第7章

檢驗(yàn)、索賠、不可抗力和仲裁第7章檢驗(yàn)、索賠、不可抗力和仲裁要求：熟悉和掌握國際貨物買賣合同中普遍需要規(guī)定的檢驗(yàn)、索賠、不可抗力和仲裁條款的訂立及相關(guān)的知識(shí)。第一節(jié)商品檢驗(yàn)第二節(jié)索賠第三節(jié)不可抗力第四節(jié)仲裁第一節(jié)貨物的檢驗(yàn)

（InspectionoftheGoods)

一、約定商品檢驗(yàn)的意義保障買賣雙方的利益，避免爭(zhēng)議的發(fā)生，以及發(fā)生爭(zhēng)議后便于分清責(zé)任和進(jìn)行處理，對(duì)賣方交付貨物的品質(zhì)、數(shù)量、包裝進(jìn)行檢驗(yàn)，以確定合同標(biāo)的物是否符合買賣合同的規(guī)定?；?qū)ρb運(yùn)技術(shù)、貨物殘損短缺等情況進(jìn)行檢驗(yàn)或鑒定，以明確事故的起因和責(zé)任歸屬。根據(jù)一國法律或法規(guī)對(duì)進(jìn)出口貨物進(jìn)行質(zhì)量、數(shù)量、包裝、衛(wèi)生、安全等方面的強(qiáng)制性的檢驗(yàn)或檢疫?！爸腥A人民共和國進(jìn)出口商品檢驗(yàn)法”“中華人民共和國進(jìn)出口商品檢驗(yàn)法實(shí)施條例”國際貿(mào)易實(shí)務(wù)買方檢驗(yàn)權(quán)

無論是英美法或是大陸法的國家的法律，還是《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》都承認(rèn)，除雙方另有約定者外，買方有權(quán)對(duì)自己所購買的貨物進(jìn)行檢驗(yàn)。如發(fā)現(xiàn)貨物不符合同規(guī)定，而且確屬賣方責(zé)任者，買方有權(quán)采取要求賣方予以損害賠償?shù)妊a(bǔ)救措施，直至拒收貨物。但買方對(duì)貨物檢驗(yàn)權(quán)并非是對(duì)貨物接收的前提條件。國際貿(mào)易實(shí)務(wù)若買方?jīng)]有利用合理的機(jī)會(huì)檢驗(yàn)貨物，則他就放棄了檢驗(yàn)貨物的權(quán)利，也喪失了拒收貨物的權(quán)利。案例分析：我方售貨給加拿大的甲商，甲商又將貨物轉(zhuǎn)售給英國的乙商。貨抵加拿大后，甲商已發(fā)現(xiàn)貨物存在質(zhì)量問題，但仍將原貨運(yùn)往英國，乙商收到貨物后，除發(fā)現(xiàn)貨物質(zhì)量問題外，還發(fā)現(xiàn)有80包貨物包裝破損，貨物短少嚴(yán)重，因而向甲商索賠，甲商又向我方提出索賠。問：我方是否應(yīng)負(fù)責(zé)賠償？為什么？國際貿(mào)易實(shí)務(wù)二、檢驗(yàn)的內(nèi)容和依據(jù)

內(nèi)容：《商檢法》規(guī)定，進(jìn)出口商品實(shí)施檢驗(yàn)的內(nèi)容，包括商品的質(zhì)量、規(guī)格、數(shù)量、包裝以及是否符合安全、衛(wèi)生要求。

依據(jù)：買賣合同（包括信用證）中所規(guī)定的有關(guān)條款。三、檢驗(yàn)程序1、接受報(bào)驗(yàn)2、抽樣3、檢驗(yàn)4、簽發(fā)證書四、檢驗(yàn)時(shí)間和地點(diǎn)確定檢驗(yàn)時(shí)間和地點(diǎn)，實(shí)際是確定買賣雙方中的哪一方行使對(duì)貨物的檢驗(yàn)權(quán)，即確定以哪一方提供的檢驗(yàn)證書為準(zhǔn)。

（一）在出口國檢驗(yàn)1、產(chǎn)地（工廠）檢驗(yàn)2、裝運(yùn)港（地）檢驗(yàn)

離岸重量，離岸品質(zhì)注：以上兩種方法否定了買方的復(fù)驗(yàn)權(quán)，對(duì)買方不利。（二）在進(jìn)口國檢驗(yàn)1、目的港（地）檢驗(yàn)國際貿(mào)易實(shí)務(wù)2、買方營業(yè)處所（最終用戶所在地）檢驗(yàn)

到岸重量，到岸品質(zhì)采取以上兩種方法時(shí)，賣方須承擔(dān)到貨品質(zhì)或數(shù)量的責(zé)任，對(duì)賣方不利。（三）出口國檢驗(yàn)，進(jìn)口國復(fù)驗(yàn)該方法兼顧了買賣雙方的利益，公平合理，是目前我國進(jìn)出口業(yè)務(wù)中最常用的一種方法。（四）裝運(yùn)港（地）檢驗(yàn)重量，目的港（地）檢驗(yàn)品質(zhì)

離岸重量，到岸品質(zhì)常用于大宗商品交易，以調(diào)和買賣雙方在檢驗(yàn)問題上存在的矛盾。國際貿(mào)易實(shí)務(wù)五、檢驗(yàn)、檢疫機(jī)構(gòu)（一）國際上的檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)種類繁多，名稱各異：公證行、宣誓衡量人、實(shí)驗(yàn)室等其類型分為：

官方檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)：國家或地方政府投資，按照國家有關(guān)法律法令對(duì)出入境商品實(shí)施強(qiáng)制性檢驗(yàn)、檢疫和監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)。如：美國食品藥物管理局、美國動(dòng)植物檢疫局、美國糧谷檢驗(yàn)署、日本通商省檢驗(yàn)所國際貿(mào)易實(shí)務(wù)半官方機(jī)構(gòu)：一些有一定權(quán)威的、由國家政府授權(quán)、代表政府行使某項(xiàng)商品檢驗(yàn)或某一方面檢驗(yàn)管理工作的民間機(jī)構(gòu)。非官方機(jī)構(gòu)：主要是指私人創(chuàng)辦的、具有專業(yè)檢驗(yàn)、鑒定技術(shù)能力的公證行或檢驗(yàn)公司。如：根據(jù)美國政府規(guī)定，凡是進(jìn)口與防盜信號(hào)、化學(xué)危險(xiǎn)品以及與電器、供暖、防水等有關(guān)的產(chǎn)品，必須經(jīng)美國擔(dān)保人實(shí)驗(yàn)室這一半官方檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)檢驗(yàn)認(rèn)證合格，并貼上該實(shí)驗(yàn)室的英文縮寫標(biāo)志“UL”，方可進(jìn)入美國市場(chǎng)。如：英國勞埃氏公證行、瑞士日內(nèi)瓦通用鑒定公司國際貿(mào)易實(shí)務(wù)（二）我國的檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)

1、1998年成立的中國出入境檢驗(yàn)檢疫局（CIQ），主管衛(wèi)生檢疫、動(dòng)植物檢疫和商品檢驗(yàn)（三檢合一），該局的職能已并入2001年成立的中國質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局（簡(jiǎn)稱國家質(zhì)檢總局），屬于官方檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)；中國進(jìn)出口商品檢驗(yàn)總公司屬于民間檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)。

2、檢驗(yàn)檢疫部門的工作職責(zé)

法定檢驗(yàn)（MakingLegalInspection）監(jiān)督管理（SupervisionandAdministration）公證鑒定業(yè)務(wù)（AuthenticAttestingBusiness）國際貿(mào)易實(shí)務(wù)六、檢驗(yàn)證書（InspectionCertificate)1、檢驗(yàn)證書的種類檢驗(yàn)證書的簽發(fā)日期一般早于運(yùn)輸單據(jù)的出單日期說明：《商檢法》第22條對(duì)提供檢驗(yàn)服務(wù)的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的資格，定為統(tǒng)一由國家商檢部門認(rèn)定，規(guī)定：國家商檢部門可以按照國家有關(guān)規(guī)定，通過考核，許可符合條件的國內(nèi)外檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)承擔(dān)委托的進(jìn)出口商品檢驗(yàn)鑒定業(yè)務(wù)。國際貿(mào)易實(shí)務(wù)檢驗(yàn)證書的種類品質(zhì)檢驗(yàn)證書數(shù)量檢驗(yàn)證書重量檢驗(yàn)證書價(jià)值檢驗(yàn)證書產(chǎn)地檢驗(yàn)證書衛(wèi)生檢驗(yàn)證書獸醫(yī)檢驗(yàn)證書消毒檢驗(yàn)證書驗(yàn)殘檢驗(yàn)證書此外，常見的檢驗(yàn)證書還有：植物檢疫證書、船艙檢驗(yàn)證書、貨載衡量檢驗(yàn)證書等國際貿(mào)易實(shí)務(wù)2、檢驗(yàn)證書的作用證明賣方所交貨物的品質(zhì)、數(shù)量、包裝以及衛(wèi)生條件等方面是否符合合同規(guī)定的依據(jù)；海關(guān)驗(yàn)關(guān)放行的依據(jù)；賣方辦理貨款結(jié)算的依據(jù)；辦理索賠和理賠的依據(jù)。國際貿(mào)易實(shí)務(wù)七、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)通常有：生產(chǎn)國標(biāo)準(zhǔn)、進(jìn)口國標(biāo)準(zhǔn)、國際通用標(biāo)準(zhǔn)、買賣雙方協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)。

檢驗(yàn)條款一般包括以下內(nèi)容：有關(guān)檢驗(yàn)權(quán)的規(guī)定、檢驗(yàn)或復(fù)驗(yàn)的時(shí)間和地點(diǎn)、檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)、檢驗(yàn)項(xiàng)目和檢驗(yàn)證書、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)等。國際貿(mào)易實(shí)務(wù)第二節(jié)索賠（Claim)一、爭(zhēng)議與索（理）賠的含義1、爭(zhēng)議：指交易的一方認(rèn)為對(duì)方未能部分或全部履行合同規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)而引起的糾紛。2、索賠：指遭受損害的一方在爭(zhēng)議發(fā)生后，向違約方提出賠償?shù)囊蟆?、理陪：指違約方對(duì)受害方所提賠償要求的受理與處理。索賠和理賠是一個(gè)問題的兩個(gè)方面。在受害方是索賠，在違約方是理賠。國際貿(mào)易實(shí)務(wù)二、索賠對(duì)象（一）向買、賣方索賠（二）向承運(yùn)人索賠（三）向保險(xiǎn)人索賠國際貿(mào)易業(yè)務(wù)中常見索賠事故及可能的責(zé)任分析案例分析1：中國某公司與歐洲某進(jìn)口商簽定一份皮具合同，以CIF鹿特丹成交，向保險(xiǎn)公司投保一切險(xiǎn),用信用證支付。貨到鹿特丹后，檢驗(yàn)結(jié)果表明：全部貨物潮濕、發(fā)霉、變色，損失價(jià)值10萬美元。據(jù)分析，貨物損失的主要原因是由于生產(chǎn)廠家在生產(chǎn)的最后一道工序中，未將皮具濕度降到合理程度。問：1、進(jìn)口商對(duì)受損貨物是否支付價(jià)款？2、進(jìn)口商應(yīng)向誰索賠？國際貿(mào)易實(shí)務(wù)案例分析2：某國一公司以CIF鹿特丹出口食品1000箱，即期信用證付款，貨物裝運(yùn)后，出口商憑已裝船清潔提單和已投保一切險(xiǎn)及戰(zhàn)爭(zhēng)險(xiǎn)的保險(xiǎn)單，向銀行收妥貨款。貨到目的港后，經(jīng)進(jìn)口商復(fù)驗(yàn)發(fā)現(xiàn)下列情況：1、該批貨物共有10個(gè)批號(hào)，抽查20箱，發(fā)現(xiàn)其中2個(gè)批號(hào)涉及200箱內(nèi)含有沙門氏細(xì)菌超過合同標(biāo)準(zhǔn)。2、收貨人實(shí)際收到998箱，缺少2箱。3、有15箱貨物外表狀況良好，但箱內(nèi)貨物共缺少60公斤。問：根據(jù)上述案情，進(jìn)口商應(yīng)分別向誰索賠？國際貿(mào)易實(shí)務(wù)三、索賠條款（一）異議和索賠條款（DiscrepancyandClaimClause）1、索賠依據(jù)（ClaimFoundation）法律依據(jù)和事實(shí)依據(jù)2、索賠期限（PeriodofClaim）（1）約定索賠期限（2）法定索賠期限

3、索賠的處理辦法一般只做籠統(tǒng)規(guī)定國際貿(mào)易實(shí)務(wù)（二）罰金或違約金條款（PenaltyClauseorLiquidatedDamageClause)違約金的性質(zhì)我國《合同法》對(duì)違約金有相應(yīng)規(guī)定國際貿(mào)易實(shí)務(wù)第三節(jié)不可抗力（ForceMajeure）一、不可抗力的含義

又稱人力不可抗拒，是在貨物買賣合同簽訂后，不是由于訂約者任何一方當(dāng)事人的過失或疏忽，而是發(fā)生了當(dāng)事人既不能預(yù)見和預(yù)防、又無法避免和克服的意外事故，以致不能履行合同或不能如期履行合同，遭受意外事故的一方可以免除履行合同的責(zé)任或延期履行合同。國際貿(mào)易實(shí)務(wù)（一）不可抗力的構(gòu)成條件1.意外事故是在簽訂合同以后發(fā)生的2.意外事故是當(dāng)事人所不能預(yù)見、不能預(yù)防、不能避免和不可克服的3.意外事故的引起沒有當(dāng)事人疏忽或過失等主觀因素不可抗力是一項(xiàng)免責(zé)條款（BeFreefromLiabilities注意：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、商品價(jià)格波動(dòng)、匯率變化等均不能視為不可抗力事件《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》規(guī)定：合同簽訂后，如發(fā)生了合同當(dāng)事人訂約時(shí)無法預(yù)見和事后不能控制的障礙，以致不能履行合同義務(wù)，則可免除責(zé)任。（二）各國對(duì)不可抗力的不同稱呼及說明在英美法中有“合同落空”原則的規(guī)定：指合同簽訂后，不是由于合同當(dāng)事人的過失，發(fā)生了當(dāng)事人意想不到的事件，致使訂約目的受到挫折，從而造成“合同落空”。發(fā)生事件的一方，可據(jù)此免除責(zé)任。在大陸法系中有“情勢(shì)變遷”或“契約失效”原則的規(guī)定：是指簽訂合同后，不是由于合同當(dāng)事人的原因而發(fā)生了當(dāng)事人預(yù)想不到的情況變化，致使合同不可能再履行或?qū)υ瓉淼姆尚Яπ枳飨鄳?yīng)的變更。不過，法院對(duì)引用此項(xiàng)原則來免除履約責(zé)任的要求是很嚴(yán)格的。案例分析：有一份合同，印度A公司向美國B公司出口一批黃麻。在合同履行的過程中，印度政府宣布對(duì)黃麻實(shí)行出口許可證和配額制度。A公司因無法取得出口許可證而無法向美國B公司出口黃麻，遂以不可抗力為由主張解除合同。問：印度公司能否主張這種權(quán)利？為什么？二、不可抗力條款的規(guī)定（一）不可抗力的性質(zhì)與范圍不可抗力事件有其特定的含義，并不是任何一種意外事件都可作為不可抗力事件不可抗力事件的范圍較廣，通常分為下列兩種情況。國際貿(mào)易實(shí)務(wù)不可抗力的范圍自然力量社會(huì)原因水災(zāi)、火災(zāi)、地震、暴風(fēng)雨等等戰(zhàn)爭(zhēng)、罷工、政府禁令等國際貿(mào)易實(shí)務(wù)關(guān)于不可抗力的性質(zhì)與范圍，通常有以下三種規(guī)定方法：1.概括規(guī)定：在合同中不具體規(guī)定哪些事件屬于不可抗力事件，而只是籠統(tǒng)地規(guī)定：“由于公認(rèn)的不可抗力的原因，致使賣方不能交貨或延期交貨，賣方不負(fù)責(zé)任”；或“由于不可抗力事件使合同不能履行。發(fā)生事件的一方可據(jù)此免除責(zé)任”。這類規(guī)定方法，過于籠統(tǒng)，含義模糊，解釋伸縮性大，容易引起爭(zhēng)議，我們不宜采用。2.具體規(guī)定：在合同中詳列不可抗力事件，這種一一列舉的辦法，雖然明確具體，但文字繁瑣，且可能出現(xiàn)遺漏情況，因此，也不是最好的辦法。3.綜合規(guī)定：列明經(jīng)?？赡馨l(fā)生的不可抗力事件（如戰(zhàn)爭(zhēng)、洪水、地震、火災(zāi)等）的同時(shí)，再加上“以及雙方同意的其他不可抗力事件”的文句。這種規(guī)定辦法，既明確具體，又有一定的靈活性，是一種可取的辦法。這種規(guī)定方法最常用（二）不可抗力事件的處理不可抗力后果有兩種：一是解除合同；二是延期履行合同。究竟如何處理，應(yīng)視事故的原因、性質(zhì)、規(guī)模及其對(duì)履行合同所產(chǎn)生的實(shí)際影響程度而定。國際貿(mào)易實(shí)務(wù)案例分析：我某出口企業(yè)以CIF紐約條件與美國某公司訂立了200套家具的出口合同。合同規(guī)定2001年12月交貨。11月底，我企業(yè)出口商品倉庫因雷擊發(fā)生火災(zāi)，致使一半以上的出口家具被燒毀。我企業(yè)遂以不可抗力為由要求免除交貨責(zé)任，美方不同意，堅(jiān)持要求我方按時(shí)交貨。我方經(jīng)多方努力，于2002年1月初交貨，而美方以我方延期交貨為由提出索賠。問：（1）我方可主張何種權(quán)利？為什么？（2）美方的索賠要求是否合理？為什么？（三）不可抗力事件的通知和證明不可抗力事件發(fā)生后如影響合同履行時(shí)，發(fā)生事件的一方當(dāng)事人，應(yīng)按約定的通知期限和通知方式，將事件情況如實(shí)通知對(duì)方。對(duì)方在接到通知后，應(yīng)及時(shí)答復(fù)，如有異議也應(yīng)及時(shí)提出。此外，發(fā)生事件的一方當(dāng)人還應(yīng)按約定辦法出具證明文件，作為發(fā)生不可抗力事件的證據(jù)。在國外，這種證明文件一般由當(dāng)?shù)氐纳虝?huì)或法定公證機(jī)構(gòu)出具。在我國，由中國國際貿(mào)易促進(jìn)委員會(huì)出具。我國某企業(yè)與外商按照國際市場(chǎng)通用的規(guī)格采購一批化學(xué)原料，簽訂了合同以后，市場(chǎng)價(jià)格明顯上漲，交貨期到期前，該外商生產(chǎn)這種原料的工廠失火被毀。因?yàn)樵摶馂?zāi)屬于不可抗力，所以該外商可以免除交貨義務(wù)。

()第四節(jié)仲裁（Arbitration）一、仲裁是解決爭(zhēng)議的一種重要方式在國際貿(mào)易中，情況復(fù)雜多變，買賣雙方簽訂合同后，內(nèi)于種種原因，使合同沒有履行，從而引起交易雙方間的爭(zhēng)議。解決爭(zhēng)議的途徑有下列幾種：（一）友好協(xié)商（AmicableNegotiation）爭(zhēng)議雙方通過友好協(xié)商，達(dá)成和解，這是解決爭(zhēng)議的好辦法。但這種辦法有一定的局限性。國際貿(mào)易實(shí)務(wù)（二）調(diào)解（Conciliation）在爭(zhēng)議雙方自愿的基礎(chǔ)上，由第三者出面從中調(diào)解，實(shí)踐表明，這也是解決爭(zhēng)議的一種好辦法。我國仲裁機(jī)構(gòu)采取調(diào)解與仲裁相結(jié)合的辦法，收到了良好的效果。其具體做法是：結(jié)合仲裁的優(yōu)勢(shì)和調(diào)解的長處，在仲裁程序開始之前或之后，仲裁庭可以在當(dāng)事人自愿的基礎(chǔ)上，對(duì)受理的爭(zhēng)議進(jìn)行調(diào)解解決，如調(diào)解失敗，仲裁庭仍按照仲裁規(guī)則的規(guī)定繼續(xù)進(jìn)行仲裁，直到作出終局裁決。（三）仲裁（Arbitration）1、仲裁的定義買賣雙方達(dá)成協(xié)議，發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)若通過協(xié)商不能解決，自愿將有關(guān)爭(zhēng)議提交給雙方同意的第三者進(jìn)行裁決，裁決的結(jié)果是終局的，對(duì)雙方均有約束力。2、仲裁的特點(diǎn)程序簡(jiǎn)便、結(jié)案較快、費(fèi)用開支較少，能獨(dú)立、公正和迅速地解決爭(zhēng)議，給予當(dāng)事人以充分的自治權(quán)它還具有靈活性、保密性、終局性和裁決易于得到執(zhí)行等優(yōu)點(diǎn)，從而為越來越多的當(dāng)事人所選擇并采用（四）訴訟（Litigation）1．訴訟帶有強(qiáng)制性，只要一方當(dāng)事人向有管轄權(quán)的法院起訴，另一方就必須應(yīng)訴，爭(zhēng)議雙方都無權(quán)選擇法官。2．訴訟程序復(fù)雜，處理問題比仲裁慢。3．訴訟處理爭(zhēng)議，雙方當(dāng)事人關(guān)系緊張，有傷和氣，不利于今后貿(mào)易關(guān)系的繼續(xù)發(fā)展。4．訴訟費(fèi)用較高。仲裁就成為解決國際貿(mào)易爭(zhēng)議廣泛采用的一種行之有效的重要方式。爭(zhēng)議或糾紛友好協(xié)商調(diào)解仲裁訴訟國際貿(mào)易實(shí)務(wù)二、仲裁協(xié)議的形式與作用（一）仲裁協(xié)議的形式仲裁條款（ArbitrationClause）或事前協(xié)議提交仲裁的協(xié)議（Submission）或事后協(xié)議若事前協(xié)議與事后協(xié)議不一致，以事后協(xié)議為準(zhǔn)兩種仲裁協(xié)議的形式具有同等法律效力（二）仲裁協(xié)議的作用核心作用是排除法院對(duì)有關(guān)案件的管轄權(quán)（Jurisdiction）國際貿(mào)易實(shí)務(wù)1．約束雙方當(dāng)事人只能以仲裁方式解決爭(zhēng)議，不得向法院起訴。2．排除法院對(duì)有關(guān)案件的管轄權(quán)，如果—方違背仲裁協(xié)議自行向法院起訴，另一方可根據(jù)仲裁協(xié)議要求法院不予受理，并將爭(zhēng)議案件退交仲裁庭裁斷。3．仲裁機(jī)構(gòu)取得對(duì)爭(zhēng)議案件的管轄權(quán)。三、仲裁程序（ArbitralProceeding）1、仲裁申請(qǐng)2、仲裁庭的組成3、仲裁審理