第三章

國際法上的國家第一節(jié)國際法主體

一、國際法主體的概念國際法主體（SubjectofInternationalLaw）就是國際法法律關系的參加者，又是直接創(chuàng)設者。西方習慣稱國際人格者。應具備三個要件：1、獨立參加國際關系的能力。2、直接享受國際權利和承擔義務的能力。3、獨立進行國際求償能力。3－2二、國際法主體的類型無限程度的主體－國家有限程度的主體－－政府間國際組織、爭取獨立的民族組織學術界大致分為兩大派別：1.唯一主體派：①國家是國際法的唯一主體（傳統(tǒng)）。②個人才是國際法唯一主體（社會連帶法學派

）。2.多重主體派：①國家個人綜合說（美國學者

）。

②國家基本主體說。

3－3國家是“唯一主體”落后于時代“文明國家才是國際法主體”是民族偏見“個人也是國際法主體”爭議很大國家是基本的主體，國際組織是派生性的主體，民族解放組織是過渡性主體。

3－4（一）國家是國際法的基本主體國家的特性及國家在國際關系中的地位和作用決定了它是國際法基本的、主要的主體。

1.國家在國際關系中發(fā)揮主導作用，國家之間的法律關系是國際法律關系的最基本部分。2.國家具有完全的國際行為能力和權利能力進行全面交往。3、國際法的原則和規(guī)則主要是國家參加制定的，主要是調(diào)整國家之間法律關系的。3－5（二）國際組織是派生性的國際法主體國際組織是指國家間或政府間的國際組織。國際組織只是有限程度的國際法主體。1．國際組織在一定范圍內(nèi)有獨立參與國際法律關系的能力。2．國際組織在一定范圍內(nèi)有同其他國際法主體締結雙邊或多邊國際條約的能力。3．國際組織有直接提起訴訟和要求賠償?shù)哪芰Α?/p>

3－6案例：1949年國際法院“對執(zhí)行聯(lián)合國職務時遭受傷害的賠償案”咨詢意見。對于聯(lián)合國能否提出國際求償?shù)膯栴}或聯(lián)合國是否具有國際人格的問題，國際法院作出一致肯定的答復，認為聯(lián)合國是能夠承擔國際權利及義務的國際法主體。聯(lián)合國能夠對聯(lián)合國本身造成損害的會員國提出賠償要求。聯(lián)合國的官員在第三國領土內(nèi)享有與外交代表基本相同的特權和豁免。3－7（三）民族解放組織是過渡性的國際法主體民族解放組織（NationalLiberationOrganization）又稱爭取獨立的民族，是有限程度的國際法主體，能參加國際關系，具有“準國家”的過渡性質(zhì)。1974年第二十九屆聯(lián)大決議邀請巴勒斯坦解放組織以常駐觀察員身份參加聯(lián)大會議和工作。3－8（四）個人、法人不能成為國際法主體1.個人是國際法主體，而且是唯一的主體；2.個人是國際法主體，但不是主要的主體；3.個人不是國際法主體。認為只有個人才是國際法主體的人，多數(shù)屬于自然法學派或新自然法學派。他們主張國際社會是由個人組成的，因為國家只是一個抽象的概念，國家承擔的國際權利和義務最終的承受者是個人。3－9在某些特殊情況下，個人成了國際法懲罰的對象了，個人在非常有限的范圍內(nèi)，他可以說是國際法的主體。不通過國家，個人不能直接在國際法上享受權利和承擔義務。個人作為國家元首、外交代表、大使等，他們代表國家，所以享有外交特權和豁免。3－10爭議的焦點主要有：（1）外交代表享有外交特權和豁免；（2）個人犯國際罪行的懲處；（3）人權的國際保護；（4）個人在國際法庭上的訴訟權。3－11第二節(jié)國家的要素和類型一、國家的要素國際法上的國家概念強調(diào)國家作為國際人格者所具有的特征。國家：是指在一定范圍特定領土上的居民通過有效的政權組織形式組成的享有主權權利的國際法基本主體。3－12國家在國際法上應具備四個要素：1、確定的領土領土是一國的居民居住并賴以生存的地方，是一國生存和發(fā)展的必要物質(zhì)基礎。在正常情況下，任何國家都應有確定的領土。領土的大小不影響領土要素的存在。3－132、定居的居民構成國家的第一要素是人民。人民是由個人組成的集合體，他們雖然可能屬于不同的種族，有不同的文化，不同的膚色，不同的語言，但他們生活在一個共同的社會里。人口多少不影響居民成為國家的組成要素。3－143、政府政府是國家在組織上的體現(xiàn)，它在國內(nèi)根據(jù)本國法律實行統(tǒng)治，在國際上代表本國及其人民進行國際交往。一國政府采取何種政權組織形式是該國內(nèi)政，不會影響國家的存在。

3－154、主權主權是國家的根本屬性。主權指的是對內(nèi)的最高權和對外的獨立權。主權在國際上的主要體現(xiàn)是獨立地處理國內(nèi)外一切事務的能力，特別是與其它國家進行交往的能力。現(xiàn)代西方反主權的理論：主權過時論、主權有限論、否定主權論。3－16二、國家的形式國家形式，即國家結構的組織形式，是可以由國家自由決定的。國家形式主要有兩種：單一國和復合國。主權獨立國附屬國附庸國被保護國3－17（一）單一國（simplestates）

單一國只有一個最高中央權力機關。單一國可能是多民族或多種族的，如：中國、西班牙。也有由單一民族構成的單一國，如：日本?！耙粐鴥芍啤迸c中國單一國的特征是不矛盾的。臺灣是中國的一個省，是單一國的一個部分，當然也不具有國際法主體資格。3－18（二）復合國(compositestates)復合國是兩個或兩個以上成員構成的國家聯(lián)合體。復合國主要有兩種：聯(lián)邦和邦聯(lián)。3－19聯(lián)邦（Federation）

聯(lián)邦是由兩個以上成員邦構成的聯(lián)合體，其存在以聯(lián)邦的憲法為根據(jù)，聯(lián)邦具有以下特征：1、一個國際法主體。2、成員邦不是國際法主體。3、各成員邦都具有聯(lián)邦的共同國籍。4、對外外交權由聯(lián)邦政府掌握。3－20邦聯(lián)(Confederation)

邦聯(lián)是由兩個以上的完全主權的國家為維持它們對內(nèi)對外獨立的目的，根據(jù)它們之間共同締結的國際條約建立的國家聯(lián)合體。邦聯(lián)具有以下特征：1、邦聯(lián)本身不是國際法主體。2、各成員邦均為國際法主體。3、各成員邦的國民均有自己的國籍。4、各成員邦都有對外交往權。3－21英聯(lián)邦和法蘭西共同體英聯(lián)邦和法蘭西共同體既不是邦聯(lián)，也不是聯(lián)邦，而是一種自成體系的國家聯(lián)合體，屬于經(jīng)濟聯(lián)合體，像一個國際組織。英聯(lián)邦首腦為英國女王，但實際掌權的是英聯(lián)邦成員選出的秘書長。法蘭西共同體與英聯(lián)邦類似。3－22獨立國家聯(lián)合體是其成員國依據(jù)條約而建立的國家聯(lián)合體，不具有國際法主體資格，它不是聯(lián)邦；但其在核武器、軍隊等方面又具有共同執(zhí)掌的權力，其又區(qū)別于邦聯(lián)。

政合國（RealUnion）又稱物合國，是指兩個或兩個以上的主權國家依據(jù)國際條約而組成的國家聯(lián)合。身合國(Personalunion)又稱君合國，指兩個主權國家共同擁戴一個君主而形成的國家聯(lián)合。

3－23（三）永久中立國永久中立國（permanentneutralisedstates）與戰(zhàn)時中立國不同，是指在國際公約擔保的情況下自愿約束自己，除抵抗外來攻擊外，永遠不與他國作戰(zhàn)，不卷入戰(zhàn)爭或從事任何可能使其直接或間接地卷入戰(zhàn)爭的任何行為。3－24永久中立國存在必須具備的兩個要件：1、宣布奉行中立，自愿承擔永久中立義務。2、要得到國際公約的保證和國際社會的承認。目前永久中立國有 瑞士和奧地利。曾經(jīng)取得永久中立國地位的國家：比利時（1831年）、盧森堡（1867年）、老撾（1962年）、柬埔寨（1991年）3－25永久中立國的義務1、不得對他國進行戰(zhàn)爭，也不得參加他國戰(zhàn)爭。2、不得締結與中立地位不相容的條約或協(xié)定。3、在別國間的戰(zhàn)爭中保持均衡和公平的立場，恪守中立規(guī)則。

4、不得采取任何可能使其卷入戰(zhàn)爭的行為或在這方面承擔的義務。3－26（四）微型國家（microstates）前聯(lián)合國秘書長吳丹將其定義為：一個地域、人口和人力以及經(jīng)濟資源都格外小，卻以獨立國家出現(xiàn)的實體。投票權限制。

列支敦士登、圣馬力諾、摩納哥、圖瓦魯?shù)?0多個國家為微型國家。梵蒂岡市國（VaticanCityState）。1929年2月11日意大利和教廷之間簽訂了《拉忒蘭條約》

。

3－27第三節(jié)國家的基本權利和義務國家的基本權利（fundamentalrights）是指由國家主權引申出來的權利，是國家固有的、根本性的權利。

國家基本權利與國家依據(jù)國際條約和國際習慣獲得的權利不同，后者是一般（派生）權利義務。

自然法學以天賦人權為根據(jù)，認為國家的基本權利是固有的或天賦的。實在法學派則認為不是天賦的，而是來源于國家的國際人格，是國家作為國際社會的成員而相互給予和接受的。

3－28基本義務：（1）負有尊重別國基本權利的義務，遵守國際法的基本原則（2）不得以任何理由和任何方式干涉他國國內(nèi)管轄事件（3）以和平方法解決與他國之間的爭端（4）善意履行根據(jù)公認的國際法原則和規(guī)則以及有效的國際條約所負擔的義務等等。聯(lián)合國大會于1949年12月6日通過了《國家權利義務宣言草案》，該《草案》規(guī)定了四項基本權利，即獨立權、平等權、自衛(wèi)權、管轄權。國家基本權利

國家基本權利平等權自衛(wèi)權管轄權獨立權保護管轄屬地管轄普遍管轄屬人管轄3－30（一）獨立權（rightofindependence）即獨立自主地確定和處理主權范圍內(nèi)的事務，是國家主權在國際法上的真正的含義。一是國家行使權力完全自主，二是不受外來干涉。對內(nèi)獨立權表示國家自己制定憲法和法律、建立自己的國防、確定自己的國家形式、制度等。但不能違反國際法、國際習慣法和國際條約。對外獨立權表示國家自由處理自己的國際事務。3－31獨立權也包括經(jīng)濟獨立只有政治獨立沒有經(jīng)濟獨立，不是真正的獨立國家。1974年聯(lián)大通過了3個文件：《建立新的國際經(jīng)濟秩序宣言》（1974年5月1日）；《建立新的國際經(jīng)濟秩序行動綱領》（1974年5月1日）；《各國經(jīng)濟權利和義務憲章》（1974年12月12日）。3－32國家主權和領土完整不受侵犯是獨立權的具體體現(xiàn)?！堵?lián)合國憲章》第2條第4款規(guī)定了禁止武力和武力威脅。1974年聯(lián)大的《關于侵略定義的決議》，列舉了7種構成侵略的具體行為。誰來決定構成了侵略？一般是聯(lián)合國安全理事會作出決定，第三方的判定應該是中立的、公正的。3－33干涉是指一個國家或組織通過強迫或專橫的方式干預另一個國家的事務，以便強迫或阻止該國從事某種行為。獨立權的排他性結果就是不干涉，獨立權包含一種不被干涉的權利。不干涉是國際法的基本原則之一?！堵?lián)合國憲章》2條7款的規(guī)定，不得認為授權聯(lián)合國干涉本質(zhì)上屬于任何國家的內(nèi)部管轄事項。3－34《奧本海國際法》第8版列舉了7種國家有權進行干涉的情況。干涉是國際法所禁止的、違法的。以強迫的手段把自己的意志強加給另一個國家；直接幫助或協(xié)助顛覆一個國家的政府；以保護人權為借口干涉他國內(nèi)政都屬于干涉行為?！昂戏ǜ缮妗笔怯棉o的錯誤，合法干涉在國際法上是不存在的，但是存在“合法國際干預”。3－35（二）平等權（rightofequality）指國家的國際法律地位平等，有平等的人格。它們平等地享受權利、承擔義務和責任。這被1970年《原則宣言》具體闡明。國家平等的具體表現(xiàn)：1、法律地位的平等。2、權利和義務的平等。3、在國際司法程序上的平等。4、主權豁免的平等。3－36（三）自保權（rightofself-preservation）自衛(wèi)作為國家主權的重要體現(xiàn)，是指在國家遭到外來武裝攻擊時可以采取相應的武力措施進行反擊的權利。自保權是指保衛(wèi)自己的生存和安全，自保權包括自衛(wèi)權。在傳統(tǒng)國際法上自保權包括戰(zhàn)爭權，但現(xiàn)在自保權不包括戰(zhàn)爭權。3－37《聯(lián)合國憲章》51條包含的四個因素：1、自衛(wèi)權是國家固有的權利。2、自衛(wèi)的前提是國家受到他國的武力攻擊。3、自衛(wèi)權的行使要納入安理會集體安全體系之中。4、采取自衛(wèi)的方法要向安理會報告。廣義：第51條并不禁止國家在其他情況下的自衛(wèi)。狹義：只有在遭受武裝攻擊后才能自衛(wèi)。3－38廣義解釋自衛(wèi)權，有的人主張預防性自衛(wèi)，這也是符合國際法的。比如以色列向伊拉克發(fā)射導彈，認為屬于預防性自衛(wèi)，符合國際法。自保要在國際法允許的范圍內(nèi)進行。國際法上還沒有絕對的禁止制造核武器，戰(zhàn)爭法中禁止使用核武器。3－39自衛(wèi)應遵守的規(guī)則1、必要性規(guī)則：迫切、壓倒一切的必要、別無其他選擇、無時間做周密考慮的自衛(wèi)。例如印度對果阿的收復、尼加拉瓜訴美國案。2、相稱性規(guī)則：所采取的措施與所受到的攻擊相稱。聯(lián)合國多國部隊對伊拉克的自衛(wèi)問題沒有遵守相稱性規(guī)則。相稱性規(guī)則與必要性規(guī)則有聯(lián)系，在尼加拉瓜訴美國案中，美國因不相稱而無必要。3－40（四）管轄權（rightofjurisdiction）管轄權是指國家對與其有關系的人和物的統(tǒng)治或支配的權利，它通過國家的立法、司法和強制措施實現(xiàn)的。國家管轄權形式有四種：領域管轄、國籍管轄、保護性管轄、普遍管轄。3－411.領域管轄（territorial

jurisdiction

）根據(jù)“領土內(nèi)的一切都屬于領土”的法律格言，國家對其領土范圍內(nèi)一切人、物和事享有完全的和排他的管轄權，稱屬地管轄權。屬地管轄原則有主觀和客觀適用兩種情況：主觀適用：罪行始于該國（主動屬地原則）；客觀適用：罪行終止于該國（被動屬地原則）。屬地管轄必須在自己領土范圍內(nèi)行使。屬地管轄也受一定的限制。3－422.國籍管轄（NationalityorPersonal）屬人管轄權是指國家有權對一切具有本國國籍的人實行管轄，而不問其居住在國內(nèi)或國外。屬人管轄對在國外的本國人的管轄要受所在國屬地管轄權的限制。有些國家僅對犯有某些特定的罪行的人行使屬人管轄權。3－43屬地和屬人沖突外國人受雙重管轄，即外國的屬地管轄和本國的屬人管轄，在兩種管轄沖突時屬地管轄權優(yōu)先。如果外國人是受害者，屬地管轄使得受害者沒有受到保護，在用盡當?shù)鼐葷闆r下，受害者的本國可以對他進行外交保護。案例:“荷花號案”。3－443.保護性管轄權（Protective）保護性管轄權是指國家以保護本國重大利益為基礎對外國人在外國的犯罪行使管轄的權利。保護性管轄一些特定的罪行（針對國家或國民）：殺君罪、偽造貨幣罪、謀殺罪、縱火罪、誹謗罪等。3－454.普遍性管轄權（Universal）普遍性管轄權是指國家根據(jù)國際法對于某些特定的國際罪行，無論罪犯的國籍如何也不論其犯罪地于何處，實行刑事管轄的權利。普遍性管轄權的基礎是基于對國際和平與安全及全人類的利益的維護。普遍性管轄權的一些特定的罪行：種族滅絕、酷刑、販運毒品、海盜、反人道罪等。3－46國家管轄豁免國家主權豁免（StateJurisdictionalImmunity）

關于國家司法豁免是指一國的行為和財產(chǎn)不受外國的法院管轄，不能成為訴訟的對象或標的，也不能對國家財產(chǎn)采取強制措施，這是19世紀形成的習慣法規(guī)則，且是絕對豁免原則。國家主權豁免是指國家根據(jù)國家主權和國家平等原則不接受他國管轄的特權。國家主權豁免是國家平等的必然結果。3－47國家主權豁免是一般承認的國際法原則。根據(jù)國家主權豁免原則，外國國家及其代表、國家的軍隊、船舶或航空器享有一些特權和豁免，即它們有免除接受國或駐在國管轄的權利。3－48外國及其代表或機關享有一些特權和豁免，但是，是否這些實體的所有行為都享有豁免權呢？豁免的一般形式是，一國法院拒絕對涉及外國行為或其財產(chǎn)的案件行使管轄權，這類案件應由國家行政機關通過外交途徑解決。但是，外國國家行為的豁免有絕對豁免和限制豁免兩種主張。3－49絕對豁免19世紀以前，國家很少從事商業(yè)活動，因此，國家的所有行為都享有豁免。絕對豁免主義，即只要是國家行為都要豁免，無論行為的性質(zhì)或目的如何。19世紀以后，國家開始從事商業(yè)活動。社會主義國家的出現(xiàn)推動了國家商業(yè)活動，挑戰(zhàn)了絕對豁免主義。3－5