第十六章證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)_第1頁(yè)
第十六章證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)_第2頁(yè)
第十六章證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)_第3頁(yè)
第十六章證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)_第4頁(yè)
第十六章證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)_第5頁(yè)
已閱讀5頁(yè)，還剩3頁(yè)未讀， 繼續(xù)免費(fèi)閱讀

下載本文檔

版權(quán)說(shuō)明：本文檔由用戶(hù)提供并上傳，收益歸屬內(nèi)容提供方，若內(nèi)容存在侵權(quán)，請(qǐng)進(jìn)行舉報(bào)或認(rèn)領(lǐng)

文檔簡(jiǎn)介

第十六章證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自律性監(jiān)管組織凍結(jié)、查封權(quán)3政府監(jiān)管與行業(yè)自律的區(qū)別政府監(jiān)管行業(yè)自律主體行政主管機(jī)關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)性質(zhì)行政行為自律行為監(jiān)管依據(jù)法律、行政法規(guī)法律、行政法規(guī)章程、業(yè)務(wù)規(guī)則、行業(yè)紀(jì)律監(jiān)管范圍全國(guó)證券市場(chǎng)參與者自律組織成員監(jiān)管手段行政處罰、刑事處罰警告、取消會(huì)員資格、提請(qǐng)相關(guān)部門(mén)處理第一節(jié)政府監(jiān)管概述一、政府監(jiān)管的產(chǎn)生（一）制定統(tǒng)一的監(jiān)管法律（二）建立統(tǒng)一的政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)（三）強(qiáng)化行政責(zé)任和刑事責(zé)任（四）強(qiáng)化政府監(jiān)管的理念二、政府監(jiān)管與自律監(jiān)管的關(guān)系第二節(jié)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)一、政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)的性質(zhì)二、內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置第三節(jié)監(jiān)管職權(quán)和執(zhí)法措施一、主要監(jiān)管職責(zé)（一）國(guó)務(wù)院“三定方案”“三定方案”（二）證券法規(guī)定的職能二、監(jiān)管職責(zé)比較

三、監(jiān)管執(zhí)法措施1、現(xiàn)場(chǎng)檢查權(quán)2、調(diào)查取證權(quán)3、詢(xún)問(wèn)權(quán)4、查閱、復(fù)制權(quán)5、文件、資料封存權(quán)6、賬戶(hù)查詢(xún)權(quán)7、限制交易權(quán)8、凍結(jié)、查封權(quán)

四、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其工作人員的特別義務(wù)1、忠于職守義務(wù)。2、有關(guān)證件的出示義務(wù)。3、商業(yè)秘密的保密義

溫馨提示

  • 1. 本站所有資源如無(wú)特殊說(shuō)明，都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請(qǐng)下載最新的WinRAR軟件解壓。
  • 2. 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等，如果需要附件，請(qǐng)聯(lián)系上傳者。文件的所有權(quán)益歸上傳用戶(hù)所有。
  • 3. 本站RAR壓縮包中若帶圖紙，網(wǎng)頁(yè)內(nèi)容里面會(huì)有圖紙預(yù)覽，若沒(méi)有圖紙預(yù)覽就沒(méi)有圖紙。
  • 4. 未經(jīng)權(quán)益所有人同意不得將文件中的內(nèi)容挪作商業(yè)或盈利用途。
  • 5. 人人文庫(kù)網(wǎng)僅提供信息存儲(chǔ)空間，僅對(duì)用戶(hù)上傳內(nèi)容的表現(xiàn)方式做保護(hù)處理，對(duì)用戶(hù)上傳分享的文檔內(nèi)容本身不做任何修改或編輯，并不能對(duì)任何下載內(nèi)容負(fù)責(zé)。
  • 6. 下載文件中如有侵權(quán)或不適當(dāng)內(nèi)容，請(qǐng)與我們聯(lián)系，我們立即糾正。
  • 7. 本站不保證下載資源的準(zhǔn)確性、安全性和完整性, 同時(shí)也不承擔(dān)用戶(hù)因使用這些下載資源對(duì)自己和他人造成任何形式的傷害或損失。

最新文檔

評(píng)論

0/150

提交評(píng)論