《證券資金管理》習題B1.下不屬于證投資基特點的有（）A.集合資、專治理C.投入少、回較高

B.同基金D.獨立管、保安全2.閉式基金的易價格緊受（）的礙A．資基規(guī)模大C.二級場供求系

B.市公司質量D.投資刻長短3.照（）的不，能夠基金分為封式基金開放式基金A.運作式C.投資象4.本基金將大分資金資于（）A.股票C.衍生融工具

B.織形式D.投資念B.幣市場工具D.與保期一致債券5.（）募集資能夠進行（）證券資的機就被稱為境合格機投資者A.境內境外C.境外境外

B.內，境內D.境外境內6.國封閉式基的募集限一樣為（A.1B.2C.3D.67.閉式基金募期限屆，基金份額額達到準規(guī)模的（）以上A.50%B.60%C.70%D.80%8.前，我國封式基金易傭金不得于成交額的（不足5元的5元收取A.0.01%B.0.05%C.0.25%D.0.3%的購贖回納（）方式A.申購額、份贖回C.金額購、金贖回

B.額申購、金贖回D.份額購和份贖回我國相關法規(guī)規(guī)定，基金理公司注冊資本應低于（）人幣A.8000萬元萬元

B.1億元元

我國關法規(guī)定，金治理司的要緊股的注冊本不得低于）人民幣A.2億元C.5億元

B.3億元億元我國基金托管人由（）批準的商業(yè)銀行任A.中國監(jiān)會C.中國監(jiān)會和國人民銀行

B.國人民銀行D.中國監(jiān)會和國銀監(jiān)會13.《券投資金托管資格理方法規(guī)定，擬從基金清、核算、投監(jiān)督、信披露、內部核監(jiān)控業(yè)務的職業(yè)員許多（）人，并有基金業(yè)資格A.3B.5C.8交易所交易資金清算流程）托管人將過符合授權確認的算指令支付執(zhí)日日

日日15.（）是指托管人和基聯(lián)名的式在中國證登記結有限任公司立的證賬戶，用于記存管金持有的、交易所易的證券。A.交易證券賬B.券交易賬戶

B.全國行間市債券托管賬D.金治理帳戶16.（）多屬時期性或短性的刺工具，用以舞投資在短內角迅和較大地購買某一金產品A.人員銷C.廣告銷

B.業(yè)推廣D.公關系歐洲大陸的（）占據(jù)了基金銷售的絕對場份額A.銀行C.市場銷實施

B.券公司D.基金司18.基的認購和申購費能在基金份額發(fā)售或申購時取，也能夠贖回時從回金額中扣，但費不得超過認和申購額的（）B.4%關于基金托管費計提標準以下說不正確的是）A.通常金規(guī)模大，基金托費率越B.金托管費收的比例基金規(guī)模、金類型一定關系

C.目前國封閉基金按照的比例提D.開放基金依基金契約的定比例提，通常低0.25%由基金投資者直截了當支的費用（）A.申購C.基金管費

B.金治理費D.信息露費基金托管費年費率國際上常為（）左右A.0.25%B.0.3%C.0.2%D.2.5%假如投資者在2009年月15日（周五，定節(jié)假前最后一個作日）回了基份額，那么資者享利潤的期限（）A4月C4月17

B4月16日D4月1823.當申購的金份額自下個工作其（）基金的分配益，當日贖的基金份自下一個工日其（）基的分配權益A享有不享有C不享，享有

B享有，有D不享，不享24存續(xù)期集的信息披要緊指放式基金在金合同效后每()月披露一次新的招募說書。A12C3D基金監(jiān)管的首要目標是（）A愛護資者利C降低統(tǒng)風險

B保證市的公平、效和透亮D推動金業(yè)的展年之后基金治公司應按不于基金理費收入的）計提風險備金，險預備金余達到基資產凈值的）時可不再取。A，2%B10%，C10%，1%D5%，1%基金治理公司的設立必須（）批準。A中國監(jiān)會C證券易所

B中國證業(yè)協(xié)會基金委員會D國家商治理28在行為融法理論中）導致資者過分重近期世的變化模式而對產生些數(shù)據(jù)的總特點重不夠。A選擇偏差C過度信

B保守型差D內心差

29.（）假設為，當前的票價格不多充分反了全部史價信息和易信息A強勢效市場C半強有效市

B有效市D弱勢效市場（）對有效市場假設理的闡述為系統(tǒng)。A法默C法馬麗

B法德D沃瑪31.（）是投過程中最重的環(huán)節(jié)一，也是決投資組相對績的要緣故。A資產置C債券資組合理

B股票投組合治理D基金效衡量以下屬于資產配置差不多法的是）A風險縱法C橫界法

B情形綜分析法D市場效法從配置策上，能將資產配置為四種型，以下不確的是）A買入持有策C投資合保險略

B恒定分策略D動態(tài)產配置略關于集中投資于某一種風股票的金經理人而（）A消極股票風具有治理意B消極的積極地股票格均有理意義C積極股票風具有治理意D消極和積極股票風格均治理意技術分析是建立在否定（）的基上的。A有效場C強勢效市場

B半強勢場D弱勢效市場35依照移動均法假如只股票格超過平均的某一分比是則應（）A買入C清倉

B賣出D滿倉36差不多析是建立在定（）的基礎。A半強有效市C弱勢效市場

B強勢有市場D無效場37.大數(shù)債券格與收益率關系都夠用一條（）彎曲的曲線表示，且（）的凸性有利投資者高債投資收。A向下較高

B向下，低

C向上較高

D向上較低債券流淌性越大，投資者求的收率越（）A高C低

B不確定D與流性無關39其他條相同時，債價格收率值變小，明債權價格動性（）A圍繞值波動C不變

B變小D變大40.或規(guī)避中當實際收益于目標益時，投資采取（）的資策略，爭取獲（）的收益。A積極平穩(wěn)C積極更高

B消極，穩(wěn)D消極更高二多選題每有個者個確案請正答填括內1.我國（）能夠向中國證監(jiān)申請基代銷業(yè)務資，從事金的代銷業(yè)務A.商業(yè)行C.證券資咨詢構

B.券公司D.專業(yè)金銷售構2.映股票基金資業(yè)績指標要緊有）A.基金紅C.凈值長率

B.實現(xiàn)收益D.凈值長率標差3.交易型開放式數(shù)基金要緊點不包（）A.被動作的指型基金B(yǎng).鎖定下跌風的同時爭有機會獲潛在的酬勞C.專門實物申購回機制D.實行級市場二級市場并的交易度4.開放式基金募的基金額總符合《券投資基金》第條的規(guī)，并具備列（）條件的，方成立A.基金集份額額許多于2份B.金份額金額多于2元人民C.基金額持有的人數(shù)許多D.基金額持有的人數(shù)許多1000人5.關于上市放式基金的市交易以下說法正的是（）A.基金理人及金托管人共向深圳券交易所提上市申B.金上市首日開盤參價為上市首前一交日的基金份凈值C.買入市開放基金申報數(shù)應當為或其整倍申報價格最

變動單為0.001元民幣D.上市放式基交易價格漲幅限制例為10%，上市首日有漲幅限制6.董事會審下列（）事應當通2/3上的獨立董通過A.公司基金投運作中的重關聯(lián)交B.請或者更換計師事所C.公司理的基的季度報告D.公司基金審事務7.關于上市司股票投資價值，常使用估值方法有）A.市盈B.凈率C.現(xiàn)金折現(xiàn)D.公司值對利、稅收、折、攤銷利潤8.以開放式金的托管為，按照務運的順序在托管銀行部的基托管業(yè)務程要緊有（）A.簽署金合同B.基募集C.基金作D.金終止9.基金財產管的要內容包括（）A.保管金印章B.金資產賬戶理C.保管金的重合同、基金開戶資、預留印鑒事證券的憑證重要文D核對基金產10.基金托人應建有效的（）以保證部操縱作責任的全落實A.稽核查制度B.核監(jiān)管體系C.內部縱制度評審和反饋制D.內部縱工作任11開式基金代銷是一種過（）等代銷構銷售基金方法A.銀行C.保險司

B.券公司D.證券易所12.國際上開放式金的銷售方分為（）A.分銷C.直銷13.以下敘錯誤的（）

B.售D.代銷A.基金理費通與基金規(guī)模正比，風險成反比

B.同類別及不國家或區(qū)的基金，理費率體一致C.從基類型看證券衍生工基金治費率大體一D.基金險程度高，基金治費率越14.對不存活躍市的投資品種行估值）A.采納市場參者普遍同且被以往場實際易價格驗證有可靠的估值技確定公允價B.用估值技術出的結應反映估值日公平條下進行正常業(yè)交易采納的易價格C.采納值技術定公允價值應急可使用市參與者在定是考慮說有市場數(shù)，并應通定期校，確保估值術的有性D.充分理由說按以上值原則仍不客觀反相關投資品的公允值的，金治公司應具體形與托銀行進行商，最能恰反映公允價的價格值15基金進利潤分配時會導致）A.基金額額凈上升B.基份額凈下降C.投資收益增D.配前后值不變16.基金強制信息露制度意義要緊表在（）A能夠效防止益沖突與利輸送B有利于資者利益的護C真實準確、整、及時的金信息露是樹立整基金行公信力的基石D能夠證每個金投資者的益最大17基金年報告披露的有人信要緊有（）A上市金前名持有人名稱、有份額及占份額的例B機構投者、個人投者持有基金額及占份額的比例C持有數(shù)、戶持有基金單D當期末金治理公司基金從人員有開放基金時，公所有基從業(yè)人員資基金的總及占基總份額的比18.我國基監(jiān)管的標包括（）A愛護資者的益保證市場的公、效率透亮C降低系統(tǒng)風D推動基業(yè)的進19中國證會對基金治公司進現(xiàn)場檢查的容包括）A進入金治理司及其分支構進行查B要求基治理公提供檢查事有關的文件會議記、報表、憑和其他資C詢問金治理司的工作人，要求對有關檢查項做出明D查閱、制基金治理司于檢事項關的文、資料，對能被轉、隱匿或毀損的文件資料予封存

20.當基金售機構按規(guī)定報送傳推介料時，中國監(jiān)會及證監(jiān)將依照違規(guī)度采取如下政監(jiān)管行政處罰措（）A提示售機構正B對在6月內連兩次出具監(jiān)警示函仍未正的銷機構在分發(fā)或公布金宣傳推介料之前應事先將材報送中證監(jiān)會，報之日起10日后方使用C責令售機構改、暫停辦相關業(yè)、立案調查D對直截當負責基金銷售機高級治人員和其他截了當任人員，采監(jiān)管談話、具警示、計入誠信案、暫履行職務、定為不宜擔任相職務者等行監(jiān)管措，或建議銷機構免有關高管人的職務三判正題正填錯填B1．金治理按規(guī)定收取定的治費，并參與金收益分配。（）2閉式金的價要緊受基金位凈值阻礙開放基金的格則要緊取于市場求關系的大。（）3票基通過分投資能夠大降低個投資的系統(tǒng)風險但卻不回避非系統(tǒng)性資風險。（）4單個券的久一樣，債券金的久越長，凈值波動幅就越大，所擔的利風險越高。）5幣市基金的額凈值固定人民基金收益通以每萬日收益和最近年化收率表示（）6國封式基金交易采納電集合競和連續(xù)競價種方式（）7放式金的贖費率不得超基金份贖回金額的5%。（）8上市開式基金外募的基金額登記在中證券登結算有限責公司的證券記結算系統(tǒng)場募集的基金額登記中國證券登結算有責任公司的開式基金登記統(tǒng)。（）9金治公司的事會擁有對治理基的投資事務最高決。（）10風險操縱委制定和督執(zhí)行風險縱政策依照市場變對基金投資組合進行險評估，并出風險縱建議。（）11公司及基金資運作的重大關聯(lián)易或者司和基金審事務，請或者更換會師事務所應通過2/3以上的獨立事通。（）12依照滬深證券易所現(xiàn)行的金清算則，交易資采納T+3日割制度。（）13我國基金的計核算基金治理公和基金管人獨立進，基金理人負責對基托管人的會核算進復核基金托管負責將復核的會計息對外

披露。）14基金財務報的復核基金托管人基金治人出具的資負債表基金經營業(yè)績、基金收益配表及值變動表等表內容行核對的過。（）15托管人對當交易進核算、股指核對凈后，制作清指令，成T+1日的工流程。（）16金營銷緊由基治理工內設市場部承擔不能夠托付部機構擔。（）17券投資金交易格要緊反映買賣基時支付費用高低。）18折扣經紀人為獨立投資顧問或券經紀通過基于因網的平，使客戶能夠折扣傭金買基金。）19基金治理人夠依照資者的認購額、申金額的數(shù)量用不同認購、申購費標準也能夠依基金份持有人持有金份額期限適用不的贖回費率標。（）20產品線的長，是指家基金治理司所擁的基金產品類中有少更細化的子基金。（）21關于不收取申、贖回費的幣市場金，能夠按不高于2.5%0的比例從基金資計提一定的用。（）22投資治理活的性質定了證券投基金持的金融資產金額負是非交易性的（）23基金會計的任主體對基金進行計核算基金治理公和基金管人。（）24對證券投資金取得權的股息、利收入債券的利息入及其收入，暫不征個人所得稅（）25前對個投資者賣基金份額得的差收入征收個所得稅（）26投資者于法節(jié)假日最后一個開日申購轉換轉入的金份額有該日和整個假日的收益（）27開放基金在開始理申購者贖回前，少每月告1次資產凈值和額凈值。）28告期內計買入、累計賣價值超期初金資產值的股票明細，需要在基股票投資組重大變中予以披露（）29基金投組合的均剩余期限融資比較高則該基金隱的風險大。（）30資于同公司發(fā)的短期企業(yè)券的比不得超基金資產凈的20%（）

31公司總經理存在問不整改或者改未達要求的，督長應向司董事會、中證監(jiān)會及相派出機報告。（）32券組合論認為投資收益是承擔風的補償。（）33弱勢有效市假設認，當前的股價格差多充分反映與公司景有關的全部布信息。（）34券組合論認為，券組合風險著組合包含證券數(shù)的增加降低，專門是券間關聯(lián)性低的多化證券組合夠有效降低非系統(tǒng)險使證組合的資風險趨向市場平風險水平。）35動態(tài)資產配的風險益特點與資治理人資產類別收變化的握能力緊密相。（）36假資產治理人準確地測資產收益化的趨并能采取有地行動，則使用態(tài)資產配置略會帶