社會交換理論張闖孫少陽郭原君什么是社會交換理論?（socialexchangetheory)20世紀(jì)60年代在美國興起的一種理論流派，以古典經(jīng)濟學(xué)的“理性經(jīng)濟人”假設(shè)為前提，把人類的社會互動都看作交換報酬和懲罰的理性行為。代表人物有美國的彼得-布勞、喬治-霍曼斯等。交換理論產(chǎn)生的理論背景和思想淵源一、社會背景——50年代以后美國社會的動蕩和功能主義的衰落沖突理論——針對功能主義過分強調(diào)穩(wěn)定的缺點；交換理論——針對功能主義過分宏觀的缺點。二、思想淵源1、古典政治經(jīng)濟學(xué)亞當(dāng)-斯密等人的古典經(jīng)濟學(xué)中的功利主義傾向認為，人的本性是趨利避害的，人的行為就是理性地計算成本和收益的過程。吸收古典經(jīng)濟學(xué)的假設(shè)：①每個人都是最大利益的追求者；②邊際效用遞減規(guī)律；③價格受供求關(guān)系影響；④壟斷獨占下的價格必然高于自由競爭下的價格。2、文化人類學(xué)早期人類學(xué)對“非市場”交換的發(fā)現(xiàn)——如交換婦女的行為（弗雷澤）；馬林諾斯基：物質(zhì)交換和非物質(zhì)交換的區(qū)分；摩絲：促使個人進行交換的不是個人因素，而是社會結(jié)構(gòu)；列維-斯特勞斯：交換對等原則的發(fā)現(xiàn)。3、行為主義心理學(xué)20世紀(jì)初起源于美國的一個心理學(xué)流派。主要強調(diào)外在條件對人的行為和人格的影響作用，認為人的一切行為都是條件反射，學(xué)習(xí)的過程就是建立條件反射的過程。①主要觀點：反對研究意識，主張研究人的外在行為。反對內(nèi)省，主張實驗；持環(huán)境決定論，機制為“條件反射”。②主要代表人物：俄國生理學(xué)家巴甫洛夫“條件反射”實驗：如果某一刺激持續(xù)地與另外一種產(chǎn)生某種既定生理反應(yīng)的刺激一起出現(xiàn)，那么，這一刺激本身本身也會產(chǎn)生那種反應(yīng)。美國心理學(xué)家華生：主張觀察人類的行為?；袈沟男袨橹髁x交換理論喬治—霍曼斯（1910—1989）美國社會學(xué)家，交換理論的創(chuàng)始人。認為社會學(xué)的主要研究單位是個人，在行為主義心理學(xué)的基礎(chǔ)上建立了一套命題，并推廣到社會結(jié)構(gòu)的解釋中去。主要著作有：《社會行為：他的基本形式》、《社會交換的性質(zhì)》等。一、霍曼斯的基本概念行動：是行動者個體的行為，旨在追求報酬，避免懲罰?；樱菏侨伺c人之間的相互交往、相互作用，只有通過它，人們才能把自己的行動變成追求報酬，避免懲罰的行動。情感：是指在群體中，個人之間所具有的內(nèi)部興趣，如好感、反感、贊同、反對等，情感也是一種可以用來交換的社會資源。刺激：是指環(huán)境中的暗示，能引起個體作出行動上的反應(yīng)。報酬：又稱獎勵，是指能夠滿足個體某種需要的對象，它可以是物質(zhì)的，如金錢；也可是非物質(zhì)的，如聲譽、贊揚成本：有兩種含義。一是實際成本，是指在進行活動時蒙受的痛苦。如體育運動員為了奪冠所進行的艱苦訓(xùn)練；二是機會成本，指為了獲得某種報酬而失去的其他可能的報酬，如為了準(zhǔn)備考試而放棄了一場音樂會。

投資：是指一個人擁有的全部資源，包括社會地位、知識，專長、資歷、性別、種族。利潤：是指一項行動結(jié)果中，報酬減去成本所剩下的純粹獎勵。剝奪：是指某人在得到某一特定獎勵后所經(jīng)歷的時間長度。

滿足：是指一個人在剛剛過去的時間里得到的報酬已足以使他們不再馬上需要更多的報酬。二、基本命題1、成功命題：人的行為越是頻繁地得到回報，就越有可能遵循這些行為；2、刺激命題：情景再現(xiàn)可以導(dǎo)致行動再現(xiàn)；3、價值命題：某種行為的后果對一個人約有價值，他就越有可能采取該行為；4、剝奪-滿足命題：某人在近期越頻繁地得到某種回報，回報的追加對他來說越?jīng)]有價值；三、社會交換中的公平性問題1、公平分配原則的標(biāo)準(zhǔn)什么是公平性標(biāo)準(zhǔn)呢？1）經(jīng)驗性標(biāo)準(zhǔn)。（和自己過去相比）2）比較性標(biāo)準(zhǔn)。（和與自己背景相同的人相比）2、權(quán)力與強制性不公平交換權(quán)力：一種提供有價值報酬的能力?；袈拐J為由于一部分掌握著一些為他人急需的特殊的資源，因而被給予較高的地位，社會分層體系由此形成。他認為這種分層是合理的、公平的。5、攻擊-贊同命題：當(dāng)個人的行為沒有得到預(yù)期的報酬或受到?jīng)]有預(yù)料到的懲罰時，就有可能產(chǎn)生憤怒的情緒，出現(xiàn)攻擊性行為；當(dāng)個人的行為得到預(yù)期的報酬，甚至超過預(yù)期時，或者沒有受到預(yù)期的懲罰時，就會高興并有可能采取贊同行為。6、總結(jié)性命題（理性命題）：行動是由成功和價值共同決定的——a=pv?；袈菇粨Q理論總結(jié)霍曼斯的所有命題都是關(guān)于個人之間的交換行為，但他認為，這些命題同樣能對社會作出解釋。一種社會制度只有它滿足人們的一組基本需要時，才能把人們從其他的報酬中吸引過去，當(dāng)它失去了提供報酬的能力時就難以維持，新的制度將隨之產(chǎn)生，社會組織也是在這種交換中形成的?；袈沟纳鐣粨Q理論是基于個人層次上的，對于日常生活中的某些行為，對于初級群體中的某些行為，它可以作出一定的解釋，但是，對于宏觀社會中的種種重大問題，如社會制度的產(chǎn)生、變遷等，就缺乏解釋力。所以霍曼斯的理論只適用于直接的人際互動關(guān)系的小群體，即只能解釋非制度化的社會行為。社會是由人構(gòu)成的，但是社會一旦構(gòu)成，就有了它自身的特性，這些特性是不能簡單還原到個人的，霍曼斯試圖用個體運動的心理學(xué)命題去解釋社會組織、社會制度、社會結(jié)構(gòu)，是注定要失敗的。

布勞的結(jié)構(gòu)主義交換論彼得-布勞，美國社會學(xué)家，社會交換論的代表人物之一。他受霍曼斯的影響，從社會結(jié)構(gòu)出發(fā)研究人與人的交往過程，是結(jié)構(gòu)主義交換論的代表人物。布勞理論的研究重點不在人際關(guān)系而在于社會結(jié)構(gòu)。他認為，從微觀到宏觀領(lǐng)域交換過程雖然相同但已變得更為復(fù)雜，即交換的主體由個人擴展到群體和社會組織；交換性質(zhì)也由直接擴展到間接；交換由先于創(chuàng)造社會制度和社會結(jié)構(gòu)的過程變?yōu)槭苌鐣贫群徒Y(jié)構(gòu)制約的過程。他希望以自己的新的理論為分析非制度化的人際互動和制度化的結(jié)構(gòu)關(guān)系提供一般性的理論框架，從而填補微觀社會交換理論研究與宏觀社會交換理論研究之間的鴻溝。一、社會交換的概念社會交換是人類行為的一部分。社會交換是當(dāng)別人作出報答性反應(yīng)就發(fā)生、當(dāng)別人不再作出報答性反應(yīng)就停止的一種自愿性行為。社會的微觀結(jié)構(gòu)起源于個體期待社會報酬而發(fā)生的交換。個體之所以相互交往，是因為他們都從他們的相互交往中通過交換得到了某些需要的東西。二、微觀社會結(jié)構(gòu)中的社會交換1、社會吸引是社會交換的前提社會吸引是指與別人交往的傾向性，是不管出于任何原因去接近另一個人。如果一個人期望與別人的交往帶來報酬，那么不論這些報酬是內(nèi)在的還是外在的，他們都會受到能提供這些報酬的人吸引。布勞認為，社會吸引過程導(dǎo)致社會交換過程?；ハ嗵峁﹫蟪陮⒕S持人們之間的相互吸引與繼續(xù)交往。二、不平等交換：權(quán)力的產(chǎn)生并不是所有的社會交換都是對等的，以相互吸引、平等交換為基礎(chǔ)的。人際關(guān)系即可以是交互的、也可以是單方面的。假設(shè)有甲乙兩個人，乙給甲提供某種東西。但是甲卻沒有相應(yīng)地回報乙。這時，甲就有四種選擇：(1)強迫乙再給他以回報；(2)從另一個來源獲得乙所能給的回報；(3)尋找沒有乙給予的這種回報也能過下去的方法；(4)服從乙，按照乙的意愿行事，以此回報乙。如果甲作出了第四種選擇，那么乙對甲就擁有了權(quán)力。

3、保持獨立性/平等交換的條件(1)戰(zhàn)略資源。一個人(群體)如果擁有使其他人為自己提供必要服務(wù)和利益的有效誘因的所有必要資源，那么他就受到了保護，不會變得依賴于任何人(群體)。(2)替代資源。一個人(群體)如果在別的地方也能獲得某種服務(wù)，有可以替代的某種服務(wù)的提供者，那么他就不必非得依賴于某人(群體)不可。(3)強制力量，如果擁有強制力量迫使別人(群體)提供必要的利益或服務(wù)的能力，那么他就不必依賴特定的人(群體)。(4)減少需要，具體的說，一個人如果能在沒有某種服務(wù)的情況下也能過下去，那么他就不一定去依賴某種特定服務(wù)的提供者。4、獲得權(quán)力的條件布勞把權(quán)力看作是“個人或群體將其意志強加給其他人的能力。獲得與維持權(quán)力的戰(zhàn)略是防止其他人選擇保持社會獨立性的任何一個條件方案。同時強制其他人服從，使其他人知道只有服從才能獲得他們所需要的東西。布勞也提出了獲得權(quán)力的四種必要條件：(1)對于他人能夠提供給自己的作為交換的利益保持冷淡；(2)對于別人需要的東西加以壟斷；(3)防止其他人為滿足他們的需要而形成強制力量；(4)別人需要他所能提供的利益。5、權(quán)力合法化的渠道擁有權(quán)力者與被使用權(quán)力的人們之間存在沖突。因此，只有合法的權(quán)力才能獲得心甘情愿的服從。合法的權(quán)力就是權(quán)威。那么如何使權(quán)力合法化呢?布勞認為有以下六種渠道：

(1)依靠下級集體所承認與實行的共同規(guī)范，這些共同規(guī)范強制它

的下級成員遵從上級的命令；

(2)依靠下級的社會贊同；

(3)依靠社會化；

(4)走出領(lǐng)導(dǎo)的“兩難困境”。獲得權(quán)力的過程和獲得社會贊同的過

程是矛盾的，必須消除這種矛盾；

(5)領(lǐng)導(dǎo)與追隨者的期望；

(6)提供補償。布勞認為，溫和地使用并對追隨者的服從給予豐富的利益進行報答的權(quán)力，可以誘導(dǎo)出使權(quán)力合法化的社會贊同：權(quán)力的剝削性與壓迫性使用，則會激起社會非難并在極端情況下引起強烈的敵視情緒和報復(fù)欲望。

三、宏觀社會結(jié)構(gòu)中的社會交換布勞對宏觀社會結(jié)構(gòu)更感興趣，因而建構(gòu)的宏觀社會交換理論也更為豐富。他發(fā)現(xiàn)群體之間交往與個人之間交往有一些相同點：第一，群體之間的交往也受追求報酬的欲望支配。第二，群體之間的交往也大致經(jīng)歷了“吸引——競爭——分化——整合”這樣一個過程。即群體在向可能的交往者表現(xiàn)出吸引力方面進行競爭，通過競爭，平衡的或不平衡的交換關(guān)系將會出現(xiàn)。如果群體間的交換是平衡的，就會形成相互依賴的關(guān)系；如果是不平衡的，就會出現(xiàn)地位和權(quán)力的分化。當(dāng)某一群體取得權(quán)力地位并與其他群體建立依從關(guān)系而且能有效地控制從屬群體時。一個更大的整體也就形成了。第三，人際交換中的公平性原則同樣適用于群體間的交換。

個人間交換與群體間交換的不同點：1、在微觀結(jié)構(gòu)中人與人的交往是直接的，而在宏觀結(jié)構(gòu)中，人與人的交往大量的是間接的，成本與報酬的聯(lián)系是遠距離的。所以，它需要某種機制來傳遞人與人之間的關(guān)系結(jié)構(gòu)。2、布勞認為共同價值提供了這一機制。因為共同價值為宏觀結(jié)構(gòu)中復(fù)雜的交換提供了一套共有的標(biāo)準(zhǔn)。使參與的各方能以同樣的情景定義進行交換。以社會規(guī)范為中介的間接交換替代個體之間的直接交換是宏觀社會結(jié)構(gòu)的基本機制。描述社會結(jié)構(gòu)的參數(shù)布勞認為，社會結(jié)構(gòu)可以用它的參數(shù)來描述。結(jié)構(gòu)參數(shù)基本上分為兩類：

(1)類別參數(shù)。包括性別、種族、宗教、語言、職業(yè)、婚姻狀況等；

(2)等級參數(shù)。包括教育、收入、財富、權(quán)力等。社會結(jié)構(gòu)的分化一般有兩種形式：異質(zhì)性和不平等。異質(zhì)性是水平分化，指人口在由類別參數(shù)所表示的各群體之間的分布。不平等是垂直分化，指由等級參數(shù)所表示的地位分布。布勞認為異質(zhì)性和不平等都會給社會交往設(shè)置障礙，社會分化越大，這些障礙就會越廣泛地阻礙社會交往。分化意味著它阻礙了社會結(jié)構(gòu)各個部分之間面對面的交往，而整合則是增強了社會結(jié)構(gòu)各個部分之間的面對面的交往。存在的兩難困境1、共同利益與沖突利益的兩難。

布勞把交換看作是一種混合的游戲，在這種游戲中，伙伴們既有共同利益也具有沖突性的利益。首先，交換伙伴中的各方總是希望在交換過程中得到的報酬比對方多，于是便在報酬方面產(chǎn)生了共同利益與沖突利益的兩難。其次，交換伙伴在維持一種穩(wěn)定的交換伙伴關(guān)系時也具有一種共同利益。但每個人都希望對方承擔(dān)較大責(zé)任。這樣，便在交換成本方面形成了共同利益與沖突利益的兩難。2、吸引與反抗的兩難。布勞認為吸引的紐帶把個體團結(jié)成一個整體。但吸引本身也面臨著兩難的困境。一方面，給人以深刻印象的品質(zhì)使一個人能吸引一個群體；另一方面，這一品質(zhì)也對其他人的交換地位構(gòu)成威脅。因而，這種吸引本身又可能產(chǎn)生反抗的威脅。

3、贊同、支援與其價值的兩難。個體需要通過拿出贊同、支援來作為對他人的報酬，但贊同、支援太頻繁會降低其價值。因此，一方面，個體要給他人以贊同、支援作為一種回報形式，從而使交換能夠維持和繼續(xù)；另一方面，個體不得不珍惜贊同、支援，以避免贊同、支援的貶值。

4、獲得贊同與保持獨立性的兩難。從權(quán)力的條件來看，領(lǐng)導(dǎo)要獲得對他人的權(quán)力必須保持社會獨立性，而為了使權(quán)力合法化，他又必須從服從者那里獲得社會贊同。要獲得社會贊同，就必須承認對交換伙伴也就是服從者的依賴，并自由地向他人提供資源，這無疑會影響領(lǐng)導(dǎo)者的獨立性。于是便形成了獲得贊同與保持獨立性的兩難。5、權(quán)力反抗者的兩難。作為權(quán)力反抗者的一員，個體一方面要放棄其極端主義的理想與信仰，以提高個體在反抗者群體中的吸引力；另一方面，他又必須為獲得反抗運動中最虔誠成員的支持而保持這種信仰。

在布勞看來，兩難困境的根源在于：(1)交換者之間的利益沖突。共同利益是交換產(chǎn)生的前提之一，交換需要有共同利益，但在實現(xiàn)交換者之間共同利益的過程中又存在著不同的利益。(2)報酬的價值本身所固有的矛盾性。交換是為了獲得報酬，但頻繁的報酬或過于豐富的報酬又會降低報酬的價值。這使得交換者面臨著這樣一個困境，即在報酬的被降低了的價值超過它們的增加著的數(shù)量的意義之前提供多少報酬。(3)交換目標(biāo)狀態(tài)的不相容要求的存在。同一個社會行為往往會產(chǎn)生不同的后果，這就難免出現(xiàn)為了實現(xiàn)一個交換目標(biāo)而妨礙另一個目標(biāo)的可能，也可能出現(xiàn)實現(xiàn)同一個目標(biāo)的不同條件之間的沖突。布勞的理論從社會學(xué)的角度改進了霍曼斯的理論，但是由于其理論本身的缺陷，也遭到了一些批評：(1)布勞理論的最大弱點是它依賴于一個很重要的前提，即人類行為是以交換為指導(dǎo)的。這種過程是既定的。不能進行充分的證明和解釋。如果一個人愿意接受關(guān)于交換在社會關(guān)系中重要性的前提，他就會追隨布勞的理論。相反，如果一個人不能接受這個重要前提，要接受布勞的理論是不可能的。(2)布勞對集體組織的定義過于寬泛，以致囊括了從小群體到復(fù)雜組織的全范圍現(xiàn)象。除了社區(qū)研究之外，社會學(xué)的大多數(shù)領(lǐng)域都落入了布勞集體組織的范疇之中。(3)布勞的社會學(xué)立場要比霍曼斯更為堅定。他力圖去分析集體與集體

之間以及集體內(nèi)部的差別。這種努力是值得稱贊的，但是他的理論沒有達到