2022年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)通關題庫(附帶答案)單選題（共100題）1、下列不屬于構成操縱證券、期貨市場罪的情形是（）。A.單獨或者合謀，集中利用信息優(yōu)勢聯合買賣，操縱證券、期貨交易價格B.與他人串通，以事先約定方式相互進行證券，影響證券、期貨交易價格C.利用對期貨交易有重大影響的未公開信息，集中資金從事與該信息有關的期貨交易D.以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易量的【答案】C2、申請設立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于（）人。A.3B.5C.7D.15【答案】A3、甲欲申請設立一期貨交易所，但是不知道如何申請，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請設立期貨交易所，應當提交相關的材料。下列各項中不屬于應當提交的材料是（）。A.申請書B.章程和交易規(guī)則草案C.期貨交易所的經營計劃D.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的財產情況【答案】D4、期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結算會員應當按照()的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構和財政部門B.中國期貨業(yè)協會和財政部門C.期貨交易所和財政部門D.期貨監(jiān)督管理機構與期貨交易所協商確定【答案】A5、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定，主要是針對（）的期貨從業(yè)人員。A.中國期貨業(yè)協會B.期貨投資咨詢機構C.期貨公司D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構【答案】C6、制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據是（）。A.《中華人民共和國證券法》B.《中華人民共和國民法通則》C.《期貨交易管理條例》D.《期貨公司管理辦法》【答案】C7、取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明或者被注銷期貨從業(yè)人員資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請期貨從業(yè)人員資格前應當（）A.重新參加期貨從業(yè)人員資格考試B.重新申請期貨從業(yè)人員資格C.參加中國期貨業(yè)協會組織的后續(xù)職業(yè)培訓D.在期貨公司實習3個月【答案】C8、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已經發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司()，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。A.應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％B.承擔50％的賠償責任C.需承擔部分賠償責任，賠償額不超過損失的30％D.不承擔賠償責任【答案】A9、負責組織期貨從業(yè)人員資格考試的機構是（）。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.中國期貨業(yè)協會D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構【答案】C10、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元。根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機構應當對該公司采取以下監(jiān)管措施()。A.責令限期整改B.限制或暫停部分期貨業(yè)務C.限制有關股東行使股東權利D.責令有關股東限期轉讓股權【答案】A11、期貨公司會員單位應當建立以（）為核心的客戶管理和服務制度，將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶。A.客戶利益最大化B.客戶意見調查和投訴管理C.了解客戶和分類管理D.安全和風險【答案】C12、對于實行會員分級結算制度期貨交易所的非結算會員，監(jiān)控中心應當將其申請和注銷客戶交易編碼的結果及時通知其（）。A.客戶B.結算會員C.相關期貨交易所D.中國期貨業(yè)協會【答案】B13、期貨交易所、期貨經紀公司的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數額較大、超過3個月未還的，構成（）。A.盜竊罪B.貪污罪C.挪用資金罪D.職務侵占罪【答案】C14、按照金融期貨投資者適當性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷的，期貨公司會員應當使用更新后的試卷對（）進行測試。A.期貨公司開戶人員B.投資者C.專職介紹業(yè)務人員D.公司市場開發(fā)人員【答案】B15、王某在甲期貨公司從事過期貨交易，后來，經人介紹，王某又到乙期貨公司開戶，經辦人員向王某出示期貨交易的風險說明書，但未由其簽字確認。三個月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計虧損20萬元，下列關于王某虧損責任的表述，正確的是（）。A.由乙期貨公司承擔B.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費C.由簽訂期貨經紀合同的經辦人員承擔D.由王某承擔【答案】D16、2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應提取的風險準備金是（）。A.500萬元B.400萬元C.300萬元D.200萬元【答案】B17、甲期貨公司共有10家營業(yè)部．現有凈資產6000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）萬元。A.6100B.6300C.5700D.5900【答案】A18、某期貨公司成立于2010年6月，注冊資本金為8000萬元，甲公司出資480萬元，為其第五大股東，則甲公司在期貨公司股東會的表決權占（）。A.由公司章程自由約定B.20％C.6％D.5％【答案】C19、對金融機構擅自運用客戶資金罪，下列表述正確的是（）。A.情節(jié)特別嚴重的，單處一萬元以上十萬元以下罰金B(yǎng).期貨公司違背受托義務，擅自運用客戶資金為自己進行股票投資的，會構成犯罪C.只對單位和對其直接負責的主要人員處罰D.期貨交易所不屬該罪規(guī)定的主體【答案】B20、下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是（）。A.監(jiān)事會主席B.獨立董事C.董事長D.營業(yè)部負責人【答案】D21、公司制期貨交易所設董事會，每屆任期為（）.A.2年B.4年C.1年D.3年【答案】D22、李某獲取期貨交易內幕信息，該信息在對期貨交易價格有重大影響，在信息尚未公開前，李某利用該內幕信息從事期貨交易，應被沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上7倍以下D.3倍以上5倍以下【答案】B23、當期貨交易所總經理因故臨時不能履行職權時，由（）代其履行職權。A.總經理指定的副總經理B.第一副總經理C.總經理指定的人員D.理事長【答案】A24、期貨交易所以其全部財產承擔（）責任。A.民事B.行政C.刑事D.經濟【答案】A25、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的推薦人應當是任職()年以上的期貨公司現任董事長、監(jiān)事會主席或者經理層人員。A.1B.2C.3D.5【答案】A26、期貨業(yè)協會工作人員不按規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協會應當給予（）處分。A.刑事B.紀律C.民事D.行政【答案】B27、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內向公司報告，并遵循回避原則。A.2B.3C.5D.10【答案】C28、期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人對風險監(jiān)管報表內容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向（）報送。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協會C.公司住所地的財政部門D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構【答案】D29、期貨公司會員不得為綜合評估得分在（）以下的投資者申請開立金融期貨交易編碼。A.50分B.60分C.70分D.80分【答案】C30、通過期貨從業(yè)人員資格考試后，即可取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協會C.期貨交易所D.商務部【答案】B31、（）應當根據公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。A.中國期貨業(yè)協會B.中國證監(jiān)會C.期貨公司D.中國證監(jiān)會及其派出機構【答案】C32、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)明限屆滿后仍未能恢復營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以（）．A.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照B.注銷期貨公司期貨業(yè)務許可證C.強制轉讓期貨公司股權D.變更期貨公司業(yè)務范國【答案】B33、某期貨公司從事經紀業(yè)務，接受客戶甲的委托，以該期貨公司的名義為客戶進行期貨交易，則交易結果由（）承擔。A.甲客戶B.該期貨公司C.甲和期貨公司D.都不承擔【答案】A34、期貨交易所每年應當對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告（）。A.會員大會或股東大會B.中國證監(jiān)會C.中國期貨業(yè)協會D.商務部【答案】B35、期貨業(yè)協會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，可以給予的紀律懲戒不包括（）。A.暫停從業(yè)資格3個月B.公開譴責C.訓誡D.3年內拒絕受理從業(yè)資格申請【答案】A36、首席風險官應當在每季度結束之日起（）工作日內向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構提交季度工作報告；每年（）前向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構提交上一年度全面工作報告。A.10個；1月31日B.20個；1月20日C.10個；1月20日D.20個；1月31日【答案】C37、期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現缺口的，（）可以按照《期貨投資者保障基金管理辦法》的規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.財政部D.期貨公司保證金監(jiān)控中心【答案】B38、通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得（）.A.中國期貨業(yè)協會頒發(fā)的從業(yè)資格證書B.中國期貨業(yè)協會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明C.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明D.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書【答案】B39、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易．應當事先向客戶出示（），經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。A.營業(yè)執(zhí)照B.公司章程C.交易合同D.風險說明書【答案】D40、《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》中的連續(xù)十個交易日是指（）。A.證券、期貨市場開市交易的連續(xù)十個交易日B.行為人連續(xù)交易的十個交易日C.證券、期貨市場開市交易累計十個交易日D.行為人累計交易的十個交易日【答案】A41、下列不屬于期貨公司首席風險官職責的有（）。A.對期貨公司經營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項進行質詢B.負責期貨公司日常經營管理C.檢查期貨公司是否建立期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度D.按照中國證監(jiān)會派出機構的要求對期貨公司有關問題進行核查【答案】B42、期貨投資者保障基金的管理和運用遵循()的原則。A.適度B.效率C.平均D.公開、合理、有效【答案】D43、根據《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合調查，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.3萬元以上10萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.1萬元以上3萬元以下D.5萬元以上10萬元以下【答案】B44、根據《期貨交易管理條例》，依法負責對期貨保證金安全實施監(jiān)控的是（）.A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構B.中國證監(jiān)會派出機構C.期貨交易所D.中國期貨業(yè)協會【答案】A45、對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金（）A.予以補償B.不予補償C.酌情處理D.以上都不對【答案】B46、（）依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會及其派出機構B.中國期貨業(yè)協會C.中國期貨保證金監(jiān)控中心D.期貨交易所【答案】A47、下列關于期貨公司分支機構經營管理的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司可以與他人合資、合作經營管理分支機構B.期貨公司不得將分支機構承包、租賃給他人經營管理C.期貨公司不得將分支機構委托給他人經營管理D.期貨公司應當對分支機構實行集中統一管理【答案】A48、期貨公司（）應當在公司總部的統一管理下對外提供期貨投資咨詢服務。A.財務部B.營業(yè)部C.監(jiān)管部D.銷售部【答案】B49、根據《證券高貨經營機構私要資產營理業(yè)務管理力法》。以下關于資產管理計劃財產的說法，錯誤的是（）。A.證券期貨經營機構可以將資產管理計劃財產歸入其固有財產B.證券期貨經營機構因資產管理計劃財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益，歸入資產管理計劃財產C.資產管理計劃財產的債務由資產管理計劃財產本身承擔D.投資者以其出資為限對資產管理計劃財產的債務承擔責任，資產管理合同依法另有約定的從其約定【答案】A50、期貨公司的工作人員擅自以客戶甲的名義進行交易且造成損失，下列說法中正確的是（）。A.甲有過錯的，也要承擔部分責任B.應由期貨公司承擔賠償責任C.如果甲對交易結果進行追認，則損失由甲自行承擔D.如果期貨公司將該名工作人員開除，則損失完全由甲自行承擔【答案】B51、下列主體中，不必提取風險準備金的是（）。A.期貨交易所B.期貨公司C.非期貨公司結算會員D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構【答案】D52、境內單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上2倍以下B.1倍以上10倍以下C.1倍以上3倍以下D.1倍以上5倍以下【答案】D53、以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由期貨交易所所在地的（）管轄。A.基層或中級B.中級C.高級D.基層【答案】B54、中國期貨業(yè)協會依法對期貨從業(yè)人員實行（）。A.備案管理B.自律管理C.行政管理D.全面管理【答案】B55、（）為客戶開立賬戶，應當對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實、準確和完整。A.證券公司B.期貨公司C.期貨交易所D.中國期貨業(yè)協會【答案】B56、期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應當()。A.抵制并及時向期貨公司高級管理人員或者董事會報告B.抵制并及時向中國證監(jiān)會報告C.先執(zhí)行再向中國證監(jiān)會報告D.先執(zhí)行再向期貨公司董事會報告【答案】A57、甲欲申請某期貨公司總經理，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應當提交（）名推薦人的書面推薦意見。A.2B.3C.5D.7【答案】A58、期貨公司因（）提供虛假信息誤導客戶下單，造成客戶經濟損失的，應當承擔賠償責任。A.過失B.重大過失C.故意D.故意或者重大過失【答案】C59、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時，應當通過()A.中國期貨業(yè)協會B.期貨交易所C.所在期貨經營機構D.中國證監(jiān)會派出機構【答案】C60、A市的甲某在B市的乙期貨公司開立賬戶，委托該公司代其進行期貨買賣。2015年8月1日，甲某下單買進玉米期貨50手。由于玉米價位不斷下跌，同年9月15日已虧損50萬元。同日乙期貨公司通知甲某追加保證金，但甲某沒有繳納，于是乙期貨公司強制平倉，并要求甲某承擔賬款，保證金無法補足的17萬元損失，甲某和乙期貨公司協商未果，此時，乙期貨公司可以向（）起訴。A.A市所在地中級人民法院B.B市所在地高級人民法院C.B市所在地中級人民法院D.A市所在地任一基層人民法院【答案】C61、期貨交易所、非期貨公司結算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費的，應當（）。A.給予多收取手續(xù)費10倍的罰款B.責令雙倍退還多收取的手續(xù)費C.責令退還多收取的手續(xù)費D.責令將多收取的手續(xù)費上繳國庫【答案】C62、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協會的紀律懲戒后，享有（）權利。A.申請行政復議B.抗辯C.上訴D.申訴【答案】D63、下列關于會員制期貨交易所的陳述中，正確的是（）。A.會員大會由總經理主持B.會員大會有3／4以上會員參加方為有效C.總經理是當然理事D.理事會的日常工作由總經理主持【答案】C64、某期貨公司財務部工作人員任某挪用客戶300萬元期貨保證金，為其父親進行股票交易，獲利30萬元。隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關于任某挪用期貨保證金的刑事責任的表述，正確的是（）。A.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任B.任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯罪C.任某挪用保證金的行為屬于職務行為，構成單位犯罪D.鑒于任某將所挪用的保證金予以返還，任某不承擔刑事責任【答案】A65、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向（）報告。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會或其派出機構C.中國證監(jiān)會相關派出機構D.中國期貨業(yè)協會【答案】C66、設立期貨公司，應由（）批準。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構B.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構C.中國期貨業(yè)協會D.期貨交易所【答案】A67、期貨經營機構與投資者之間發(fā)生適當性糾紛，可以向（）申請調解。A.期貨業(yè)協會B.期貨交易所C.中國證監(jiān)會D.中國證監(jiān)會派出機構【答案】A68、王某于2015年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，王某發(fā)現甲期貨公司在經營中存在風險隱患，于是王某依法對其進行質詢和調查，但是甲期貨公司認為這是本公司的商業(yè)秘密，王某不宜進一步調查，王某盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，王某違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定。A.九B.十二C.十八D.三十一【答案】C69、期貨公司風險監(jiān)管指標規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于人民幣（）。A.500萬元B.1000萬元C.3000萬元D.2000萬元【答案】C70、非結算會員下達的交易指令應當經（）審查或者驗證后進人期貨交易所。A.全面結算會員期貨公司B.中國期貨業(yè)協會C.中國證監(jiān)會及其派出機構D.工商行政管理機構【答案】A71、證券期貨經營機構應當妥善處理適當性相關的糾紛，存在（）情形的應當依法承擔相應法律責任。A.與投資者協商解決爭議B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調解C.履行適當性義務存在過錯并造成投資者損失的D.提供相關資料，證明經營機構已向投資者履行相應義務【答案】C72、期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由（）依法核準。A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構C.期貨公司營業(yè)部所在地的期貨交易所D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構【答案】A73、協會工作人員不按從業(yè)人員管理辦法規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，（）應當給予紀律處分。A.期貨業(yè)協會B.中國證監(jiān)會C.公安機關D.期貨交易所【答案】A74、公司制期貨交易所設董事會，每屆任期為（）.A.2年B.4年C.1年D.3年【答案】D75、期貨公司辦理以下事項時，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的是（）。A.終止境內分支機構B.終止境外期貨類經營機構C.變更住所D.變更法定代表人【答案】B76、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格應提交申請日前（）個月的期貨公司風險監(jiān)管報表。A.1B.2C.3D.6【答案】D77、下列關于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的表述中，正確的是（）。A.期貨公司總經理可以兼任子公司的監(jiān)事B.獨立董事最多可以在5家期貨公司兼任獨立董事C.期貨公司營業(yè)部負責人可以兼任其他營業(yè)部負責人D.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的5家公司兼任董事【答案】A78、交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十九條第二款所列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.20萬元以上100萬元以下B.10萬元以上50萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.1萬元以上lO萬元以下【答案】D79、甲期貨公司股東大會通過決議，同意期貨公司現任總經理王某受讓本公司總裁7%的股權。關于王某的股權受讓行為，下列說法中正確的是（）。A.王某不能受讓期貨公司股權，因為他將在期貨公司任董事長一職B.王某可以受讓期貨公司期權，但因持股比例超過5%應當報請中國證監(jiān)會批準C.王某不能受讓期貨公司股權，因為他是自然人，不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件D.王某可以受讓期貨公司股權，但因持股比例增加到5070以上，應當經期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準【答案】D80、期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內向（）報送月度風險監(jiān)管報表。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構C.期貨交易所D.期貨業(yè)協會【答案】B81、某期貨公司因嚴重違法導致保證金出現缺口．中國證監(jiān)會決定使用保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。甲個人投資者的保證金損失了5萬元，乙個人投資者的保證金損失了10萬元。丙機構投資者的保證金損失了300萬元。甲、乙、丙投資者可分別得到()萬元的保障基金補償。A.5、10、240B.5、8、270C.4、8、240D.5、10、242【答案】D82、（2018年真題）境內單位或者個人從事境外期貨交易的辦法的制定需要報（）批準后實施。A.國務院B.全國人大常委會C.全國人民代表大會D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】A83、公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機構自收到查詢申請之日起（）個工作日內反饋A.3B.5C.7D.10【答案】B84、期貨公司應當保留書面月度及年度風險監(jiān)管報表，相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章，該報表的保存期限應當不少于（）年。A.1B.3C.5D.10【答案】C85、擬設立、收購或者參股機構所在國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機構應與（）簽署監(jiān)管合作備忘錄。A.中國期貨業(yè)協會B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.中國證監(jiān)會D.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構【答案】C86、中國期貨業(yè)協會應當定期向()報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會派出機構C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構D.中國證監(jiān)會【答案】D87、下列哪些人員不符合申請期貨公司高級管理人員任職資格的條件（）。A.因違法行為被開除的證券公司從業(yè)人員，自被開除之日起已逾5年B.被中國證監(jiān)會認定為不適當人選的人員，自被認定之日起未逾2年C.因違紀行為被解除職務的證券公司高級管理人員，自被開除之日起已逾5年D.因違紀行為被解除職務的證券交易所負責人，自被解除職務之日起已逾5年【答案】B88、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。A.3萬B.5萬C.10萬D.20萬【答案】A89、下列（）不屬于專業(yè)投資者。A.社會保障基金B(yǎng).期貨公司C.QFIID.QDII【答案】D90、會員制期貨交易所章程無須載明的事項是（）。A.對會員的紀律處分B.會員的權利和義務C.會員的交割和結算制度D.會員資格及其管理辦法【答案】C91、期貨公司任用董事長、總經理等高級管理人員需要報告（）。A.中國期貨業(yè)協會B.中國證監(jiān)會相關派出機構C.期貨交易所D.中國銀監(jiān)會【答案】B92、（）應當建立和維護期貨市場客戶統一開戶系統，對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉發(fā)給相關期貨交易所。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心B.中國期貨業(yè)協會C.中國證監(jiān)會D.各期貨公司【答案】A93、證券公司申請介紹業(yè)務資格的，其流動資產余額不得低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的（）。A.50％B.70％C.120％D.150％【答案】D94、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失（）。A.期貨交易所承擔主要賠償責任B.期貨公司承擔主要責任C.期貨交易所不承擔賠償責任D.期貨公司不承擔責任【答案】A95、甲欲申請設立一期貨交易所，但是不知道如何申請，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請設立期貨交易所，應當提交相關的材料。下列各項中不屬于應當提交的材料是（）。A.申請書B.章程和交易規(guī)則草案C.期貨交易所的經營計劃D.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的財產情況【答案】D96、李某獲取期貨交易內幕信息，該信息在對期貨交易價格有重大影響，在信息尚未公開前，李某利用該內幕信息從事期貨交易，應被沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上7倍以下D.3倍以上5倍以下【答案】B97、期貨公司首席風險官連續(xù)（）次不參加培訓的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A.2B.3C.4D.5【答案】A98、期貨公司的從業(yè)人員的禁止行為不包括（）。A.對客戶進行投資分析并提出投資建議B.誘騙客戶參與期貨交易C.進行虛假宣傳D.挪用客戶的期貨保證金【答案】A99、期貨公司現任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應當自期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法施行之日起（）年內取得期貨從業(yè)人員資格。A.1B.2C.3D.5【答案】A100、期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，注冊資本應不低于人民幣（）。A.2000萬元B.3000萬元C.5000萬元D.1億元【答案】C多選題（共50題）1、下列人員申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員的任職資格，學歷可以放寬至大學?？频挠?)。A.具有從事法律、會計業(yè)務8年以上經驗的人員B.具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務5年以上經驗的人員C.具有從事期貨業(yè)務10年以上經驗的人員D.曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員【答案】CD2、對未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的期貨公司人員王某，中國證監(jiān)會可能做出的處罰是（）。A.處5萬元的罰款B.處2萬元的罰款C.警告并處1萬元罰款D.給予警告【答案】BCD3、證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議，該委托協議應當載明的事項包括（）。A.介紹業(yè)務的范圍B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施C.客戶投訴的接待處理方式D.報酬支付及相關費用的分擔方式E【答案】ABCD4、期貨公司董事長出現以下哪些情形的，期貨公司應當對其進行離任審計。（）A.中國證監(jiān)會對其進行監(jiān)管談話B.被撤銷任職資格C.被認定為不適當人選而被解除職務D.辭職【答案】BCD5、甲為某期貨公司的債權人，期貨公司對甲的債務不能履行，下列說法中正確的是（）。A.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金不得凍結.扣劃B.期貨公司有其他財產的，應當依法先行凍結.查封.執(zhí)行其他財產C.除期貨公司已經結清所有持倉并清償客戶資金的情形以外，期貨公司未被期貨合約占用的最低限額的結算準備金不得被凍結.扣劃D.期貨交易所應當對期貨公司的債務承擔擔保責任【答案】ABC6、期貨價格出現同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用的化解風險的措施有（）。A.提高交易保證金標準B.調整漲跌停板幅度C.按一定原則減倉D.按一定原則加倉【答案】ABC7、李某是鄭州商品交易所的工作人員，則他應當具備的職業(yè)操守有（）。A.保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密B.依法辦事C.公正廉潔D.不可利用職務便利牟取不正當的利益【答案】ABCD8、期貨從業(yè)人員受到所在期貨經營機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，機構應當于()起10個工作日內向中國期貨業(yè)協會報告。A.調查終結之日B.知悉或者應當知悉該人員違法違規(guī)被調查處理事項之日C.處分決定作出之日D.處分決定書送達之日【答案】BC9、根據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。但有下列（）情形的，不受上述規(guī)定的限制。A.期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事B.在同一期貨公司內，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長C.在同一期貨公司內，董事長、監(jiān)事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監(jiān)事D.在同一期貨公司內，營業(yè)部負責人改任其他營業(yè)部負責人【答案】ABCD10、營業(yè)部負責人不能兼任的職務有（）。A.其他營業(yè)部負責人B.財務負責人C.董事D.監(jiān)事E【答案】ABD11、以下關于股指期貨套期保值的說法中，正確的是()。A.可以完全消除資產組合的價格風險B.可以對沖資產組合的系統性風險C.只有與標的指數高度相關的股票組合可以運用股指期貨進行套期保值D.股票組合與單只股票都可運用股指期貨進行套期保值【答案】BC12、不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業(yè)務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，應如何處理（）。A.收取的傭金應當返還給客戶B.機構不承擔返還責任C.該機構應“恢復原狀”，返還客戶全部保證金D.交易結果由客戶承擔【答案】AD13、從事中間介紹業(yè)務的證券公司應當建立協助開戶制度，其主要內容包括（）。A.向客戶揭示期貨交易風險B.告知客戶期貨保證金安全存管要求C.解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系D.對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查【答案】ABCD14、客戶可以通過（）等委托方式下達交易指令。A.書面B.電話C.計算機D.互聯網【答案】ABCD15、國證監(jiān)會誠信監(jiān)督管理機構履行下列職責:（）A.建立、協調實施誠信監(jiān)督、約束與激勵機制；B.建立、管理誠信檔案，組織、督促誠信信息的記人；C.界定、組織采集證券期貨市場誠信信息；D.組織辦理誠信信息的公開、查詢和共享；【答案】ABCD16、在期貨公司會員的客戶開發(fā)責任追究制度中，需要明確（）的責任。A.高級管理人員B.業(yè)務部門負責人C.開戶經辦人D.客戶【答案】ABC17、資產管理計劃應向投資者提供的信息披露文件包括（）A.資產管理計劃清算報告B.資產管理計劃凈值，資產管理計劃參與、退出價格C.資產管理計劃定期報告，不包括季度報告和年度報告D.資產管理合同、計劃說明書和風險揭示書【答案】ABD18、?期貨從業(yè)人員有（）情形的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請。?A.貶低或詆毀其他機構、期貨從業(yè)人員的B.獲取不正當利益的C.向投資者隱瞞重要事項的D.違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的【答案】ABCD19、某期貨公司結算部工作人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某為謀取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透漏給親朋好友。王某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。A.從業(yè)人員不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.從業(yè)人員應當保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人C.從業(yè)人員應自覺抵制商業(yè)賄賂D.從業(yè)人員不得以個人名義參與期貨交易【答案】BD20、期貨交易所應當及時公布上市品種合約的（）和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。A.成交量B.持倉量C.成交價D.開盤價與收盤價【答案】ABCD21、以下關于股指期貨套期保值的說法中，正確的是()。A.可以完全消除資產組合的價格風險B.可以對沖資產組合的系統性風險C.只有與標的指數高度相關的股票組合可以運用股指期貨進行套期保值D.股票組合與單只股票都可運用股指期貨進行套期保值【答案】BC22、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規(guī)定將（）書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。A.免職理由B.首席風險官履行職責情況C.替代人選名單D.監(jiān)事會意見【答案】ABC23、當出現下列（）情況時，經中國證監(jiān)會和財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。A.保障基金總額足以覆蓋市場風險B.保障基金總額達到5億元人民幣C.期貨交易所、期貨公司遭受不可抗力D.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險【答案】ACD24、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示會以有價證券作為保證金。第二天，有價證券未能如期支付，王某要求公司暫時保留持倉，公司與王某簽訂了書面保倉協議。由于透支交易，期貨公司可能面臨的行政處罰有（）。A.責令停業(yè)整頓B.罰款C.吊銷期貨業(yè)務許可證D.沒收違法所得【答案】ABCD25、下列協會通過下列渠道發(fā)現可能存在違規(guī)行為的，經初步核實后予以立案的是（）。A.監(jiān)管部門轉交B.書面實名投訴、舉報,或匿名投訴C.舉報且線索清晰的D.自律檢查中發(fā)現【答案】ABCD26、根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，下列關于期貨從業(yè)人員行為的表述錯誤的有()。A.不得阻撓投資者另外委托其他期貨經營機構提供服務B.可以拒絕投資者另外委托其他期貨經營機構提供服務C.可以在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金D.共同服務的從業(yè)人員之間應當明確分工和協作【答案】BC27、根據《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易實行的制度有（）。A.限倉制度和套期保值審批制度B.大戶持倉報告制度C.當日無負債結算制度D.客戶交易編碼制度【答案】ABCD28、期貨公司應當在5個工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構書面報告的情形有（）。A.變更公司名稱、章程B.作出終止業(yè)務等重大決議C.被有權機關立案調查或者采取強制措施D.任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務負責人、營業(yè)部負責人，或者高級管理人員的分工發(fā)生更【答案】ABC29、根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，（）行為產生的民事責任由期貨公司承擔。A.期貨公司設立的取得營業(yè)執(zhí)照和經營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機構超出經營范圍開展經營活動所產生的民事責任B.不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人的交易行為C.期貨公司授權非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為D.期貨公司的從業(yè)人員在本公司經營范圍內從事期貨交易行為產生的民事責任【答案】ACD30、期貨公司發(fā)生下列（）重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。A.股權被凍結B.涉及重大訴訟、仲裁C.股權被用于擔保D.以上都正確【答案】ABCD31、2013年9月16日，持有某期貨公司6％股權的股東A集團(非控股股東)，與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權質押。下列關于A集團質押期貨公司股權的表述中，正確的是（）。A.該期貨公司的控股股東應當在規(guī)定時間內向監(jiān)管機構報告B.A集團應當在規(guī)定的時間內通知期貨公司C.該期貨公司應當在規(guī)定時間內向監(jiān)管機構報告D.A集團持有的期貨公司股權不得質押【答案】BC32、會員或者客戶違規(guī)對市場產生重大影響時，為防止違規(guī)行為后果進一步擴大，期貨交易所可以對該會員或者客戶采取的措施有（）。A.凍結賬戶B.提高保證金標準C.限制出入金D.扣劃資金【答案】BC33、根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的規(guī)定，下列說法正確的是（）。A.期貨從業(yè)人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易B.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的從業(yè)人員不得收付、存取或者劃轉期貨保證金C.期貨投資咨詢機構的從業(yè)人員不得利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息D.期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易E【答案】ABCD34、下列選項中適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是（）。A.申請期貨從業(yè)人員資格B.從事期貨經營業(yè)務的機構任用期貨從業(yè)人員C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務D.期貨公司的設立【答案】ABC35、張某在某期貨公司從事期貨交易，由于投資品種價格大幅度下滑，張某向王某進行了借貸1000萬元。如王某起訴張某，要求實現債權，下列關于申請人民法院采取保全、執(zhí)行措施的說法中，正確的是（）。A.王某可以申請人民法院到期貨交易所凍結、劃撥張某的保證金B(yǎng).王某可以申請人民法院對張某的持倉依法采取保全和執(zhí)行措施C.張某有除保證金之外的其他財產的，人民法院應當依法先行凍結、查封、執(zhí)行其他財產D.王某可以申請人民法院對張某的保證金