關(guān)于做大做強(qiáng)投融資平臺(tái)的實(shí)施方案關(guān)于做大做強(qiáng)投融資平臺(tái)的實(shí)施方案為加快縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，推進(jìn)項(xiàng)目建設(shè)，有效解決項(xiàng)目建設(shè)資金不足和融資難的瓶頸，通過市場(chǎng)化運(yùn)作，盤活存量國(guó)有資產(chǎn)，做大做強(qiáng)做實(shí)投融資平臺(tái)，建立融資、投資、建設(shè)、管理、償債一體化的良性循環(huán)機(jī)制，結(jié)合我縣實(shí)際，特制定本實(shí)施方案。一、投融資平臺(tái)建設(shè)的基本原則和主要任務(wù)（一）基本原則堅(jiān)持以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，整合政府資源，進(jìn)一步完善、充實(shí)投融資平臺(tái)，建立職責(zé)明晰、功能齊全、制度完善、運(yùn)作規(guī)范、高效統(tǒng)一的投融資體系，遵循以下原則：1、政府主導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作原則。明確政府對(duì)各投融資平臺(tái)的管理權(quán)，政府相關(guān)職能部門對(duì)投融資平臺(tái)具有監(jiān)管職能。各投融資平臺(tái)要充分利用政府資源的資本屬性，堅(jiān)持市場(chǎng)化運(yùn)作方向和“所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離”的原則，按照“獨(dú)立核算、自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)”的要求，不斷提高國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和投融資管理水平。2、優(yōu)化配置、提高效率原則。在充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制優(yōu)化資源配置的同時(shí)，輔以必要的行政手段，按各公司的職能定位，對(duì)可利用的政府存量資產(chǎn)資源和無(wú)形資產(chǎn)等整合充實(shí)到各投融資平臺(tái)，發(fā)揮政府資金的引導(dǎo)帶動(dòng)作用，形成多元化投資格局，高效率、低成本籌集建設(shè)資金。3、土地資源、統(tǒng)一管理原則。在符合城鄉(xiāng)總體規(guī)劃和土地供應(yīng)總量的前提下，支持各投融資平臺(tái)通過投資獲取儲(chǔ)備土地作為償還債務(wù)的重要資金來(lái)源。同時(shí)，為確保政府對(duì)土地資源的一級(jí)壟斷，各平臺(tái)儲(chǔ)備土地的處置必須統(tǒng)一歸口土地行政主管部門。4、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)防范原則。堅(jiān)持“三不”“三平衡”原則：即縣財(cái)政不直接給投融資平臺(tái)提供融資擔(dān)保；各投融資平臺(tái)對(duì)國(guó)、省、市專項(xiàng)建設(shè)資金必須專款專用，不得交叉使用或挪作他用；各投融資平臺(tái)之間不得互相擔(dān)保，更不得對(duì)外擔(dān)保。即按照市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)原則，各投融資平臺(tái)在凈資產(chǎn)與負(fù)債、投入與產(chǎn)出、現(xiàn)金流入量和現(xiàn)金流出量三方面保持相對(duì)平衡，防止投資過度膨脹帶來(lái)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。（二）主要任務(wù)1、履行縣政府融資職能。按照縣委、政府“集中財(cái)力辦大事、握緊拳頭保重點(diǎn)”的項(xiàng)目建設(shè)總體要求，負(fù)責(zé)籌措縣政府投資項(xiàng)目的建設(shè)資金。2、履行縣政府投資職能。按照縣政府投融資業(yè)務(wù)范圍，參與縣本級(jí)政府項(xiàng)目建設(shè)的投資。3、履行縣屬國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和財(cái)政專項(xiàng)資金市場(chǎng)化運(yùn)作職能。按縣政府授權(quán)經(jīng)營(yíng)國(guó)有資產(chǎn)，確保國(guó)有資產(chǎn)的保值增行界定和確認(rèn)，完成各平臺(tái)的資本注入。資本注入分賬面資本和實(shí)體資本，由政府研究通過無(wú)償劃撥方式注入，不斷壯大各融資平臺(tái)資本和規(guī)模，以滿足各融資公司融資需要?？h國(guó)土、規(guī)劃、房管、國(guó)資及相關(guān)職能部門，要各負(fù)其責(zé)，全力做好產(chǎn)權(quán)移交及各種權(quán)證的辦理工作。同時(shí)根據(jù)我縣城市建設(shè)總體規(guī)劃和布局，凡縣委、政府決定融資建設(shè)的項(xiàng)目，事前規(guī)劃與融資建設(shè)項(xiàng)目必須要有一一對(duì)應(yīng)且升值潛力較大的地塊，做為融資和還款的保障（具體見附表）。（三）籌資融資以各投融資平臺(tái)為承債主體，根據(jù)年度項(xiàng)目建設(shè)資金需求，加強(qiáng)同國(guó)有政策性銀行、國(guó)有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)的合作，形成以銀行貸款為基礎(chǔ)，其他金融機(jī)構(gòu)資金為補(bǔ)充的信貸融資格局。同時(shí)明確融資平臺(tái)的任務(wù)和責(zé)任，嚴(yán)格考核，不斷做大金融信貸規(guī)模。（四）建設(shè)經(jīng)營(yíng)各投融資平臺(tái)完成政府當(dāng)年下達(dá)的投融資建設(shè)目標(biāo)任務(wù)，充分利用平臺(tái)資產(chǎn)自主開發(fā)經(jīng)營(yíng)，最大限度取得投資收益，確保企業(yè)實(shí)現(xiàn)自我完善、自我發(fā)展。三、投融資平臺(tái)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與監(jiān)管機(jī)制建設(shè)（一）建立聯(lián)席會(huì)制度為規(guī)范投融資平臺(tái)管理，有效防范投融資帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)政府信譽(yù)，持續(xù)推動(dòng)融資與建設(shè)，縣政府融資辦作為全縣投融資工作的管理協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，就資源整合、資本注入、融資規(guī)劃、投資計(jì)劃、償債安排等重大事項(xiàng)進(jìn)行協(xié)調(diào)，提出具體方案和意見，報(bào)縣政府決策?？h融資辦要建立聯(lián)席會(huì)議制度，定期召開會(huì)議，及時(shí)通報(bào)交流情況，提出有關(guān)政策措施，協(xié)調(diào)解決投融資工作中的相關(guān)問題。縣國(guó)資中心：派出財(cái)務(wù)總監(jiān)，代表縣政府對(duì)各投融資公司履行出資人職責(zé)?？h發(fā)改局：負(fù)責(zé)根據(jù)全縣發(fā)展規(guī)劃和重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)需求組織確定項(xiàng)目，并進(jìn)行項(xiàng)目前期各項(xiàng)準(zhǔn)備工作?？h財(cái)政局：負(fù)責(zé)對(duì)資金運(yùn)行過程進(jìn)行監(jiān)管，對(duì)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警和監(jiān)控?？h國(guó)土資源局：負(fù)責(zé)融資平臺(tái)土地資源的注入，根據(jù)全縣用地規(guī)劃和項(xiàng)目建設(shè)要求，做好項(xiàng)目建設(shè)用地和回報(bào)用地的保障與調(diào)配?？h審計(jì)局：負(fù)責(zé)對(duì)投融資公司進(jìn)行定期審計(jì),對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行預(yù)決算審計(jì)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題。其他相關(guān)部門根據(jù)各自的監(jiān)督職能，配合做好對(duì)投融資平臺(tái)的監(jiān)管及相關(guān)工作。（二）嚴(yán)格預(yù)算約束根據(jù)縣政府確定的建設(shè)項(xiàng)目，年初各投融資平臺(tái)將年度融資計(jì)劃、投資計(jì)劃、償債計(jì)劃報(bào)縣融資辦匯總，經(jīng)縣政府研究批準(zhǔn)后實(shí)施。未經(jīng)審批或未按批復(fù)要求執(zhí)行所產(chǎn)生的債務(wù)、費(fèi)用等，由各投融資平臺(tái)自行承擔(dān)。各投融資平臺(tái)必須嚴(yán)格執(zhí)行預(yù)算，出現(xiàn)重大變更或預(yù)算突破，都必須由融資辦報(bào)縣政府研究決定。（三）實(shí)行責(zé)任追究對(duì)未完成政府投融資計(jì)劃和償債計(jì)劃的投融資平臺(tái)，查明原因，并追究相關(guān)責(zé)任。對(duì)違反政府投融資項(xiàng)目決策程序和相關(guān)規(guī)定，造成嚴(yán)重超概算、質(zhì)量低劣、損失浪費(fèi)或責(zé)任事故的，嚴(yán)格實(shí)行責(zé)任追究。同時(shí)，發(fā)揮社會(huì)中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)督作用，引入社會(huì)監(jiān)督機(jī)制，提高投融資效益。（四）完善償債機(jī)制堅(jiān)持“誰(shuí)舉債，誰(shuí)償還，以豐補(bǔ)歉，自求平衡”的原則，形成“借、用、還”一體化循環(huán)機(jī)制。償債主體是各投融資平臺(tái)。償債來(lái)源主要包括：投融資平臺(tái)經(jīng)營(yíng)性收益、城市資源經(jīng)營(yíng)收入、土地回報(bào)收益、財(cái)政預(yù)算資金。投融資平臺(tái)經(jīng)營(yíng)性收益：投融資平臺(tái)通過國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)運(yùn)作獲得的收益。城市資源經(jīng)營(yíng)收入：利用城市資源和行政資源產(chǎn)生的收益，包括：政府經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)取得的收入；行政事業(yè)單位資產(chǎn)處置收入；無(wú)形資產(chǎn)收入（如廣告收入、冠名權(quán)收入等）；特許經(jīng)營(yíng)權(quán)收入（如采礦權(quán)、“的士”牌照、異號(hào)車牌等）。城市資源收入要實(shí)行收支兩條線管理，統(tǒng)一納入財(cái)政預(yù)算，按權(quán)屬分配撥付至各投融資平臺(tái)。土地回報(bào)收益：項(xiàng)目回報(bào)用地變現(xiàn)產(chǎn)生的收益?；貓?bào)用地的增值收益是各投融資平臺(tái)償債來(lái)源的主體和基礎(chǔ)。賦予各投融資平臺(tái)土地儲(chǔ)備功能，并將投資收儲(chǔ)的土地權(quán)證明確至各投融資平臺(tái)。通過“統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)，統(tǒng)籌安排，分戶核算，收益返還”的運(yùn)作模式，將各投融資平臺(tái)儲(chǔ)備的回報(bào)土地，統(tǒng)一委托土地行政主管部門，以招標(biāo)拍賣方式公開競(jìng)價(jià)交易。土地收益列入財(cái)政預(yù)算，并按土地權(quán)屬關(guān)系，撥付至各投融資平臺(tái)。財(cái)政預(yù)算資金：包括政府用于城市建設(shè)管理的預(yù)算資金；整合上級(jí)撥付的建設(shè)專項(xiàng)資金、國(guó)債資金以及轉(zhuǎn)移支付資金；納入年初預(yù)算安排的償債準(zhǔn)備金（年初本級(jí)預(yù)算安排的償債準(zhǔn)備金一般不直接用于償債，原則上僅用作融資平臺(tái)償債“過橋資金”臨時(shí)周轉(zhuǎn)）。四、提請(qǐng)研究解決的問題投融資平臺(tái)的建設(shè)事關(guān)我縣重大項(xiàng)目建設(shè)和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全局，是一項(xiàng)涉及面廣、政策性強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)大、影響大的系統(tǒng)工程，既要積極推進(jìn)，又要穩(wěn)妥實(shí)施。要求全縣各級(jí)各部門要形成一盤棋，擰成一股繩，才能確保投融資不斷深化和項(xiàng)目建設(shè)順利推進(jìn)。為達(dá)到融資資金融得進(jìn)、用得上、還得出的目的，當(dāng)前要積極做好以下七項(xiàng)工作：（一）關(guān)于組建融資管理機(jī)構(gòu)問題。成立澧縣融資管理辦公室（簡(jiǎn)稱融資辦，下同），其專門負(fù)責(zé)我縣投融資平臺(tái)的融資及項(xiàng)目建設(shè)監(jiān)管工作。融資辦屬縣政府直接管理的科級(jí)事業(yè)單位，代表政府對(duì)融資平臺(tái)履行監(jiān)管職能。設(shè)主任一名、副主任一名，配備工作人員三至四名（融資行為管理一名，網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)監(jiān)管一名，項(xiàng)目建設(shè)管理一名，綜合管理員一名）；同時(shí)盡快成立交通投和澧州新城投資公司。（二）關(guān)于研究確定資產(chǎn)注入問題。根據(jù)我縣投融資平臺(tái)實(shí)際，視情為各投融資公司注入優(yōu)質(zhì)的土地資產(chǎn)和其他相關(guān)國(guó)有資產(chǎn)資源，并由負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的融資平臺(tái)通過掛牌取得土地相關(guān)資產(chǎn)使用權(quán)，需要時(shí)再進(jìn)行抵押或拍賣。進(jìn)一步加強(qiáng)國(guó)資、國(guó)土、規(guī)劃等部門的責(zé)任。建議由以上部門安排一名分管負(fù)責(zé)人擔(dān)任公司董事，將任務(wù)具體分配到各責(zé)任單位，制定具體時(shí)間表，確保限時(shí)完成資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)。（三）關(guān)于厘清現(xiàn)有平臺(tái)公司債務(wù)問題。原則上原有的債權(quán)債務(wù)由原平臺(tái)負(fù)責(zé)。干部借款中屬于政府調(diào)度用于項(xiàng)目建設(shè)的資金1.7億元，明確為城投公司債務(wù)，財(cái)政負(fù)責(zé)還息兩年；國(guó)土儲(chǔ)備中心借款4500萬(wàn)元財(cái)政負(fù)責(zé)還息兩年，人民醫(yī)院貸款5000萬(wàn)元、開發(fā)區(qū)標(biāo)準(zhǔn)廠房債務(wù)1000多萬(wàn)元以及其他負(fù)債，明確為澧州實(shí)業(yè)公司債務(wù)。（四）關(guān)于明確融資任務(wù)問題。根據(jù)每年項(xiàng)目建設(shè)計(jì)劃確定融資任務(wù)，今年18個(gè)重大在建項(xiàng)目擬安排配套資金5.1億元，償債資金擬安排2.5億元，合計(jì)7.6億元。今年確保融資12億元，涉及六家投融資公司，其中城投3億元，澧州實(shí)業(yè)3億元，交通投2億元，水利投2億元，澧州新城2億元。建議融資辦下達(dá)當(dāng)年融資計(jì)劃和項(xiàng)目建設(shè)任務(wù)。（五）關(guān)于建立激勵(lì)機(jī)制問題。完成融資任務(wù)70%以后，對(duì)公司法人代表按萬(wàn)分之一點(diǎn)五比例提取獎(jiǎng)勵(lì)。（六）關(guān)于強(qiáng)化資金監(jiān)管問題。由縣財(cái)政局起草制訂《政府性項(xiàng)目融資資金管理辦法》等管理制度。對(duì)融資行為、融資規(guī)模、融資成本、資金使用、還本付息進(jìn)行全過程跟蹤監(jiān)督管理。采用市場(chǎng)運(yùn)作，所融資金采取內(nèi)設(shè)專戶、?？顚Ｓ?，不進(jìn)財(cái)政專戶，前期啟動(dòng)資金財(cái)政可適當(dāng)兜底；資金調(diào)度分輕重緩急，項(xiàng)目按大小順序。同時(shí)探索利用信息化管理，建立一套網(wǎng)上資金審批使用管理監(jiān)督系統(tǒng)，由財(cái)政局負(fù)責(zé)與融資平臺(tái)公司共同建好網(wǎng)絡(luò)，開發(fā)軟件，培訓(xùn)相關(guān)人員，嚴(yán)格按項(xiàng)目計(jì)劃對(duì)項(xiàng)目資金來(lái)源、撥付使用及債務(wù)還本付息等情況進(jìn)行實(shí)時(shí)網(wǎng)絡(luò)監(jiān)督管理。（七）關(guān)于制訂考評(píng)辦法問題。細(xì)化經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核指標(biāo)，視情實(shí)行利潤(rùn)上繳，具體考核以下內(nèi)容：一是業(yè)績(jī)成果指標(biāo)考核。包括融資任務(wù)完成及成本控