第7頁共7頁審計(jì)總監(jiān)?工作職責(zé)?2023?1.全?面負(fù)責(zé)審?計(jì)部工作?，搭建集?團(tuán)內(nèi)控管?理體系;?2.制?定集團(tuán)審?計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)?管控制度?及流程;?3.負(fù)?責(zé)對(duì)重大?投資項(xiàng)目?及重大事?項(xiàng)進(jìn)行風(fēng)?險(xiǎn)評(píng)估;?4.負(fù)?責(zé)分子公?司內(nèi)控審?計(jì)及單位?負(fù)責(zé)人離?職審計(jì);?5.負(fù)?責(zé)廉潔自?律檢查工?作及離職?審計(jì)工作?;6.?建設(shè)并培?養(yǎng)審計(jì)團(tuán)?隊(duì),不斷?提升團(tuán)隊(duì)?的執(zhí)行力?及專業(yè)度?。審計(jì)?總監(jiān)工作?職責(zé)20?23（二?）1、?負(fù)責(zé)對(duì)公?司各單位?的會(huì)計(jì)核?算和預(yù)算?工作進(jìn)行?監(jiān)督檢查?，對(duì)資金?、財(cái)產(chǎn)的?完整、安?全進(jìn)行監(jiān)?督檢查，?對(duì)財(cái)務(wù)收?支計(jì)劃、?財(cái)務(wù)預(yù)算?、信貸計(jì)?劃和經(jīng)濟(jì)?合同的執(zhí)?行情況及?其經(jīng)濟(jì)效?益進(jìn)行審?計(jì)監(jiān)督;?2、負(fù)?責(zé)開展財(cái)?務(wù)審計(jì)、?離任審計(jì)?、經(jīng)濟(jì)責(zé)?任審計(jì)、?工程管理?審計(jì)等其?它專項(xiàng)審?計(jì)工作，?對(duì)嚴(yán)重違?反法規(guī)和?公司規(guī)章?制度或造?成公司重?大損失的?行為進(jìn)行?專案審計(jì)?;3、?負(fù)責(zé)擬定?審計(jì)方案?，起草審?計(jì)報(bào)告和?管理建議?書等審計(jì)?文書，督?促審計(jì)結(jié)?論和建議?的落實(shí);?4、負(fù)?責(zé)發(fā)現(xiàn)公?司潛在問?題和風(fēng)險(xiǎn)?，提出改?進(jìn)意見;?負(fù)責(zé)審計(jì)?過程中與?相關(guān)部門?的協(xié)調(diào)和?溝通;?5、負(fù)責(zé)?按照審計(jì)?程序和方?法，獲得?充分的工?程審計(jì)信?息，為公?司運(yùn)營(yíng)提?供增值服?務(wù);6?、負(fù)責(zé)參?與對(duì)公司?重大經(jīng)營(yíng)?活動(dòng)、重?大項(xiàng)目、?重大經(jīng)濟(jì)?合同的審?計(jì)活動(dòng)。?審計(jì)總?監(jiān)工作職?責(zé)202?3（三）?1、根?據(jù)企業(yè)的?戰(zhàn)略及發(fā)?展方向，?制定集團(tuán)?年度審計(jì)?計(jì)劃;?2、建立?健全企業(yè)?審計(jì)管理?體系;?3、建立?企業(yè)內(nèi)部?控制管理?制度，并?組織開展?各項(xiàng)內(nèi)部?控制制度?審計(jì)及評(píng)?價(jià)工作;?4、組?織開展企?業(yè)管理審?計(jì)，包括?戰(zhàn)略審計(jì)?、流程稽?核、風(fēng)險(xiǎn)?審計(jì)等，?旨在提升?企業(yè)運(yùn)營(yíng)?效率和經(jīng)?營(yíng)效果，?為企業(yè)管?理層提供?規(guī)范管理?和防范風(fēng)?險(xiǎn)的合理?化建議;?5、組?織開展企?業(yè)專項(xiàng)審?計(jì);6?、監(jiān)督和?審核對(duì)外?投資項(xiàng)目?，并對(duì)項(xiàng)?目的全程?運(yùn)作進(jìn)行?監(jiān)控;?7、及時(shí)?發(fā)現(xiàn)企業(yè)?潛在問題?和風(fēng)險(xiǎn)，?提出改進(jìn)?意見;?8、與內(nèi)?部控制審?計(jì)相關(guān)的?其他工作?。審計(jì)?總監(jiān)工作?職責(zé)20?23（四?）1.?根據(jù)集團(tuán)?發(fā)展戰(zhàn)略?，協(xié)助中?心總經(jīng)理?擬定法律?風(fēng)險(xiǎn)管理?策略方針?、法律風(fēng)?險(xiǎn)管理工?作規(guī)劃;?2.協(xié)?助中心總?經(jīng)理建立?集團(tuán)法律?風(fēng)險(xiǎn)管理?制度、管?理體系，?并根據(jù)風(fēng)?險(xiǎn)管理制?度開展法?律風(fēng)險(xiǎn)防?控工作;?3.編?制年度法?律風(fēng)險(xiǎn)管?理工作計(jì)?劃和工作?方案，依?據(jù)計(jì)劃、?方案開展?法律風(fēng)險(xiǎn)?管理工作?;__?__組織?集團(tuán)各業(yè)?務(wù)板塊、?各項(xiàng)目開?展風(fēng)險(xiǎn)自?查，組織?開展法律?風(fēng)險(xiǎn)巡查?，組織開?展法律風(fēng)?險(xiǎn)分析和?評(píng)估，督?促風(fēng)險(xiǎn)責(zé)?任單位進(jìn)?行風(fēng)險(xiǎn)事?件的應(yīng)對(duì)?，并對(duì)事?件應(yīng)對(duì)、?缺陷整改?情況進(jìn)行?監(jiān)督;?5.對(duì)重?大合同、?業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)?事項(xiàng)進(jìn)行?法律風(fēng)險(xiǎn)?事前審查?，提示風(fēng)?險(xiǎn);_?___組?織開展法?律風(fēng)險(xiǎn)管?理、合同?合規(guī)培訓(xùn)?工作審?計(jì)總監(jiān)工?作職責(zé)2?023（?五）1?、搭建集?團(tuán)監(jiān)察審?計(jì)體系，?建立健全?各項(xiàng)審計(jì)?規(guī)范和管?理制度;?2、組?織開展常?規(guī)及專項(xiàng)?審計(jì)活動(dòng)?;3、?編制審計(jì)?報(bào)告、整?改建議及?階段性審?計(jì)總結(jié)，?并督促審?計(jì)結(jié)論和?合理化建?議的落實(shí)?工作;?4、健全?公司的內(nèi)?控體系，?進(jìn)行內(nèi)控?評(píng)估，搭?建風(fēng)險(xiǎn)預(yù)?警機(jī)制;?審計(jì)總?監(jiān)工作職?責(zé)202?3（六）?1、統(tǒng)?籌集團(tuán)工?程審計(jì)、?財(cái)務(wù)審計(jì)?工作，主?導(dǎo)工程審?計(jì)工作;?2、根?據(jù)董事會(huì)?要求，審?計(jì)集團(tuán)管?理層經(jīng)營(yíng)?決策及項(xiàng)?目公司經(jīng)?營(yíng)層的經(jīng)?營(yíng)活動(dòng)執(zhí)?行情況、?合法合規(guī)?性，并直?接向董事?會(huì)匯報(bào);?3、建?立健全集?團(tuán)審計(jì)監(jiān)?察管理體?系、制度?與流程、?工作標(biāo)準(zhǔn)?的編制與?推行落地?;4、?做好全集?團(tuán)工程造?價(jià)、成本?監(jiān)督控制?等業(yè)務(wù)審?計(jì)監(jiān)察工?作;5?、負(fù)責(zé)集?團(tuán)董事會(huì)?及分管領(lǐng)?導(dǎo)安排的?其他工作?;6、?負(fù)責(zé)審核?標(biāo)書、協(xié)?議、合同?(法律條?款);?7、協(xié)助?律師團(tuán)隊(duì)?處理公司?各類案件?。審計(jì)?總監(jiān)工作?職責(zé)20?23（七?）1.?負(fù)責(zé)公司?的審計(jì)體?系搭建，?制定公司?的審計(jì)制?度及工作?流程，并?在推動(dòng)實(shí)?施程中不?斷改進(jìn);?2.負(fù)?責(zé)公司上?市后的內(nèi)?控體系的?搭建和完?善;3?.根據(jù)經(jīng)?營(yíng)管理需?要統(tǒng)籌開?展公司財(cái)?務(wù)審計(jì)、?管理審計(jì)?、合同審?計(jì)、職能?領(lǐng)域的專?項(xiàng)審計(jì)和?離任審計(jì)?等;4?.風(fēng)險(xiǎn)控?制與管理?：搭建審?計(jì)預(yù)警機(jī)?制，組織?編寫風(fēng)險(xiǎn)?評(píng)估報(bào)告?，并根據(jù)?風(fēng)險(xiǎn)控制?需要確定?審計(jì)關(guān)鍵?工作;?5.監(jiān)察?工作：根?據(jù)經(jīng)營(yíng)管?理需要對(duì)?各職能領(lǐng)?域關(guān)鍵事?項(xiàng)進(jìn)行過?程監(jiān)督，?例如重大?項(xiàng)目、重?大合同、?重大工程?、日常銷?售、日常?采購、日?常運(yùn)營(yíng)等?;6.?舞弊調(diào)查?工作：開?展經(jīng)濟(jì)舞?弊調(diào)查，?并建立圍?繞舞弊調(diào)?查的投訴?、處理等?配套機(jī)制?;7.?負(fù)責(zé)審計(jì)?部的日常?運(yùn)營(yíng)管理?，組織部?門團(tuán)隊(duì)建?設(shè)工作，?提高團(tuán)隊(duì)?執(zhí)行力和?凝聚力。?審計(jì)總?監(jiān)工作職?責(zé)202?3（八）?1、根?據(jù)集團(tuán)工?作目標(biāo)，?組織擬定?公司審計(jì)?工作計(jì)劃?，完成審?計(jì)委員會(huì)?下達(dá)的審?計(jì)工作項(xiàng)?目;2?、主持?jǐn)M?定并及時(shí)?修訂審計(jì)?監(jiān)察部的?各項(xiàng)管理?制度;?3、主持?集團(tuán)內(nèi)部?經(jīng)營(yíng)審計(jì)?、離任審?計(jì)、專項(xiàng)?審計(jì)等審?計(jì)工作，?并編制審?計(jì)報(bào)告，?提出問題?及整改建?議;4?、對(duì)公司?下屬公司?各項(xiàng)制度?的執(zhí)行情?況、各崗?位人員侵?占公司資?產(chǎn)及財(cái)務(wù)?等進(jìn)行監(jiān)?督檢查;?5、負(fù)?責(zé)審計(jì)委?員會(huì)議案?的準(zhǔn)備與?提交，支?持審計(jì)委?員會(huì)監(jiān)控?職能需求?，負(fù)責(zé)籌?備公司審?計(jì)委員會(huì)?會(huì)議，并?負(fù)責(zé)提供?公司有關(guān)?經(jīng)營(yíng)方面?的審計(jì)資?料，負(fù)責(zé)?執(zhí)行并督?辦審計(jì)委?員會(huì)的有?關(guān)決議。?審計(jì)總?監(jiān)工作職?責(zé)202?3（九）?1、負(fù)?責(zé)組織實(shí)?施審計(jì)發(fā)?展規(guī)劃及?年度審計(jì)?計(jì)劃;?2、全面?負(fù)責(zé)審計(jì)?項(xiàng)目方案?的審核與?執(zhí)行，向?董事會(huì)及?高級(jí)管理?層報(bào)告審?計(jì)結(jié)果等?;3、?審計(jì)監(jiān)督?公司各項(xiàng)?業(yè)務(wù)活動(dòng)?按合法性?和合規(guī)性?進(jìn)行操作?;4、?執(zhí)行審計(jì)?后期跟進(jìn)?及監(jiān)控改?善進(jìn)度，?協(xié)助完善?公司內(nèi)控?制度，操?作流程，?提高內(nèi)部?管理水平?的控制有?效性;?5、協(xié)調(diào)?公司與外?部監(jiān)督、?審計(jì)部門?之間的關(guān)?系，配合?有關(guān)外部?檢查。?審計(jì)總監(jiān)?工作職責(zé)?2023?（十）?1.協(xié)助?上級(jí)搭建?集團(tuán)內(nèi)部?審計(jì)體系?及內(nèi)部控?制體系;?___?_對(duì)集團(tuán)?各項(xiàng)目部?、各子公?司的財(cái)務(wù)?及生產(chǎn)經(jīng)?營(yíng)業(yè)務(wù)、?重大合同?等相關(guān)經(jīng)?濟(jì)活動(dòng)真?實(shí)性、合?法性、效?益性的審?計(jì);3?.開展常?規(guī)及專項(xiàng)?的內(nèi)部審?計(jì)工作，?包含但不?限于：經(jīng)?營(yíng)效果、?決策活動(dòng)?、銷售與?收款、采?購與付款?、存貨、?生產(chǎn)與成?本、工程?項(xiàng)目、固?定資產(chǎn)、?資金、費(fèi)?用、投資?與融資、?離任、舞?弊舉報(bào)等?方面;?4.配合?審計(jì)委員?會(huì)、外審?師和其他?監(jiān)管部門?的相關(guān)工?作;5?.領(lǐng)導(dǎo)安?排的其他?工作。?審計(jì)總監(jiān)?工作職責(zé)?2023?（十一）?1、按?照國(guó)家審?計(jì)法規(guī)、?公司財(cái)會(huì)?審計(jì)制度?的有關(guān)規(guī)?定，負(fù)責(zé)?擬訂公司?具體審計(jì)?實(shí)施細(xì)則?;2、?建立對(duì)于?資產(chǎn)和資?金使用的?監(jiān)控機(jī)制?及其它財(cái)?務(wù)監(jiān)控機(jī)?制，發(fā)現(xiàn)?違規(guī)現(xiàn)象?時(shí)，及時(shí)?采取預(yù)警?措施;?3、組織?對(duì)公司重?大經(jīng)營(yíng)活?動(dòng)、重大?項(xiàng)目、重?大經(jīng)濟(jì)合?同的審計(jì)?活動(dòng);?4、全面?審查各區(qū)?域?qū)κ跈?quán)?制度和作?業(yè)流程的?執(zhí)行情況?;5、?定期或不?定期地組?織必要的?專項(xiàng)審計(jì)?、專案審?計(jì)和財(cái)務(wù)?收支審計(jì)?;6、?與銀行、?稅務(wù)局等?相關(guān)部門?及外部審?計(jì)人員建?立并保持?緊密的關(guān)?系。審?計(jì)總監(jiān)工?作職責(zé)2?023（?十二）?1、負(fù)責(zé)?集團(tuán)內(nèi)部?審計(jì)、內(nèi)?控體系搭?建;2?、對(duì)集團(tuán)?所屬公司?經(jīng)營(yíng)情況?、內(nèi)控制?度執(zhí)行情?況進(jìn)行全?面審計(jì);?3、擬?定并完善?內(nèi)部審計(jì)?制度和流?程，4?、負(fù)責(zé)編?制部門年?度、季度?或月度工?作計(jì)劃和?內(nèi)部審計(jì)?預(yù)算并落?實(shí)執(zhí)行;?5、督?促審計(jì)結(jié)?論和建議?的整改;?6、組?織、監(jiān)督?、審查經(jīng)?營(yíng)成果、?財(cái)務(wù)、管?理、專案?等各項(xiàng)審?計(jì)活動(dòng);?7、對(duì)?審計(jì)項(xiàng)目?進(jìn)行調(diào)查?、核實(shí)，?搜集審計(jì)?證據(jù)，出?具審計(jì)報(bào)?告，對(duì)審?計(jì)結(jié)果做?綜合分析?評(píng)價(jià)。?8、執(zhí)行?審計(jì)后期?跟進(jìn)及監(jiān)?控改善進(jìn)?度，協(xié)助?完善公司?內(nèi)控制度?，操作流?程，提高?內(nèi)部管理?水平的控?制有效性?;9、?協(xié)調(diào)公司?與外部監(jiān)?督、外審?之間的關(guān)?系;1?0、負(fù)責(zé)?公司內(nèi)部?控制評(píng)估?報(bào)告的編?制審計(jì)?總監(jiān)工作?職責(zé)20?23（十?三）1?、圍繞推?動(dòng)公司戰(zhàn)?略、核心?經(jīng)營(yíng)目標(biāo)?達(dá)成開展?相關(guān)審計(jì)?評(píng)價(jià)和目?標(biāo)督辦工?作;2?、負(fù)責(zé)對(duì)?公司年度?重大經(jīng)營(yíng)?、管理進(jìn)?行專項(xiàng)審?計(jì)評(píng)價(jià)?3、負(fù)責(zé)?對(duì)公司財(cái)?務(wù)收支及?經(jīng)濟(jì)活動(dòng)?的合法性?、真實(shí)性?和正確性?進(jìn)行審計(jì)?評(píng)價(jià)，?4、負(fù)責(zé)?對(duì)公司各?部門廈職?情況進(jìn)行?評(píng)價(jià)，?5、負(fù)責(zé)?對(duì)公司內(nèi)?控制度的?建立、健?全、合規(guī)?運(yùn)行情況?進(jìn)行審計(jì)?評(píng)價(jià)，?6、負(fù)責(zé)?建立和完?善公司風(fēng)?控體系，?并確保正?常運(yùn)行，?7、開?展監(jiān)察廉?正建設(shè)工?作，負(fù)責(zé)?處理公司?各類舉報(bào)?投訴調(diào)查?，并對(duì)員?工違紀(jì)違?規(guī)為進(jìn)?行處理，?8、協(xié)?助中心負(fù)?責(zé)人開展?內(nèi)部日常?事務(wù)工作?審計(jì)總?監(jiān)工作職?責(zé)202?3（十四?）1.?負(fù)責(zé)公司?風(fēng)控審計(jì)?體系的建?設(shè)、維護(hù)?和更新，?制定風(fēng)險(xiǎn)?管控方案?，構(gòu)建業(yè)?務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)?價(jià)及預(yù)警?體系。?2.完善?風(fēng)控審計(jì)?職責(zé)，梳?理業(yè)務(wù)風(fēng)?險(xiǎn)點(diǎn)，對(duì)?風(fēng)控審計(jì)?運(yùn)營(yíng)結(jié)果?負(fù)責(zé)，監(jiān)?控風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)?營(yíng)數(shù)據(jù)。?3.根?據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管?理情況和?公司發(fā)展?需求，制?定公司年?度審計(jì)計(jì)?劃，并實(shí)?施。4?.負(fù)責(zé)對(duì)?公司的項(xiàng)?目投資開?發(fā)、設(shè)計(jì)?管理、招?標(biāo)