遼寧省2０2３年下半年證券從業(yè)資格考試：國際債券考試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為１８0分鐘，總分１０0分,60分及格。一、單項選擇題（共5０題,每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.個人股東親自出席年度股東大會的，應當出示＿_。?A.本人身份證

B．持股憑證

Ｃ．本人身份證和持股憑證?D．書面委托書

2.在形態(tài)理論中，一般一個下跌形態(tài)暗示升勢將到盡頭的是__。

A．喇叭形

B．V形反轉?C．三角形

D．旗形

??3．一證券投資者以每股1５元的價格買入202３０股股票，那么,該投資者最低需要以__元賣出該股票才干不虧本(傭金按照千分之二算,其他費用按規(guī)定計收）。?A．1５.08?Ｂ．1５.10?C.15.15?D.15．18?

４.商業(yè)匯票屬于__。

A．商品證券

B．有價證券

C.資本證券?D.貨幣證券?

?5.()是指托管人托管的基金資產(chǎn)、托管人的自有資產(chǎn)、托管人托管的其他資產(chǎn)應當分離;直接操作人員和控制人員應相對獨立，適當分離；內部控制制度的檢查、評價部門必須獨立于內部控制制度的制定和執(zhí)行部門。?A．獨立性原則?B．完整性原則

C．及時性原則?D.合法性原則

?６．證券市場綜合反映國民經(jīng)濟運營的各個維度,被稱為國民經(jīng)濟的“晴雨表”，以下不屬于證券市場基本功能的一項是()。?A．收益功能

Ｂ.定價功能

C.資本配置功能

D．投資功能

7．波浪理論的創(chuàng)始人是__

A．馬柯威茨?Ｂ．威廉?Ｃ．林特?Ｄ.艾略特???8.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，()不屬于證券交易內幕信息的知情人。

A．持有上市公司3%股份的自然人?B.上市公司的監(jiān)事

C.證券監(jiān)督管理機構的工作人員

Ｄ．證券交易所的有關人員??

9．基金評價的基礎在于假設_＿。

A.普通投資者比基金經(jīng)理具有信息優(yōu)勢

B．基金經(jīng)理比普通投資大眾具有信息優(yōu)勢

C．基金經(jīng)理比機構投資者具有信息優(yōu)勢?D．機構投資者比基金經(jīng)理具有信息優(yōu)勢

?

1０.依據(jù)《證券法》的規(guī)定,證券公司的注冊資本應當是__。?A．貨幣資本?Ｂ．虛擬資本

C．實繳資本?D.金融資本???1１．上海、深圳證券交易所在風險基金分別達成規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的_＿納入證券投資者保護基金。

Ａ．10％

B.15%

C．20%?D.2５%?

1２.將基金劃分為成長型、收入型和平衡型的依據(jù)是＿_。?A．投資標的不同

Ｂ.投資目的不同?C.組織形式不同

Ｄ.交易方式不同

??１3.資產(chǎn)評估中運用重置成本法時,選取的成新率越大,被評估資產(chǎn)的價值則＿_。?A.越小

Ｂ.越大?C.不變?D．不能擬定變化方向

?１4.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的__。

A．2５％?Ｂ.20%

C．１5％

D.10%???1５.把職業(yè)投資分析師定義為“從事作為投資決策過程的一部分，對財務、經(jīng)濟、記錄數(shù)據(jù)進行評價或應用的個人”的是__組織。

A.ASFA?B.AIＭR?C.EＦＦAS?D．FLAAＦ

?1６.下列關于優(yōu)先股票的闡述,錯誤的是_＿。?A．優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權利的股票

B.優(yōu)先股票作為一種股權證書，代表著對公司的所有權

Ｃ．優(yōu)先股股東具有普通股股東具有的基本權利

D．優(yōu)先股兼有債券的若干特點,它在發(fā)行時事先擬定固定的股息率

?１7.公司發(fā)起人、股東虛假出資,數(shù)額巨大、后果嚴重的,處＿＿年以下有期徒刑或拘役。

A.1?B．3?C．５?D．7???1８.國有資產(chǎn)折股時，折股比率不得低于_＿%。

A.２５

B.35

Ｃ．５5

D．65

19.()是指其出資額占有限責任公司資本總額5０%以上或者其持有的股份占有限責任公司股本總額５0%以上的股東。?A．控股股東

B．實際控制人

C.監(jiān)視人?D．經(jīng)理??

２0.＿_規(guī)定基金管理人管理、運用基金財產(chǎn)要恪盡職守、誠實信用、審慎勤勉，事實上體現(xiàn)了對基金份額持有人利益的保護。?A．《證券投資基金法》

Ｂ.《中華人民共和國公司法》

Ｃ．《中華人民共和國證券法》?Ｄ．《中華人民共和國刑法》

??２1.以下關于外資股的說法,對的的是（）。?A．公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項，以人民幣計價和宣布,以外幣支付

B.境內上市外資股以人民幣標明股票面值,以人民幣認購、買賣?C.紅籌股不屬于外資股

D.境外上市外資股以人民幣標明股票面值,以外幣認購???22.我國公司債券的發(fā)展大體經(jīng)歷了四個階段，機構投資者逐漸成為我國公司債券的重要投資者出現(xiàn)在_＿階段。?A.萌芽期

B.發(fā)展期?Ｃ.整頓期?D．再度發(fā)展期

?

23.基金管理公司的獨立董事的人數(shù)占董事會人數(shù)的比例不得低于＿_。?Ａ.1/３?Ｂ.１/2

C．２/３?D.3/4?

?2４.新設合并，指兩個或兩個以上的公司各自解散,在此基礎上設立一個新的股份有限公司，這個新設的股份有限公司——原有幾個公司的所有資產(chǎn)和業(yè)務。

A．接管

B．不接管

C.收購?Ｄ．放棄?

?25.把職業(yè)投資分析師定義為“從事作為投資決策過程的一部分，對財務、經(jīng)濟、記錄數(shù)據(jù)進行評價或應用的個人”的是__組織。

A.AＳFA?Ｂ.AＩMR?Ｃ.EFFＡS

Ｄ．FLＡAＦ

?

２6.在我國，全國銀行間債券市場的主管部門是_＿。?A．中國證監(jiān)會

B.中國銀監(jiān)會

Ｃ.財政部

D．中國人民銀行?

２7.當社會總需求大于總供應時,中央銀行用以減少總需求，會采用的是__

Ａ.松的貨幣政策

B.緊的貨幣政策

C.中性貨幣政策

Ｄ．彈性貨幣政策

?

２８.按照＿_分類，國債可以分為實物國債和貨幣國債。

Ａ．償還期限?B．資金用途?C.流通與否

D.發(fā)行本位

??29.清算與交割、交收的關系是＿_。

Ａ．清算在交割、交收之前?B.清算在交割、交收之后

Ｃ.清算在交割、交收前后關系不固定,有時清算在前,有時交收在前

D.清算與交割、交收同步

30.以下對于基金管理公司治理結構的論述，不對的的是_＿。?A.公司治理結構可以使股東大會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)營層之間的職責明確，互相協(xié)助，又互相制衡?Ｂ．應實行獨立董事制度

Ｃ.應建立完善的內部監(jiān)督和控制機制

D．應堅持股東利益優(yōu)先原則?

?31.有甲乙兩公司,在下列何種情況下，稱為關聯(lián)方__?Ａ．甲和乙公司互相持有對方少量股票?B．甲公司是乙公司的上游公司

C.甲和乙同是一家公司的兩個子公司?D.甲和乙共同出資建立一家公司

?３2.以獲取非法利益為目的,違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關活動中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為，屬于()行為。

Ａ．操縱市場?B.內幕交易?C．制造傳播虛假消息

Ｄ.欺詐客戶

?３3．反映公司在某一特定期點財務狀況的靜態(tài)報告是__

Ａ．資產(chǎn)負債表

B.損益表

Ｃ.利潤及利潤分派表

D．鈔票流量表

?34.下列各項中，不是基金協(xié)議的當事人的是__。?A．基金銷售機構

B.基金份額持有人

C.基金管理人?D．基金托管人

?

35.上海證券交易所和深圳證券交易所自__起實行退市風險警示制度。?A．2０2３年４月2日?B．2023年4月3日

C．2023年5月8日?Ｄ．2023年５月8日

?3６．支付基金相關費用的資金清算屬于_＿。?A．交易所交易資金清算?B.全國銀行間債券市場交易資金清算

C．場外資金清算?D．場內資金清算?

?37.全國銀行間市場買斷式回購的債券券種范圍與用于＿_的債券券種范圍相同。?A.質押式回購

B.債券遠期交易

Ｃ．債券期貨交易

D．現(xiàn)券買賣?

?38.證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的,證券公司應當將其期貨賬戶信息報＿＿的中國證監(jiān)會派出機構備案,并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務。?A．證券公司所在地?B.證券交易所所在地

Ｃ．期貨公司所在地?Ｄ．中國證監(jiān)會指定

39.初次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，連續(xù)督導期內保薦機構應當自發(fā)行人披露年度報告、中期報告之日起（)個工作日內在中國證監(jiān)會指定網(wǎng)站披露跟蹤報告。

Ａ．5?B．７

C.15?D.30

??４０．假如發(fā)行人報告期內存在對同一公司控制權人下相同業(yè)務進行重組,且發(fā)行人最近3年內主營業(yè)務沒有發(fā)生重大變化，被重組方重組前一個會計年度末的資產(chǎn)總額超過重組前發(fā)行人相應項目(）的,申報財務報表至少須包含重組完畢后的最近1期資產(chǎn)負債表。?A．５%?B.10%

C．１5%

Ｄ.2０％

?

4１.約定客戶從事融資融券交易的融資利率不低于中國人民銀行規(guī)定的（)。

A．同期金融機構1年期存款基準利率?B．同期金融機構貸款基準利率

Ｃ．同期金融機構1年期貸款基準利率

D．同期金融機構間拆借利率

?

42.基金銷售的＿_反映了從投資人的需要出發(fā)向投資人銷售合適的產(chǎn)品。?A．專業(yè)性?B.服務性?C．連續(xù)性

D.合用性

?

43.對于重大資產(chǎn)重組申請，中國證監(jiān)會在審核期間提出反饋意見規(guī)定上市公司作出書面解釋、說明的，上市公司應當自收到反饋意見之日起(）日內提供書面回復意見，獨立財務顧問應當配合上市公司提供書面回復意見。

Ａ．5?Ｂ.１0?C.１５?Ｄ．30

?

44.某客戶持有上海證券交易所上市96國債(6）現(xiàn)券1萬手。該國債當天收盤價為１２1.85元,當月的標準券折算率為1.2７。該客戶最多可回購融入的資金是(）萬元。（不考慮交易費用)?A.1２０5.8?Ｂ．959.8?C．1２1８.５

D．1２７０

45.完全預期理論認為，下降的收益率曲線意味著市場預期短期利率水平會在未來＿_。?Ａ．上升?B．下降

Ｃ．無關

D．保持不變??

４6.關于股票交易特別解決，下列表述中對的的是__。?Ａ.股票實行特別解決后，漲跌幅限制均為10％?B.股票實行特別解決后,漲跌幅限制均為５%

C.股票實行特別解決后,漲幅限制為5％,跌幅限制為１0%?Ｄ.股票實行特別解決后,漲幅限制為10%，跌幅限制為5%

?４7.揚基債券的面值為__。?Ａ.美元

B．日元

C.發(fā)行國貨幣

D．國際貨幣單位?

?4８．初次公開發(fā)行股票的詢價制度自_＿起施行。?Ａ．20２3年12月７日

B.20２３年