政府(公共)經(jīng)濟學講義吳曉燕wxy9502么是政府經(jīng)濟學我們?yōu)槭裁葱枰?？案例案例一，國防建設與“搭便車”(傳統(tǒng)國家、現(xiàn)代國家、奧爾森的國家形成理論)案例二，電信分家與自然壟斷、市場壟斷案例三，官員腐敗與公地悲劇案例四，太湖污染與經(jīng)濟外部性案例五，羅斯福新政與宏觀經(jīng)濟波動案例六、農(nóng)民增收與糧食經(jīng)濟安全案例七，馬太效應與社會公平案例八，房產(chǎn)官司與信息不對稱案例九，2008年初的大雪災與春運（公共交通運輸）案例十，2008年的汶川大地震與救災案例的共同特點：這些案例有一個共同的特點：這些領域的問題市場無法解決，或者說屬于“市場失靈”且需要政府干預的領域。

政府要應付市場無法起作用的領域，就需要①成立相應的部門，或者借助某些社會團體、組織；②掌握一定的經(jīng)濟資源，運用經(jīng)濟資源矯治這些缺陷③政府對社會經(jīng)濟資源的運用和配置、對市場的干預必然會影響經(jīng)濟的運行，造成國民收入分配的變化(與沒有政府時相比）。對政府經(jīng)濟學進行初步的感性概括：通過分析上述案例及抽象案例的共同特點，我們可以對政府（公共）經(jīng)濟進行簡單的定義：政府經(jīng)濟就是政府及其附屬部門（公共部門：政府及其附屬機構）配置自己所掌握的經(jīng)濟資源對市場失靈領域進行干預的活動。政府（公共）經(jīng)濟學就是研究上述活動和行為的科學。課題講授框架

第一講，公共經(jīng)濟學導論第二講，市場與政府理論第三講，外部性與公共產(chǎn)品理論第四講，公共選擇與尋租理論第五講，公共支出理論(支出及預算)第六講，公共收入理論（稅收、公債等）第七講，地方公共經(jīng)濟理論教材結構介紹第一講政府經(jīng)濟學導論第一節(jié)政府經(jīng)濟學的基本界定第二節(jié)資源配置與政府第三節(jié)政府經(jīng)濟學與其他學科的關系第四節(jié)市場經(jīng)濟與政府第一節(jié)、政府經(jīng)濟學的基本界定一、政府與政府經(jīng)濟學（一）何謂政府經(jīng)濟學？經(jīng)濟學的產(chǎn)生政府經(jīng)濟學定義:政府經(jīng)濟學又稱為公共部門經(jīng)濟學或者公共經(jīng)濟學。是研究政府（公共部門）經(jīng)濟活動的科學。是經(jīng)濟學中專門研究和論述各級政府部門和公共組織的存在意義和活動，以及這些經(jīng)濟活動對資源配置、收入分配和經(jīng)濟穩(wěn)定的影響，回答政府必須做什么以及應該怎樣做的學問。相關概念：國家、政府、經(jīng)濟學（經(jīng)濟行為、經(jīng)濟主體）（二）何謂國家？兩種國家理論－契約論：（英）洛克《政府論》；（法）盧梭《論人類不平等的起源和基礎》－階級論：（俄）列寧《國家與革命》契約論中的政府

政府是這樣一些組織：建立這些組織的目的在于對居住在某一社會內的個人的活動進行管理，提供基本服務并為此類服務提供資金。政府為了提供這些服務，首先必須有資金，如果不對外掠奪，其來源只能是民眾。（三）何謂政府？政府的定義：政府是國民經(jīng)濟中唯一通過政治程序建立的，在特定區(qū)域內行使立法權、司法權和行政權的實體。政府除對轄區(qū)內居民負有政治責任外，還參與轄區(qū)內非市場性社會生產(chǎn)活動，從事非市場性財富分配。

政府經(jīng)濟學中的公共部門即政府的含義有四個層次：

（1）狹義政府（核心政府）：中央政府的各部、委、辦、廳、局及其附屬物；（2）廣義政府：中央政府+地方政府及其附屬機構；

（3）公共部門：中央政府+地方政府+非金融性公共企業(yè)（指中央和地方政府出資興辦的各種企事業(yè)，如醫(yī)療衛(wèi)生機構、教育機構及電訊等公用事業(yè)部門，一般統(tǒng)稱為公營企事業(yè)）；

（4）廣義公共部門：中央政府+地方政府+非金融性公共企業(yè)+政策性官方金融機構（是為了實現(xiàn)特定目標而由中央或地方政府出資興辦的，一般以開發(fā)銀行、簡易人身保險等形式出現(xiàn)）。（三）經(jīng)濟活動主體

經(jīng)濟活動主體有兩類：公共部門和私人部門。公共部門是指政府及附屬物（社會團體、組織）。私人部門是指家庭和企業(yè)。政府、家庭、企業(yè)是三個平等的經(jīng)濟活動主體，它們三者既相互關聯(lián)，又各有獨特的運行規(guī)律。都以各自的方式參與國民經(jīng)濟運行，影響著國民經(jīng)濟的發(fā)展；但它們的行為方式和目的卻不一樣。不同領域的“政府”含義國際法中的當局

政治學中的政府

經(jīng)濟學中的政府

國內法中的政府

統(tǒng)治集團借以實現(xiàn)其統(tǒng)治意志的政治統(tǒng)治機關一國或地區(qū)合法代表者，國際法主體主權國家的代理者對全體社會成員具有普遍性的組織；國家行政機關、地方政府等經(jīng)濟人、收支與職責、社會資源配置、社會福利最大化；擁有其他經(jīng)濟組織所不具備的強制力二、公共經(jīng)濟活動與公共經(jīng)濟學（一）公共經(jīng)濟活動的種類

（1）公共支出

（2）公共收入

（3）公共規(guī)制

（二）公共經(jīng)濟活動與公共經(jīng)濟學

（1）公共經(jīng)濟學的研究對象：公共部門經(jīng)濟活動的規(guī)律

（2）公共經(jīng)濟學的中心線索是效率、公平和穩(wěn)定問題三、政府經(jīng)濟學的理論體系概要（一）一個研究對象—政府的經(jīng)濟活動或者行為

通過對政府及其附屬物經(jīng)濟行為的研究來探索如何建設一個廉價而高效的政府，公平與效率兼顧的政府，具有中央和地方兩個積極性的政府。（用經(jīng)濟學方法研究政府及社會團體和組織經(jīng)濟活動規(guī)律和行為的學科就稱為公共經(jīng)濟學）政府經(jīng)濟活動在國民經(jīng)濟所占份額逐步擴大（美、英、德三個主要資本主義國家從1890到1990的100年中公共經(jīng)濟部門的開支占GNP的比重從不到10%上升到35%——50%）（二）兩個研究動機----政策效應的確定及最優(yōu)政策的確定。包括：如何以最低成本籌措資金？何謂社會最優(yōu)？（三）兩根理論支柱1、公共產(chǎn)品理論：為政府經(jīng)濟行為的必要性和可能性提供理論依據(jù)，從理論上說明政府應該干什么。

2、公共選擇理論：闡述政府經(jīng)濟行為的合法性與合理性，從理論上說明政府應該如何干。（四）三塊專業(yè)內容

1、以稅收、行政性收費、借貸為主體的公共收入理論與實踐：政府的收入活動——

實現(xiàn)政府職能的保障2、以政府采購、轉移性支付為主體的公共支出理論與實踐：政府的支出活動——政府職能的表現(xiàn)形式3、公共規(guī)制理論與實踐：政府對經(jīng)濟活動的介入(研究政府的財政收支對國民經(jīng)濟的影響、財政收支在內的公共部門經(jīng)濟的合理性與必要性)

第二節(jié)資源配置與政府

一、資源配置（P1）

資源的稀缺性問題是經(jīng)濟學研究的邏輯起點。應該用何種方式來作出資源配置的決策，政府應該如何促進社會資源的最優(yōu)配置，這正是公共經(jīng)濟學要回答的問題。

（一）資源最優(yōu)配置的涵義及其原則

狹義的資源配置問題主要是即指經(jīng)濟學的三個基本問題：土地、自然資源、勞動和資本等要素用來生產(chǎn)什么？如何生產(chǎn)？為誰生產(chǎn)（效率問題：不考慮初始的要素如何在人們之間分配以及生產(chǎn)成果——收入如何在人們之間分配的問題。）

一個連續(xù)運轉的經(jīng)濟體系收入分配反過來決定要素分配，收入如何在社會成員之間“公平”分配在很大程度上決定于一個社會的價值判斷，但是經(jīng)濟學無法回避的問題。從而一個經(jīng)濟體系的正常運行不僅涉及微觀領域的效率和公平，宏觀經(jīng)濟的“穩(wěn)定”也是至關重要的。因此，廣義的資源最優(yōu)配置要解決的問題包括效率、公平和穩(wěn)定三方面的內容，這也是評價社會經(jīng)濟活動的三條基本原則。

二、資源配置的原則1、效率原則帕累托效率（Paretoefficiency）：如果在一定的資源配置狀態(tài)下，任何一方當事人的經(jīng)濟福利增進必須以其它當事人的經(jīng)濟福利的減少為代價，那么，這時候的資源配置狀態(tài)是最優(yōu)的。（這是以19世紀末、20世紀初意大利經(jīng)濟學家帕累托的名字命名的，他在《政治經(jīng)濟學講義》一書中首先提出了生產(chǎn)資源的最適度配置問題）。（一種零和游戲狀態(tài)）帕累托無效率（Pareboinefficiency）：指的是一種資源配置狀態(tài)還有可能在其它人福利水平不變的情況下，通過重新配置資源使一個人或一些人的福利水平有所增進提高。帕累托改進（Paretoimprovement）：在存在經(jīng)濟無效率的情況下，若進行資源的重新配置，確實使得某些人的福利水平有所提高，而與此同時，其它人的福利水平卻沒有降低（至少是不變），這種重新配置就是“帕累托改進”。非帕累托改進：若一種重新配置導致某些人狀況變好，而另一些人狀況變差，由于個人之間的效用無法比較，我們無法確定社會福利總水平究竟是提高還是降低了。這種情況稱為“非帕累托改進”。卡爾多效率：在資源重新配置中，得者之所得多于失者之所失，即能夠使得社會總體效率水平提高。補償原理：在資源配置發(fā)生改變之后，將新增加的收益在所有相關行為主體之間進行再分配，使得任何人都不受損失。2、公平原則（公平觀念的引入，討論公平問題時主要關心的是收入分配的結果）

洛倫茨曲線美國統(tǒng)計學家M.O.洛倫茲提出，首先將一國總人口按收入由低到高排列，然后考慮收入最低的任意百分比人口所得到的收入百分比。如收入最低的20％人口、40％人口…等等所得到的收入比例分別為3％，7.5％…等等，最后將得到的人口累計百分比和收入累計百分比的對應關系描繪在圖形上，得到洛倫茲曲線OBY.( OI為收入累計百分比，OP為人口累計百分比)。圖中可看出收入最低的25%的人口所得到的收入僅占這個國家總收入的5%左右,收入最低的75%的人口還不到總收入的一半。（下表）

基尼系數(shù)收入分配資料人口累積收入累積（大約)0％0％25％5％50％19％75％48％100％100％2009年，新華社世界問題研究中心研究員叢亞平、李長久的報告認為我國基尼系數(shù)已超過0.5，北大經(jīng)濟研究中心姚洋教授認為達0.47。但均已超過國際警戒線。

G0.2以下0.2—0.30.3—0.40.4—0.50.5以上標準高度平均相對平均較為合理差距過大差距懸殊警戒線世界各地區(qū)基尼系數(shù)平均值：東歐：0.289 撒哈拉以南非洲：0.47南亞：0.381 東亞和太平洋：0.381中東和北非：0.380 拉美和加勒比：0.493工業(yè)化和高收入發(fā)展中國家：0.29WB《世界發(fā)展報告2006》提供的127個國家收入分配狀況指數(shù)表明，基尼系數(shù)低于中國的國家有94個，高于中國的共有29個。美國0.466芬蘭0.256意大利0.273法國0.327韓國0.316加拿大0.315荷蘭0.326挪威0.258奧地利0.231希臘0.327瑞士0.331西班牙0.325德國0.300英國0.361葡萄牙0.356日本0.249瑞典0.250澳大利亞0.352幾個主要發(fā)達國家的基尼系數(shù)可見洛倫茲曲線反映了收入分配的不平等程度。彎曲程度越大，收入分配程度越不平等。如果所有的收入都集中在某一個人手中，而其余的人口均一無所獲，收入達到完全不平等，洛倫茲曲線為折線OPY.若任一人口百分比等于其收入百分比，從而人口累計百分比等于收入累積百分比，則收入分配完全平等，洛倫茲曲線就是通過原點的射線OY.一個國家的收入分配一般介于者兩個極端之間，相應的洛倫茲曲線就不是OY，也不是OPY，而是OBY那樣向橫軸凸出，只是凸出的程度不同而已。洛倫茲曲線向橫軸凸出的程度越大，從而它與完全平等線OY之間的面積就越大?？梢园崖鍌惼澢€與45度線之間的面積A叫做“不平等面積”；當收入分配完全不平等時，洛倫茲曲線是折線OPY，OPY與45度線之間的面積A＋B就是“完全不平等面積”。不平等面積與完全不平等面積之比，成為基尼系數(shù)，是衡量一個國家貧富差距的標準：G＝A/A+B.0≤G≤1。G越大，收入分配越不平等。A＝0，G=0,這時收入分配絕對平等。B=0,G=1，這時洛倫茲曲線與絕對不平等線重合，收入分配絕對不平等。國際通用標準：G小于0.2,絕對平等；0.2-0.3比較平等；0.3-0.4之間基本合理；0.4-0.5收入差距較大；0.5以上收入差距懸殊。（中國城鄉(xiāng)6－8倍的收入差距。）如何看待基尼系數(shù)？如何看待收入差距問題？（中美的基尼系數(shù)都比較高，但兩國民眾對收入及其社會不平等的看法差異甚大，為什么？）3、穩(wěn)定原則

（1）穩(wěn)定物價：在某一時期，設法使一般物價水平保持大體穩(wěn)定。

（2）充分就業(yè)：究竟失業(yè)率為多少才是充分就業(yè)應根據(jù)不同的經(jīng)濟發(fā)展狀況來判斷。

（被就業(yè)）

（3）經(jīng)濟增長：指一國人力和物力資源的增長。

（4）平衡國際收支：努力實現(xiàn)一國對外經(jīng)濟交往中的全部貨幣收入和支出大體平衡。

三、資源配置效率的實現(xiàn)條件

（P2－）最佳產(chǎn)量的決定條件：MSB＝MSC含義及解釋帕累托最優(yōu)：指資源配置格局的任何改變都不可能使一個人的境況變好而又不使別人的境況變壞。也就是說，如果一種改變有可能使一個人的境況變好而又不使別人的境況變壞，這種狀態(tài)就不是帕累托最優(yōu)。帕累托狀態(tài)也就是資源配置的最優(yōu)狀態(tài)。資源配置的分析工具：兩個定理其一，在一定條件下，競爭的市場機制能夠導致帕累托最優(yōu)；其二，只要社會的初始分配適度（起點），一個社會總可以達到帕累托最優(yōu)結論：一種有效率的經(jīng)濟制度，必須使其資源配置滿足如下條件，即每種物品的社會邊際效益等于其社會邊際成本。MSR=MSC四、資源配置的三種方式1．習慣配置。主要適應于傳統(tǒng)的農(nóng)牧業(yè)社會，功能有限，范圍狹小。（長子繼承制，均分制）2．命令配置（計劃經(jīng)濟）。(1)產(chǎn)權結構：理論上：全民所有制；現(xiàn)實中：國家（政府）所有制；困境：委托——代理關系。(2)決策機制——中央集中決策：信息完全的假設——“計算機烏托邦”、政府科層成本為零或低于市場交易成本、經(jīng)濟主體價值完全一致的假設。(3)動力結構：理論上：按需分配——按勞分配；現(xiàn)實中：勞動定額制與固定工資制；困境：缺乏主動創(chuàng)新精神；對策：強調監(jiān)督機制，重視意識形態(tài)動員。3．市場配置。此外有些人將企業(yè)配置和混合制也作為配置標準。第三節(jié)政府與市場本節(jié)內容：政府與市場關系的歷史變遷市場失靈與政府經(jīng)濟職能政府的效力及失靈案例分析一、政府與市場關系的歷史考察政府與市場的關系是一個爭論了200多年歷史話題。古希臘的城邦學說已經(jīng)初步涉及國家在經(jīng)濟發(fā)展中的作用問題。在古希臘，明確和集中地闡述了國家經(jīng)濟管理職能的是柏拉圖。柏拉圖在《理想國》中勾畫了理想國家的政治經(jīng)濟制度，認為財產(chǎn)所有制、家庭構成、人口繁衍、教育等社會經(jīng)濟政治各個方面都要由城邦管起來。柏拉圖還主張兒童的撫養(yǎng)和教育由國家負責，這可能是關于國家公共職能的最早探討。四種理論與四個階段

1、重商主義理論

2、經(jīng)濟自由主義理論

3、凱恩斯（宏觀）經(jīng)濟理論

4、新自由主義經(jīng)濟理論1、重商主義：國家保護主義重商主義是西歐封建社會與資本主義社會交替時期的政府經(jīng)濟理論。主要理論觀點：國家主要功能是增加財富→貨幣（金銀）是財富的內容→要增加財富（聚斂貨幣）需要依靠商品貿易，不斷地賤買貴賣→且只能通過對外貿易中多賣少買、多收入少支出來實現(xiàn)，于是作為貨幣的金銀流入本國，一國的財富實現(xiàn)增長。因此“重金”和“貿易出超”是重商主義經(jīng)濟理論的兩大支柱。政策主張（政府職能）：國家應保護本國商人的利益，還應保護工業(yè)，扶持手工工場的發(fā)展，以增加生產(chǎn)，擴大出口；國家還應限制貨幣輸出和商品進口，鼓勵出口和貨幣輸人；還應用行政手段增加貨幣（金銀）財富?？傊?，重商主義強調國家在經(jīng)濟中的地位，主張國家的干預是國家致富的保證。把商品流通當成財富的源泉，把對外貿易視為增加財富的根本途徑，鼓勵出口，主張國家實行保護性關稅。重商主義奉行的是國家貿易保護主義政策。2、經(jīng)濟自由主義：自由放任，政府“守夜”代表人物：亞當.斯密，大衛(wèi).李嘉圖、薩伊等以亞當·斯密為代表形成了古典經(jīng)濟學理論斯密（18世紀后半期格拉斯哥大學的道德哲學教授）如此論述自由市場的“神奇”與“諧和”：“人類幾乎隨時隨地都需要同胞的協(xié)助，要想僅僅依賴他人的恩惠，那是一定不行的?！P算的是他自己的利益，在這種場合像在許多其他場合一樣，它受到一只看不見的手的指導，去盡力達到一個并非他本意想要達到的目的?！非笞约旱睦?，往往使他能比在真正出于本意的情況下更有效地促進社會的利益?！薄敖?jīng)濟學之父”斯密的主要理論觀點：(1)交換傾向引起分工，交換分工必將引起國民財富的增長。⑵企業(yè)主自由經(jīng)營有利于“自然秩序”規(guī)律發(fā)揮作用。⑶市場經(jīng)濟是有效率的、均衡的，政府沒有必要直接干預經(jīng)濟，政府只是一個“守夜人”，提倡“最好的政府是管得最少的政府”。⑷關于國家的職能：保衛(wèi)本國不受他國侵犯；保護社會成員的財產(chǎn)和人身安全不受他人侵犯；建設和維持一些公共工程和公共事業(yè)。

3、凱恩斯主義：開啟政府直接干預經(jīng)濟的歷史

凱恩斯主義產(chǎn)生的背景主要經(jīng)濟理論：非充分就業(yè)←有效需求不足（消費需求、投資需求不足）←三個基本心理定律（三大心理法則）—消費傾向遞減，資本邊際效率遞減，流動性偏好→擴大有效需求以實現(xiàn)充分就業(yè)就必須依靠政府的力量對經(jīng)濟進行干預和調節(jié)。如何干預—政策主張：“反周期”的政策主張擴張性的財政政策：舉債支出（赤字的財政政策）擴張性貨幣政策三大心理法則：導致有效需求不足的原因⑴消費傾向遞減：儲蓄是人的天性，隨著收入增加，邊際消費傾向具有遞減趨勢。⑵資本邊際效率遞減：指資本家使用資本的預期利潤率。資本供給價格上升和未來收益下降都將導致資本邊際效率下降。⑶流動性偏好：指人們總是愿意持有現(xiàn)金所產(chǎn)生的貨幣需求，原因主要有現(xiàn)期交易、避免利息損失以及想從中謀利等三方面。貨幣需求是由人們對貨幣的流動性偏好決定的，而貨幣供給是由銀行體系規(guī)定的。兩者都對利息率產(chǎn)生影響，進而決定了利息率不可能無限下降。當資本邊際效率等于利息率時，廠商就會停止投資。投資需求不足必然導致有效需求不足。凱恩斯主義的政府經(jīng)濟行為歸納為：1、對經(jīng)濟運行進行國家干預和調節(jié)是政府行為的基點：擴大有效需求以實現(xiàn)充分就業(yè)就必須依靠政府的力量對經(jīng)濟進行干預和調節(jié)。2、財政政策是政府經(jīng)濟行為的重心：因為擴張性的貨幣政策對于解決失業(yè)和經(jīng)濟衰退作用有限，因此主張對經(jīng)濟蕭條和失業(yè)問題采用擴張性的財政政策，即發(fā)行國債和增加稅收，兩者作用范圍和效果都不同。3、舉債支出是政府經(jīng)濟行為的主要手段：一是興辦投資項目，能增加投資；二是彌補其他預算項目的赤字，能增加消費傾向。

于是，凱恩斯主義理論體系的內容由有效需求不足、三大心理法則和“反周期”政策主張所構成。新古典綜合學派的理論與政策代表人物：薩繆爾森、漢森把凱恩斯宏觀經(jīng)濟理論體系與新古典經(jīng)濟學理論體系相結合，從而避免了各自存在的局限性。新古典綜合派關于政府經(jīng)濟行為的學說：“混合經(jīng)濟”是新古典綜合理論分析的制度前提。經(jīng)濟政策主張：

⑴財政政策與貨幣政策的相機抉擇⑵財政政策與貨幣政策的微觀化

(3)收入政策和人力政策此外，還有浮動匯率政策、對外貿易管制和外匯管制政策、消費指導政策、能源政策、人口政策和農(nóng)業(yè)政策等。

4、當代新經(jīng)濟自由主義：市場調節(jié)，放松管制新自由主義出現(xiàn)的背景主要理論流派：貨幣主義學派、弗萊堡學派、奧地利學派1）貨幣主義：代表人物為弗里德曼，主張恢復“看不見的手”的作用基本理論觀點：其他條件不變的情況下，一國物價水平的高低和貨幣價值的大小由該國貨幣數(shù)量決定；貨幣的需求量相對穩(wěn)定；貨幣供給量增加是通貨膨脹和經(jīng)濟發(fā)生波動的最根本的決定性因素。對政府經(jīng)濟行為的認識：（1）反對國家過多干預經(jīng)濟，鼓吹經(jīng)濟自由是貨幣主義經(jīng)濟政策主張的基調。（2)國家干預經(jīng)濟，只能損害效率，加劇通貨膨脹，造成經(jīng)濟停滯、萎縮，失業(yè)人口增加。(3)政府的必要職能：①判定、解釋并強制執(zhí)行規(guī)則，其中最重要的是產(chǎn)權制度；②提供貨幣機構，控制貨幣數(shù)量；③對抗技術壟斷，促進競爭；④對特殊人群照顧。2)弗萊堡學派：歐根、艾哈德為代表，主張“社會市場經(jīng)濟”“社會市場經(jīng)濟”是該學派經(jīng)濟思想的主要內容，即根據(jù)市場經(jīng)濟規(guī)律進行的、以社會補充和社會保障為特征的經(jīng)濟制度。強調政府的作用就是維護市場經(jīng)濟的秩序。弗萊堡學派既反對舊自由主義的放任原則，又反對中央集中管理經(jīng)濟，而是主張國家干預與自由競爭的有機結合。該學派的國家干預領域：⑴反對市場的壟斷；⑵實現(xiàn)對勞動力和資源的合理運用；⑶打擊擾亂市場的不法行為；⑷實現(xiàn)公平分配；⑸對社會公共事業(yè)投資或經(jīng)營?？傊趯崿F(xiàn)自由競爭和國家干預有機結合的情況下，既可充分發(fā)揮市場機制的作用，又使得這種體制具有“社會”的性質。與凱恩斯主義不同，該學派主張事前積極干預，為企業(yè)創(chuàng)造相對平等的自由競爭環(huán)境。3）奧地利學派：代表人物哈耶克，

徹底的經(jīng)濟自由主義哈耶克被認為是極端自由主義的代表，代表作《自由秩序原理》、《通往奴役之路》

理論觀點：（1）經(jīng)濟自由主義原則（2）貨幣非國有化原則（3）政府社會保障職能最低限度原則：一類是“最低收入保障”，二類是特定收入保障。對政府經(jīng)濟行為的認識：“自由勝于一切”，政府干預是人類通往奴役之路小結1、15世紀至17世紀，重商主義時期，原始國家干預主義占上風，主要是由當時的環(huán)境與觀念決定的。2、17世紀至20世紀20年代，古典和新古典經(jīng)濟自由主義逐步取代國家干預主義并占上風，主張自由放任，政府“無為”。3、20世紀30至70年代，凱恩斯國家干預主義占上風，主要原因是“市場失靈”。4、20世紀70年代以來，由于政府過度干預所造成的“政府失靈”，使得經(jīng)濟自由主義卷土重來，匯成新自由主義經(jīng)濟學派；重申市場的自我調節(jié)和修復機制，要求政府放松管制，適度退出。

也有觀點認為80年代至90年代，國家干預論又有東山再起之勢。政府與市場關系的歷史變遷引發(fā)的思考市場失靈——政府介入政府失靈——回歸市場交叉、試錯與邊界不可或缺的政府與市場：“看不見的手”與“看得見的腳”關鍵問題：政府在經(jīng)濟運行的何領域存在（何以存在）？何以行動？何以自律？政府與市場關系的演變與公共經(jīng)濟學的發(fā)展歷史第一階段公共經(jīng)濟學的早期醞釀階段。早期的經(jīng)濟學家都是從國家和君主的收支活動來探討經(jīng)濟問題的，經(jīng)濟學只不過是君主政府的“理財學。就此而言，公共經(jīng)濟學來源于財政學。中國屬于“家國體制”，對于帝王來說，家和國是一體的，其經(jīng)濟核算主要是研究皇帝一家的收入和支出。

第二階段

公共經(jīng)濟學的萌芽階段。進入自由資本主義時期，經(jīng)濟學從純粹屬于國家走向公共社會，亞當·斯密的《國民財富的性質和原因研究》

(1776年)（簡稱《國富論》）將純粹從屬國家的理財活動推向與市場經(jīng)濟相適應的公共財政領域。主張限制政府的活動范圍，資源配置應該讓“看不見的手”——市場供求機制、競爭機制、價格機制引導下完成。政府的職能在于保衛(wèi)本國安全，維護社會治安，建設和維持公共工程和公共事業(yè)。至此使經(jīng)濟學擺脫了政府理財學的步入了公共經(jīng)濟學的軌道，財政學也被看成了公共財政學，不再是私人財政學或者國家財政學。第三階段公共經(jīng)濟學的興起階段對傳統(tǒng)放任自由經(jīng)濟學沖擊最大的是英國經(jīng)濟學家凱恩斯，他于1936年出版的《就業(yè)、利息和貨幣通論》一書開始了一場用國家干預理論代替經(jīng)濟自由主義學說的“凱恩斯革命”。否定了傳統(tǒng)經(jīng)濟理論關于市場能夠自行調節(jié)、實現(xiàn)充分就業(yè)的假設，政府的經(jīng)濟行為從單項的財政收支擴大到對經(jīng)濟進行調節(jié)和干預，政府直接進入生產(chǎn)領域，并形成相當規(guī)模的公共事業(yè)。由此引發(fā)許多新的課題標志：1959年美國經(jīng)濟學家馬斯格雷夫出版的《財政學原理：公共經(jīng)濟學研究》第四階段公共經(jīng)濟學的發(fā)展與創(chuàng)新階段20世紀六、七年代，西方主要發(fā)達國家經(jīng)濟出現(xiàn)了脹滯狀態(tài)，凱恩斯主義無法解決和解釋新出現(xiàn)的問題，政府也出現(xiàn)的失靈。新自由主義經(jīng)濟學開始出現(xiàn)，凱恩斯的弟子們也開始轉型，即將市場行業(yè)與政府行為結合起來，共同解決經(jīng)濟中遇到的問題。政府干預也出現(xiàn)了新的變化，除了政府直接配置資源干預經(jīng)濟外，政府還依靠、鼓勵非營利組織、非政府組織、社會服務組織、志愿組織提供公共服務、提供公共產(chǎn)品。這些部門不是既不是完全意義上的公共部門，也不是私人部門，有些專家將它們歸于“第三部門”。但是從它們從事的工作看，具有公共部門的性質，從他們屬性來看，具有社會性（公共性）。二、市場失靈與政府經(jīng)濟職能市場有效的假設前提：1、買賣雙方信息完全和對稱；2、市場競爭充分，沒有壟斷，任何單個主體都不能決定市場價格；3、經(jīng)濟活動不存在任何外部性；4、隨著生產(chǎn)規(guī)模的增加，規(guī)模報酬不變或遞減；5、經(jīng)濟主體自愿交易（平等與自由）；6、經(jīng)濟當事人完全理性；7．生產(chǎn)資源私人所有

市場失靈及其原因

政府在經(jīng)濟中的角色

政府的經(jīng)濟職能（一）市場失靈及其原因市場運行機制與市場均衡1、價格機制：是指價格形成、價格變動及其作用的有機聯(lián)系和過程；價格機制是市場機制的核心。價格機制作用的深層基礎在于價格是價值的實現(xiàn)形式。而產(chǎn)權關系和經(jīng)濟利益關系是價格機制作用的內在基礎和動力；因為只有在當眾多企業(yè)作為獨立的經(jīng)營者進入市場時，價格機制才能有效地發(fā)揮其調節(jié)功能。價格機制的正常運轉，仍然離不開政府的行為和政策2、供求機制：是指商品的供求關系與價格、競爭等因素之間相互制約和聯(lián)系而發(fā)揮作用的機制。供求關系的變動導致市場價格的變動；市場價格的變動又影響市場供求狀況的變動。這種關系和運動過程，就是市場機制運轉的過程。價格上漲，引起供給增加和需求減少；價格下降，則會導致供給減少和需求增加。當供大于求時，會引起價格下降；而當供不應求時，則會出現(xiàn)價格上升。3、競爭機制：是市場競爭與價格、供求等因素之間相互制約和相互聯(lián)系而發(fā)揮作用的機制。競爭形式包括生產(chǎn)者之間、購買者之間、生產(chǎn)者與購買者之間的競爭，目的是實現(xiàn)自身收益最大化。競爭的結果是優(yōu)勝劣汰、供求均衡。競爭會引起價格和供求關系的變動；而價格和供求關系的變動，反過來又會引起競爭?？傊?，市場經(jīng)濟就是通過價格、供求、競爭的相互作用，調節(jié)經(jīng)濟運行，從而實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。4、市場均衡當市場供給與需求相等時的市場狀態(tài)被稱為市場均衡。此時，社會剩余（生產(chǎn)者剩余+消費者剩余）為最大；參與市場的買方與賣方?jīng)Q定市場價格。（二）市場失靈及其原因

一、市場失靈的含義及其表現(xiàn)㈠市場失靈市場失靈是指由于市場自身缺陷和外部條件缺陷所引起的市場機制在資源配置的某些領域運轉不靈（marketfailure）的現(xiàn)象。市場在自發(fā)運行過程中難以避免壟斷，而壟斷又會干擾市場的正常運轉；經(jīng)濟的負外部性難以通過市場交易得以消除，從而會導致效率損失；市場不會自動提供社會所需公共物品；市場也無法避免信息不對稱對交易的破壞；市場自發(fā)運行會導致宏觀經(jīng)濟的波動，這是由市場機制的自發(fā)性、滯后性和盲目性所引起的；市場機制會導致社會分配不均和貧富分化。（公共性失靈、分配性失靈、宏觀性失靈）1、壟斷性失靈壟斷是一種反市場的力量；它使市場的正常運行受到抑制，妨礙了資源的有效配置，降低了經(jīng)濟的效率。⑴壟斷抑制了市場機制的有效運轉。因為壟斷者總是通過對產(chǎn)品價格進行人為控制而獲取超額利潤，使價格不能成為引導生產(chǎn)與消費的信號，這就破壞了市場運行的基本機制。沒有價格這個中介，市場的運行極可能是無效的和不正常的。（鐵路：一票難求與網(wǎng)上大肆加價銷售）⑵壟斷降低了經(jīng)濟的效率。壟斷者傾向于限制產(chǎn)量使供給低于均衡產(chǎn)量，利用供求缺口，抬高價格，獲取超額利潤。因此，在壟斷條件下，產(chǎn)品供給量總是低于完全競爭市場的“最優(yōu)水平”。沒有達到?jīng)]一份生產(chǎn)能力都用于產(chǎn)品的生產(chǎn)，從而經(jīng)濟的低效率。再加上商品減少和消費者選擇性喪失所帶來的損失，壟斷所造成的社會總福利的損失是非常驚人的。此外，壟斷廠商還缺少改進技術、降低成本的動力。⑶壟斷妨礙資源的合理配置。在壟斷情況下，產(chǎn)品的產(chǎn)量總是低于生產(chǎn)能力，生產(chǎn)者擁有的資源沒有得到有效利用；由于壟斷價格高于競爭條件下的價格，消費者的利益也因未能達到效用最大化而遭受損失。也就是說，在生產(chǎn)者和消費者兩方面都沒有實現(xiàn)資源的有效配置。從博弈論的思路看，這是一種“負和”博弈，即壟斷給消費者造成的損失沒有完全轉化為壟斷者的新增收入。2、外部性失靈是指由于經(jīng)濟活動的外部性所造成的市場機制運轉不靈的現(xiàn)象。外部性：學術化的定義是指私人成本與社會成本不一致，或者私人收益與社會收益不相等的情形。換言之，指經(jīng)濟活動者未能承擔其行為的全部后果的現(xiàn)象。外部性可分為“正效應”和“負效應”（積極外部性和消極外部性）；還可分為生產(chǎn)的外部性和消費的外部性。（請各試舉一例）外部性成為一種問題的原因在于主動和被動雙方都難以避免它的發(fā)生，更不容易通過市場機制自發(fā)解決。負外部性由于私人成本低于社會成本，如果不受限制將引起該類產(chǎn)品的生產(chǎn)過剩，導致資源浪費和社會福利損失。正外部性私人收益低于社會收益，往往造成該類產(chǎn)品生產(chǎn)不足，不能滿足社會需要。外部性的存在表明市場運行不能自動達到最優(yōu)結果。3、信息不對稱性失靈指交易雙方對于交換對象的了解程度不同，交易時處于不同的地位，交易結果總是有利于具有信息優(yōu)勢的一方，從而產(chǎn)生“劣幣驅逐良幣”（劣勝優(yōu)汰）的現(xiàn)象。簡單交換情況下，買賣同時發(fā)生，交易過程透明，交易信息完全且公開。復雜交換，又稱非個人交換。這就需要建立制度，借助公共權威來約束人們的交易行為，確保交易的正常進行。非個人交換的復雜性說明，市場經(jīng)濟發(fā)展到一定階段，水平交換可能出現(xiàn)一定障礙；這主要來自交易中的一方比另一方具有更多的相關信息。經(jīng)濟學稱為信息不對稱或信息不完全。交易前信息不對稱，買方處于信息劣勢，從而導致與需求法則相反的所謂“逆向選擇”：如舊車市場、勞動力市場交易后信息不對稱，賣方處于信息劣勢，他們對于是否受欺詐，取決于買方的“道德風險”：保險市場信息不對稱還表現(xiàn)在“委托——代理”關系中。一般而言，代理人總是比委托人更具有信息優(yōu)勢，這就有可能導致代理人利用信息優(yōu)勢而損害委托人的利益。典型例子是股份制。信息不對稱會導致市場交易的障礙，影響交易的效率，從而決定了政府干預的必要性。4、社會公平分配失靈指在社會分配領域，單純依靠市場機制的自發(fā)作用不可能實現(xiàn)公平的收入分配。發(fā)達國家大多經(jīng)歷過貧富差距加大的過程。如美國。為什么市場機制會導致分配失靈？第一，市場經(jīng)濟的目標是追求效率最大化，經(jīng)濟主體考慮的是各自利益的最大化；在此過程中就會出財產(chǎn)收入的“馬太效應”。第二，在存在壟斷的情況下，價格會嚴重背離價值，從而使部分人獲得不合理收入。第三，市場競爭的初始條件不均等導致收入的差別，如個人天賦能力、財產(chǎn)、環(huán)境差異等。第四，經(jīng)濟運行時間和空間上的不均衡導致非個人原因的收入差距。第五，生產(chǎn)要素供求狀況不均衡必然形成要素收入的不合理差距。5、公共性失靈指自發(fā)市場機制不能有效提供社會所需要的、足夠的公共物品。這是由公共物品的性質與市場的效率目標相沖突所決定。第一，公共物品具有消費的非競爭性，即在一定范圍內增加消費者數(shù)量，不會發(fā)生任何消極影響；或者說，消費的邊際成本為0。國防、社會治安、燈塔第二，公共物品具有收益的非排他性。對公共物品的投資，或者投資者不能獲益，或者不能排除未投資者從中同時獲益。如維持秩序、教育、生態(tài)環(huán)境建設第三，公共物品的成本超出了私人所愿意或能夠承擔的范圍。首先，公共物品產(chǎn)權模糊，交易成本高，私人不愿承擔；其次，公共物品投資可能會出現(xiàn)資本沉淀問題。6、宏觀性失靈即市場機制本身無法保持社會經(jīng)濟總體上的穩(wěn)定，總是產(chǎn)生周期性的經(jīng)濟波動，表現(xiàn)為“繁榮-衰退-蕭條-復蘇”的循環(huán)往復過程。造成宏觀經(jīng)濟波動的原因不是外部性問題，也不是信息不對稱問題，而是所謂“合成謬誤”。“合成謬誤”指的是個人理性行為的累加效果可能是有損于整體利益的集體非理性行為。即個體理性與集體理性的不一致。(三)政府在經(jīng)濟中的角色索羅斯說：“任何危機的解決最終都只能由政府出面，因為危機之所以成為危機就是因為市場失靈了?！惫妫ü怖妫┤私巧嫒私巧穆氊熓菍崿F(xiàn)并維護一定的公共目標，主要包括三方面：

1、提供公共物品和準公共物品；2、鼓勵和保護有益的外部性，預防和制止有害的外部性；

3、調節(jié)收入分配，避免個人收入差距過大。管制人角色

管制人角色的職責是對私人經(jīng)濟部門的活動進行某些限制和規(guī)定。主要目的有三個：1、防止壟斷，限制企業(yè)規(guī)模和市場占有率；2、防止過度競爭，通過價格管制，定價于平均價格以上；3、保護消費者和雇員的利益。守夜人角色

守夜人角色的職責是防止和打擊經(jīng)濟領域的違法和犯罪行為，維護社會經(jīng)濟生活的正常秩序。對于違法犯罪行為，經(jīng)濟主體往往缺乏保護自己的有效手段，又沒有足夠的力量打擊對方。政府利用暴力優(yōu)勢，在打擊違法犯罪方面具有合法性和規(guī)模經(jīng)濟性，因此可以有效履行這一職責。調控人角色

即對宏觀經(jīng)濟總量進行調節(jié)和控制。其目標有兩個：一是宏觀總量的平衡，使總供給和總需求相等；二是產(chǎn)業(yè)結構的調整和優(yōu)化。調控手段主要包括經(jīng)濟手段、法律手段和行政手段。（四）政府的經(jīng)濟活動范圍1．提供公共物品；2．矯正外部效應；3．促進有效競爭；4．調節(jié)收入分配；5．穩(wěn)定宏觀經(jīng)濟；6.提供就業(yè)機會。政府何以有效政府行為的一般特征：公共性、強制性、行政性、非營利性、分級管理。政府的最重要特征是：可以通過系統(tǒng)的合法的暴力來對付非法暴力，有利于界定和保護產(chǎn)權，保持社會的良好秩序。與市場和其他組織相比，具有以下兩大優(yōu)勢：一是有利于保持社會經(jīng)濟秩序的穩(wěn)定；二是有助于解決社會公共性問題。

政府經(jīng)濟職能概括（P－）一、資源配置職能配置范圍：公共物品、外部效應、不完全競爭配置工具：財政措施-----公共支出，財政補貼，政府購買非財政支出------金融措施，法令法規(guī)二、調節(jié)分配職能調節(jié)分類：生產(chǎn)要素之間、各收入階層的家庭之間、當代與下代人之間的分配調節(jié)工具：稅收（累進所得稅）、轉移支付（社會保障）、工資與物價管制三、穩(wěn)定經(jīng)濟職能相機抉擇政策：通過人為的政策調節(jié)，逆經(jīng)濟周期而動，在經(jīng)濟過熱時加以抑制，在經(jīng)濟蕭條時進行刺激，熨平經(jīng)濟波動。內在穩(wěn)定政策：政府的稅收與支出政策機制，是一種“內在穩(wěn)定器”，可以自動發(fā)揮作用，穩(wěn)定經(jīng)濟。三大職能對應三大原則：資源配置-----效率原則調節(jié)分配-----公平原則穩(wěn)定經(jīng)濟-----穩(wěn)定原則物品與勞務市場廠商出售家庭購買生產(chǎn)要素市場家庭出售廠商購買企業(yè)生產(chǎn)并出售物品與勞務雇傭并使用生產(chǎn)要素家庭購買并消費物品與勞務擁有并出售生產(chǎn)要素收益支出收入成本(工資、租金、利潤)生產(chǎn)投入勞動、土地和資本物品與勞務出售物品與勞務購買物品的流向貨幣的流向稅收稅收政府的職能政府資源配置

調節(jié)收入分配穩(wěn)定經(jīng)濟世界銀行對政府職能的界定*解決市場失靈問題促進社會公平小職能提供純粹的公共產(chǎn)品保護窮人國防、法律與秩序、財產(chǎn)所有權、宏觀經(jīng)濟管理、公共醫(yī)療衛(wèi)生反貧窮計劃、消除疾病中型職能解決外部效應規(guī)范壟斷企業(yè)克服信息不完整問題提供社會保障基礎教育公共事業(yè)法規(guī)保險（醫(yī)療衛(wèi)生、壽命養(yǎng)老金）金融法規(guī)、消費者保護再分配性養(yǎng)老金、家庭津貼、失業(yè)保險積極職能協(xié)調私人市場活動再分配促進市場發(fā)展、集中各種舉措資產(chǎn)再分配對政府職能模式的考察保護型政府職能模式（古典主義）干預型政府職能模式（凱恩斯主義）引導型政府職能模式它既能保證市場的自主性和相對獨立性，又能充分發(fā)揮政府作為社會總體利益代表而對社會經(jīng)濟生活的協(xié)調與控制。

四、政府的效力及失靈

(一)政府的角色調控人、公益人、管制人、仲裁人、守夜人

(二)政府糾正市場失靈的優(yōu)勢征稅權、禁止權、處罰權、交易成本優(yōu)勢(組織費用、搭便車、不完善的信息市場、逆向選擇)巴龍定理，公共政策也可以滿足效率條件(barone，1935)。社會主義國家的生產(chǎn)部門能夠實現(xiàn)與市場同等程度的交易效率、生產(chǎn)效率、以及最優(yōu)的整體效率，只要政府能夠獲得市場使用的同樣信息。(三)政府失靈的領域:斯蒂格利茨認為：公共部門的不完全信息和不完整市場潛在的政府不良尋租行為和不公平較大的國家行政機構的運行成本公共部門的缺乏競爭和缺乏效率(成本意識)五、公共部門經(jīng)濟作用的歷史演變從歷史上看，公共部門的經(jīng)濟作用，即所承擔的職能及其具體內容不是一成不變的，而是經(jīng)歷了一個隨市場經(jīng)濟變化而逐步演變的過程。小政府——大政府——有效政府第四節(jié)政府經(jīng)濟學與相關學科政府經(jīng)濟學是多學科的前沿交叉

政府經(jīng)濟學是西方經(jīng)濟學的一個新興分支學科，與微觀經(jīng)濟學、宏觀經(jīng)濟學、福利經(jīng)濟學有密切的聯(lián)系，同時也與政治學、社會學、倫理學、公共管理學和法學等密不可分。

微觀經(jīng)濟學：關系最為密切宏觀經(jīng)濟學：財政政策政治學：財政活動屬于政治活動公共管理學：公共管理學是交叉學科，用到許多經(jīng)濟學知識。法學：現(xiàn)代公共部門活動與法律制度其他：心理學（人的行為）政府經(jīng)濟學與微觀經(jīng)濟學微觀經(jīng)濟學以單個經(jīng)濟實體為研究對象，研究市場經(jīng)濟如何通過價格機制來解決社會資源配置優(yōu)化問題。政府經(jīng)濟學把政府本身看成是一個單個的經(jīng)濟實體，對其經(jīng)濟行為進行量化分析。政府本身既是一個巨大的消費者，又是一個巨大的生產(chǎn)者。政府活動也要進行成本收益分析，稅收即政府的成本與價格，通過隊財政收支的研究弄清納稅人的每一筆稅金是否實現(xiàn)了最大化，政府的每一筆開支是否實現(xiàn)了最大化。微觀經(jīng)濟學中的個量分析、需求供給理論、成本收益分析、邊際效應理論、均衡理論，均在公共經(jīng)濟學中得到應用。政府經(jīng)濟學與宏觀經(jīng)濟學宏觀經(jīng)濟學由國民收入理論、就業(yè)與通貨膨脹理論、開放經(jīng)濟理論、經(jīng)濟周期與經(jīng)濟增長理論以及宏觀經(jīng)濟政策等方面組成。經(jīng)濟發(fā)展的關鍵：微觀層次—價格機制宏觀層次—政府調節(jié)（非價格調節(jié)，需要靠一個能代表全民意志的集體來調節(jié)，這個集體就是政府）政府經(jīng)濟學與福利經(jīng)濟學

福利經(jīng)濟學：由庇古創(chuàng)立、?？怂?、卡爾多爾等發(fā)展在增加國家財富基礎上增進社會福利，也即個人如何從全社會財富的增長中獲得更多的滿足。屬于規(guī)范分析。福利經(jīng)濟學三個命題：共同利益

公平分配

社會福利

（主張減輕社會分配不公是增進社會財富和社會福利的必要條件）福利經(jīng)濟學為政府經(jīng)濟活動提供了價值判斷標準.政府經(jīng)濟學與政治學、社會學和倫理學經(jīng)濟學帝國主義的表現(xiàn)：政府經(jīng)濟行為是一個政治過程，是政治權力的反映（公共選擇和公共產(chǎn)品）政府經(jīng)濟行為的倫理標準政府經(jīng)濟行為的社會基礎公共經(jīng)濟學的研究方法基本思路（1）實證研究與規(guī)范研究“實然”與“應然”（2）理論研究與計量研究“想法”（idea）的重要性（3）案例研究新制度經(jīng)濟學強調案例研究［郎咸平對中國國有企業(yè)MBO的看法］公共經(jīng)濟學的研究方法和工具

(一)公共經(jīng)濟學的研究方法1、實證分析與規(guī)范分析實證分析是回答“是什么