湖北省２０２３年基金從業(yè)資格:存托憑證模擬試題本卷共分為１大題50小題,作答時間為180分鐘，總分１００分，60分及格。一、單項選擇題(共50題，每題2分。每題的備選項中,只有一個最符合題意)１．公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權益，決定著股票的＿_。?Ａ.票面價值

Ｂ．賬面價值?C.清算價值?D．內(nèi)在價值

2．下列關于中國證監(jiān)會職責的說法,對的的有＿_。

A.負責行業(yè)性法規(guī)的起草

B.負責監(jiān)督有關法律法規(guī)的執(zhí)行?C．負責保護投資者的合法權益?D.維持公平而有序的證券市場

３.＿_不屬于基金凈值公告中需要披露的信息。?A．基金資產(chǎn)凈值

B．投資組合報告?C.份額凈值

D．份額累計凈值4.下列關于貨幣市場基金風險指標的說法,不對的的有__。

A．我國法律法規(guī)規(guī)定貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日不得超過180天?B．除非發(fā)生巨額贖回,貨幣市場基金債券正回購的資金余額在每個交易日均不得超過基金資產(chǎn)凈值的2０%?C．貨幣市場基金不能投資于剩余存續(xù)期限超過397天的浮動利率債券?Ｄ．貨幣市場基金財務杠桿的運用限度越高，其潛在的風險越高5.有價證券的特性涉及__。?A.收益性?B.流動性?C.風險性

D．期限性6.深證券交易所公布的收費標準,封閉式基金交易傭金起點為5元,且不得高于成交金額的_＿。

A.０.1%?B．０.2％?C．0.３%

Ｄ.0.5％7.根據(jù)現(xiàn)行法規(guī)，申請取得基金托管資格的商業(yè)銀行應當符合的條件之一是最近3個會計年度的年末凈資產(chǎn)均不低于（）億元人民幣。?Ａ.１

Ｂ．５?C．10?D.2０8.根據(jù)權證行權所買賣的標的股票來源不同，權證可分為__。

A.認股權證和備兌權證?B.認購權證和認沽權證

C．美式權證和歐式權證?D.股權類權證和債權類權證9．根據(jù)__不同，可將基金分為封閉式基金與開放式基金。

A．法律形式?B.運作方式?C．投資目的?D．投資對象10.根據(jù)中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，基金認(申）購費率將按__為基礎收取。

Ａ.認(申)購份額?B．凈認(申)購份額

C.認(申)購金額

D．凈認(申)購金額11.關于證券市場發(fā)行市場與流通市場之間的關系，下列敘述對的的有__。?A.流通市場是發(fā)行市場的前提?B．發(fā)行價格受交易價格影響?C．發(fā)行市場是流通市場的延續(xù)?D.發(fā)行市場是流通市場的基礎1２.分發(fā)或公布基金宣傳推介材料,應當按照規(guī)定報送報告材料。其報送內(nèi)容不涉及__。

Ａ.基金宣傳推介材料的形式

B.基金宣傳推介材料的用途說明?C．基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書?Ｄ.基金托管銀行出具的基金業(yè)績復核函或基金定期報告中相關內(nèi)容的原件以及有關獲獎證明的原件１3.份額凈值保持在1元人民幣不變的是_＿。

A.股票基金

B．債券基金?C.混合基金?D．貨幣市場基金1４．下列各項，不屬于基金托管人應當具有的條件的是＿_。?A.總資本和資本充足率符合有關規(guī)定

B.設有專門的基金托管部門,取得基金從業(yè)資格的專職人員達成法定人數(shù)?C．有符合規(guī)定的營業(yè)場合、安全防范設施和與基金托管業(yè)務有關的其他設施?D．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度15.“馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一個＿_。?A.開放式基金?B.封閉式基金

C．公司型基金

D．契約型基金16．上市公司公開發(fā)行新股，增發(fā)價格通過詢價方式擬定,應不低于公告招股意向書前＿_個交易日公司股票均價或前一個交易日均價。?A．10?B.１5

C．20

D.3017.由于信息的不對稱性等因素導致基金管理人制定犯錯誤的投資策略,由此引發(fā)的風險是＿_。

A.投資管理風險

Ｂ.通貨膨脹風險?C．職業(yè)道德風險

D.公司治理風險1８.對基金營銷反映弱的客戶更加重視__。

A.基金產(chǎn)品的未來收益

B.新產(chǎn)品、新服務?Ｃ．銷售機構的營銷和服務

Ｄ.基金產(chǎn)品的外在表現(xiàn)形式19.證券交易所通過連續(xù)__方式形成證券交易價格。

A.拍賣?B.協(xié)商?C.公開招標

D.公開競價20.下列金融產(chǎn)品中,信息披露限度最高的是__。?A.銀行理財產(chǎn)品

B．銀行儲蓄存款?Ｃ．基金

D．券商集合計劃2１.封閉式基金買賣申報數(shù)量應當為___＿__份或其整數(shù)倍，并且基金單筆最大數(shù)量應低于__＿__＿萬份。_＿?Ａ.100；1０0

B．1000；500

C．５００；１00Ｄ.5０0;１0０022.資產(chǎn)證券化是以特定的__為基礎發(fā)行證券。?A.資產(chǎn)池

B．投資組合?C．償債資產(chǎn)

D．債務池23．股票基金持股集中度是指__。

A.前十大重倉股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重

B．前十大重倉股的投資總市值占基金投資總市值的比重?C．前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重?D．前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重２４.基金銷售人員從事基金銷售活動,不得_＿。

A.批準別人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務?B．承諾運用基金資產(chǎn)進行利益輸送?Ｃ.直接代理客戶進行基金認購?Ｄ.與投資者以口頭約定虧損分擔25.“馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一個＿＿。?A.開放式基金?B．封閉式基金?C．公司型基金

D.契約型基金?26.基金托管人在基金運作中的作用重要有__。

Ａ．作為獨立于基金管理人的當事人保管基金資產(chǎn)?B．對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督?C．保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料?D．對基金資產(chǎn)進行會計復核和審查2７.基金托管人是（）權益的代表。?A.基金管理人?B.基金公司?C.基金份額持有人

D．證券公司28.某股份公司擬向社會公眾公開發(fā)行股票并上市，該公司發(fā)行前注冊資本為１．２億元，公司沒有內(nèi)部職工股,則其初次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于（)萬股。?A．1800?B.20２3

C．30０0

D.４00０2９.下列關于基金份額申購和贖回的說法，不對的的是＿_。

Ａ.開放式基金份額凈值，應當按照每個開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當天基金份額的余額數(shù)量計算

B.基金管理人不得在基金協(xié)議約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換

C．投資人在基金協(xié)議約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉換申請的，其基金份額申購、贖回價格為提出基金份額申購、贖回申請當天的價格?Ｄ.基金管理人應當自收到投資人申購、贖回申請之日起３個工作日內(nèi)，對該申購、贖回的有效性進行確認３0.開放式基金的投資者在T日提交基金認購申請后，一般可于（）日起到辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。?A.T?B.T＋１

C．Ｔ＋２?Ｄ.T+331.金融衍生工具的特性有__。

Ａ．跨期性?B．杠桿性

C．聯(lián)動性?Ｄ.高風險性32.在基金招募說明書封面的顯著位置，基金管理人作出的提醒可以是__。?A.基于本基金的過往表現(xiàn),今年本基金年收益率平均將超過20%

Ｂ.本基金投資于收益穩(wěn)定的證券，預計但不保證年收益率為１0%

C．基金過往業(yè)績不預示未來表現(xiàn);不保證基金一定有賺錢,也不保證最低收益?Ｄ．基于本基金的過往表現(xiàn)，今年本基金年收益率肯定超過１5%33.下列關于QDＩI基金申購和贖回的說法，對的的有＿_。?A．申購和贖回的場合為基金管理人的直銷中心及代銷機構的網(wǎng)點

B．“未知價”是申購贖回的原則,即申購、贖回價格以申請當天的基金份額凈值為基準進行計算?C．“金額申購，份額贖回”是申購贖回的原則?D.當天的申購與贖回申請可以隨時撤消34.提貨單表白了持有人有權得到該提貨單所標明物品的權利，說明提貨單是一種_＿。

A．金融證券

B.貨幣證券

C.商品證券

Ｄ.資本證券３5．投資者預計某上市公司自一年后開始分發(fā)紅利，紅利為每年4元/股，必要的收益率為８%,則該公司股票的理論價格為__元／股。

Ａ．3２?B．4０

C.５0?D.８０

36.__可采用不同幣種申購基金份額。

A．QＤII基金?B．境內(nèi)ＥTF基金

C．一般開放式基金?D.一般封閉式基金?37.我國基金管理人進行封閉式基金的募集，必須依據(jù)《證券投資基金法》的有關規(guī)定,向中國證監(jiān)會提交相關文獻，其中涉及__。

Ａ.基金申請報告

B．基金協(xié)議草案

C.基金托管協(xié)議草案

Ｄ．招募說明書草案?38.基金銷售市場細分中,重要的人口因素變量不涉及＿＿。?A．家庭規(guī)模

B．社會階層?Ｃ.家庭生命周期Ｄ．交通通信條件?39．上市公司公積金的來源有_＿。

Ａ．股票溢價發(fā)行時，超過股票面值的溢價部分,列入公司的資本公積金

B．依據(jù)《公司法》的規(guī)定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金?Ｃ.股東大會決議后提取的任意公積金

D.公司通過若干年經(jīng)營以后資產(chǎn)重估增值部分

４0.基金交易費中,由證券公司向基金收取的是＿_。

A.傭金

B．過戶費?Ｃ.經(jīng)手費

Ｄ．證管費?４1.結合緊密的行動方案。

Ａ.行動方案?B．組織結構

Ｃ.決策和獎勵制度?D．人力資源和公司文化?42.下列關于國家股的說法,錯誤的是_＿。

Ａ.國家股是國有股權的一個組成部分?B．國家股可由國務院授權投資的機構持有

C．國有股權原則上不可以轉讓

Ｄ．國有資產(chǎn)管理部門是國有股權行政管理的專職機構?43．初次公開發(fā)行股票的定價方式是＿_。

A．詢價方式

Ｂ.協(xié)商定價方式?C．上網(wǎng)競價方式

D.市價折扣方式

４4.債券和其他證券三大類,是按照_＿來分類的。

A.證券發(fā)行主體的不同

B.是否在證券交易所掛牌上市交易?C.募集方式的不同?D．證券所代表權利性質的不同

4５.下列__屬于機構從事基金評價業(yè)務并以公開形式發(fā)布時的嚴禁行為。?Ａ.對基金、基金管理人評級的更新間隔少于３個月

B．對基金、基金管理人評獎的評獎期間少于1２個月?Ｃ．對基金、基金管理人單一指標排名的排名期間少于3個月

D．對基金(貨幣市場基金除外)、基金管理人評級的評級期間少于36個月?46．下列關于開放式基金認購與申購的說法，不對的的是_＿。

A.募集期內(nèi)的認購比其后的申購在費率上通常會有所優(yōu)惠?B．股票基金、債券基金認購時按照面值認購，而在申購時不知道成交價格?C.股票基金、債券基金申購以金額申請，贖回以份額申請?Ｄ．貨幣市場基金認購時按照面值認購,申購時基金份額價格在買賣當時無法擬定

4７.客戶流失的__指客戶為了購買合適的基金產(chǎn)品而轉移購買。

A．價格因素

B．產(chǎn)品因素?Ｃ.技術因素

D.服務因素?4８.__是指基金在進行證