2023/2/5WHY-03保護(hù)貿(mào)易理論1第三章保護(hù)貿(mào)易理論2023/2/5WHY-03保護(hù)貿(mào)易理論2即一國政府為實(shí)現(xiàn)本國貿(mào)易利益最大化，通過判定某些保護(hù)性的貿(mào)易措施，而使本國的生產(chǎn)者在其國內(nèi)的市場上獲得足以同來自外國的進(jìn)口商品進(jìn)行競爭的優(yōu)勢。

保護(hù)貿(mào)易(TheTheoryOfTradeProtection)2023/2/5WHY-03保護(hù)貿(mào)易理論3重商主義幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論現(xiàn)代保護(hù)貿(mào)易理論超保護(hù)貿(mào)易理論新貿(mào)易保護(hù)主義論戰(zhàn)略貿(mào)易理論中心—外圍論2023/2/5WHY-03保護(hù)貿(mào)易理論4第一節(jié)重商主義(Mercantilism）一、重商主義產(chǎn)生的歷史背景14世紀(jì)的文藝復(fù)興活動(dòng)使人們開始重視自身的物質(zhì)利益和精神需求，熱忱關(guān)注對財(cái)富的積累，并進(jìn)而演化為“拜金主義”的社會思潮。隨著商人經(jīng)濟(jì)實(shí)力的加強(qiáng)，人們開始用商人的價(jià)值尺度而非牧師的宗教標(biāo)準(zhǔn)來衡量價(jià)值觀念，這一切為重商主義的產(chǎn)生奠定了思想文化基礎(chǔ)。15—16世紀(jì)地理大發(fā)展，開辟了海上新航線，新航線的開辟使歐洲商業(yè)資產(chǎn)階級對美洲、歐洲殖民地的掠奪成為可能，大量金銀流入，對歐洲商人資本的發(fā)展起到了巨大的促進(jìn)作用。這一切為重商主義的產(chǎn)生奠定了物質(zhì)基礎(chǔ)。2023/2/5WHY-03保護(hù)貿(mào)易理論5二、重商主義的基本理論基本思想內(nèi)容①貨幣就是財(cái)富，財(cái)富就是貨幣（什么是財(cái)富）②對外貿(mào)易是財(cái)富的源泉（獲取財(cái)富的途徑）為什么不通過國內(nèi)貿(mào)易或是通過金銀的開采？

③國家應(yīng)當(dāng)積極地干預(yù)對外貿(mào)易（國家的作用）因此：該理論強(qiáng)調(diào)國內(nèi)的商品生產(chǎn)應(yīng)服從于對外貿(mào)易的需要，國家應(yīng)通過鼓勵(lì)工場手工業(yè)的發(fā)展來促進(jìn)商品的出口，以增加黃金白銀的流入，把黃金白銀留在國內(nèi)。

2023/2/5WHY-03保護(hù)貿(mào)易理論6（一）早期重商主義基本觀點(diǎn)

貨幣——金銀是唯一的財(cái)富，任何商品輸入都會使貨幣流出，減少本國貨幣擁有量，從而減少本國的財(cái)富。該理論認(rèn)為對貿(mào)易要進(jìn)行嚴(yán)格的管制，力爭每一筆貿(mào)易均保持順差，從而使金銀不流出本國。強(qiáng)調(diào)少買或根本不買。

早期重商主義的代表人物是英國的威廉·斯塔福。2023/2/5WHY-03保護(hù)貿(mào)易理論7（二）晚期重商主義重商主義在實(shí)踐中逐步認(rèn)識到貨幣只有在運(yùn)動(dòng)中在流通中才能增值，他們開始明白，一動(dòng)不動(dòng)地放在錢柜里的資本是死的，而流通中的資本會不斷增值。強(qiáng)調(diào)多賣早期重商主義發(fā)展進(jìn)入了晚期重商主義，即重商主義從貨幣差額論發(fā)展成為貿(mào)易差額論。晚期重商主義的基本思想從其主要代表人物托馬斯·孟。2023/2/5WHY-03保護(hù)貿(mào)易理論8重商主義的政策建議早期重商主義的政策措施主要有①禁止貨幣進(jìn)口，由國家壟斷所有的貨幣貿(mào)易②要求外國人來本國進(jìn)行貿(mào)易時(shí)必須將其銷售貨物的全部款項(xiàng)用于購買本國的貨物貿(mào)易差額論的政策主張（一）對外貿(mào)易壟斷政策（二）獎(jiǎng)出限入政策（三）鼓勵(lì)發(fā)展本國航運(yùn)的政策（四）發(fā)展本國工業(yè)的政策2023/2/5WHY-03保護(hù)貿(mào)易理論92023/2/5WHY-03保護(hù)貿(mào)易理論10三、對重商主義的評價(jià)貢獻(xiàn)重商主義理論適應(yīng)當(dāng)時(shí)生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的要求，它對當(dāng)時(shí)歐洲各國制定外貿(mào)政策起到了指導(dǎo)作用，促進(jìn)了資本的原始積累，推動(dòng)了資本主義生產(chǎn)方式的建立和發(fā)展。貿(mào)易差額論提出了貿(mào)易順差的概念為后人研究國際貿(mào)易理論與政策打下了基礎(chǔ)。不足１.對貨幣和財(cái)富的錯(cuò)誤理解導(dǎo)致其對國際貿(mào)易的理解錯(cuò)誤。2.其理論只考慮流通領(lǐng)域而忽視生產(chǎn)領(lǐng)域，因而是不科學(xué)的。3.零和游戲。（世界的財(cái)富是固定的、有限的。）2023/2/5WHY-03保護(hù)貿(mào)易理論11第二節(jié)李斯特貿(mào)易保護(hù)主義基本內(nèi)容批評古典貿(mào)易理論忽視各國歷史和經(jīng)濟(jì)上的特點(diǎn)，提出經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段論。批評李嘉圖的比較優(yōu)勢理論，提出發(fā)展生產(chǎn)力論批判古典貿(mào)易理論的“自由放任”，提出國家干預(yù)論——風(fēng)力和人力的比喻

保護(hù)對象的選擇：幼稚但有發(fā)展前途的工業(yè)（infantindustry）保護(hù)幼稚工業(yè)的具體原則和措施:保護(hù)關(guān)稅制度是建立和保護(hù)國內(nèi)工業(yè)的主要手段，應(yīng)根據(jù)具體情況靈活地加以運(yùn)用。保護(hù)時(shí)機(jī)原始未開化時(shí)期畜牧?xí)r期農(nóng)業(yè)時(shí)期農(nóng)工業(yè)時(shí)期農(nóng)工商時(shí)期財(cái)富的生產(chǎn)力比財(cái)富本身更重要。生產(chǎn)力猶如結(jié)果實(shí)的樹，而財(cái)富則是果樹結(jié)出的果實(shí)。2023/2/5WHY-03保護(hù)貿(mào)易理論12四、對幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論的評價(jià)無論是漢密爾頓還是李斯特，其幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論都促進(jìn)了各自國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展，使美、德兩國縮短了與英法等西歐國家的差距。（20世紀(jì)50年代日本和發(fā)展本國的汽車工業(yè)。）保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)理論也存在許多缺陷保羅·克魯格曼的兩點(diǎn)批判：第一，保護(hù)新生工業(yè)理論要求在今天保護(hù)明天才具備競爭能力和比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，而今天發(fā)展這些產(chǎn)業(yè)的要素投入還很缺乏。第二，高關(guān)稅保護(hù)是次佳的政策選擇。促進(jìn)工業(yè)發(fā)展的最好辦法是建立完善的資本市場以及實(shí)行補(bǔ)貼。2023/2/5WHY-03保護(hù)貿(mào)易理論13李斯特理論在具體操作中存在的困難：1.保護(hù)對象的選擇。正確地選擇保護(hù)對象是保護(hù)幼稚工業(yè)政策成敗的關(guān)鍵。幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)的選擇標(biāo)準(zhǔn)穆勒標(biāo)準(zhǔn)巴斯塔布爾標(biāo)準(zhǔn)肯普標(biāo)準(zhǔn)小島清標(biāo)準(zhǔn)2.保護(hù)手段的選擇保護(hù)幼稚工業(yè)的傳統(tǒng)手段主要是征收進(jìn)口關(guān)稅。（保護(hù)的目的是增加國內(nèi)生產(chǎn)，而不是減少國內(nèi)消費(fèi)，最佳的策略應(yīng)是采取生產(chǎn)補(bǔ)貼而不是關(guān)稅的手段來鼓勵(lì)國內(nèi)生產(chǎn)。）3.通過限制進(jìn)口的手段來保護(hù)幼稚工業(yè)還可能付出一種常常不被人注意的社會代價(jià)，即推遲接受和普及先進(jìn)技術(shù)知識所造成的損失尤其是大多數(shù)欠發(fā)達(dá)國家處于幼稚階段的新興工業(yè)或高科技工業(yè)領(lǐng)域。

2023/2/5WHY-03保護(hù)貿(mào)易理論14第三節(jié)凱恩斯的超保護(hù)貿(mào)易主義一、超保護(hù)貿(mào)易主義的主要內(nèi)容（一）凱恩斯的超保護(hù)貿(mào)易理論1、理論產(chǎn)生的歷史背景1929年—1933年資本主義社會爆發(fā)了世界性的經(jīng)濟(jì)危機(jī)2、基本內(nèi)容

對古典自由貿(mào)易理論的批評擴(kuò)大有效需求的目的在于救治危機(jī)和失業(yè)投資乘數(shù)理論對外貿(mào)易乘數(shù)理論（Theoryofforeigntrademultiplier）2023/2/5WHY-03保護(hù)貿(mào)易理論15投資乘數(shù)理論的主要內(nèi)容投資乘數(shù)是指投資增長與國民收入擴(kuò)大之間的依存關(guān)系。投資的增加（無論是建立新的企業(yè)還是已有企業(yè)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模）會導(dǎo)致對生產(chǎn)資料需求增加的增加，而生產(chǎn)資料的需求的增加會增加從事生產(chǎn)資料生產(chǎn)的企業(yè)主和工人的收入增加（包括新增就業(yè)人數(shù)的收入和原來就業(yè)者的收入的增加），這導(dǎo)致對消費(fèi)品德需求增加；消費(fèi)品需求的增加又會引起從事消費(fèi)品生產(chǎn)的企業(yè)主和工人的收入增加，并進(jìn)一步增加對消費(fèi)品的需求；為滿足增加的需求又進(jìn)一步增加投資……結(jié)果，國民收入的增加量將是初始投資的若干倍?！鱕=K×△IK=1/1-C2023/2/5WHY-03保護(hù)貿(mào)易理論16對外貿(mào)易乘數(shù)論主要觀點(diǎn)：

1、出口類似于投資，對本國經(jīng)濟(jì)起到增長乘數(shù)或倍數(shù)的作用。出口增加---收入增加---消費(fèi)需求增加---生產(chǎn)增加--收入增加---

投資增加---國民收入增加

2、進(jìn)口類似于儲蓄，是國民收入的漏洞。

3、應(yīng)該“獎(jiǎng)出限入”。基本觀點(diǎn)：

1、由于工資差距很大，發(fā)達(dá)國家大量進(jìn)口廉價(jià)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品會沖擊國內(nèi)同類產(chǎn)品的生產(chǎn)，使一部分工人失業(yè)。

2、進(jìn)口欠發(fā)達(dá)國家“血汗工廠”的產(chǎn)品是一種不道德的行為。評價(jià)：

1、不能以富國的標(biāo)準(zhǔn)要求窮國。

2、發(fā)達(dá)國家拒絕進(jìn)口所謂“血汗工廠”的產(chǎn)品，只能使欠發(fā)達(dá)國家更加貧困，制造更多的“血汗工廠”，同時(shí)也損害發(fā)達(dá)國家資本和技術(shù)密集型產(chǎn)品的出口。超保護(hù)貿(mào)易政策的特點(diǎn)（1）保護(hù)的對象擴(kuò)大了。（幼稚工業(yè)，高度發(fā)達(dá)的工業(yè)和出現(xiàn)衰退的壟斷工業(yè)）（2）保護(hù)的目的變了。（著重于壟斷能力的加強(qiáng)）（3）保護(hù)的戰(zhàn)略方式改變。（進(jìn)攻性擴(kuò)張國內(nèi)外市場）（4）保護(hù)措施多樣化。（關(guān)稅及各種獎(jiǎng)出限入措施）2023/2/5WHY-03保護(hù)貿(mào)易理論172023/2/5WHY-03保護(hù)貿(mào)易理論18對凱恩斯超保護(hù)貿(mào)易理論的評價(jià)從實(shí)踐看，出口的增加對國民收入的提高是非常重要的。日本“貿(mào)易立國”政策的成功和“亞洲四小龍”以出口為主導(dǎo)帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)起飛的實(shí)績完全證實(shí)了這一點(diǎn)。2023/2/5WHY-03保護(hù)貿(mào)易理論19對外貿(mào)易乘數(shù)理論的局限性1.不應(yīng)夸大乘數(shù)的作用。2.如果在國內(nèi)已經(jīng)或接近實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)的情況下，出口的繼續(xù)增加會造成需求過度，從而推動(dòng)生產(chǎn)要素價(jià)格的上漲。生產(chǎn)要素價(jià)格的上漲不僅會削弱本國產(chǎn)品的國際競爭力，而且可能使政府采取反通貨膨脹政策。在這種情況下，出口繼續(xù)增長實(shí)際上不會推動(dòng)國民收入的連續(xù)增長。3.乘數(shù)作用還要受出口商品的供給和需求彈性的影響，乘數(shù)論在工業(yè)化國家使用性較強(qiáng)，而在農(nóng)業(yè)比重大的國家則適用性較弱。2023/2/5WHY-03保護(hù)貿(mào)易理論20第四節(jié)新貿(mào)易保護(hù)主義代表人物：英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家高德萊（WynneGodly）傳統(tǒng)的貿(mào)易理論忽視了對外貿(mào)易與一國主要宏觀經(jīng)濟(jì)因素和變量的關(guān)系，即對外貿(mào)易對一國總需求和就業(yè)水平具有不可替代的作用。主要表現(xiàn)為

一方面出口擴(kuò)大，貿(mào)易順差將提高一國國民收入和就業(yè)率另一方面對進(jìn)口的限制將誘發(fā)國內(nèi)和私人投資的增加，私人投資的增加會提高社會就業(yè)率和政府財(cái)政收入的增加以及政府對公共投資的增加，而這一切又將進(jìn)一步刺激私人投資，這樣，通過一系列連鎖反應(yīng)將直接促進(jìn)國民收入和就業(yè)水平的提高。

一、新貿(mào)易保護(hù)主義的主義特點(diǎn)（一）被保護(hù)的商品范圍不斷擴(kuò)大（二）貿(mào)易保護(hù)措施多樣化（三）貿(mào)易保護(hù)制度轉(zhuǎn)向更系統(tǒng)化（四）各國獎(jiǎng)出限入措施的重點(diǎn)從限制進(jìn)口轉(zhuǎn)向促進(jìn)出口（五）貿(mào)易保護(hù)從國家貿(mào)易壁壘轉(zhuǎn)變?yōu)閰^(qū)域貿(mào)易壁壘2023/2/5WHY-03保護(hù)貿(mào)易理論21二、新貿(mào)易保護(hù)主義加強(qiáng)的原因（一）主要工業(yè)國家經(jīng)濟(jì)增長率下降，失業(yè)率上升（二）美國貿(mào)易逆差急劇上升，美國成為新貿(mào)易保護(hù)主義的重要發(fā)源地（三）國際貨幣關(guān)系的失調(diào)（四）政治上的需要2023/2/5WHY-03保護(hù)貿(mào)易理論222023/2/5WHY-03保護(hù)貿(mào)易理論23三、戰(zhàn)略貿(mào)易理論戰(zhàn)略貿(mào)易理論模型是關(guān)于政府通過扶持戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的發(fā)展來增加國民福利的一種理論觀點(diǎn)。

1、布郎德—斯潘塞“以補(bǔ)貼促進(jìn)出口”論2、保羅·克魯格曼的“以進(jìn)口保護(hù)促進(jìn)出口”論不完全競爭規(guī)模經(jīng)濟(jì)補(bǔ)貼進(jìn)口保護(hù)市場份額上升成本降低本國企業(yè)競爭力提高2023/2/5WHY-03保護(hù)貿(mào)易理論24戰(zhàn)略貿(mào)易理論舉例

——波音公司與空中客車公司的博弈市場競爭是一場少數(shù)幾家企業(yè)之間的“博弈”（Game），誰能占領(lǐng)市場，誰就能獲得超額利潤。通過政府補(bǔ)貼可幫助本國企業(yè)在國際競爭中獲勝，而企業(yè)獲勝之后所得的利潤會大大超過政府所支付的補(bǔ)貼。假定兩家公司生產(chǎn)技術(shù)和能力相近，都有能力生產(chǎn)一種可坐500名乘客的大客機(jī)，而生產(chǎn)這種客機(jī)又具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)，生產(chǎn)越多成本越低，生產(chǎn)量越小成本越高，而且會有虧損。在市場需求有限的情況下，如果兩家公司都生產(chǎn)，兩家公司都會虧本。如果兩家公司都不生產(chǎn)，雖然誰也不會虧本，但誰也沒有利潤。只有在一家生產(chǎn)而另一家不生產(chǎn)的情況下，生產(chǎn)的那家才會有足夠的生產(chǎn)量而獲得利潤。

2023/2/5WHY-03保護(hù)貿(mào)易理論25政府沒有補(bǔ)貼的博弈空中客車公司生產(chǎn)不生產(chǎn)波音公司生產(chǎn)－5－51000不生產(chǎn)010000波音和空中客車公司在各種情況下假設(shè)的利潤（用正數(shù)表示）和虧損（用負(fù)數(shù)表示。每對數(shù)字中，左邊數(shù)字表示波音公司的利潤或虧損，右邊數(shù)字表示空中客車的利潤或虧損）。結(jié)果是，誰先進(jìn)入誰會生產(chǎn)，另一家公司就不再進(jìn)入。因此，有兩種博弈均衡。如果波音先進(jìn)入，對于空中客車來說，只有虧損生產(chǎn)和不生產(chǎn)不虧損兩種選擇，理性的選擇當(dāng)然是不生產(chǎn)。另一方面，如果是空中客車率先進(jìn)入市場，對波音來說也是同樣的兩個(gè)選擇。結(jié)果也是放棄市場。戰(zhàn)略貿(mào)易理論舉例

——波音公司與空中客車公司的博弈2023/2/5WHY-03保護(hù)貿(mào)易理論26空中客車得到政府補(bǔ)貼10萬的博弈空中客車公司生產(chǎn)不生產(chǎn)波音公司生產(chǎn)－551000不生產(chǎn)011000

補(bǔ)貼使這兩家的利潤／虧損情況發(fā)生了變化。如果只是空中客車生產(chǎn)，總利潤達(dá)到110萬。即使兩家都生產(chǎn)，空中客車公司在減去虧損后，仍能有5萬美元的贏利。而波音公司沒有補(bǔ)貼，其利潤與虧損沒有變化。在新的情況下，空中客車只要生產(chǎn)，就有利潤，而不管波音生不生產(chǎn)。對空中客車來說，不生產(chǎn)的選擇已經(jīng)被排除。而波音公司也只剩下兩種可能：一種是不生產(chǎn)，讓空中客車生產(chǎn)，沒有利潤也不虧損；另一種選擇是硬擠進(jìn)去生產(chǎn)，而空中客車不會退出，其結(jié)果是兩家都生產(chǎn)并都承擔(dān)５萬元的虧損。在這種情況下，波音公司已無獲得利潤的可能，其理性選擇自然是退出競爭。結(jié)果是，空中客車獨(dú)占市場，獲得110萬元的利潤（博弈的均衡為左下框）。無論對空中客車公司還是對歐洲政府來說，這種結(jié)果自然是很有吸引力的：政府只支付了10萬元的補(bǔ)助，卻換來了110萬元的收益，凈得利100萬。戰(zhàn)略貿(mào)易理論舉例

——波音公司與空中客車公司的博弈2023/2/5WHY-03保護(hù)貿(mào)易理論27從此例可見，政府的保護(hù)政策可以使本國企業(yè)在國際競爭中獲得占領(lǐng)市場的戰(zhàn)略性優(yōu)勢并使整個(gè)國家受益。但是，這一理論在實(shí)施中也同樣受到各種實(shí)際情況的挑戰(zhàn)：首先，外國政府可能會采取同樣的措施。在上例中，如果美國政府對波音公司也進(jìn)行補(bǔ)貼10萬，那么結(jié)果會是兩家都生產(chǎn)。雖然波音和空中客車在政府補(bǔ)貼下仍能獲利，但各國政府的支出大于企業(yè)所得利益,整個(gè)經(jīng)濟(jì)是凈損失。兩家公司都得到政府補(bǔ)貼10萬的博弈空中客車公司生產(chǎn)不生產(chǎn)波音公司生產(chǎn)551100不生產(chǎn)011000兩家公司都得到政府補(bǔ)貼10萬，因而都不會退出市場，這樣必然是都生產(chǎn)，都虧損5萬，而因?yàn)橛姓难a(bǔ)貼10萬，因而企業(yè)的盈利是5萬，但政府則是凈支出，沒有收益。戰(zhàn)略貿(mào)易理論舉例

——波音公司與空中客車公司的博弈2023/2/5WHY-03保護(hù)貿(mào)易理論28其次，信息的準(zhǔn)確性問題。即使美國政府不補(bǔ)貼波音公司，歐洲政府仍然存在信息不完全，盲目保護(hù)而不能達(dá)到預(yù)期效果的問題。在上例中，假如波音公司與空中客車在生產(chǎn)技術(shù)或經(jīng)營管理上略有差別，空中客車比波音公司的生產(chǎn)成本要高，如果兩家都生產(chǎn)，空中客車虧損5萬，而波音公司則能贏利５萬。在沒有補(bǔ)貼的情況下，波音公司不論怎樣都會生產(chǎn)，而空中客車則不會生產(chǎn)，波音公司獨(dú)占市場。如果歐洲政府不了解這種情況還象前例中那樣給空中客車補(bǔ)貼10萬，企圖借此將波音擠出市場，結(jié)果卻不能如愿。兩家公司生產(chǎn)成本不同，空中客車公司得到政府補(bǔ)貼10萬的博弈空中客車公司生產(chǎn)不生產(chǎn)波音公司生產(chǎn)551000不生產(chǎn)010500戰(zhàn)略貿(mào)易理論舉例

——波音公司與空中客車公司的博弈雖然空中客車擠進(jìn)市場開始生產(chǎn)，但波音公司不會退出市場，只是少賺利潤而已?？罩锌蛙嚐o法獨(dú)占市場，也就只能得到５萬利潤，減去補(bǔ)貼，整個(gè)國家仍然虧損20萬，而且，無論歐洲政府補(bǔ)貼多少，這一結(jié)果不會改變。由此可見，戰(zhàn)略性貿(mào)易保護(hù)政策在實(shí)踐中仍有許多困難。2023/2/5WHY-03保護(hù)貿(mào)易理論29四、普雷維什（RaulPrebiisch）的中心——外圍論（一）中心——外圍論的內(nèi)涵將世界分為中心國家和外圍國家，即整個(gè)世界由發(fā)達(dá)國家構(gòu)成的中心體系和由發(fā)展中國家構(gòu)成的外圍體系組成。認(rèn)為中心國家和外圍國家在