1開戶備案需提交的材料：一、全國銀行間債券市場準入備案申請書〔表一二、根本信息表〔表二、表三、表四或表五；三、依據有關文件規(guī)定，還應提交以下材料：1〔填根本信息表〔表二〕法人營業(yè)執(zhí)照副本和相關金融業(yè)務許可證副本；具有健全的公司治理構造、內部掌握、風險治理機制等的說明；債券投資資金來源合法合規(guī)的說明；債券投資人員狀況的說明，包括但不限于分管負責人、部場培訓獲得的資格證書；關于具備相應的風險識別和擔當力量，知悉并自行擔當債券投資風險的承諾書；關于業(yè)務經營合法合規(guī)，最近3年未因債券業(yè)務發(fā)生重大違法違規(guī)行為的說明；關于對備案提交材料的真實性、準確性、完整性負責，無虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的承諾書；中國人民銀行要求的其他材料。證明材料。信貸資產證券化發(fā)起機構〔填根本信息表〔表五〕中國人民銀行準予該期信貸資產支持證券在銀行間債券市場發(fā)行的行政許可打算書；信貸資產證券化發(fā)起機構法人營業(yè)執(zhí)照副本復印件和相關金融業(yè)務許可證副本復印件；信貸資產證券化發(fā)起機構根本狀況說明，包括但不限于：成立時間、組織架構、主營業(yè)務等；信貸資產證券化發(fā)起機構持有由其發(fā)起資產證券化產品的具體狀況；信貸資產證券化發(fā)起機構關于對備案提交材料的真實性、中國人民銀行要求的其他材料。2〔填根本信息表〔表三〕產品根本狀況說明；產品設立符合有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)定，并已經依法在有關治理部門或者授權的行業(yè)自律組織獲得批準或完成備案的證明文件；產品托管合同，托管人為金融機構授權分支機構的，還需提交托管業(yè)務授權書；治理人、托管人關于產品符合相關法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定以及對備案提交材料的真實性、準確性、完整性負責，無虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的承諾書；中國人民銀行要求的其他材料?！蔡罡拘畔⒈怼脖砦濉持卫砣撕屯泄苋似髽I(yè)法人營業(yè)執(zhí)照和相關金融業(yè)務許可證于1000萬元以及資產治理實繳規(guī)模排名處于行業(yè)前列的說明；治理人和托管人具有健全的公司治理構造、內部掌握、風險治理機制等的說明；治理人和托管人相關業(yè)務分管負責人、部門負責人和前、格證書；治理人和托管人業(yè)務經營合法合規(guī)，最近3年未因債券業(yè)務發(fā)生重大違法違規(guī)行為的說明；托管人對托付產品進展獨立托管以及對托付人資金實行分賬治理、單獨核算的說明；治理人和托管人對備案提交材料的真實性、準確性、完整性負責，無虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的承諾書；中國人民銀行要求的其他材料。無需重復提交。3、境外機構投資者〔格式見附表，無需填寫根本信息表；結算代理協(xié)議；中國人民銀行要求的其他材料。提交以下材料：〔一中國人民銀行出具的銀行間債券市場結算代理人審批準予行政許可打算書復印件；〔二〕關于具有國際結算業(yè)務力量的說明；〔三〕關于自營投資治理業(yè)務和代理境外機構投資業(yè)務在資產、人員、系統(tǒng)、制度等方面完全分別狀況的說明；〔四〕代理債券交易與結算業(yè)務治理制度，包括但不限于：代理債券交易與結算業(yè)務治理方法、業(yè)務操作流程、風險治理制度、員工行為標準等；〔五〕具備開展代理債券交易與結算業(yè)務所需的信息技術設施、技術支持人員、信息系統(tǒng)治理制度等的狀況說明；〔六相關人員參與銀行間債券市場相關培訓獲得的證書復印件；〔七〕最近三年無違法和重大違規(guī)行為的說明；〔八〕關于對備案提交材料的真實性、準確性、完整性負責，無進展資質審核職責的承諾書；〔九〕中國人民銀行要求的其他材料。需同時提交以下材料：〔一〕關于公司業(yè)務經營范圍、治理構造、內部稽核監(jiān)掌握度、風險掌握制度的說明；〔二的資產實行分賬托管的說明；〔三〕托管業(yè)務制度，包括但不限于：托管業(yè)務治理方法、業(yè)務操作規(guī)程、風險治理制度、員工行為標準、會計核算方法等；〔四〕具有開展托管業(yè)務所需的技術設施、技術支持人員、信息系統(tǒng)治理制度等的狀況說明；〔五〕分管托管業(yè)務的主要負責人、部門負責人、業(yè)務人員等參與銀行間債券市場相關培訓獲得的證書復印件；〔六〕最近三年無違法和重大違規(guī)行為的說明；〔七〕關于對備案提交材料的真實性、準確性、完整性負責，無虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的承諾書；〔八〕中國人民銀行要求的其他材料。變更備案需提交的材料：一、全國銀行間債券市場準入備案申請書〔表一二、根本信息表〔表二、表三、表四或表五；三、還應提交以下材料：〔一〕法人類機構因股東變更、合并、重組、改制等緣由更名。1、法人類機構投資者的申請材料，比照前述法人類機構的規(guī)定；2、更名說明書；3、原備案通知書或備案接收單；4、關于更名的監(jiān)管部門批文等相關材料；5、其他材料?！捕撤欠ㄈ水a品1、變更產品名稱、變更產品到期日。更名說明書；監(jiān)管部門出具的相關證明材料；原備案通知書或備案接收單；其他材料。2、變更資產治理人或托管人。變更說明書；資產治理人或托管人的由主管部