資產(chǎn)重組或借殼上市等方式間接上市C.基金可通過(guò)"現(xiàn)金+股權(quán)”的方式,實(shí)現(xiàn)部分退出D.被投資企業(yè)可以通過(guò)申報(bào)IPO將企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)變?yōu)樯鲜泄镜墓蓹?quán)【答案】D48、通過(guò)投資于多只股權(quán)投資基金，母基金的投資得以在地域、行業(yè)、投資風(fēng)格等方面實(shí)現(xiàn)多樣性，這一特點(diǎn)體現(xiàn)了股權(quán)投資母基金的作用是（）A.規(guī)模優(yōu)勢(shì)B.分散風(fēng)險(xiǎn)C.投資機(jī)會(huì)D.專(zhuān)業(yè)管理【答案】B49、合伙型基金的分配為“______”，即合伙企業(yè)的“生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所得和其他所得”由合伙人按照國(guó)家有關(guān)稅收規(guī)定分別繳納______。（）A.先分后稅；所得稅B.先分后稅；增值稅C.先稅后分；所得稅D.先稅后分；增值稅【答案】A50、下列有關(guān)股權(quán)投資基金的估值的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.估值是投資最重要的環(huán)節(jié)之一，估值條款也是投資協(xié)議的重要內(nèi)容B.股權(quán)投資基金投資前，需要明確目標(biāo)公司的市場(chǎng)價(jià)值C.估值方法通常包括相對(duì)估值法、折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法、創(chuàng)業(yè)投資估值法D.在估值時(shí)應(yīng)結(jié)合市場(chǎng)參與者的假設(shè)，采用合理的市場(chǎng)數(shù)據(jù)和參數(shù)【答案】B51、下列不屬于合伙協(xié)議必備內(nèi)容的是（）。A.股東的權(quán)利和義務(wù)B.管理方式C.稅務(wù)承擔(dān)D.利潤(rùn)分配及虧損分擔(dān)【答案】A52、（）是指截至某一特定時(shí)點(diǎn)，倒推計(jì)算至基金成立后第一筆現(xiàn)金流產(chǎn)生時(shí)，基金資金流入現(xiàn)值加上資產(chǎn)凈值現(xiàn)值總額與資金流出現(xiàn)值總額相等，即凈現(xiàn)值等于零時(shí)的折現(xiàn)率。A.利息倍數(shù)B.已分配收益倍數(shù)C.總收益倍數(shù)D.內(nèi)部收益率【答案】D53、如果非公開(kāi)募集基金的累計(jì)人數(shù)超過(guò)（）人，就構(gòu)成公開(kāi)募集基金，應(yīng)當(dāng)按照公開(kāi)募集基金接受監(jiān)管。A.50B.100C.200D.500【答案】C54、關(guān)于投資項(xiàng)目清算退出的表述,以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.清算退出一般能夠收回大部分或者全部投資B.清算退出包括解散清算和破產(chǎn)清算兩種方式C.清算退出時(shí)指通過(guò)被投資企業(yè)清算實(shí)現(xiàn)退出的行為D.一般來(lái)說(shuō),清算退出是投資項(xiàng)目失敗后的一種退出方式【答案】A55、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金投資方式，以下表述正確的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A56、以下不屬于股權(quán)投資基金投資運(yùn)作中禁止行為的是（）。A.某股權(quán)投資基金管理人通過(guò)境外機(jī)構(gòu)或者境外系統(tǒng)下達(dá)投資交易指令B.某股權(quán)投資基金管理人針對(duì)每只基金設(shè)置獨(dú)立賬戶(hù)C.張某在擔(dān)任A股祝投資基金投資總監(jiān)期間，利用職務(wù)便利，收受賄賂，并為其在某項(xiàng)目中謀取利益D.某股權(quán)投資基金管理人管理的A基金即將到期，目前公允價(jià)值約為0.5億元，該管理人用新募集的B基金，以1.0億元價(jià)格受讓A基金全部份額【答案】B57、下列關(guān)于相對(duì)估值法的說(shuō)法中，正確的是（）。A.相對(duì)估值法評(píng)估所得的價(jià)值，只可以是股權(quán)價(jià)值B.相對(duì)估值法的缺陷之一是不能及時(shí)反映市場(chǎng)看法的變化C.成本法屬于相對(duì)估值法D.市凈率倍數(shù)法比較適用于資產(chǎn)流動(dòng)性較高的金融機(jī)構(gòu)【答案】D58、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，建立科學(xué)有效的私募基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和方法。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)私募基金的風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型和評(píng)級(jí)結(jié)果，向投資者推介與其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和（）相匹配的私募基金。A.個(gè)人投資喜好B.風(fēng)險(xiǎn)了解狀況C.對(duì)市場(chǎng)了解狀況D.風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力【答案】D59、基金管理人進(jìn)行登記并開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)應(yīng)滿(mǎn)足一定的基本要求，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.兼營(yíng)民間借貸、小額理財(cái)、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)申請(qǐng)成為私募基金管理機(jī)構(gòu)時(shí)，由于業(yè)務(wù)和私募基金屬性沖突，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)此類(lèi)存在沖突業(yè)務(wù)的管理不予登記B.基金管理人只能為依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè)，自然人不能登記為基金管理人C.其從業(yè)人員的人數(shù)應(yīng)當(dāng)與其內(nèi)部機(jī)構(gòu)的設(shè)置和內(nèi)控制度相匹配D.同一基金管理人允許兼營(yíng)多種類(lèi)型的私募基金管理業(yè)務(wù)【答案】D60、某省證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)內(nèi)一家股權(quán)投資基金現(xiàn)場(chǎng)檢查后，發(fā)現(xiàn)其違反有關(guān)法規(guī)，決定對(duì)其罰款100萬(wàn)元。該基金管理人認(rèn)為處罰過(guò)重，可采取的措施有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A61、設(shè)立合伙企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C62、(2016年)下列選項(xiàng)中，不屬于公司型股權(quán)投資基金解散清算原因的是（）。A.公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)B.董事會(huì)決定解散C.因公司合并或者分立需要解散D.依法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷(xiāo)【答案】B63、私募基金管理人應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制，并至少每年開(kāi)展（）全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。A.五次B.三次C.一次D.兩次【答案】C64、下列對(duì)于股權(quán)投資基金高效監(jiān)管原則的要求，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.要求監(jiān)管機(jī)構(gòu)具有權(quán)威性，要賦予監(jiān)管機(jī)構(gòu)合法的監(jiān)管地位以及合理的監(jiān)管權(quán)限和職責(zé)B.要求確定合理的監(jiān)管內(nèi)容體系，要有所管有所不管，要管得有效C.對(duì)于違法行為，要規(guī)定明確的法律責(zé)任和制裁手段D.監(jiān)管職權(quán)的行使，必須依據(jù)法律程序【答案】D65、下列關(guān)于投資者關(guān)系管理的意義，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.有利于增加基金信息披露的透明度B.實(shí)現(xiàn)基金管理人與投資者之間的有效信息溝通C.有利于促進(jìn)基金托管人與基金1理人之間的良性關(guān)系D.增進(jìn)投資者對(duì)基金管理人及基金的進(jìn)一步了解【答案】C66、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者的商業(yè)秘密及（）嚴(yán)格保密。并確?；鹣嚓P(guān)的未公開(kāi)信息不被用于進(jìn)行非法交易等。A.宗教信仰B.個(gè)人信息C.職業(yè)操守D.資金規(guī)?！敬鸢浮緽67、下列那一項(xiàng)不是基金銷(xiāo)售應(yīng)遵循的程序（）A.基金募集機(jī)構(gòu)對(duì)普通投資者資格進(jìn)行審核，確認(rèn)其不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別投資者，也沒(méi)有違反投資者準(zhǔn)人性規(guī)定;B.股權(quán)投資基金的一般風(fēng)險(xiǎn)，包括資金損失風(fēng)險(xiǎn)、基金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、募集失敗風(fēng)險(xiǎn)、投資標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)、稅收風(fēng)險(xiǎn)等。C.基金募集機(jī)構(gòu)履行特別警示義務(wù)后，普通投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買(mǎi)該產(chǎn)品的，基金募集機(jī)構(gòu)可以向其銷(xiāo)售相關(guān)產(chǎn)品D.普通投資者對(duì)該警示進(jìn)行確認(rèn)，表示已充分知曉該基金產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于其承受能力，并明確作出愿意自行承擔(dān)相應(yīng)不利結(jié)果的意思表示;【答案】B68、政府引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B69、企業(yè)非公開(kāi)發(fā)行和交易股權(quán)的投資基金是（）。A.封閉式基金B(yǎng).證券投資基金C.股權(quán)投資基金D.股票型基金【答案】C70、依據(jù)中國(guó)法律在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的主要以人民幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)非公開(kāi)交易股權(quán)進(jìn)行投資的基金是（）。A.人民幣股權(quán)投資基金B(yǎng).股權(quán)投資基金C.外幣股權(quán)投資基金D.創(chuàng)業(yè)投資基金【答案】A71、（2018年真題）對(duì)于投資后管理，以下描述正確的是（）。A.基金出資人應(yīng)當(dāng)積極參與被投資企業(yè)的重大經(jīng)營(yíng)決策，實(shí)施良好的投資后管理B.投資后管理包括對(duì)被投資企業(yè)的監(jiān)控活動(dòng)和提供增值服務(wù)兩大類(lèi)C.投資后管理可以清除項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)，保證投資增值D.在完成項(xiàng)目盡調(diào)并實(shí)施投資后直到項(xiàng)目退出之前都屬于投資后管理期間【答案】B72、下列關(guān)于基金業(yè)務(wù)外包的說(shuō)法中，正確的是（）。A.基金管理人開(kāi)展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理框架及制度B.外包機(jī)構(gòu)可以根據(jù)自身情況將已承諾的基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)轉(zhuǎn)包出去C.基金管理人委托外包機(jī)構(gòu)提供基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)的，基金管理人的責(zé)任因外包而免除D.外包機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶(hù)資產(chǎn)列入其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或清算財(cái)產(chǎn)【答案】A73、股權(quán)投資基金的一般風(fēng)險(xiǎn)，包括（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A74、（2018年真題）股權(quán)投資基金進(jìn)行清算的原因是（）A.投資項(xiàng)目撤銷(xiāo)IPO計(jì)劃B.投資項(xiàng)目被上市公司并購(gòu)C.投資項(xiàng)目從新三板摘牌D.投資項(xiàng)目都實(shí)現(xiàn)了退出【答案】D75、關(guān)于門(mén)檻收益率，下列表述正確的是（）A.為了保持基金管理人與基金投資者之間的禮儀一致性及基金運(yùn)營(yíng)的合規(guī)性，基金需要強(qiáng)制設(shè)定相應(yīng)的門(mén)檻收益率B.門(mén)檻收益率是指基金向全體投資者返還投資本金后，向基金管理人進(jìn)行分配直至管理人獲得按照門(mén)檻收益率計(jì)算的投資回報(bào)，作為業(yè)績(jī)報(bào)酬激勵(lì)基金管理人C.該基金投資者應(yīng)獲得的門(mén)檻收益為20億元D.如果基金約定了門(mén)檻收益率條款，那么基金在分配時(shí)除向全體基金投資者返還投資本金外，還應(yīng)繼續(xù)向基金投資者進(jìn)行分配直至其獲得門(mén)檻收益，之后才開(kāi)始向基金管理人分配業(yè)績(jī)報(bào)酬【答案】D76、（）實(shí)際上賦予了股權(quán)投資基金作為投資人，對(duì)一些特定重大事項(xiàng)的一票否決權(quán)。A.估值條款B.保護(hù)性條款C.回購(gòu)條款D.反稀釋條款【答案】B77、從資本流動(dòng)的角度出發(fā)，股權(quán)投資基金投資階段資本從（）。A.投資者流向股權(quán)投資基金B(yǎng).投資者流向基金管理人C.基金管理人流向被投資企業(yè)D.投資者流向被投資企業(yè)【答案】C78、基金投資者關(guān)系管理具有（）意義。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D79、(2017年)基金利潤(rùn)是指（）。A.基金的收入扣除費(fèi)用的部分B.基金收入超出出資本金的部分C.基金收入扣除各項(xiàng)費(fèi)用和稅收之后超出本金的部分D.以上都不對(duì)【答案】C80、非法人制創(chuàng)投企業(yè)的必備投資者，對(duì)創(chuàng)投企業(yè)的認(rèn)繳出資及實(shí)際出資分別不低于投資者認(rèn)繳出資總額及實(shí)際出資總額的（）。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】A81、（）當(dāng)被投企業(yè)的其他普通股股東轉(zhuǎn)讓其所持有的被投企業(yè)的股權(quán)，在同等條件，投資方具有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。A.排他條款B.競(jìng)業(yè)禁止條款C.回購(gòu)條款D.優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)條款【答案】D82、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，對(duì)于股權(quán)投資基金的單位投資者，要求其凈資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元。A.500B.1000C.1500D.1800【答案】B83、公司型基金的收入中，符合條件的居民企業(yè)之間的（）為免稅收入。A.利息收入B.轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)收入C.提供勞務(wù)收入D.股息、紅利等權(quán)益性投資收益【答案】D84、盡職調(diào)查認(rèn)為符合投資要求的企業(yè)與項(xiàng)目，項(xiàng)目投資經(jīng)理編寫(xiě)完整的（）。A.投資建議書(shū)B(niǎo).投資計(jì)劃書(shū)C.投資意向書(shū)D.投資協(xié)議書(shū)【答案】A85、股權(quán)投資母基金的主要業(yè)務(wù)不包括（）。A.一級(jí)投資B.二級(jí)投資C.直接投資D.間接投資【答案】D86、根據(jù)基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理相關(guān)要求，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有義務(wù)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送該機(jī)構(gòu)的相關(guān)信息，需要報(bào)送的內(nèi)容包括()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A87、下列不屬于股權(quán)投資基金管理人財(cái)產(chǎn)分離制度的是（）。A.股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)和其他財(cái)產(chǎn)之間B.股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)與股權(quán)投資基金管理人同有財(cái)產(chǎn)之間C.股權(quán)投資基金與基金托管人托管之間D.不同股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)之間【答案】C88、企業(yè)價(jià)值增長(zhǎng)是一切（）獲益的本源。A.市場(chǎng)B.股東C.管理者D.勞動(dòng)力【答案】B89、現(xiàn)行的《公司法》對(duì)公司的注冊(cè)資本限額、繳付安排及出資方式等方面不再由法律作強(qiáng)制性規(guī)定（除非法律、行政法規(guī)、國(guó)務(wù)院有另外規(guī)定），全部由公司章程進(jìn)行規(guī)定，因此可根據(jù)基金情況進(jìn)行適應(yīng)性約定。這樣的基金叫做（）。A.合伙型基金B(yǎng).公司型基金C.契約型基金D.有限合伙基金【答案】B90、并購(gòu)基金主要是（）。A.債權(quán)投資B.杠桿收購(gòu)基金C.公司型債券投資D.政府型公債投資【答案】B91、股權(quán)投資基金一般在投后管理期間，為被投資企業(yè)提供完善公司治理結(jié)構(gòu)、規(guī)范財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)和為企業(yè)提供管理咨詢(xún)等增值服