第頁水利水電項目安全風險分級管控機制一、目的（一）為加強工程安全風險的管理，提高工程安全管理水平，降低可能帶來的不利影響，特制定本制度。（二）本制度明確了業(yè)主單位風險識別的范圍、原則、依據、工作程序、風險的分級管控原則、風險的劃分原則。二、組織與職責（一）安全風險防控組織體系包括參與項目的各參建單位主要是監(jiān)理單位、施工單位、業(yè)主單位。（二）業(yè)主單位職責：1、對業(yè)主單位安全風險控制項目進行重點跟蹤管控。2、制定業(yè)主單位安全風險分級管理制度，并組織實落實。3、按規(guī)定上報風險的辨識情況、管控情況。（三）監(jiān)理單位職責：1、履行國家及行業(yè)有關安全管理的法律法規(guī)及標準規(guī)程，督促施工單位開展安全風險辨識工作。2、督促施工單位編制工程項目整體安全風險清單及控制措施表。3、督促施工單位編制月度安全風險清單及控制措施表。4、監(jiān)督施工單位風險預控措施執(zhí)行情況，并進行月度評價，編制月度安全風險清單及控制措施表。（四）施工單位職責：1、履行國家及行業(yè)有關安全管理的法律法規(guī)及標準規(guī)程，嚴格執(zhí)行建設單位安全風險分級管控管理辦法。2、開展作業(yè)范圍內的安全風險辨識，制定相應的預控措施。3、上報安全風險預控的相關文件、報表。三、管理程序及要求（一）風險識別范圍、原則、依據。1、識別范圍識別工程勘察、設計、施工、調試等各過程及管理活動中所涉及到的安全方面的風險；原則上分成施工、調試、其他三部分，其他部分包括勘測、設計等。2、識別原則在風險識別和風險評估過程中，針對某一作業(yè)活動，不但要對危險源進行辨識和分析，而且還應根據施工環(huán)境、條件的變化以及事故發(fā)生過程中存在的危險，進行全面識別和分析；在風險識別和風險評估中，不但要根據當前的工程管理狀況，同時還應結合過去的本工程管理情況、未來工程建設和管理趨勢，以及同類型工程的經驗，進行綜合性分析；所有風險識別、風險評估和控制工作的責任主體是施工單位，根據風險等級，建設單位對較大以上級別的風險進行重點跟蹤、檢查和評價。3、識別依據國家法律法規(guī)、國家和行業(yè)標準、上級文件；本工程或同類型項目施工經驗和教訓；管理評審的輸出，檢查、審核的發(fā)現及結果；員工及相關方的意見和建議。（二）風險等級劃分將生產安全風險分為四級：分別為重大風險、較大風險、一般風險、低風險，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標示。（三）重大風險確定原則以下情形為重大風險：1、違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的；2、發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財產損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產損失事故，且現在發(fā)生事故的條件依然存在的；3、涉及危險化學品重大危險源的；4、存在能量意外釋放（劇毒、爆炸、火災、倒塌等）危險的場所，作業(yè)人員在10人及以上的；5、構成電力安全生產事故的；6、經風險評價確定為最高級別風險的。（四）評價方法采用定性評價（是非判斷）和半定量評價（LEC法）相結合的方法，在實際操作中，兩種同時使用或選其一種。1、定性分析法（是非判斷法）下述情況直接確定為不可接受的風險，再根據其危險程度確定重大安全風險：a）違反相關法律、法規(guī)和其它要求；b）曾發(fā)生過事故，尚未采取防范措施；c）可直接判斷可能導致事故危害且無適當措施。3.4.2半定量分析法（LEC法）D=L×E×CD－風險值；L－發(fā)生事故的可能性大小；E－人員暴露于危險環(huán)境的頻繁程度；C－發(fā)生事故產生的后果。1）危險度分值表分數值事故發(fā)生的可能性L分數值人員接觸危險源環(huán)境的頻繁程度E分數值事故產生的后果C10完全可能、預料中。10每天連續(xù)接觸100大災難，許多人死亡或造成重大財產損失。6相當可能。6每天工作時間內接觸40災難、數人死亡或造成很大財產損失。3可能發(fā)生、但不經常。3每周一次或偶然接觸15嚴重，一人死亡或多人重傷或造成一定財產損失。1可能性小、完全意外。2每月一次接觸7較重，一人重傷致殘或造成較小財產損失。0.2極不可能。1每年幾次接觸1輕傷，需要治療救護，不造成財產損失。2）危險因素危險程度（D）采用公式D=L×E×C分數值確定，其危險程度和等級劃分如下：分數值危險程度危險等級風險色標管控級別＞320極其危險，停止作業(yè)4級（重大風險）紅色施工單位160～320高度危險，要立即整改3級（較大風險）橙色施工單位70～160顯著危險，需要整改2級（一般風險）黃色專業(yè)公司、施工單位0～70一般危險，需要注意1級（低風險）藍色施工班組注：上一級負責管控的風險，下一級必須同時負責管控。（五）風險控制措施1、風險控制措施類別包括工程技術措施、管理（行政）措施、教育培訓措施、個體防護措施、應急處置措施。2、工程技術：消除或減弱，通過對裝置、設備設施、工藝等的設計來消除危險源，如采用機械提升裝置以清除手舉或提重物這一危險行為等；替代，用低危害物質替代或降低系統(tǒng)能量，如較低的動力、電流、電壓、溫度等；封閉，指對產生或導致危害的設施或場所進行密閉；隔離，指通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險區(qū)域隔開，采用隔聲罩以降低噪聲等；移開或改變方向，如危險及有毒氣體的排放口。3、管理措施：制定實施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；減少暴露時間（如異常溫度或有害環(huán)境）；監(jiān)測監(jiān)控（尤其是高毒物料的使用）；警報和警示信號；安全互助體系；風險轉移。4、教育培訓：提高員工風險意識和對安全風險分級管控工作的認識;通過開展針對性的安全培訓，提高員工的安全知識和安全技能水平；使員工掌握有效識別危害因素及危害分析評價方法和提高控制風險能力；使員工了解本崗位安全風險和防控方法。5、個體防護措施：個體防護用品包括：防護服、耳塞、聽力防護罩、防護眼鏡、防護手套、絕緣鞋、呼吸器等；當工程控制措施不能消除或減弱危險有害因素時，均應采取防護措施；當處置異?；蚓o急情況時，應考慮佩戴防護用品；當發(fā)生變更，但風險控制措施還沒有及時到位時，應考慮佩戴防護用品。6、應急處置措施：緊急情況分析、應急方案、現場處置方案的制定、應急物資的準備；通過應急演練、培訓等措施，確認和提高相關人員的應急能力，以防止和減少安全不良后果。（六）風險控制措施確定原則1、在選擇風險控制措施時，考慮以下內容：a)措施的可行性、有效性、先進性、安全性和經濟合理性；b)是否使風險降低到可以接受的程度；c)是否產生新的風險；d)是否已選定了最佳的解決方案。2、不同級別的風險要結合實際采取一種或多種措施進行控制，直至風險可以接受。3、在進行風險評價、尤其是對現行控制措施的充分性進行評價后，應確定需要補充完善的控制措施，對現行控制措施進行修訂。（七）風險分級管控1、基本原則應按照“誰主管、誰負責”的原則實行分類管理、分級管控。風險越大，管控級別越高；施工單位領導和職能部門負責對“較大風險”等級以上風險進行全過程管控，各生產專業(yè)部門（施工單位）負責對“一般風險”以上等級安全風險進行全過程管控，班組級負責對“低風險”以上等級安全風險進行全過程管控，崗位員工應對本崗位風險進行全過程管控；上級負責管控的風險，下級必須負責管控。2、管控清單風險辨識和評價后，應編制風險分級管控清單（參照附錄D1、D2），逐級匯總、評審、修訂、審核、發(fā)布、培訓、實現信息有效傳遞。3、管控措施實施針對風險類別和等級，明確管控措施。對于重大操作、設備檢修作業(yè)、設備改造工程、危險區(qū)域動火、受限空間作業(yè)等作業(yè)難度大、技術含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的作業(yè)活動應進行重點管控；安全管理部門負責監(jiān)督。4、公告警示安全生產風險與職業(yè)病危害風險一體化管控，對可能產生職業(yè)病危害的作業(yè)崗位，應當在其醒目位置，設置警示標識和警示說明。5、防控職業(yè)危害安全生產風險與職業(yè)病危害風險一體化管控，對可能產生職業(yè)病危害的作業(yè)崗位，應當在其醒目位置，設置警示標識和警示說明。（八）風險識別要求：1、施工風險識別根據工程項目的整體進度計劃，依據《電力建設施工質量驗收和評價規(guī)程》（DL/T5210.3-2009）確定的質量驗收范圍劃分表，根據分部工程中存在的主要危險性質進行危害識別，對每個分部工程進行風險分級評價，編制工程建設項目施工安全風險分級劃分表；2、調試風險識別，根據調試進度計劃，分為單體調試、分系統(tǒng)調試、整套啟動調試三個階段進行，應按照確定的單體調試、分系統(tǒng)調試、整套調試的項目進行風險識別，編制工程建設項目調試安全風險分級劃分表；3、其它部分風險識別根據勘測、設計、采購中存在的安全風險確定風險控制項目，編制風險分級劃分表。（九）風險識別、更新工作程序：1、項目開工之日起一個月內，監(jiān)理單位應根據本辦法要求，督促施工單位編制本工程整體的施工、調試、其它部分的施工安全風險分級劃分表，監(jiān)理單位批準后發(fā)布，并報建設單位備案；2、每月30日前，監(jiān)理單位根據本工程整體風險分級劃分表，結合下月度工程進度計劃，督促施工單位確定下月風險控制項目，并根據下月項目進度情況分析對應的風險因素，制定相應的風險控制措施，編制《月度安全風險控制計劃表》，報建設單位、監(jiān)理單位備案后，下發(fā)各施工單位執(zhí)行；3、每月30日前，監(jiān)理單位應組織施工單位進行本月風險控制執(zhí)行效果評價，編制《月度安全風險控制評價表》，交由建設單位備案；4、每周，監(jiān)理單位應根據月度安全風險控制計劃表，組織施工單位將風險項目細化分解到周重點工作中，明確風險控制各級責任人，過程中實行責任簽證，跟蹤把關。5、技術支撐體系負責安全風險辨識、風險評價、更新，負責本單位一般以上安全風險因素控制所需的控制措施、方案及控制措施實施計劃的制定。6、實施體系負責本單位安全風險因素控制所需的控制措施、方案的落實。7、安全監(jiān)督體系負責對本單位安全風險辨識、風險評價、更新、控制的實施進行監(jiān)督。四、檢查、評價與反饋1.業(yè)主單位、監(jiān)理單位定期組織對施工單位本辦法的執(zhí)行情況進行檢查和評價，并在每季度安委會上對檢查和評價情況進行通報，對存在的問題落實整改。五、附則1.本制度由業(yè)主單位負責解釋。2.本制度自發(fā)布之日起生效。附件1關鍵詞釋義（一）安全危險類別：1、物體打擊：是指物體在重力或其他外力的作用下產生運動，打擊人體造成人身傷亡事故，不包括因機械設備、車輛、起重機械、坍塌等引發(fā)的物體打擊；2、車輛傷害：是指企業(yè)機動車輛在行駛中引起的人體墜落和物體倒塌、飛落、擠壓傷亡事故，不包括起重設備提升、牽引車輛和車輛停駛時發(fā)生的事故；3、機械傷害：指機械設備運動（靜止）部件、工具、加工件直接與人體接觸引起的夾擊、碰撞、剪切、卷入、絞、碾、割、刺等傷害，不包括車輛、起重機械引起的機械傷害；4、起重傷害：是指各種起重作業(yè)（包括起重機安裝、檢修、試驗）中發(fā)生的擠壓、墜落、（吊具、吊重）物體打擊和觸電；5、觸電：包括雷擊傷亡事故；6、淹溺：包括高處墜落淹溺，不包括礦山、井下透水淹溺；7、灼燙：指火焰燒傷、高溫物體燙傷、化學灼傷（酸、堿、鹽、有機物引起的體內外灼傷）、物理灼傷（光、放射性物質引起的體內外灼傷），不包括電灼傷和火災引起的燒傷；8、火災；9、高處墜落：是指在高處作業(yè)中發(fā)生墜落造成的傷亡事故，不包括觸電墜落事故；10、坍塌：是指物體在外力或重力作用下，超過自身的強度極限或因結構穩(wěn)定性破壞而造成的事故，如挖溝時的土石塌方、腳手架坍塌、堆置物倒塌等，不適用于礦山冒頂片幫和車輛、起重機械、爆破引起的坍塌；11、放炮：是指爆破作業(yè)中發(fā)生的傷亡事故；12、火藥爆炸：指火藥、炸藥及其制品在生產、加工、運輸、貯存中發(fā)生的爆炸事故；13、化學性爆炸：是指可燃氣體、粉塵等與空氣混合形成爆炸性混合物，接觸引爆能源時，發(fā)生的爆炸事故（包括氣體分解、噴霧爆炸）；14、物理性爆炸，包括鍋爐爆炸、容器超壓爆炸、輪胎爆炸等；15、中毒和窒息，包括中毒、缺氧窒息、中毒性窒息；16、其他傷害，是指除上述以外的危險因素，如摔、