2021-2022年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識題庫檢測試卷B卷附答案單選題（共50題）1、契約型基金的契約屬性、收益分配安排均可通過契約約定，但在實務中相關約定同樣需參照現行（）和業(yè)務指引的要求。A.中國證監(jiān)B.國家發(fā)改委C.行業(yè)監(jiān)管D.基金制度【答案】C2、（2018年真題）中國證監(jiān)會及其派出機構有關股權投資基金當事人的違法違規(guī)行為進行處理。以下不屬于行政處罰措施的是（）A.沒收違法所得B.罰款C.出具警示函D.警告【答案】C3、投資者風險識別能力和承擔能力問卷及風險揭示書的內容與格式指引，由（）按照不同類別私募基金的特點制定。A.中國證監(jiān)會B.證券交易所C.基金管理人D.基金業(yè)協(xié)會【答案】D4、私人股權包括未上市企業(yè)和上市非公開發(fā)行和交易的普通股、依法可轉換為普通股的優(yōu)先股和（）。A.可贖回債券B.可轉換債券C.普通企業(yè)債D.可回售債券【答案】B5、以下投資者視為當然合格投資者：A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D6、以下關于有限合伙型股權基金收益分配的表述中，錯誤的是（）A.合伙型股權投資基金的收益分配方式，應當依照合伙協(xié)議的約定辦理B.合伙協(xié)議未約定的，可以由合伙人協(xié)商決定C.合伙人經過協(xié)商仍未能作出決定的，可由各合伙人按照認繳的出資比例進行分配D.無法確定出資比例的，由各合伙人平均分配【答案】C7、以下關于單只基金的投資者人數限制說法錯誤的是（）。A.合伙型股權投資基金投資者人數不得超過50人B.有限責任公司形式的股權投資基金投資者人數不得超過50人C.股份有限公司形式的股權投資基金投資者人數不得超過200人D.契約型股權投資基金投資者人數不得超過50人【答案】D8、股權投資基金募集機構可以通過（）渠道推介股權投資基金。A.公開出版資料B.電臺廣告C.設置特定對象確定程序的講座D.戶外廣告【答案】C9、下列屬于管理人內部控制的原則的（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A10、私募股權投資屬于（）。A.長期投資B.短期投資C.中期投資D.中長期投資【答案】A11、股權投資基金運作期間基金的費率發(fā)生變化相應信息披露正確的做法是（）。A.無需進行披露B.無需臨時披露,只需在半年報或者年報進行披露C.基金管理人自主決定披露時間D.盡快進行臨時披露【答案】D12、下列不屬于股權投資基金信息披露形式上應遵循的原則的是（）。A.規(guī)范性原則B.易解性原則C.易得性原則D.風險揭示原則【答案】D13、我國法規(guī)規(guī)定合伙型基金投資者人數不超過（）人。A.10B.100C.50D.30【答案】C14、投資后管理中，股權投資基金獲得被投資企業(yè)的董事會席位后，可以參與（）。A.決定公司清算B.批準公司年度財務預算與決算C.批準公司章程的修改D.聘任和解聘公司董事【答案】B15、(2017年)要求股權投資基金管理人只能向法律法規(guī)認可的、符合一定標準的投資者募集資本的制度是（）。A.投資者保護制度B.合格投資者制度C.投資者交易制度D.投資限額制度【答案】B16、在公司型基金股權投資業(yè)務中，（）屬于股息紅利所得，不屬于增值稅征稅范圍。A.項目退出收入B.股權轉讓所得C.項目股息、分紅收入D.經營性收入【答案】C17、中國證監(jiān)會及其派出機構對股權基金違法違規(guī)行為進行處理，其中不屬于行政處罰的是（）。A.罰款B.警告C.發(fā)布警示書D.沒收違法所得【答案】C18、股權投資基金宣傳推介材料可以登載該股權投資基金、股權投資基金管理人管理的其他股權投資基金的過往業(yè)績,股權投資基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績的,一般應當遵循以下原則（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ..Ⅲ.Ⅳ【答案】C19、股權投資基金運行期間，私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更，基金管理人應當在（）內向基金業(yè)協(xié)會報告。A.15個工作日B.5個工作日C.10個工作日D.20個工作日【答案】B20、公司解散清算的，股份有限公司的清算組由董事或者（）確定的人員組成。A.股東B.管理層C.股東大會D.發(fā)起人【答案】C21、清算有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A22、基金托管人負責保管基金資產，執(zhí)行（）的有關指令，辦理基金名下的資金往來。A.投資者B.管理人C.托管人D.合伙人【答案】B23、我國股權投資基金發(fā)展經過哪幾個歷史階段（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C24、新三板現行交易規(guī)則主要包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D25、狹義的股權投資基金是指（）。A.定增基金B(yǎng).基礎設施基金C.發(fā)起式基金D.并購基金【答案】D26、某股權投資基金A擬對目標公司B進行初步盡職調查，以下表述正確的是（）.A.初步盡職調查的核心是對B公司的投資風險進行評估B.在未簽訂投資框架協(xié)議的前提下，初步盡職調查不得對B公司的核心機密信息進行調查。如市場占有率、主要競爭對手等C.A基金與B公司在初步調查環(huán)節(jié)的溝通過程中，對雙方接觸到的商業(yè)機密不負有保密義務D.初步盡職調查的核心是對B公司的價值進行判斷【答案】D27、小王和小李是股權投資基金行業(yè)的從業(yè)人員，上述二人對中國證券投資基金業(yè)協(xié)會職責的說法錯誤的是（）。A.小王說，“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應組織我們基金從業(yè)人員的從業(yè)考試”B.小李說，“中國證券股資基金業(yè)協(xié)會應當組織基金行業(yè)進行交流，開展行業(yè)宣傳”C.小李說，“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應當對所有的基金都進行登記、備案”D.小王說，“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應定期對我們基金從業(yè)人員進行業(yè)務培訓”【答案】C28、具有基金銷售業(yè)務資格的主體不包括（）。A.商業(yè)銀行B.P2P信貸C.保險機構D.證券公司【答案】B29、私募基金管理人應當對私募基金推介材料內容的（）負責。A.真實性、易得性、準確性B.真實性、完整性、及時性C.真實性、易得性、及時性D.真實性、完整性、準確性【答案】D30、相對于行業(yè)自律、內部控制和社會力量監(jiān)督,股權投資基金的政府監(jiān)管具有（）特征。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A31、股權投資基金管理人應當于每個會計年度結束后的（）內，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送經會計師事務所審計的年度財務報告和所管理股權投資基金年度投資運作基本情況。A.2個月B.3個月C.4個月D.5個月【答案】C32、投資決策委員會由股權投資管理機構的（）等組成。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D33、關于杠桿收購中的夾層資本，以下說法正確的是（）A.收益比股權資本高B.通常會要求融資企業(yè)提供資產抵押C.靈活性小，無法滿足個注化交易需求D.成本比銀行貸款高【答案】D34、不同組織形式基金的所得稅繳納都包含三個環(huán)節(jié)，即（），各種組織氣式的稅負差異主要集中在后面兩個環(huán)節(jié)。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B35、全國股轉系統(tǒng)掛牌的基本要求，以下描述錯誤的是（）A.主辦券商推薦并持續(xù)督導B.業(yè)務明確，具有持續(xù)經營能力C.依法設立且存續(xù)滿三年D.股權明晰，股票發(fā)行和轉讓行為合法合規(guī)【答案】C36、在我國，以下內容屬于影響股權投資基金組織形式選擇的主要因素有（）。A.Ⅰ.ⅡB.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A37、股權投資基金投資流程通常包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D38、下列關于政府監(jiān)管和行業(yè)自律組織的說法中，錯誤的是（）。A.自律組織依法對股權投資基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調行業(yè)關系，提供行業(yè)服務，促進行業(yè)發(fā)展B.股權投資基金行業(yè)自律組織一般采取行業(yè)協(xié)會形式，由基金管理人和其他基金服務機構組成C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以對違反法律規(guī)定的私募機構采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國股權投資基金行業(yè)的自律組織【答案】C39、關于合伙型股權投資基金解散事由，下列表述錯誤的一項是（）。A.全體投資項目到期退出B.合伙協(xié)議約定的解散事由出現C.部分合伙人決定解散D.合伙協(xié)議約定的經營期限屆滿，合伙人不愿繼續(xù)經營【答案】C40、下列關于從事私募基金業(yè)務行為的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D41、（2019年真題）注冊在境內的企業(yè)赴境外直接上市的方式路徑相對簡單，但由于嚴格的財務要求，此模式更適用于（）A.初創(chuàng)民營企業(yè)B.小型民營企業(yè)C.大型國有企業(yè)D.小型國有企業(yè)【答案】C42、業(yè)務盡調報告主要包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C43、關于基金估值的原則，說法錯誤的是（）。A.估值日有市價的，應采用市價確定公允價值B.估值日無市價，但最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計量重大事件的，應采用最近交易市價的平均價確定公允價值C.經濟環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事件，應對估值進行調整并確定公允價值D.有充足證據表明最近交易市價不能真實反映公允價值的，應對報價進行調整，確定公允價值【答案】B44、股權投資基金投資后管理的主要內容包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D45、（）是我國股權投資基金的監(jiān)管機構，依法對股權投資基金業(yè)務活動實施監(jiān)督管理。A.基金業(yè)協(xié)會B.中國人民C.中國證監(jiān)會及其派出機構D.財政部【答案】C46、基金風險揭示中屬于“流動性風險”的是（）。A.“本基金存續(xù)期內,投資者可能面臨資金不能退出的風險B.“基金管理人不保證基金財產不受損失,也不保證一定盈利及最低收益C.“在某些情況下,被投資公司的重組計劃及經營業(yè)務改進存在高度不確定性,無法確保本基金將能成功確定及執(zhí)行有關重組計劃及改進措施”D.“基金管理人依據基金合同約定管理和運用基金財產所產生的風險,由基金全體投資者承擔”【答案】A47、一般來說，股權投資基金投資后管理的主要內容包括（）。A.Ⅰ、ⅢB