2022年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)自我提分評(píng)估(附答案)單選題（共80題）1、（2017年真題）證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行的原則是（）。A.公開(kāi)、對(duì)等、公正B.開(kāi)放、公平、公正C.公開(kāi)、公平、公正D.公開(kāi)、公平、平等【答案】C2、關(guān)于非金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的條件，在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的職業(yè)人員不少于（）人，并具有基金從業(yè)資格。A.3B.5C.8D.10【答案】C3、控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額（）以上的股東。A.50％；50％B.30％；50％C.50％；30％D.30％；30％【答案】A4、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.證券交易所C.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)D.證券公司總部【答案】D5、下列職權(quán)中，屬于股份有限公司股東大會(huì)的是（）。A.①②④⑤⑥B.①③④⑤⑥⑦C.①③④⑥⑦D.①②③④⑤⑥【答案】C6、按照管理細(xì)則等規(guī)定，下列關(guān)于主辦券商在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開(kāi)展業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理要求的說(shuō)法中，有誤的是（）。A.主辦券商開(kāi)展全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制與管理機(jī)制，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)B.主辦券商及其業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)對(duì)開(kāi)展全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)中獲取的非公開(kāi)信息履行保密義務(wù)，不得利用該信息謀取不正當(dāng)利益C.主辦券商應(yīng)按全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)披露其執(zhí)業(yè)情況、接受全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司處分等信息D.未經(jīng)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司許可，主辦券商可以將轉(zhuǎn)讓信息提供給客戶從事自身股票轉(zhuǎn)讓以外的其他活動(dòng)【答案】D7、對(duì)于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無(wú)論其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高低，證券公司在初次確認(rèn)其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)后的（）年內(nèi)至少應(yīng)進(jìn)行一次復(fù)核。A.1B.2C.3D.4【答案】C8、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購(gòu)買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍主動(dòng)要求購(gòu)買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)該確認(rèn)投資者是否屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者，若是，業(yè)務(wù)人員應(yīng)（）。A.進(jìn)行書面風(fēng)險(xiǎn)示警后，向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)B.拒絕向其銷售或提供高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)C.直接向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)D.不予理睬【答案】B9、下列關(guān)于私募基金子公司內(nèi)部控制說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.私募基金子公司及下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定高級(jí)管理人員擔(dān)任合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人B.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)本公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和私募證券投資基金業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一管理，管理的尺度和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)基本一致C.證券公司同一高級(jí)管理人員不得同時(shí)分管投資銀行業(yè)務(wù)和私募基金業(yè)務(wù)D.私募基金子公司、下設(shè)的特殊目的機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員在處理不同客戶之間的利益沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循重要客戶優(yōu)先原則【答案】D10、期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于______所有，除用于______的交易結(jié)算外、嚴(yán)禁挪作他用。（）A.會(huì)員；會(huì)員B.會(huì)員；期貨公司C.期貨公司；期貨公司D.期貨公司；會(huì)員【答案】A11、基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)，由（）。A.基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人固有資產(chǎn)共同承擔(dān)B.基金管理人固有資產(chǎn)承擔(dān)C.基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)D.基金托管人固有資產(chǎn)承擔(dān)【答案】C12、根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人不得有以下（）行為。A.①②③④B.①②③④⑤C.②③④D.③④⑤【答案】A13、同時(shí)符合下列條件的自然人屬于第二類專業(yè)投資者：具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有（）年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于前項(xiàng)規(guī)定的專業(yè)投資者的高級(jí)管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師。A.1；1B.1；2C.2：1D.2；2【答案】D14、全國(guó)場(chǎng)外市場(chǎng)運(yùn)行管理的基本制度框架包括（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】A15、股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（）。A.45％B.60％C.85％D.90％【答案】C16、（2020年真題）根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的（）A.40%B.25%C.30%D.15%【答案】C17、證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)是（）。A.非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門B.自營(yíng)投資決策機(jī)構(gòu)C.董事會(huì)D.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門【答案】C18、證券公司應(yīng)在增加業(yè)務(wù)種類的申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后，向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記，并自變更登記之日起15個(gè)工作日內(nèi)，向（）提交相關(guān)資料，申請(qǐng)換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。?A.證券交易所B.證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證監(jiān)會(huì)D.國(guó)務(wù)院【答案】C19、證券公司設(shè)立另類子公司需要滿足，最近（）內(nèi)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)的相關(guān)要求。A.一個(gè)月B.一季度C.半年D.一年【答案】C20、(2018年真題)（）約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項(xiàng)費(fèi)用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。A.定向資產(chǎn)管理合同B.集合資產(chǎn)管理合同C.限定性資產(chǎn)管理合同D.非限定性資產(chǎn)管理合同【答案】A21、下列關(guān)于股份有限公司股票轉(zhuǎn)讓的說(shuō)法中，說(shuō)法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A22、證券公司申請(qǐng)保薦業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】A23、上市公司設(shè)立獨(dú)立董事，具體辦法由（）規(guī)定。A.證券業(yè)協(xié)會(huì)B.證監(jiān)會(huì)C.工商局D.國(guó)務(wù)院【答案】D24、主辦券商因違反細(xì)則被終止從事相關(guān)業(yè)務(wù)的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司將在終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)之日起（）個(gè)月內(nèi)不再受理其申請(qǐng)。A.6B.12C.24D.36【答案】B25、下列關(guān)于股票約定式購(gòu)回相關(guān)規(guī)則的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C26、保薦機(jī)構(gòu)存在下列（）情形的，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司可以視情節(jié)輕重采取自律A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D27、證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日公布（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D28、以下關(guān)于審計(jì)委員會(huì)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事?lián)蜝.審計(jì)委員會(huì)中獨(dú)立董事的人數(shù)不得少于1/2,并且至少有2名獨(dú)立董事從事會(huì)計(jì)工作5年以上C.審計(jì)委員會(huì)可以聘請(qǐng)專業(yè)人士提供服務(wù)，由此發(fā)生的合理費(fèi)用由證券公司承擔(dān)D.可以提議聘請(qǐng)或者更換外部審計(jì)機(jī)構(gòu)，并監(jiān)督外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)行為【答案】B29、在證券公司年度報(bào)告“財(cái)務(wù)報(bào)表附注”部分中，證券公司應(yīng)按（）對(duì)代發(fā)行證券項(xiàng)目進(jìn)行注釋。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A30、委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行（）手續(xù)，否則即為違約。A.變更B.交割C.轉(zhuǎn)賬D.托管【答案】B31、下列不屬于證券公司信息技術(shù)管理部門的職責(zé)有（）A.信息技術(shù)規(guī)劃B.信息系統(tǒng)建設(shè)C.信息安全保障D.信息風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控【答案】D32、只有結(jié)合公司實(shí)際，并與公司發(fā)展模式、業(yè)務(wù)理念相融合，文化建設(shè)工作才能抓出成效。在證券行業(yè)文化建設(shè)中融合發(fā)展戰(zhàn)略，具體內(nèi)涵包括（）。A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】A33、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點(diǎn)指引》，證券公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)符合的條件，下列說(shuō)法正確的有（）。A.①②③④B.①②④C.①②③D.③④【答案】C34、下列不屬于出資證明書必須記載的事項(xiàng)是()。A.公司章程B.公司注冊(cè)資本C.出資證明書的編號(hào)D.股東的出資日期【答案】A35、根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列哪一選項(xiàng)不符合有限合伙人當(dāng)然退伙情形（）。A.作為有限合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷，或者被宣告破產(chǎn)B.有限合伙人在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行C.作為有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.未履行出資義務(wù)【答案】D36、關(guān)于辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以基金交易（含開(kāi)戶）為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的為（）。A.應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)或者經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定B.任何個(gè)人不得以個(gè)人名義辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)C.機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持基金管理人利益優(yōu)先原則D.未經(jīng)注冊(cè)并取得基金銷售業(yè)務(wù)資格或者未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)，不得辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)視【答案】C37、根據(jù)《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》，網(wǎng)下投資者在參與網(wǎng)下詢價(jià)時(shí)存在下列（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D38、《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定，期貨公司辦理變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)和變更業(yè)務(wù)范圍事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)分別自受理申請(qǐng)之日起（）日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.30B.60C.20D.40【答案】C39、保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過(guò)新任職機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記，其提交的材料不包括()。A.保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址B.變更登記申請(qǐng)報(bào)告C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書D.新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函【答案】A40、（2016年真題）下列情形中，屬于股份有限公司可以收購(gòu)本公司股份的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D41、下列選項(xiàng)中，不屬于基金份額持有人享有的權(quán)利是（）。A.按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)B.對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)C.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資D.依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額【答案】C42、(2018年真題)下列有關(guān)證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍的說(shuō)法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A43、(2019年真題)客戶申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開(kāi)立（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】D44、同一金融機(jī)構(gòu)發(fā)行多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資同一資產(chǎn)的，為防止同一資產(chǎn)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)波及多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品，多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資該資產(chǎn)的資金總規(guī)模合計(jì)不得超過(guò)（）億元。A.100B.200C.300D.400【答案】C45、股份有限公司申請(qǐng)股票上市，下列條件中不符合規(guī)定的是（）。A.公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的5%以上B.公司最近三年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載C.公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元D.股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行【答案】A46、下列有關(guān)公司增加或者減少注冊(cè)資本的說(shuō)法，正確的是（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】B47、以下關(guān)于某證券公司總經(jīng)理王某的做法，正確的是（）。A.王某為了應(yīng)對(duì)企業(yè)危機(jī)，超出了公司章程使用其職權(quán)B.王某同時(shí)在一家上市制造企業(yè)任合規(guī)主管C.王某向董事會(huì)負(fù)責(zé)D.王某對(duì)證券公司內(nèi)部控制中存在的問(wèn)題不承擔(dān)責(zé)任【答案】C48、下列屬于融資證券業(yè)務(wù)交易持有風(fēng)險(xiǎn)的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C49、期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行（）。A.人民銀行管理B.證監(jiān)會(huì)管理C.政府管理D.自律管理【答案】D50、按照《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.專門從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司分支機(jī)構(gòu)可以開(kāi)展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)B.非單一從事投資銀行類業(yè)務(wù)的證券公司分支機(jī)構(gòu)可以開(kāi)展除項(xiàng)目承攬等輔助性活動(dòng)以外的投資銀行類業(yè)務(wù)C.分管投資銀行類業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得同時(shí)管理與投資銀行類業(yè)務(wù)存在或可能存在利益沖突的部門或機(jī)構(gòu)D.證券公司依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托外部機(jī)構(gòu)而免除【答案】B51、(2018年真題)下列關(guān)于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定為綜合類證券公司B.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行C.凈資本不低于人民幣1億元，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于綜合類證券公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件【答案】C52、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A53、投資者在柜臺(tái)市場(chǎng)交易私募產(chǎn)品，證券公司應(yīng)當(dāng)為其開(kāi)立（）賬戶。A.商品B.產(chǎn)品C.交易D.資金【答案】B54、下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)業(yè)務(wù)規(guī)則的說(shuō)法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C55、為降低投資者期權(quán)交易成本，滬深交易所目前提供的組合策略不包括（）。A.認(rèn)購(gòu)熊市價(jià)差策略B.認(rèn)購(gòu)牛市價(jià)差策略C.認(rèn)沽牛市價(jià)差策略D.跨式多頭與寬跨式多頭策略【答案】D56、公司在將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工的情形時(shí)，可以收購(gòu)本公司股份。公司依照該項(xiàng)規(guī)定收購(gòu)本公司股份時(shí)，（）不是必需的。A.收購(gòu)的本公司股份，不得超過(guò)本公司已發(fā)行股份總額的10%B.不必經(jīng)2/3以上董事出席的董事會(huì)會(huì)議決議C.用于收購(gòu)的資金應(yīng)當(dāng)從公司的稅后利潤(rùn)中支出D.所收購(gòu)的股份應(yīng)當(dāng)在3年內(nèi)轉(zhuǎn)給職工【答案】B57、公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量不少于()家。A.10B.15C.20D.30【答案】C58、證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的活動(dòng)包括（）。A.①②③B.②③C.①②③④D.③④【答案】C59、（）是防范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的重要基礎(chǔ)和根本保障。?A.根據(jù)業(yè)務(wù)需求建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應(yīng)的容錯(cuò)備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)B.制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息系統(tǒng)運(yùn)行管理制度和備份方案、系統(tǒng)故障及業(yè)務(wù)應(yīng)急處理預(yù)案C.證券營(yíng)業(yè)部的信息系統(tǒng)建設(shè)和管理D.做好信息系統(tǒng)的日常管理和維護(hù)保養(yǎng)，定期按應(yīng)急處理預(yù)案進(jìn)行演練【答案】C60、以下各項(xiàng)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A61、操縱證券、期貨市場(chǎng)罪，是指有下列情形之一，操縱證券、期貨市場(chǎng)，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】C62、以下符合公司首次公開(kāi)發(fā)行新股的條件的是（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D63、按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的（）。A.20％B.30％C.50％D.100％【答案】B64、下列屬于擅自公開(kāi)發(fā)行證券特征的是（）。A.非公開(kāi)發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用廣告、公告、廣播等公開(kāi)方式或變相公開(kāi)方式向社會(huì)公眾發(fā)行的B.公司股東自行或委托他人以公開(kāi)方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票C.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的D.非公開(kāi)發(fā)行證券不得采用廣告、公開(kāi)勸誘公開(kāi)方式【答案】D65、下列關(guān)于股份有限公司董事會(huì)會(huì)議的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.董事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議兩種B.董事會(huì)定期會(huì)議，每年度至少召開(kāi)4次會(huì)議C.董事會(huì)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議，其會(huì)議通知方式和通知時(shí)限，可由公司章程作出規(guī)定D.董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過(guò)半數(shù)的董事出席方可舉行【答案】B66、經(jīng)營(yíng)單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）元；經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中2項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）元。A.3000萬(wàn)5000萬(wàn)B.5000萬(wàn)8000萬(wàn)C.8000萬(wàn)1億D.1億5億【答案】D67、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取以下（）等行政監(jiān)管措施。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B68、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》和《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的組織結(jié)構(gòu)要求設(shè)立嚴(yán)密有效的三道業(yè)務(wù)防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線依次分別是（）A.①②③B.②③①C.②①③D.③①②【答案】C69、公司合并的，應(yīng)依法通知債權(quán)人。債權(quán)人在收到通知之日起（）內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。A.10日B.45日C.15日D.30日【答案】D70、證券公司控股或者實(shí)際控制的企業(yè)、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送、提供有關(guān)信息、資料，或者報(bào)送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。A.10B.20C.30D.60【答案】B71、屬于基金托管業(yè)務(wù)基本規(guī)范的有（）A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】B72、下列有關(guān)合伙事務(wù)執(zhí)行的規(guī)定，說(shuō)法正確的是（）。A.委托1個(gè)或者數(shù)個(gè)合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的，其他合伙人仍可繼續(xù)執(zhí)行合伙事務(wù)B.不執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人無(wú)權(quán)監(jiān)督執(zhí)行事務(wù)合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的情況C.受委托執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人不按照合伙協(xié)議或者全體合伙人的決定執(zhí)行事務(wù)的，其他合伙人可以決定撤銷該委托D.合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，經(jīng)出席會(huì)議的合伙人過(guò)半數(shù)通過(guò)的表決方法【答案】C73、以下關(guān)于監(jiān)事會(huì)的說(shuō)法中正確的是（）。A.監(jiān)事會(huì)必須設(shè)立主席和副主席B.監(jiān)事會(huì)主席和副主席是監(jiān)事會(huì)的召集人C.監(jiān)事會(huì)可根據(jù)需要對(duì)公司財(cái)務(wù)情況、合規(guī)情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查，必要時(shí)可聘請(qǐng)外部專業(yè)人士協(xié)助D.對(duì)董事、高級(jí)管理人員違反法律法規(guī)嚴(yán)重?fù)p害客戶利益的行為，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提議召開(kāi)董事會(huì)，并向董事會(huì)提出專項(xiàng)議案【答案】C74、下列從業(yè)人員中，執(zhí)業(yè)行為錯(cuò)誤的是（）。A.應(yīng)保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密B.離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后，保密義務(wù)結(jié)束C.應(yīng)保守客戶的個(gè)人隱私D.應(yīng)保守客戶的商業(yè)秘密【答案】B75、