《工程建設管理指引》解讀12隨著華潤燃氣的快速發(fā)展、區(qū)域管理模式的推行、工程與設計公司的設立，以及國家法律法規(guī)、國家標準、行業(yè)標準的更新與調整，華潤燃氣此前陸續(xù)發(fā)布的工程建設、物資采購等相關管理指引的部分內容已不能充分滿足新形勢下的管理需求。為進一步規(guī)范、指導各成員公司工程建設和物資采購的管理工作，總部營運部組織對工程建設和物資管理相關的管理指引進行修編。華潤燃氣關注成員公司工程建設及物資采購的規(guī)范管理，成員公司應依據(jù)本指引制訂/修訂相關規(guī)章制度和流程，以指導本公司的工程建設管理行為，保證工程建設管理工作有序進行。

前言①項目立項及前期工作③投資控制與造價管理②建設計劃及審批管理⑤施工、竣工驗收管理④工程建設合同管理⑥支付和結算總則基本規(guī)定職責城鎮(zhèn)燃氣專項規(guī)劃工程建設相關單位管理工程管理責任事故指引的一般規(guī)定勘察、設計單位監(jiān)理單位施工單位目錄目錄4指引基本規(guī)定1城鎮(zhèn)燃氣專項規(guī)劃2項目立項及前期工作3建設計劃及審批管理4投資控制與造價管理5工程建設合同管理6工程施工、竣工驗收管理7工程建設相關單位管理8工程管理責任事故9目錄5指引基本規(guī)定1城鎮(zhèn)燃氣專項規(guī)劃2項目立項及前期工作3建設計劃及審批管理4投資控制與造價管理5工程建設合同管理6工程施工、竣工驗收管理7工程建設相關單位管理8工程管理責任事故9總則基本規(guī)定職責劃分第一章一般規(guī)定61總則成員公司職責：成員公司的職能部門應建立、健全管理制度，梳理流程，全面負責對口職能的管理工作，保障工程建設的順利實施；應建立工程監(jiān)督、考核機制，加強對工程建設的督查和考核，及時發(fā)現(xiàn)問題并糾正。適用范圍：本指引適用范圍為成員公司各類新建、改建、擴建工程。目的：為規(guī)范成員公司工程建設管理，提高工程管理工作效率，在保證工程質量、工程進度的前提下，有效控制工程成本及造價，實現(xiàn)工程管理的程序化、規(guī)范化、制度化、標準化，結合華潤燃氣的實際情況，制定本指引。72基本規(guī)定成員公司必須推動城鎮(zhèn)燃氣專項規(guī)劃的編制或修編工作，使城鎮(zhèn)燃氣規(guī)劃符合科學先進、經(jīng)濟合理的要求。工程建設必須在城鎮(zhèn)燃氣專項規(guī)劃的指導下進行。成員公司應結合實際情況，制定工程建設管理相關制度，規(guī)范工程管理行為，提升工程管理水平。工程建設項目應實行成員公司、大區(qū)、總部的分級審批和管理。第一章一般規(guī)定83職責劃分總部營運部負責制定相關指引和管理制度，對華潤燃氣大區(qū)、成員公司工程建設管理工作進行指導，并定期、不定期組織人員進行監(jiān)督、檢查與考核。華潤燃氣大區(qū)負責推動總部相關要求的貫徹落實，對成員公司工程建設管理工作進行指導，并定期、不定期組織人員進行監(jiān)督、檢查與考核。成員公司負責貫徹落實總部、大區(qū)的相關要求，根據(jù)成員公司需要開展工程建設工作，并定期、不定期組織人員進行監(jiān)督、檢查與考核。職責構架：成員公司總經(jīng)理是工程建設的第一責任人，工程分管領導是主要責任人，工程部門負責人是直接責任人。成員公司工程管理部門是工程建設管理的責任部門。第一章一般規(guī)定目錄9指引一般規(guī)定1城鎮(zhèn)燃氣專項規(guī)劃2項目立項及前期工作3建設計劃及審批管理4投資控制與造價管理5工程建設合同管理6工程施工、竣工驗收管理7工程建設相關單位管理8工程管理責任事故9基本規(guī)定編制原則規(guī)劃任務規(guī)劃編制規(guī)劃審批第二章城鎮(zhèn)燃氣專項規(guī)劃101基本規(guī)定新建城市燃氣工程必須在城市總體規(guī)劃指導下，編制城鎮(zhèn)燃氣輸配系統(tǒng)近、中、遠期規(guī)劃，作為今后燃氣輸配工程分期設計和建設的主要依據(jù)。12第二章城鎮(zhèn)燃氣專項規(guī)劃112編制原則3規(guī)劃任務5規(guī)劃審批4規(guī)劃編制城鎮(zhèn)燃氣專項規(guī)劃的編制應堅持統(tǒng)一規(guī)劃、分步實施、近遠期相結合，遵從可實施性、科學性、經(jīng)濟性的原則。確定城鎮(zhèn)燃氣的氣化途徑、供氣方式、規(guī)模、主要供氣對象、供氣范圍，確定組織機構、配套設施、用地規(guī)劃，提出分期實現(xiàn)城鎮(zhèn)燃氣規(guī)劃的步驟和實施方案。城鎮(zhèn)燃氣專項規(guī)劃由縣級及以上地方政府部門組織編制。城鎮(zhèn)燃氣專項規(guī)劃應由縣級及以上地方政府批準，并報上一級政府部門備案。目錄12指引一般規(guī)定1城鎮(zhèn)燃氣專項規(guī)劃2項目立項及前期工作3建設計劃及審批管理4投資控制與造價管理5工程建設合同管理6工程施工、竣工驗收管理7工程建設相關單位管理8工程管理責任事故9基本規(guī)定項目申請報告可研報告初步設計其他專項評價第三章立項及前期工作13工程建設項目在報政府主管部門審批前，必須按項目分級管理要求，履行成員公司、華潤燃氣大區(qū)、總部審批程序，未經(jīng)許可的項目，嚴禁報政府主管部門；成員公司各級管理人員對項目審批資料中數(shù)據(jù)的真實性負責。1基本規(guī)定第三章立項及前期工作14項目申請報告是就新建、擴建事項向政府部門申報的書面申請文件，是對擬建項目提出的框架性的總體設想。報總部、大區(qū)的項目申請報告應細化、突出市場分析、投資方案、經(jīng)濟效益分析。2項目申請報告第三章立項及前期工作15目的：是對擬實施工程建設項目進行全面、綜合的技術經(jīng)濟調查研究，論證其資源、技術、經(jīng)濟是否可行，為總部和成員公司董事會投資決策提供依據(jù)。內容：可行性研究報告必須包括氣源方案、市場預測、工程投資估算、財務效益分析、融資方案等內容。執(zhí)行：成員公司將總部、大區(qū)審查通過的或經(jīng)政府批準的工程可行性研究報告及政府部門批文報總部備案。3可行性研究報告第三章立項及前期工作16依據(jù)：可行性研究報告、總部或成員公司董事會對工程建設的意見應作為初步設計的依據(jù)。執(zhí)行：根據(jù)政府部門和總部要求，組織有關專家和當?shù)卣嚓P部門進行審查，并形成審查意見；4初步設計目錄17指引一般規(guī)定1城鎮(zhèn)燃氣專項規(guī)劃2項目立項及前期工作3建設計劃及審批管理4投資控制與造價管理5工程建設合同管理6工程施工、竣工驗收管理7工程建設相關單位管理8工程管理責任事故9基本規(guī)定工程建設計劃計劃審批程序計劃外工程審批第四章建設計劃及審批1：基本規(guī)定工程建設項目應根據(jù)分級管理相關要求，履行成員公司、大區(qū)、總部審批程序。未經(jīng)允許的項目，不得列入工程建設計劃或擅自實施。2工程建設計劃成員公司應依據(jù)城鎮(zhèn)燃氣專項規(guī)劃、可行性研究報告、初步設計，結合市場發(fā)展需要、管網(wǎng)完善需求、城市建設情況，將門站、LNG站、CNG站、加氣站、長輸燃氣管道工程、城市燃氣管網(wǎng)工程以及綜合辦公樓等新建、改建、擴建綜合性工程，列入工程建設三年滾動計劃、五年發(fā)展規(guī)劃等中長期工程建設計劃。第四章建設計劃及審批第四章建設計劃及審批中長期工程建設計劃經(jīng)成員公司管理層討論通過后，提交成員公司董事會審議批準，再報華潤燃氣大區(qū)、總部備案。年度工程建設計劃經(jīng)成員公司管理層討論通過后，報華潤燃氣大區(qū)、總部審核備案，再提交成員公司董事會審議、實施。3審批程序第四章建設計劃及審批4：計劃外工程定義：計劃外工程，是指年度工程建設計劃未涉及，但根據(jù)成員公司的實際需要又必須建設的工程。審批程序：計劃外工程建設經(jīng)成員公司管理層討論通過后，依據(jù)成員公司章程規(guī)定的總經(jīng)理權限進行審批。目錄22指引一般規(guī)定1城鎮(zhèn)燃氣專項規(guī)劃2項目立項及前期工作3建設計劃及審批管理4投資控制與造價管理5工程建設合同管理6工程施工、竣工驗收管理7工程建設相關單位管理8工程管理責任事故9基本規(guī)定投資估算、概預算設計變更、工程簽證竣工結算工程款撥付工程結算審計第五章投資控制與造價成員公司應督促設計單位優(yōu)化工程設計方案，并采取措施確保設計方案的安全性、可靠性、合理性及經(jīng)濟性，從源頭做好投資控制。成員公司應結合公司實際制定工程設計變更、工程簽證管理制度、工程預、結算管理制度、工程款撥付管理制度。1基本規(guī)定第五章投資控制與造價項目申請報告、可行性研究報告必須包括工程投資估算，作為財務效益分析、資金籌措和投資決策的依據(jù)。成員公司應根據(jù)本公司工程預、結算管理制度的要求，在工程施工圖設計完成后，編制工程預算，作為工程發(fā)包、投資控制、工程結算、工程審計的依據(jù)。2投資估算及概預算第五章投資控制與造價3工程設計變更定義：設計變更是施工圖設計完成后，在施工前或施工過程中對施工圖圖示內容的調整，是施工圖的進一步完善。分類：一般設計變更：不涉及管道、設備參數(shù)等功能性、安全性的變更，或引發(fā)一般簽證（增加或減少造價在1萬元及以下）的變更；重要設計變更：涉及管道、設備參數(shù)等功能性、安全性的設計變更，或引發(fā)重大簽證（增加或減少造價超過1萬元）的變更。第五章投資控制與造價3工程簽證定義：工程簽證是設計圖紙及設計變更以外的，原合同價款（根據(jù)合同計價方式的不同，也可能是標底價或工程量清單價）未包括的施工事實的記錄和核定，是工程結算的依據(jù)之一，是工程造價管理的控制點。分類：現(xiàn)場經(jīng)濟簽證：零星用工、零星工程、臨時設施增補項目、材料價格認價單、其它需要簽證的費用；工期簽證：工期簽證是核定實際工期的依據(jù)，不包含經(jīng)濟內容，如由于非施工單位原因造成的工期拖延等。書寫要求內容要求應做到工程量準確、字跡清晰、書寫規(guī)范、簽證原因清楚、計量單位與定額或清單相符。應盡量在工程現(xiàn)場進行，并與施工單位共同對相關工作量予以實測實量，并根據(jù)需要留存影像資料。工程簽證內容中必須明確簽證的原因、位置、尺寸、數(shù)量、材料、人工、機械臺班等。工程簽證堅持實事求是的原則，以保證工程簽證的真實性、準確性、合理性、時效性。第五章投資控制與造價3工程簽證的要求第五章投資控制與造價3工程簽證的審批施工單位工程監(jiān)理工程管理員由施工單位根據(jù)工程發(fā)生的實際情況將工程簽證內容上報工程監(jiān)理進行審簽。工程監(jiān)理審核無誤后簽署明確意見上報工程管理員審簽。工程管理員對工程簽證內容逐一核實后簽署意見，按照成員公司工程設計變更、工程簽證管理制度分級審批。第五章投資控制與造價3工程簽證其他情況：對定額和清單都不能確定單價或總價的工程簽證，由成員公司工程管理部門組織工程管理員、預算部門等會同監(jiān)理單位，與施工單位進行商務談判，明確簽證內容及結算費用，形成會議紀要，并按照成員公司工程設計變更、工程簽證管理制度分級審批。時限要求：工程簽證必須在簽證工程發(fā)生后7個工作日內完成。第五章投資控制與造價4竣工結算條件：工程竣工驗收合格之后方可辦理工程竣工結算；工程在驗收合格，施工單位上報竣工結算資料后，應按照《建設工程價款結算暫行辦法》（財政部、建設部財建【2004】369號發(fā)布）之規(guī)定期限完成結算審批及結算資料存檔工作。流程：由施工單位編制，監(jiān)理單位、成員公司審查。成員公司工程管理部門應督促施工單位在合同約定期限內完成項目竣工結算編制工作。成員公司根據(jù)公司章程、財務授權等要求，對部分或重要工程進行外部送審，并應符合規(guī)定期限要求。第五章投資控制與造價5工程款撥付注意事項：工程款收款方及銀行帳戶必須與工程承包合同中約定信息相吻合；工程款不得以現(xiàn)金方式支付，特殊情況須經(jīng)成員公司總經(jīng)理簽署意見。撥付審批：工程款撥付審批應依據(jù)招投標文件、合同、結算書、簽證、應扣款、發(fā)票等撥付憑據(jù)進行分級審批，未經(jīng)審批的款項不得撥付?？偛控撠煂Τ蓡T公司工程竣工結算的監(jiān)督、檢查、考核及審計。成員公司應依據(jù)合資協(xié)議、成員公司章程及總部要求等，結合成員公司自身實際條件，對部分或重要工程結算進行外部送審。第五章投資控制與造價6工程結算審計目錄34指引一般規(guī)定1城鎮(zhèn)燃氣專項規(guī)劃2項目立項及前期工作3建設計劃及審批管理4投資控制與造價管理5工程建設合同管理6工程施工、竣工驗收管理7工程建設相關單位管理8工程管理責任事故9基本規(guī)定合同審簽及變更合同的履行合同糾紛第六章工程建設合同管理1

基本規(guī)定本指引所述合同包括：勘察合同、設計合同、工程承包合同、委托監(jiān)理合同、物資采購合同、工程保險合同、代理合同、咨詢合同、工程擔保合同等與工程建設項目有關的合同。總部要求通過招標程序確定工程合同方的，應按招投標規(guī)定履行招標程序。總部要求采用或規(guī)定了合同范本或制式合同的，應按要求采用合同范本或制式合同。第六章工程建設合同管理2審簽及變更3合同的履行合同評審按單項合同獨立進行評審；采用總部、大區(qū)合同范本或制式合同的，不再另行評審。未通過成員公司內部評審的合同，不得上報大區(qū)、總部審批。成員公司應按照合同約定全面履行自己的義務，并隨時督促對方當事人及時履行其義務；有關合同履行中的書面簽證、來往信函、文書、電報等均為合同的組成部分，應及時整理，妥善保管。第六章工程建設合同管理4

合同糾紛合同雙方在履行過程中發(fā)生糾紛時，應首先按照實事求是的原則，平等協(xié)商解決。合同雙方在一定期限內無法就糾紛的處理達成一致意見或對方當事人無意協(xié)商解決的，應及時按照合同分級管理要求上報處理。遇到重大糾紛或存在重大法律風險的，應及時上報大區(qū)、總部。目錄38指引一般規(guī)定1城鎮(zhèn)燃氣專項規(guī)劃2項目立項及前期工作3建設計劃及審批管理4投資控制與造價管理5工程建設合同管理6工程施工、竣工驗收管理7工程建設相關單位管理8工程管理責任事故9基本規(guī)定施工進度管理工程質量管理施工圖與設計變更用料領退料管理安全文明施工管理竣工驗收管理第七章工程施工、竣工驗收成員公司應建立、健全工程管理機構、制度，并配備相應人員。成員公司應督促勘察、設計、監(jiān)理、施工、物資供應等工程建設相關單位根據(jù)工程建設的需要，科學地組建項目管理機構，制定相應的管理制度，履行相應職責，滿足工程建設的需要。成員公司應建立符合實際情況的施工圖與設計變更管理、工程材料領退料管理、工程施工安全管理等工程管理制度并執(zhí)行。1基本規(guī)定第七章工程施工、竣工驗收最終目的：工程進度控制的最終目的是確保工程建設項目按預定的時間啟用或提前交付使用。如何開展：成員公司應根據(jù)項目實施計劃組織施工力量，按計劃完成項目的實施；成員公司應督促施工單位制定合理的建設工程建設項目進度目標和督促施工單位編制進度計劃；成員公司應及時審簽工程進度款支付憑證，以保障工程進度。2施工進度管理41第七章工程施工、竣工驗收3工程質量管理通過分析提出施工質量改進的措施，保持質量處于受控狀態(tài)。工程質量管理成員公司應督促監(jiān)理單位審查施工單位編制的施工質量計劃、質量目標、施工方案、質量管理點、質量責任。成員公司應督促監(jiān)理單位編制監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理工作實施細則，對監(jiān)理工程師的監(jiān)理工作進行監(jiān)督檢查。工程建設各相關單位應對質量活動結果進行評價、認定；對工序質量偏差進行糾正；對不合格產(chǎn)品進行整改和處理。第七章工程施工、竣工驗收4施工圖與設計變更管理收到施工圖后應進行審查，審查合格后方可組織實施。在項目實施前，應組織相關單位或部門對施工圖進行會審；成員公司提出的變更應得到成員公司同意后方可實施。設計單位對原施工圖提出變更，必須提供三方審批文件，成員公司據(jù)此書面文件提交設計單位進行變更設計或出具變更說明。施工單位第七章工程施工、竣工驗收5工程用材料領退料管理對于常規(guī)工程建設項目，單項工程協(xié)議簽訂后，施工單位應按照成員公司制定的工程材料領退料管理制度進行領料。超出工程材料數(shù)量10％－20％的領料應提高一個審批等級進行審批。超出工程材料數(shù)量20％的，必須辦理設計變更手續(xù)。單項工程完工后，監(jiān)理單位、物資供應部門、工程管理人員應對施工單位單項工程的領料、竣工用料、退料進行審核，達成單項工程材料的總體平賬，工程管理部門、物資供應部門、財務部門等相關部門應在10個工作日內完成相關工作。第七章工程施工、竣工驗收6安全文明施工管理工程施工現(xiàn)場必須設置施工標志牌。危險區(qū)域要有安全圍擋、醒目的警示牌、警戒線，夜間設置警示紅燈等安全措施。全體施工人員必須遵紀守法，尊重、遵守建設單位的規(guī)章制度，正確、妥善處理施工中遇到的協(xié)調和配合問題施工單位必須具有省級以上建設行政主管部門頒發(fā)的《安全生產(chǎn)許可證》，項目經(jīng)理、施工現(xiàn)場專職安全生產(chǎn)管理人員應有相應資質證書。成員公司的工程管理人員、監(jiān)理工程師和安全管理部門對施工單位的安全施工措施進行監(jiān)管、對施工單位安全施工情況進行督查，并督促施工單位對存在問題進行整改。21第七章工程施工、竣工驗收7工程竣工驗收管理竣工驗收應按總部及成員公司相關規(guī)定，由成員公司工程管理部門組織監(jiān)理、施工、設計、建設單位及成員公司相關部門進行聯(lián)合驗收?？⒐べY料必須齊全、準確，與工程實際相符，應能反映隱蔽工程、實際安裝定位、設計中未包含的項目、燃氣管道與其他市政設施特殊處理的位置等內容。施工單位自檢合格后，向監(jiān)理提出驗收申請，初步驗收合格后，向工程管理部門提出工程竣工驗收申請。若工程所在地政府部門對驗收組成人員有要求時，應根據(jù)要求邀請相關部門及人員參加?？⒐べY料由施工單位編制，監(jiān)理單位進行審查合格后，送交工程管理部門審核合格后組卷歸檔。并根據(jù)政府相關要求，到行業(yè)主管部門存檔備案。目錄46指引一般規(guī)定1城鎮(zhèn)燃氣專項規(guī)劃2項目立項及前期工作3建設計劃及審批管理4投資控制與造價管理5工程建設合同管理6工程施工、竣工驗收管理7工程建設相關單位管理8工程管理責任事故9基本規(guī)定勘察、設計單位監(jiān)理單位施工單位第八章工程建設相關單位工程勘察、設計、監(jiān)理、物資供應、施工等工程建設相關單位必須具備與工程相應的資質等級.成員公司根據(jù)華潤燃氣大區(qū)、總部審批意見及招標結果與中標單位簽訂合同，合同期限內考核優(yōu)良的，在原合同價格條款不提升、服務水平不降低的基礎上，經(jīng)大區(qū)、總部審批同意后，允許順延合同。場站、長輸管線等非常規(guī)工程應采取單獨招標，常規(guī)工程采取年度招標方式，特殊情況經(jīng)華潤燃氣大區(qū)、總部審批通過后可采取其他（單獨或年度）招標方式。成員公司應對工程勘察、設計、監(jiān)理、物資供應、施工等工程建設相關單位進行考評，年度合作單位應每季度、年度進行考評，單項工程合作單位應在項目結束后進行考評，并建立評分臺帳，考評結果應報華潤燃氣大區(qū)、總部備案。1基本要求第八章工程建設相關單位2勘查設計單位成員公司應對勘察、設計單位的勘察設計質量、進度、勘察設計技術資料的提交、服務配合等情況進行考評，并建立評分臺帳，成員公司對勘察、設計單位的考評匯總結果將作為下一年度準入的重要依據(jù)管理與考評由于設計單位設計錯誤或者造成工程管理責任事故損失，設計單位除負責采取補救措施外，應免收受損失部分的設計費。延誤了設計文件交付時間，成員公司應在合同約定具體辦法，減付設計費。由于勘察單位原因造成勘察成果資料質量不合格，不能滿足技術要求時，其返工勘察費用由勘察單位承擔?？辈?、設計單位在合同責任期內，因自身過失，造成成員公司工程經(jīng)濟損失或工期延誤的，成員公司有權向勘察、設計單位進行索賠，并直至終止合同。損失與索賠第八章工程建設相關單位3監(jiān)理單位成員公司工程建設必須實行監(jiān)理制度。監(jiān)理單位在工程施工階段對工程進度、質量、造價、安全進行監(jiān)督與管理，對工程施工的各環(huán)節(jié)進行把關，但監(jiān)理不能代替成員公司對工程的管理。監(jiān)理單位可根據(jù)工程進展和工作需要調整項目監(jiān)理人員隊伍。監(jiān)理單位更換總監(jiān)理工程師時，應提前5個工作日向成員公司書面報告，經(jīng)成員公司同意后方可更換；監(jiān)理單位更換其他監(jiān)理人員，應以相當資格與能力的人員替換，并提前通知成員公司。監(jiān)理人員不按委托監(jiān)理合同履行監(jiān)理職責或與施工單位串通給成員公司工程造成影響或損失的，監(jiān)理單位應承擔連帶經(jīng)濟賠償責任，成員公司有權要求監(jiān)理單位更換監(jiān)理人員，并直至終止委托合同。監(jiān)理單位在合同責任期內，因監(jiān)理人員過失，造成成員公司工程經(jīng)濟損失的，成員公司應向監(jiān)理單位進行索賠，并直至終止委托合同。第八章工程建設相關單位4施工單位施工單位提出提前竣工的建議能夠給成員公司帶來效益的，成員公司可以在合同條款中約定提前竣工的獎勵辦法。施工單位未通知監(jiān)理單位到場檢查，私自將工程隱蔽部位覆蓋的，監(jiān)理單位有權指示施工單位鉆孔探測或揭開檢查，無論工程隱蔽部位質量是否合格，由此增加的費用和（或）延誤的工期均由施工單位承擔。因施工單位原因造成工程不合格的，成員公司有權隨時要求施工單位采取補救措施