第七章法律制2、招股說明書中的財(cái)務(wù)報(bào)表在其最近一期截止日后內(nèi)有效，特別情況下，人可申請(qǐng)適當(dāng)延長(zhǎng)，但至多不超過1個(gè)月。 4、上市公司的“董事、高級(jí)管理人員”應(yīng)當(dāng)對(duì)公司定期報(bào)告簽署；上市公司“監(jiān)事會(huì)”（而非監(jiān)事）應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出。5、公司的董事、以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；董事長(zhǎng)或者經(jīng)理無法履行職責(zé)；應(yīng)當(dāng)發(fā)布臨時(shí) 9、以“非公開方式轉(zhuǎn)讓”導(dǎo)致股東累計(jì)超過200人，應(yīng)當(dāng)自該行為發(fā)生之日起內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)；如果在3個(gè)月內(nèi)將股東人數(shù)降至以內(nèi)的，可以不提出申請(qǐng)。 工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)、中止審核、終止審核、不予核準(zhǔn)的決定；股東人數(shù)未超過200人，中國(guó)證監(jiān) ，由中小企業(yè)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行.起，公司應(yīng)當(dāng)在內(nèi)完成首期，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在內(nèi)完畢；超過核準(zhǔn)文件限定的有效期未的，必須重新經(jīng)中國(guó)核準(zhǔn)后方可；首期數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于總數(shù)量的，剩余各期的數(shù)量由公司自行確定，每期后5個(gè)工作日內(nèi)將情況報(bào)中國(guó)備案；13、在主板和中小板上市，要求最近凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過，凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計(jì)算依據(jù)；最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過人民 ；或者最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過14、在主板和中小板上市，要求股本總額不少于萬元；在創(chuàng)業(yè)板上市，要求發(fā)行股本總額不少于萬元。占凈資產(chǎn)的比例不高于；16在創(chuàng)業(yè)板上市，要求最近2年連續(xù)最近2年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于；或者最近1年，1年?duì)I業(yè)收入不少于，凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計(jì)算依據(jù)。最近一期期末凈資產(chǎn)不少于。司上市后內(nèi)如公司連續(xù)交易日的收盤價(jià)均低于價(jià)或者上市后6個(gè)月期末收盤價(jià)低 18、向不特定對(duì)象公開的票面總值超過的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷；的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過；采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的未達(dá)到擬公開發(fā)行的的，為失敗。19、人在首次公開新股時(shí)，鼓勵(lì)持股滿的原股東將部分老股向投資者轉(zhuǎn)讓，增加新上市①最 ①最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于 ④控股股東不履行認(rèn)配的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量 的2只以上的基金認(rèn)購的，視為 25上市公司非公開價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司均價(jià)的其中：26、在試點(diǎn)階段，公開優(yōu)先股的人限于規(guī)定的；非公開優(yōu)先股的人限于上市公司和；27、優(yōu)先股的數(shù)額：已的優(yōu)先股不得超過普通股總數(shù)的，且籌額不得超過前的。28、目前我國(guó)的優(yōu)先股采用；優(yōu)先于普通股股東分配公司利潤(rùn)，以現(xiàn)金方式支付，未完全支付約定的優(yōu)先股股息前，向普通股股東分配；未向優(yōu)先股股東足額派發(fā)股息的差額部分應(yīng)當(dāng) 到下29、公司累計(jì)會(huì)計(jì)年度或連續(xù)會(huì)計(jì)年度未按約定支付優(yōu)先股股息的，優(yōu)先股股東出席 36、公司債券，一次核準(zhǔn)、分期，核準(zhǔn)之日起，公司應(yīng)在內(nèi)首期，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在內(nèi)完畢 39在合格投資者的資質(zhì)條件中如果是企事業(yè)單位法人或者合伙企業(yè)要求凈資產(chǎn)不低于；如果是個(gè)人投資者，則名下金融資產(chǎn)不低于； 進(jìn)行信用 47可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于募集說明書公告日前20個(gè)交易日該公司交易均價(jià) 公司股本總額不少于 以上；股本總額＞4億元的比例為10％以上過，且除以下股東之外的出席+表決權(quán)的2/3以上通過，以下股東是指： 機(jī)關(guān)，在作出行政處罰決定或者移送決定之日起 52、 53、 58、上市公司收購的一致行動(dòng)人中，要求持有投資者以上的自然人，與投資者持有同一上市 60、收購人持有的被收購上市公司的，在收購行為完成后不得轉(zhuǎn)讓。但是在同一實(shí)際控制61、達(dá)到或者超過該公司已的30％的，自上述事實(shí)發(fā)生之日起1年后，每12個(gè)月內(nèi)增持不超過該公司已的2％的，該增持不超過2％的鎖定期為增持行為完成之日起。62、收購比例達(dá)到5%時(shí)，向中國(guó)、交易所作出報(bào)告，通知該上市公司，并5％也需要報(bào)告，在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后，不得再行買賣該上市公司的63、持股比例在5%-20%范圍的，且不是上市公司的第一大股東或者實(shí)際控制人，報(bào)告書的形式是。 公司，要求公司董事會(huì)成員中獨(dú)立董事的比例應(yīng)當(dāng)達(dá)到或者超過。本次收購應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)非關(guān)聯(lián)董事作出決議，且取得以上的獨(dú)立董事同意后，提交公司股東大會(huì)審議，經(jīng)出席股東大會(huì)的非關(guān)聯(lián)股東所（1）、出售的 例達(dá)到50％以上。（2）、出售的資產(chǎn)在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的 告營(yíng)業(yè)收入的比例達(dá)到50％以上。（3）、出售的 例達(dá)到50％以上，且超過 74、資產(chǎn)行為，上市公司的價(jià)格不得低于市場(chǎng)參考價(jià)的。市場(chǎng)參考價(jià)為本次資產(chǎn)的董事會(huì)決議公告日前交易日、交易日或者交易日的公司交易均價(jià) 86、上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司以上的股東，將其持有的該公司的在買入后賣出，或者在賣出后又買入，由此所得收益歸該所有， 收益。公司因包銷購入售后剩余而持有5％以上的，賣出該不受6個(gè)月時(shí)間限制。執(zhí)行的，股東為了公司的利益直接向提訟。公司董事會(huì)不按照規(guī)定執(zhí)行的，負(fù)有88、非上市公眾公司，投資者及其一致行動(dòng)人擁益的達(dá)到公眾公司已的的，投資者及其一致行動(dòng)人應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起編制并披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，報(bào)送轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，同時(shí)通知該公眾公司；自該事實(shí)發(fā)生之日起至披露后2日內(nèi)，不得再行該公眾公司的?！敬鸢?、招股說明書中的財(cái)務(wù)報(bào)表在其最近一期截止日后6個(gè)月內(nèi)有效，特別情況下，人可申請(qǐng)適當(dāng)延長(zhǎng)，但至多不超過1個(gè)月。 4個(gè)月 4、上市公司的“董事、高級(jí)管理人員”應(yīng)當(dāng)對(duì)公司定期報(bào)告簽署確認(rèn)意見；上市公司“監(jiān)事會(huì)”（而非監(jiān)事）應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出審核意見。 2個(gè)交易日內(nèi)9 以“非公開方式轉(zhuǎn)讓”導(dǎo)致股東累計(jì)超過200人，應(yīng)當(dāng)自該行為發(fā)生之日起3個(gè) 向中國(guó)申請(qǐng)核準(zhǔn)；如果在3個(gè)月內(nèi)將股東人數(shù)降至200人 10、申請(qǐng)其公開轉(zhuǎn)讓，股東人數(shù)超過200人的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)申請(qǐng)核準(zhǔn)，在20200中國(guó)證監(jiān)會(huì)豁免核準(zhǔn)，由中小企業(yè)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行.符合第（2）項(xiàng)、第（3）項(xiàng)規(guī)定的投資者合計(jì)不得超過35名；起，公司應(yīng)當(dāng)在3個(gè)月內(nèi)完成首期，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在12個(gè)月內(nèi)完畢；超過核準(zhǔn)文件限定的有效期未的，必須重新經(jīng)中國(guó)核準(zhǔn)后方可；首期數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于總數(shù)量的50%，剩余各期的數(shù)量由公司自行確定，每期后5個(gè)工作日內(nèi)將情況報(bào)中國(guó)備案；13、在主板和中小板上市，要求最近3年凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過3000萬元，凈5000萬元 ；或者最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過3億 14、在主板和中小板上市，要求前股本總額不少于3000萬元；在創(chuàng)業(yè)板上市，要求后股本總額不少于3000萬元。占凈資產(chǎn)的比例不高于20%；16、在創(chuàng)業(yè)板上市，要求最近2年連續(xù)，最近2年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1000萬元；或者最1年最近1年?duì)I業(yè)收入不少于5000萬元 2000萬元 司上市后6個(gè)月內(nèi)如公司連續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于價(jià)，或者上市后6個(gè)月期末收盤價(jià)低于價(jià)，持有公司的鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng)至少6個(gè)月。18、向不特定對(duì)象公開的票面總值超過5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷；的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過90日；采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的未達(dá)到擬公開的70%的，為失敗。19、人在首次公開新股時(shí)，鼓勵(lì)持股滿3年的原股東將部分老股向投資者轉(zhuǎn)讓，增加新①最近3 12個(gè) ③最 24個(gè) 當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降 ④最近3年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的 ①最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%，以扣除非經(jīng)常性損益前后相比熟低的③價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前20 交易日公司均價(jià) ①擬配售數(shù)量不超過本次配售前股本總額的 ③采用代銷方式23、上市公司非公開的條件，要求對(duì)象不得超過10個(gè)，投資基金管理公司以其管理的2只以上的基金認(rèn)購的，視為1個(gè)對(duì)象；公司作為對(duì)象，只能以自有資金認(rèn)24、上市公司非公開的條件，一般的鎖定期是12個(gè)月 25、上市公司非公開，價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司均價(jià)的90%。26、在試點(diǎn)階段，公開優(yōu)先股的人限于規(guī)定的上市公司；非公開優(yōu)先股的人限于上市公司和非上市公眾公司；27、優(yōu)先股的數(shù)額：已的優(yōu)先股不得超過普通股總數(shù)的50%，且籌額不得超過發(fā)行前凈資產(chǎn)的50%。 未完全支付約定的優(yōu)先股股息前，不得 3個(gè) 2個(gè) 例超過5％的股東35、非公開公司債券每次對(duì)象不得超過200人 12個(gè)月 24個(gè)月 ，公司的凈資產(chǎn)不低于6000萬 最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1 （1）人最近3 1.5 AAA級(jí)300 300 進(jìn)行信用15億元43、可轉(zhuǎn)換公司債券，最短為1 ，最長(zhǎng)為6 44、可轉(zhuǎn)換債券應(yīng)當(dāng)（不是可以）提供擔(dān)保，但最近一期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于15億、45可轉(zhuǎn)換債券提供擔(dān)保的應(yīng)當(dāng)為全額擔(dān)保以保證方式提供擔(dān)保的應(yīng)當(dāng)為 、 公 或上市公 47可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于募集說明書公告日前20個(gè)交易日該公司交易均價(jià)和前一交易 6個(gè)月后 公司股本總額不少于3000萬 公開的達(dá)到公司總數(shù)的 以上；股本總額＞4億元的比例為10％ 交過，且除以下股東之外的出席+表決權(quán)的2/3以上通過，以下股東是指： 15個(gè)交易日內(nèi)，交易所提交退市申請(qǐng)?jiān)谕耸猩暾?qǐng)之日起5 機(jī)關(guān)，在作出行政處罰決定或者移送決定之日起1年 52、近2 53、近1 1年 55、對(duì)于已經(jīng)被交易所決定終止上市交易的強(qiáng)制退市公司，交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)置“退市整理 30個(gè)交易日 投資者為上市公司持股 投資者可實(shí)際支配上市公司表決權(quán)超過 董事會(huì)半數(shù)以上成員選任58、上市公司收購的一致行動(dòng)人中，要求持有投資者30% 59、收購人在要約收購期內(nèi)，不得賣出被收購上市公司的60、收購人持有的被收購上市公司的，在收購行為完成后12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。但是在同一61、達(dá)到或者超過該公司已的30％的，自上述事實(shí)發(fā)生之日起1年后，每12個(gè)月內(nèi)增持不超過該公司已的2％的，該增持不超過2％的鎖定期為增持行為完成之日起6個(gè)月。62、收購比例達(dá)到5%時(shí)，3日內(nèi)向中國(guó)、交易所作出報(bào)告，通知該上市公司，5％也需要報(bào)告，在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后2日內(nèi)，不得再行該上市公司的63、持股比例在5%-20%范圍的，且不是上市公司的第一大股東或者實(shí)際控制人，報(bào)告書的形式是簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書。的5% 30 60 15 3 購人承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其在該公司中所擁有的權(quán)益。公司中擁益的占該公司已的比例超過30％。中擁益的超過該公司已的30％。公司，要求公司董事會(huì)成員中獨(dú)立董事的比例應(yīng)當(dāng)達(dá)到或者超過1/2。本次收購應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)非關(guān)聯(lián)董事作出決議，且取得2/3以上的獨(dú)立董事同意后，提交公司股東大會(huì)審議，經(jīng)出席股東大會(huì)的非關(guān)聯(lián)（1）、出售的 總額的比例達(dá)到50％以上。（2）、出售的資產(chǎn)在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的 務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告營(yíng)業(yè)收入的比例達(dá)到50％以上。 產(chǎn)額的比例達(dá)到50％以上，且超過5000萬元 74、資產(chǎn)行為，上市公司的價(jià)格不得低于市場(chǎng)參考價(jià)的90%。市場(chǎng)參考價(jià)為本次資產(chǎn)的董事會(huì)決議公告日前20個(gè)交易日、60個(gè)交易日或者120個(gè)交易 82、人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人有過錯(cuò)，應(yīng)當(dāng)與人、上市公司承擔(dān)連帶賠償83、公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的 86、上市公司董事、監(jiān)