淺談水電工程建設(shè)中窩工索賠的補償與談判問題甘肅明珠舟曲水電開發(fā)有限公司陳瑞林姚澤民摘要窩工索賠問題在工程建設(shè)中不可避免的會產(chǎn)生，對工程會導致一定的經(jīng)濟損失，但只有結(jié)識了解窩工索賠問題,才會防止與解決她,使工程建設(shè)繼續(xù)向前推動，將經(jīng)濟損失降至最低。關(guān)鍵詞：水電工程窩工索賠補償談判1窩工索賠產(chǎn)生的因素及類別在工程項目施工過程中，排除施工方自身因素外,由于業(yè)主未能及時完畢項目報建申批、資金籌措局限性或不及時、征地拆遷工作滯后、前期附屬工程未能準時提供、建設(shè)管理機構(gòu)不能正常運轉(zhuǎn)、提供的設(shè)備材料不能及時供應(yīng),測量控制點提供不及時或不準確、設(shè)計施工圖供圖滯后、圖紙錯誤、設(shè)計變更多、現(xiàn)場設(shè)代人員不到位或局限性,監(jiān)理機構(gòu)未到位或人員局限性或能力局限性,發(fā)生不良地質(zhì)、水文地質(zhì)、不可抗力事件等因素,均可導致施工不同限度的存在窩工、直至停工事件,不可避免地給施工方直接或間接地導致了工期延誤和經(jīng)濟損失,從而提出窩工索賠事項,從經(jīng)濟或工期上規(guī)定補償或補償。1.１索賠的內(nèi)容1.１.1索賠的內(nèi)容涉及費用索賠和工期索賠兩大類。1.１．2費用索賠指施工方向業(yè)主(監(jiān)理)提出補償自已額外費用支出或補償經(jīng)濟損失規(guī)定。1．１.3工期索賠是指施工方在索賠事項發(fā)生后向業(yè)主（監(jiān)理）提出延長工期、推遲竣工日期的規(guī)定。1.2索賠的一般分類第一類索賠：不利外界障礙或條件引起的索賠。第二類索賠：工期變更引起的索賠。第三類索賠:工期延誤引起的索賠。第四類索賠：其他費用索賠。１.3索賠的證據(jù)在提出索賠時，必須提供有力的索賠證據(jù)來支持。索賠證據(jù)一般具有四大特性:①具有真實性，索賠證據(jù)必須是在實行協(xié)議過程中的確存在和發(fā)生的。②具有關(guān)聯(lián)性,索賠證據(jù)必須可以互相說明，互相具有聯(lián)系性、關(guān)聯(lián)性。③具有及時性，索賠提出必須及時，索賠證據(jù)取得必須及時。④具有法律性,索賠證據(jù)必須具有法律依據(jù)及支持。1．4索賠程序索賠一方面要有合法可靠的索賠理由,必須具有索賠發(fā)生時的有關(guān)證據(jù)及法律依據(jù)。索賠程序為:收集索賠證據(jù)→發(fā)出索賠報告（告知)→索賠審核→索賠批準→執(zhí)行索賠結(jié)果。2窩工索賠的防止措施2.1提前做好準備工作。①熟悉招標文獻、投標文獻、協(xié)議文獻的有關(guān)條款與規(guī)定,提前防止索賠。②孰知工程建設(shè)工地環(huán)境與事務(wù)，留心留意收集施工信息,提前準備。③進一步分析容易導到索賠的有關(guān)協(xié)議條款，提前防止控制。④仔細分析施工方的施工進度計劃、施工方案、施工組織設(shè)計、施工工藝等,找查容易產(chǎn)生索賠的條款與關(guān)聯(lián)。２.2業(yè)主、監(jiān)理嚴格履行自已的責任與義務(wù)。①收集、整理和保存完整的施工記錄。②加強技術(shù)與物資、材料的監(jiān)督與管理。③有關(guān)索賠事務(wù)應(yīng)有專人負責與操辦。④施工存在困難時要盡早積極采用措施填補、解決。2.3及時解決。當索賠即將發(fā)生或已發(fā)生時應(yīng)迅速采用有效措施避免或減少損失。這種經(jīng)驗教訓很多，工程管理者應(yīng)權(quán)衡利弊給予重視。3窩工索賠的談判方法

3.1成立索賠談判機構(gòu)組織。索賠是個長期的任務(wù)，貫穿項目執(zhí)行的始終,并且涉及知識面廣,既包含技術(shù)性，又具有藝術(shù)性，所以要想最大限度的減少或提高索賠規(guī)定,必須成立相對穩(wěn)定的索賠小組,研究談判策略,注重每一個細節(jié)證據(jù)的收集，在堅守一定原則的前提下，靈活機動，最終贏得屬于自己的合法利益。

3.2研究擬定補償范圍與補償費用。談判前要研究制訂本次補償?shù)馁M用和工期的目的。通過具體地測算，一般可制定高、中、低三個補償目的。3.3研究談判策略。為了爭取補償費用的最小化,在索賠談判前應(yīng)制訂談判策略。在制訂談判策略時要考慮當前利益和長遠利益,根據(jù)不同的索賠議題擬定不同的補償策略。談判原則一般有:①先易后難原則;②長遠利益的原則;③雙贏的原則;④立足和諧解決原則。3．４關(guān)注細節(jié)問題。在進行工程索賠補償談判時，必須注意索賠的時效性、準確性、全面性、關(guān)聯(lián)性及合法性。同時要調(diào)節(jié)談判的氛圍，談判氣氛不能太嚴厲,加重突顯矛盾，應(yīng)求同存異,先擬定雙方認同部分,再解決爭議部分。談判辯論時,應(yīng)讓對方更多和充足闡述,不必過多爭辯，抓住要點,伺機尋找破綻。同時,應(yīng)多接觸并聽取施工一線人員的報告情況，增長談判勝算。明白各自核心利益,可做到場內(nèi)是對手，場外是朋友,雙方多接觸、交流、溝通。3.5重協(xié)議、重證據(jù)。索賠是在協(xié)議基礎(chǔ)上提出的補償規(guī)定。因此，必須按照協(xié)議條款擬定內(nèi)容，提出對方違約的責任和行為，并擬定補償?shù)慕痤~和形式。所以協(xié)議是鑒定違約唯一標準。施工過程中,要重視收集施工信息，對索賠有關(guān)證據(jù)，要妥善保存,以備不時之需。

3.６以理據(jù)爭，針鋒相對。談判是雙方試探、摸底,以求最大限度滿足己方規(guī)定。索賠談判時，雙方都會攤牌，受損方會提出具體的索賠規(guī)定。而另一方立即針鋒相對，提出自己立場,所以要達成補償?shù)膮f(xié)議十分困難,場面也令人十分不快,所以索賠談判是最為困難的談判之一。３．7步步為營,一鼓作氣。工程索賠中如雙方談判階段時間過長,施工方往往會停工要挾,工期受損是長遠影響，這時要注意談判的一個“快”字決，在施工方尚未反映過來的時候?qū)⑺髻r問題解決，結(jié)束談判。談判時要快中有細,控制談判節(jié)奏，掌握談判的積極性，步步為營。一方面，明確索賠范圍及工程量，擬定談判基礎(chǔ)；另一方面,避重就輕、先易后難、見縫插針、精打細算,初步明確補償費用范圍；最后,根據(jù)協(xié)議及其他依據(jù)，總體整理分析、以理據(jù)爭、試探折合、突破對方底線，明確具體補償費用。談判中，每一步談判進展必須要有正式的文字記錄，業(yè)主、施工方、監(jiān)理負責人三方簽字蓋章確認，印制正式談判紀要或備忘錄等。3．8做好保密工作。談判就是試探雙方的談判底線，談判目的與內(nèi)幕讓對方知曉，談判就失去了意義,所以談判期間，內(nèi)部研究商談信息必須封鎖，會談人員名單須明確,談判資料記錄專人負責,并交代公司員工不吐露、不談?wù)?、不外泄談判及相關(guān)聯(lián)信息，否則嚴懲。4窩工索賠的取費計算這里重要指費用索賠。工期索賠一般根據(jù)實際發(fā)生的窩工天數(shù)對換成延期天數(shù)，工期順延即可。費用索賠就比較麻煩,因各方對窩工索賠的理解不一致，導致索賠補償取費標準不一致。所以,工程協(xié)議談判階段就應(yīng)明確窩工索賠事項,在協(xié)議中明確取費標準,減少糾紛。4.１補償費用的構(gòu)成4.1．1費用索賠一般涉及基本費用和其他費用。４.1．2基本費用中涉及:人工費用、機械設(shè)備費用、材料費用、分包費用(后兩項假如在投標文獻中具有則取費)。4.1.3其他費用涉及：管理費、稅金、保險、貸款利息、履約保證金，有些索賠中還具有利潤,但絕大多數(shù)情況下是不含的。4.２補償費用取費計算雙方在明確索賠補償范圍，據(jù)實取費計算。窩工索賠補償取費用的依據(jù)是協(xié)議文獻、投標文獻中的相關(guān)條款及協(xié)議費用構(gòu)成、單價分析中取費標準。４.2.1窩工天數(shù)。一般根據(jù)雙方簽字確認的施工記錄為準。假如沒有記錄,可建議運用已生產(chǎn)的工程量、進度計劃結(jié)合投標文獻的生產(chǎn)能力、進度計劃進行推算。例如計算年度窩工天數(shù)。施工方投標文獻中生產(chǎn)總量為２528０0噸,生產(chǎn)月數(shù)為24個月，則每月平均生產(chǎn)10５3３.３3噸，日平均生產(chǎn)為3５1.11噸(每月按3０天計算）;已知本年度生產(chǎn)骨料２2８22.６8噸，則２2８2２.68噸÷3５1.11噸/日=６5天;窩工天數(shù):3６5—65＝300天。4.2.2人工費用。一般按協(xié)議文獻中的人工單價取費。若物價上漲，國家有相關(guān)調(diào)價規(guī)定，人工單價可相應(yīng)調(diào)整。當然，也可以分析人工單價的構(gòu)成成分，根據(jù)現(xiàn)場實際選擇性取費。假如窩工期間，業(yè)重規(guī)定施工方的撤場,那就存在人員進退費用(一般為來去路費、食宿費)、保底工資等取費。４.２.3機械設(shè)備費用。本項取費視機械設(shè)備閑置情況而定。一般按原協(xié)議單價分析表中的機械臺班一類費用中折舊費的10０%及經(jīng)常性維護費的5０％取費計算,其他一類費用及二類費用、三類費用不再計取。如協(xié)議費用構(gòu)成中沒有相應(yīng)設(shè)備一類費用折舊費明細，機械費可按協(xié)議單價分析表中機械總臺班費的30%補償取費用。4.3索賠補償管理費的計取施工方在窩工索賠中一般會提出施工現(xiàn)場管理費用,協(xié)議費用構(gòu)成及單價分析中一般都有管理費用的取費標準，索賠補償時可以作參照,也可以根據(jù)窩工實際情況，據(jù)實據(jù)理取費,例如管理費率可取2%、５%、10%。基本費用＝人工費用+機械設(shè)備費用+其它費施工現(xiàn)場管理費用=基本費用×施工現(xiàn)場管理費率４.4稅金取費。投標文獻、協(xié)議費用構(gòu)成及單價分析中一般都有稅金、保險的取費標準。稅率可按協(xié)議取費標準給予取費，也可參照國家稅務(wù)規(guī)定取費(例如3.41%，3.2４%),這要依據(jù)雙方談判達成的結(jié)果而擬定。稅金＝(基本費用+管理費＋其他費用)×稅率４．５保險取費。保險的取費在協(xié)議總承包項目中都有明確取費標準，在協(xié)議期內(nèi)發(fā)生的窩工索賠，可不取保險費用；超過協(xié)議期，延期施工的索賠會產(chǎn)生保險取費用問題，可參照協(xié)議期內(nèi)的保險取費,也可以雙方協(xié)商取費。４.6其他費用。這里的其他費用是指履約保證金、貸款利息、利潤等其他費用,這些其他費用的取費一般是指協(xié)議期滿,延期施工中發(fā)生的索賠費用項目,可視實際發(fā)生情況選擇性取費，也可以雙方協(xié)商取費。利潤一般情況下不取費，延期施工也是如此。4.7索賠補償費用。綜上所述所得費用總和為索賠補償費用。索賠補償費用=（基本費用+管理費+其他費用）+稅金5結(jié)論筆者所在的鎖兒頭(沙川壩)水電站工程建設(shè)期間，多次進行巨額索賠談判，依靠集體智慧與力量，贏得了談判的積極權(quán),實現(xiàn)了合理的費用補償,為此積累了豐富的談判與補償經(jīng)驗,對相類似的工程索賠補償與談判都有很好的借鑒作用。事實證明,只有很好的了解與結(jié)識窩工索賠才干很好的解決索賠補償問題,為工程建設(shè)贏得時間與經(jīng)濟效益。十一月二十四日參考文獻：1、中國建設(shè)工程造價管理協(xié)會技術(shù)經(jīng)濟委員會，《造價工程師基本知識問答》，1998年8月;２、甘肅明珠舟曲水電開發(fā)有限公司，《終止“白龍江鎖兒頭水電站發(fā)電引水隧洞及調(diào)壓井工程協(xié)議文獻（協(xié)議編號：SEＴSJ-0１）”協(xié)議書》及附件,20２3年3月；3、甘肅明珠舟曲