**紀[2011]02號 簽發(fā)人：**關(guān)于印發(fā)集團有限公司紀檢監(jiān)事 2011年10集團有限公司紀檢監(jiān)事 2011年10月11日印所屬各黨支部：根據(jù)市紀委《關(guān)于開展崗位廉政風險防控機制建設(shè)“回頭看”的通知》（嘉紀發(fā)[2011]20號）文件精神，為確保今年年底前做到集團公司崗位廉政風險防控機制建設(shè) “全覆蓋”，經(jīng)研究，決定在集團公司范圍內(nèi)全面推進崗位廉政風險防控體系建設(shè)，現(xiàn)將《 ****全面推進崗位廉政風險防控體系建設(shè)工作實施方案》印發(fā)給你們，請結(jié)合實際，認真貫徹執(zhí)行。****市城市投資發(fā)展集團有限公司紀律檢查委員會2011年9月10日主題詞：廉政風險 防控機制 方案通知共?。?5份****全面推進崗位廉政風險防控體系建設(shè)工作實施方案為扎實推進懲治和預防腐敗體系建設(shè)，根據(jù)市紀委《關(guān)于開展崗位廉政風險防控機制建設(shè)“回頭看”的通知》（嘉紀發(fā)[2011]20號）文件精神，圍繞市紀委要求今年年底必須實現(xiàn)各級黨政機關(guān)及所有企事業(yè)單位廉政風險防控機制建設(shè)“全覆蓋”的總體目標，結(jié)合集團公司實際，特制定如下工作方案：一、指導思想以鄧小平理論、“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發(fā)展觀，堅持“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的反腐倡廉工作方針，在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本、更加注重預防、更加注重制度建設(shè)，積極探索從源頭上有效預防腐敗的創(chuàng)新舉措，深化集團公司懲防體系構(gòu)建，提高企業(yè)廉政風險管理水平，促進企業(yè)持續(xù)平穩(wěn)較快發(fā)展。二、工作目標運用風險管理理論和質(zhì)量管理辦法，緊緊抓住“查找、防控、督查、評估”等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，有效識別工作中各個環(huán)節(jié)已經(jīng)構(gòu)成或可能構(gòu)成的崗位廉政風險，從體制、制度和實際運作入手，尋找積極預防的途徑，形成操作性強的防控模式和規(guī)范化的處置措施，把對權(quán)利的監(jiān)督制約貫穿于行政和業(yè)務運行的各個方面，牢牢控制和及時消解崗位廉政風險，做到所有崗位、所有員工風險防控工作“不漏一崗、不缺一人、不少一表”，使保護、監(jiān)督干部員工的各項措施落到實處。三、實施范圍和對象1、集團公司納入市國資委“三定”管理人員；2、 *********子公司班子成員、中層干部及重要崗位人員。所屬各單位參照本方案，結(jié)合實際，制定方案并組織實施。四、主要內(nèi)容和方法步驟崗位廉政風險防控體系建設(shè)分深度查找、措施防控、督查落實、優(yōu)化評估四個階段進行。（一）深度查找階段（10月30日前完成）主要任務是制定崗位廉政風險防控體系建設(shè)工作方案，進行宣傳發(fā)動，有組織有計劃地查找風險點，確保廉政風險查準、查全、查深，并建立崗位廉政風險信息檔案庫。1、宣傳發(fā)動。以召開動員會議形式，廣泛宣傳崗位廉政風險防控體系建設(shè)工作的重要意義和內(nèi)容要求，教育引導廣大黨員干部職工牢固樹立廉政風險意識，充分認識廉政風險的客觀存在性與現(xiàn)實危害性，自覺參與到崗位廉政風險防控體系建設(shè)中來，主動查找風險點。2、查找風險。重點圍繞權(quán)力運行和監(jiān)督，緊密結(jié)合業(yè)務工作實際，分領(lǐng)導崗位、中層崗位和其他崗位三個層次，按照集團公司業(yè)務管理工作條線，通過崗位人員自己找，部門領(lǐng)導幫助點，所在部門（科室）集體擺，分管領(lǐng)導分別審的工作程序，通過座談、走訪等方式進行征集，深入查找 思想意識、制度機制、崗位職責、工作流程和外部環(huán)境“五類廉政風險”， 填寫《****崗位廉政風險防控登記表》（見附表1）。3、定級公示。按風險發(fā)生幾率或危害損失程度，確定 風險等級（一級、二級、三級）。經(jīng)黨政領(lǐng)導班子嚴格審核把關(guān)后，將風險點登記匯總，在集團公司內(nèi)網(wǎng)的部門動態(tài)欄目上公示。4、建立信息檔案庫。集團公司將利用現(xiàn)有信息化管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫，建立廉政風險信息檔案庫，實行集中管理，并根據(jù)動態(tài)變化及時進行調(diào)整充實，為廉政風險的分析、預測、防控提供參考依據(jù)。（二）措施防控階段（11月30日前完成）主要任務是針對查找的廉政風險點，制定廉政風險防控措施，建立防控模式和預警機制，做到任務明確、責任到人，形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面的環(huán)環(huán)相扣的崗位廉政風險防控機制。1、建立防控模式。一是體現(xiàn)共性的防控模式。針對部門（崗位）職能，重點圍繞“重大事項決策、干部任免、重大項目安排、大額資金使用”等，建立健全決策機制和管理制度。二是體現(xiàn)個性特點的防控模式。根據(jù)崗位職責和行政、業(yè)務工作流程，健全完善針對具體崗位和崗位人員的防控措施。2、制定防控措施。切實做到風險定到崗、制度建到崗、責任落到人，對確認的崗位廉政風險 ,鎖定履權(quán)界限、規(guī)范操作程序、實行權(quán)力的相互制衡、控制自由裁量權(quán)，并建立完善相關(guān)制度和責任追究辦法。3、公開承諾。領(lǐng)導干部、中層干部以及其他崗位人員，針對建立的防控措施和制度，作出執(zhí)行承諾 ,填寫《****崗位廉政風險防范承諾書》（見附表2），并在集團公司內(nèi)網(wǎng)上公開，接受社會和群眾監(jiān)督。（三）督查落實階段（12月15日前完成）主要任務是對防控措施落實情況進行有效監(jiān)控，及時查糾出現(xiàn)的問題。1、實時監(jiān)控。各部門（單位）要利用內(nèi)部網(wǎng)上信息系統(tǒng)，對業(yè)務工作流程以及查找出的崗位廉政風險，通過業(yè)務流程的優(yōu)化和制衡作用，實現(xiàn)崗位廉政風險的動態(tài)監(jiān)控。2、積極預警。通過崗位廉政風險動態(tài)監(jiān)控和廉政風險信息的分析，及時發(fā)現(xiàn)存在或可能存在發(fā)生的廉政風險，并向有關(guān)部門或崗位個人發(fā)出預警信號，運用督導、糾錯、誡勉談話、打招呼提醒等處置措施，糾正工作中的失誤和偏差，化解廉政風險。3、強化督查。各部門要建立崗位廉政風險月查制，對崗位廉政風險防范承諾、防控措施落實情況開展監(jiān)督檢查；集團公司紀檢監(jiān)察組織不定期開展專項檢查。對發(fā)現(xiàn)制度不落實、防控措施不到位的及時指出，責成整改；對不積極防控崗位廉政風險的，嚴肅追究責任。（四）評估優(yōu)化階段（12月31日前完成）主要任務是對崗位廉政風險防控體系建設(shè)及運行的質(zhì)量、效果進行評估，根據(jù)評估情況對崗位廉政風險防控體系作進一步優(yōu)化。評估，根據(jù)評估情況對崗位廉政風險防控體系作進一步優(yōu)化。評估，根據(jù)評估情況對崗位廉政風險防控體系作進一步優(yōu)化。評估，根據(jù)評估情況對崗位廉政風險防控體系作進一步優(yōu)化。1、評估內(nèi)容。主要包括組織領(lǐng)導是否健全、風險查找是否查深查全、防控措施是否切實可行、預警督查機制是否健全以及取得的實際成效等。2、評估辦法。在各部門（單位）自查自評的基礎(chǔ)上，由集團公司崗位廉政風險防控體系建設(shè)工作領(lǐng)導小組對集團公司本部和所屬各公司的崗位廉政風險防控體系建設(shè)情況進行評估。五、工作要求（一）提高認識。開展崗位廉政風險防控體系建設(shè)，是近年來我市各級黨委、政府和紀檢監(jiān)察機關(guān)積極探索有效預防腐敗的新途徑、新辦法，是從源頭上預防腐敗的有效途徑，也是推進集團系統(tǒng)懲防體系建設(shè)向縱深發(fā)展的重要抓手。開展廉政風險排查與防范管理，查準查全廉政風險點是關(guān)鍵。每位干部員工都要重新審視自己的工作崗位和手中的權(quán)力，要認識到查找廉政風險點，并不是組織上與自己過不去，更不等于在廉政上有問題，而是愛護同事、保護自己的有效措施，要深刻認識廉政風險點就是埋在崗位上的“地雷”，如果不及時挖出就有可能威脅到自己，要樹立“找不到廉政風險點才是最大的風險”的理念，正確理解這次開展崗位廉政風險防控體系建設(shè)的現(xiàn)實意義，特別是集團公司中層以上干部要以身作則，按照黨風建設(shè)廉政責任制的要求，切實履行“一崗雙責”，帶頭查找廉政風險點，帶頭制定和落實防控措施，帶頭抓好自身和職責范圍內(nèi)的廉政風險防控體系建設(shè)，確保各項要求具體落實到每一個崗位。（二）加強領(lǐng)導。各部門、所屬各單位主要負責人要把崗位廉政風險防控體系建設(shè)作為反腐倡廉建設(shè)的一項重要任務，加強組織領(lǐng)導，周密部署安排，認真組織實施。（三）突出重點。各部門、所屬各單位要在全面開展崗位廉政風險防控體系建設(shè)的基礎(chǔ)上，重點抓好擁有工程建設(shè)管理權(quán)，擁有人、財、**** **** 鹵位廉政風險防控登記表物等業(yè)務處置權(quán)、自由裁量權(quán)的關(guān)鍵崗位的防控體系建設(shè)，以重點帶全面、以關(guān)鍵促整體，推動預防腐敗工作向縱深發(fā)展。（四）注重實效。各部門、所屬各單位開展崗位廉政風險防控體系建設(shè)要堅持積極穩(wěn)妥、循序漸進，做到長遠目標與階段性目標相結(jié)合，正確處理好防范體系構(gòu)建與業(yè)務工作規(guī)范和效能提高的關(guān)系，重視提高廉政風險監(jiān)控信息管理的科技水平，確保崗位廉政風險防控體系建設(shè)取得實效。（五）著眼長效。崗位廉政風險防控體系建設(shè)是一項長期的工作，各部門、所屬各單位對存在的風險點，要不斷優(yōu)化防范措施，提高風險防范工作的效能；要及時查找和發(fā)現(xiàn)新的風險點，并制定落實相應的防范措施，建立健全長效機制。（六）保障進度。各部門、所屬各單位要妥善處理好崗位廉政風險防控體系建設(shè)與其他業(yè)務工作的關(guān)系，加強工作計劃，保障工作進度，確保四個階段各項工作任務的完成。所屬各單位要做好本單位崗位廉政風險防控體系建設(shè)工作總結(jié)，于2011年12月15日前書面報送集團公司崗位廉政風險防控體系建設(shè)工作領(lǐng)導小組辦公室。集團公司崗位廉政風險防控體系建設(shè)工作領(lǐng)導小組辦公室要做好集團系統(tǒng)的崗位廉政風險防控體系建設(shè)工作總結(jié)，于2011年12月底前報送市紀委。附表：、****崗位廉政風險防控登記表、****崗位廉政風險防范承諾書附件1：工作單位及職務姓名崗位職責廉政風險占八、、及