非上市公司期權(quán)鼓勵(lì)方案第一條實(shí)施模擬期權(quán)的目的公司引進(jìn)模擬股票期權(quán)制度，在于重塑高級(jí)治理人員及技術(shù)人員的長(zhǎng)期鼓勵(lì)機(jī)制，矯正平均化的安排制度，吸引優(yōu)秀人才，抑制公司進(jìn)展中的短期行為，促使公司高級(jí)治理人員和技術(shù)人員與公司資產(chǎn)的有機(jī)結(jié)合，提高資源的使用效能，進(jìn)而提高公司的整體素養(yǎng)，強(qiáng)化公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力和分散力，確保公司進(jìn)展的持續(xù)性，推動(dòng)公司業(yè)績(jī)的上升。其次條實(shí)施模擬期權(quán)的原則1、受益人〔模擬期權(quán)的持有人〕不能無償獲得模擬期權(quán)，本方案中受益人所獲得的模擬期權(quán)以認(rèn)購規(guī)定的實(shí)有股份為前提；2、模擬期權(quán)的股份來源為公司發(fā)起人供給的存量，即公司不以任何方式增加公司的注冊(cè)資本，更不以這種方式作為模擬股票期權(quán)的來源，公司的發(fā)起人股東保證在任何條件下可能發(fā)生股東變化時(shí)，保證供給的作為現(xiàn)在和將來行權(quán)的模擬期權(quán)局部股份的穩(wěn)定性，不得向任何自然人或法人、其他組織轉(zhuǎn)讓；3、本次方案中，公司模擬期權(quán)制度的安排既著眼于解決歷史遺留問題又著眼于公司的將來，以保證進(jìn)一步吸引高級(jí)人才；4、本實(shí)施方案以鼓勵(lì)高管、高級(jí)技術(shù)人員為核心，突出人力資本的價(jià)值，對(duì)一般可替換人員一般不予授予。第三條模擬股票期權(quán)的有關(guān)定義1、模擬股票期權(quán)：本方案中，模擬股票期權(quán)是具有獨(dú)立特色的鼓勵(lì)模式，是指公司原發(fā)起人股東將其持有的股份中的肯定比例的股份，集合起來，并授權(quán)董事會(huì)治理，作為模擬股票期權(quán)的來源，按本方案中的規(guī)定，由受益人購置肯定數(shù)額的股份，另外依據(jù)其購置股份的肯定倍數(shù)，獲得相應(yīng)的利潤安排權(quán)，在肯定年度內(nèi)用所分得的利潤將配給的模擬期權(quán)股份延期行權(quán)為實(shí)股的過程。2、模擬股票期權(quán)的持有人：滿足本方案的模擬期權(quán)授予條件，并經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)獲得模擬期權(quán)的人，即模擬期權(quán)的受益人。3、行權(quán)：是指模擬股票期權(quán)的持有人將其持有的模擬期權(quán)股份按本方案的有關(guān)規(guī)定，變更為公司股份的真正持有人〔即股東〕的行為，行權(quán)將直接導(dǎo)致其權(quán)利的變更，即由享有利潤安排權(quán)變更為享有公司法規(guī)定的股東的全部權(quán)利。4、行權(quán)期：是指本方案規(guī)定，模擬股票期權(quán)的持有人將其持有的模擬期權(quán)變更為實(shí)質(zhì)意義上的股份的時(shí)間。其次章模擬股票期權(quán)的股份來源及相關(guān)權(quán)利安排第四條模擬股票期權(quán)的股份來源模擬股票期權(quán)的來源為公司發(fā)起人股東供給，供給比例分別為，占公司注冊(cè)資本的比例為：第五條在模擬期權(quán)持有人持有模擬期權(quán)，模擬期權(quán)股份尚未按本方案的商定轉(zhuǎn)化為持有人的實(shí)有股份時(shí)，除利潤安排權(quán)外的其他權(quán)利仍為發(fā)起人股東所享有；第六條對(duì)受益人授予模擬期權(quán)的行為及權(quán)利由公司股東會(huì)享有，董事會(huì)依據(jù)股東會(huì)授權(quán)執(zhí)行；第三章模擬期權(quán)受益人的范圍第七條本方案模擬期權(quán)受益人范圍確定的標(biāo)準(zhǔn)為按公司的關(guān)鍵崗位確定，實(shí)行按崗定人，以避開模擬期權(quán)授予行為的隨便性。對(duì)公司有特別奉獻(xiàn)但不符合本方案規(guī)定的受益人范圍的，經(jīng)董事會(huì)提請(qǐng)股東會(huì)通過，可以授予模擬股票期權(quán)；第八條對(duì)本方案執(zhí)行過程中因公司機(jī)構(gòu)調(diào)整所發(fā)生的崗位變化，增加崗位，影響模擬期權(quán)受益人范圍的，由公司股東會(huì)予以確定，董事會(huì)執(zhí)行，對(duì)裁減崗位中原有已經(jīng)授予模擬期權(quán)的人員不得取消、變更、終止；第九條本方案確定的受益人范圍為：1、、、第四章模擬股票期權(quán)的授予數(shù)量、期限準(zhǔn)時(shí)機(jī)第十條模擬期權(quán)的授予數(shù)量1、本方案模擬期權(quán)的擬授予數(shù)量總量為： ，即公司注冊(cè)資本的 中， 作為初次授予時(shí)的實(shí)股備用量， 作為向受益人配給期股的數(shù)量；2、每個(gè)受益人的授予數(shù)量，實(shí)股為不多于 ，模擬的期股按實(shí)股的二倍配給，具體數(shù)量由公司董事會(huì)予以確定，但應(yīng)保證同一級(jí)別崗位人員授予數(shù)量的均衡；3、受益人購置實(shí)股的價(jià)格按所占模擬股票期權(quán)授予年度的上一年度的凈資產(chǎn)的二倍予以認(rèn)購。受益人認(rèn)購實(shí)股局部的價(jià)款歸原供給模擬股票期權(quán)的股東所有，視同股份轉(zhuǎn)讓款。受益人繳納價(jià)款的時(shí)間為與公司簽訂授予模擬股票期權(quán)協(xié)議后的三日內(nèi)。受益人不能放棄實(shí)股局部的股份認(rèn)購，否則，放棄實(shí)股認(rèn)購權(quán)的視同同時(shí)放棄被授予模擬股票期權(quán)的權(quán)利；第十一條模擬股票期權(quán)的授予期限1、本模擬股票期權(quán)的授予期限為 年，受益人每?jī)赡暌詡€(gè)人被授予模擬期權(quán)數(shù)量的 進(jìn)展行權(quán)。2、本方案中，模擬股票期權(quán)的授予以 年為一個(gè)周期，假設(shè)受益人在本方案的初始實(shí)施年度的以后各年度按本方案的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)被授予期權(quán)的，其被授予期權(quán)的年限相應(yīng)予以削減，授予模擬期權(quán)的總數(shù)亦相應(yīng)按比例削減，被授予期限消滅單數(shù)的，第一次行權(quán)時(shí)間為消滅單數(shù)年度的第一次公司模擬股票期權(quán)的行權(quán)年度，行權(quán)的模擬期股份額為：授予總數(shù)除以授予年度。尚未行權(quán)的模擬期權(quán)按后續(xù)年度的行權(quán)時(shí)間統(tǒng)一行權(quán)。3、授予期權(quán)的第一個(gè)年度的利潤安排，假設(shè)授予時(shí)間缺乏一年的，所安排利潤按當(dāng)年被授予模擬期權(quán)的月度時(shí)間計(jì)算。第十二條模擬股票期權(quán)的授予時(shí)機(jī)1、受益人受聘、升遷的時(shí)間作為模擬股票期權(quán)的授予時(shí)間。受聘到應(yīng)授予模擬期權(quán)崗位后，須經(jīng)過試用期考核前方能被授予模擬股票期權(quán)，試用期延長(zhǎng)的，須經(jīng)延長(zhǎng)后通過考核方能被授予模擬期權(quán)。由公司較低崗位升職到應(yīng)授予模擬股票期權(quán)崗位的，也須在該崗位試用合格前方能被授予模擬股票期權(quán)，假設(shè)原較低崗位按本方案的規(guī)定，也授予模擬股票期權(quán)的，按崗位應(yīng)予授予的數(shù)量予以補(bǔ)足，補(bǔ)足數(shù)量為崗位數(shù)量減去原崗位數(shù)量的差除以六，乘以本次期權(quán)方案實(shí)施的剩余年度。補(bǔ)足局部為實(shí)股和期股，比例按本方案中的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，假設(shè)公司本次實(shí)施模擬期權(quán)的股份已經(jīng)在此之前用完，則不予補(bǔ)足?？捎啥聲?huì)在下一個(gè)周期進(jìn)展相應(yīng)調(diào)整；2、受益人在被授予模擬股票期權(quán)時(shí)，享有選擇權(quán)，可以拒絕承受，在下一年度假設(shè)照舊符合模擬期權(quán)的授予條件的，可以要求公司重授予，但授予時(shí)間應(yīng)削減一個(gè)年度，同時(shí)模擬期權(quán)的實(shí)股局部和期股局部相應(yīng)削減六分之一。在兩個(gè)年度內(nèi)，假設(shè)享有資格的受益人拒絕授予模擬股票期權(quán)的資格。第五章 模擬股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格及方式第十三條 模擬股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格行權(quán)價(jià)格按受益人被授予模擬股票期權(quán)年度公司的相應(yīng)比例的凈資產(chǎn)價(jià)格計(jì)算，在受益人按本方案進(jìn)展行權(quán)時(shí)，行權(quán)價(jià)格保持不變。第十四條 模擬期權(quán)的行權(quán)方式1、本方案中，行權(quán)承受勻速行權(quán)的方式。受益人在被授予模擬股票期權(quán)后，享有該模擬期權(quán)的利潤安排權(quán)，在每?jī)赡暌淮蔚男袡?quán)期，受益人用所分得的利潤進(jìn)展行權(quán)，但受益人所分得的利潤不直接安排給受益人，而是轉(zhuǎn)給供給模擬期權(quán)來源的原公司發(fā)起人股東，模擬期股轉(zhuǎn)變?yōu)閷?shí)股，公司進(jìn)展相應(yīng)的工商登記變更。由于每?jī)赡暌淮蔚睦麧櫚才牌趯?shí)際時(shí)間為相應(yīng)的下一年度，因而實(shí)際的行權(quán)操作時(shí)間每?jī)蓚€(gè)利潤安排的下一年度。辦理工商變更登記的時(shí)間為該年度的四月至五月份，具體時(shí)間由董事會(huì)確定。在進(jìn)展工商登記變更前，模擬期權(quán)持有人不享有除利潤安排權(quán)外的其他權(quán)利。2、在第一次行權(quán)時(shí)，受益人所持有的在被授予模擬股票期權(quán)時(shí)所認(rèn)購的實(shí)股的利潤和期股利潤一同計(jì)算，進(jìn)展工商變更登記的時(shí)間和因模擬期股第一次行權(quán)工商登記變更時(shí)間全都。以后的兩次行權(quán)利潤安排參照本條執(zhí)行。3、受益人的兩年的利潤安排收益假設(shè)大于當(dāng)年的行權(quán)價(jià)款，大于的局部不以現(xiàn)金的方式向受益人變現(xiàn)，而暫存于公司用于受益人的下一次行權(quán)價(jià)款，六年期滿后，受益人在行權(quán)后消滅利潤所得有剩余的，公司將以現(xiàn)金的形式支付給受益人；4、受益人按本方案的商定所取得的利潤安排所得，假設(shè)缺乏以支付當(dāng)次受益人所應(yīng)交納的行權(quán)價(jià)款，受益人應(yīng)承受補(bǔ)交現(xiàn)金的方式來進(jìn)展行權(quán)，否則視同完全放棄行權(quán)，應(yīng)行權(quán)局部模擬期權(quán)股份無償轉(zhuǎn)歸原股東全部，由董事會(huì)作為模擬期權(quán)的股份來源局部進(jìn)展治理。但對(duì)本次行權(quán)的放棄并不影響其他尚未行權(quán)局部的期權(quán)，對(duì)該局部期權(quán)，期權(quán)持有人仍可以按本方案的規(guī)定進(jìn)展行權(quán)；5、受益人按本方案的商定進(jìn)展的利潤安排所得，應(yīng)繳納的所得稅由受益人自行擔(dān)當(dāng)。轉(zhuǎn)讓人所取得的股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入應(yīng)當(dāng)繳納所得稅的，亦由轉(zhuǎn)讓人自行承擔(dān)；6、本方案實(shí)施模擬股票期權(quán)的目的在于對(duì)公司高級(jí)治理人員和核心技術(shù)人員進(jìn)展長(zhǎng)期鼓勵(lì)，但假設(shè)在開頭按本方案實(shí)施模擬股票期權(quán)的前兩個(gè)年度內(nèi)的任意年度，受益人按本方案所分得的利潤可以對(duì)所配給的全部模擬期股進(jìn)展行權(quán)的，可以加速行權(quán)。兩個(gè)年度后的利潤安排假設(shè)消滅足以對(duì)尚未行權(quán)局部的模擬期股進(jìn)展行權(quán)的，不予加速行權(quán)。7、公司應(yīng)保證按國家相關(guān)法律法規(guī)的要求進(jìn)展利潤安排，除按會(huì)計(jì)法等相關(guān)法律的規(guī)定繳納各項(xiàng)稅金、提取法定基金、費(fèi)用后，不得另行多提基金、費(fèi)用。第十五條 關(guān)于行權(quán)的特別規(guī)定1、假設(shè)在實(shí)施模擬股票期權(quán)方案后，公司的母公司成功上市，受益人對(duì)持有的尚未行權(quán)局部的期股的行權(quán)有兩種選擇。一是按本方案第十四條的規(guī)定行權(quán)；二是可以要求公司支付相應(yīng)期權(quán)折算為母公司市場(chǎng)價(jià)格與受益人被授予模擬期權(quán)股票時(shí)公司凈資產(chǎn)的百分之一百五十的行權(quán)價(jià)格的差額，以上市公司510日的市場(chǎng)價(jià)格確定。2、受益人選擇權(quán)應(yīng)當(dāng)在被授予模擬期權(quán)時(shí)確定。消滅本條第一款其次種行權(quán)方式時(shí)，受益人的的期股實(shí)際為名義額度，受益人被授予的期股不發(fā)生權(quán)利轉(zhuǎn)讓。第六章 員工解約、辭職、離職時(shí)的模擬期權(quán)處理第十六條 董事會(huì)認(rèn)定的有特別奉獻(xiàn)者，在提前離職后可以連續(xù)享有模擬股票期權(quán)，但公司有足夠證據(jù)證明模擬股票期權(quán)的持有人在離職后、模擬期權(quán)尚未行權(quán)前，由于其行為給公司造成損失的，或雖未給公司造成損失，但參加與公司有競(jìng)爭(zhēng)性的公司的，公司有權(quán)中止直至取消其模擬期權(quán)；第十七條 未履行與公司簽定的聘用合同的商定而自動(dòng)離職的，終止尚未行權(quán)的模擬股票期權(quán)；第十八條 因公司生產(chǎn)經(jīng)營之需要，公司提前與聘用人員解除合同的，對(duì)模擬期權(quán)持有人尚未行權(quán)局部終止行權(quán)；第十九條 聘用期滿，模擬期權(quán)尚未行權(quán)局部可以連續(xù)行權(quán)；其次十條 因嚴(yán)峻失職等非正常緣由而終止聘用關(guān)系，對(duì)尚未行權(quán)局部終止行權(quán)；其次十一條 因違法犯罪被追究刑事責(zé)任的，對(duì)尚未行權(quán)局部終止行權(quán)，對(duì)已行權(quán)局部及在授予模擬期權(quán)時(shí)認(rèn)購的實(shí)股局部應(yīng)向原供給模擬期權(quán)的股東進(jìn)展轉(zhuǎn)讓，但只就原認(rèn)購局部返還對(duì)價(jià)，授予的期權(quán)局部不予支付對(duì)價(jià)；其次十二條 因公司發(fā)生并購及其他公司的實(shí)際掌握權(quán)、資本構(gòu)造發(fā)生重大變化，原有供給模擬期權(quán)股份局部的股東應(yīng)當(dāng)保證對(duì)該局部股份不予轉(zhuǎn)讓，保證持有人的穩(wěn)定性，或者能夠保證的股東對(duì)公司模擬期權(quán)方案執(zhí)行的連續(xù)性；第七章 內(nèi)部交易平臺(tái)的建立及內(nèi)部交易規(guī)章其次十三條 內(nèi)部交易平臺(tái)1、在公司財(cái)務(wù)部門設(shè)立交易中心，受益人可以在該交易中心進(jìn)展模擬期權(quán)期股的交易，辦理交易過戶手續(xù)，交易中心對(duì)交易過戶行為不收取任何費(fèi)用。因模擬股票期權(quán)轉(zhuǎn)讓收入所產(chǎn)生的納稅義務(wù)，由轉(zhuǎn)讓人自行擔(dān)當(dāng)。2、對(duì)實(shí)股局部的轉(zhuǎn)讓以《公司法》及公司章程作為標(biāo)準(zhǔn)。其次十四條 內(nèi)部交易規(guī)章1、模擬期權(quán)的交易實(shí)行交易時(shí)間有限的原則，交易中心只在每個(gè)月的最終一個(gè)工作日開放。其他時(shí)間不予開放，不予辦理模擬股票期權(quán)交易的有關(guān)手續(xù)；2、模擬期權(quán)的交易實(shí)行交易數(shù)量有限的原則，鑒于實(shí)施模擬股票期權(quán)的目的在于建立長(zhǎng)期鼓勵(lì)機(jī)制，因此，只允許模擬期權(quán)持有人在每?jī)蓚€(gè)年度中轉(zhuǎn)讓其被授予的期權(quán)總量的六分之一，其通過模擬期權(quán)的交易所獲得的期權(quán)不計(jì)算在內(nèi)。但每次交易量可以拆細(xì)，進(jìn)展屢次交易；3、模擬期權(quán)的交易實(shí)行受讓人限制原則，模擬股票期權(quán)的受讓人只能是按本方案的規(guī)定已經(jīng)被授予模擬股票期權(quán)的員工，不得向按本方案規(guī)定不能獲得公司模擬股票期權(quán)的員工轉(zhuǎn)讓；4、模擬股票期權(quán)的交易不管發(fā)生在任何時(shí)間，均視同受讓人享有轉(zhuǎn)讓人因模擬股票期權(quán)所享有的全部經(jīng)濟(jì)利益；5、轉(zhuǎn)讓的模擬股票期權(quán)的行權(quán)時(shí)間為其原期權(quán)持有人最近一次行權(quán)時(shí)間。原期權(quán)持有人在該次行權(quán)的期權(quán)為本次應(yīng)予行權(quán)量減去其轉(zhuǎn)讓局部的期權(quán)量；6、模擬期權(quán)的轉(zhuǎn)讓價(jià)格由轉(zhuǎn)讓人和受讓人公平協(xié)商確定；7、轉(zhuǎn)讓人假設(shè)在其轉(zhuǎn)讓的期權(quán)尚未到達(dá)行權(quán)期時(shí)從公司離職，假設(shè)按本方案的規(guī)定，在離職后將被終止期權(quán)行權(quán)的，其轉(zhuǎn)讓價(jià)款應(yīng)當(dāng)交給公司董事會(huì)，由董事會(huì)將轉(zhuǎn)讓款轉(zhuǎn)交給供給模擬股票期權(quán)的原股東，假設(shè)轉(zhuǎn)讓價(jià)款低于被授予期權(quán)時(shí)的相應(yīng)凈資產(chǎn)的，轉(zhuǎn)讓人須按凈資產(chǎn)額予以補(bǔ)足。受讓人可以連續(xù)持有這局部期權(quán)，行權(quán)時(shí)間不變。第八章 模擬股票期權(quán)的治理機(jī)構(gòu)其次十五條 模擬股票期權(quán)的治理機(jī)構(gòu)公司董事會(huì)在獲得股東會(huì)的授權(quán)后，設(shè)立薪