北京市軌道交通工程資料過程控制管理及相關(guān)要求二〇一四年七月第四項目管理中心黃艷梅目錄一、做好資料管理工作的意義二、工程資料過程控制管理要求三、工程資料管理標準及相關(guān)要求四、施工圖紙管理及要求五、工程資料問題通病及相關(guān)要求六、部分工程資料的內(nèi)容要求七、工程驗收資料相關(guān)要求八、下一步工作重點及要求

一、做好資料管理工作的意義

一、各級領(lǐng)導(dǎo)重視工程資料：北京市軌道交通建設(shè)工程屬北京市重大工程，工程安全風(fēng)險多、施工難度大、工期長，影響面廣。地鐵在施工程建設(shè)過程中執(zhí)法檢查力度不斷加大，其中包括對內(nèi)業(yè)資料的檢查。如今年北京安全質(zhì)量監(jiān)督站就7號線和6號線二期的裝修施工及物質(zhì)均進行了執(zhí)法檢查?？梢哉f，資料的形成已不僅僅是為了工程的驗收與移交，在施工過程中已越來越體現(xiàn)出它的重要性。一、做好資料管理工作的意義

二、公司的各級領(lǐng)導(dǎo)重視資料管理工作。公司羅總要求我們要把工程資料管理工作分解到工程施工的環(huán)節(jié)當(dāng)中，工作的重心是嚴抓過程控制管理。要求大家要站得高，要看得遠，要掌握一定的專業(yè)知識，了解相應(yīng)的法規(guī)、標準。同時，羅總還要求我們進場之后角色轉(zhuǎn)換要快，參建各方人員要目標一致、要團結(jié)合作、互相配合。只有這樣，才能實現(xiàn)我們既定的合同目標，才能把我們的軌道交通工程建成世界一流的精品工程！一、做好資料管理工作的意義

（3-5）

三、四中心工程資料管理理念：開工既為竣工作準備。

為保證竣工資料的齊全、完整、有效、合規(guī)，工程竣工資料編制工作應(yīng)從進場抓起，實行“三同步”的管理制度。即：（1）工程開工與工程竣工資料收集同步；（2）工程施工過程與工程竣工資料積累形成同步；（3）工程完工驗收與工程合同竣工資料驗收同步。二、工程資料過程控制管理要求

（6-20）

一、工程資料管理的重點：抓好過程控制，采取多級管理。

1、各參建監(jiān)理、施工單位由于大都承接了多個工程，人力攤薄較嚴重，向管理要成效，強化過程管理勢在必行。

2、在現(xiàn)有人力資源基礎(chǔ)上依靠先進的管理手段使工程在安全、質(zhì)量、投資、進度等方面能夠順利完成，并確保工程資料的順利驗收和移交。二、工程資料過程控制管理要求

3、《規(guī)程》在管理通用職責(zé)中第3.1.2條明確要求各參建單位應(yīng)將工程資料的形成和積累納入工程建設(shè)管理的各個環(huán)節(jié)和有關(guān)人員的職責(zé)范圍；

在3.1.3條中要求工程資料應(yīng)隨工程進度同步收集、整理并按規(guī)定移交。

資料人員要自始至終直接參與工程建設(shè)和竣工工作驗收的全過程。二、工程資料過程控制管理要求

4、北京市住建委（安全質(zhì)量監(jiān)督站）等單位定期或不定期開展對地鐵工程的專項檢查。檢查內(nèi)容包括工程實體的安全、質(zhì)量，同時包括對內(nèi)業(yè)資料的檢查。工程資料管理工作納入到質(zhì)量管理范圍內(nèi)。二、工程資料過程控制管理要求

二、工程資料管理組織機構(gòu)的建立：

1、項目中心統(tǒng)一負責(zé)所轄施工線路工程資料的管理總牽頭單位。

2、監(jiān)理單位、施工單位分別是監(jiān)理資料和施工資料的實施主體及責(zé)任主體，總監(jiān)理工程師為監(jiān)理資料管理第一責(zé)任人，項目經(jīng)理或總工為施工資料管理工作第一責(zé)任人。

3、各監(jiān)理單位、施工單位應(yīng)在總監(jiān)辦和項目部配備專職資料主管，并要求隨著工程的發(fā)展適當(dāng)增加資料管理人員，駐地監(jiān)理組及施工工區(qū)應(yīng)及時配備專、兼職資料人員。二、工程資料過程控制管理要求4、按要求資料人員為第一批進場人員，所有到崗資料人員須穩(wěn)定，保證施工過程中始終在崗（除了在履約考核中不勝任的、或工作中出現(xiàn)嚴重失誤或錯誤的，則按履約辦法更換人員。當(dāng)出現(xiàn)其他一些非控原因，可適當(dāng)調(diào)整人員，但要求做好交接工作，直到接替人員可以勝任）。二、工程資料過程控制管理要求三、資料過程管理主要應(yīng)執(zhí)行的文件包括：1、《人員履約管理辦法》2、《對土建監(jiān)理單位質(zhì)量履約檢查及履約考評管理辦法》

3、《對土建施工單位質(zhì)量履約檢查及履約考評管理辦法》

4、《第四項目管理中心土建工程資料管理要求》二、工程資料過程控制管理要求

四、工程資料管理工作：

1、建設(shè)單位對土建監(jiān)理及施工單位工程資料管理實行過程控制管理模式，重點從監(jiān)理單位著手，日常管理主要依托監(jiān)理單位，將監(jiān)理的力量轉(zhuǎn)化為建設(shè)單位對現(xiàn)場各項管理的延伸，依托監(jiān)理對施工單位做好日常資料的指導(dǎo)、檢查和監(jiān)督工作。因此，要求監(jiān)理單位資料主管不只要做好本單位監(jiān)理資料，更主要的一項職責(zé)是監(jiān)督、指導(dǎo)施工單位資料的日常管理工作，必要時由總監(jiān)理工程師親自抓。二、工程資料過程控制管理要求2、監(jiān)理單位應(yīng)組織施工單位抓好單位工程劃分工作，要求根據(jù)單位工程、施工工法、分部（子分部）、分項工程的劃分，對應(yīng)地列出分項工程應(yīng)形成的工程資料明細（按類別列）。施工過程中各單位應(yīng)參照工程資料明細表指導(dǎo)工程資料的形成工作，避免因某種原因造成的資料未能隨工程進度同步形成。因此，工程資料明細表非常重要，要求由施工單位項目總工親自組織人員進行編制，總監(jiān)理工程師審核。二、工程資料過程控制管理要求

3、施工單位應(yīng)明確資料管理組織機構(gòu)，編制資料管理制度及獎懲制度，將優(yōu)罰劣，責(zé)任明確到人（整章建制工作）。

4、施工單位應(yīng)按《工程資料管理要求》每周對所形成的施工資料進行自檢自查，要求要有檢查記錄及整改記錄，并且明確責(zé)任人員。

5、總承包單位應(yīng)做好分包單位工程資料的交底工作及過程管理工作，過程中即要使分包單位形成的資料齊全、完整、有效、合規(guī)。分包單位形成的資料應(yīng)由總包方及時進行周檢查月收集到總包單位存放。分包工程完工則各類工程資料即全部收集到總包項目部。

二、工程資料過程控制管理要求

6、施工單位應(yīng)于每月28號左右完成資料的整理和統(tǒng)計工作，并形成當(dāng)月《工程資料月度統(tǒng)計表》，匯總后報監(jiān)理單位。

7、如涉及分項/分部工程已完工、報驗工作已結(jié)束的，施工單位應(yīng)組織人員及時對資料進行復(fù)核，然后報監(jiān)理單位復(fù)核，無誤后施工單位應(yīng)在1~2個月內(nèi)完成該批資料的預(yù)立卷工作。要求其中1套按施工過程質(zhì)量檢查要求進行分類、整理；另外要有1份按照交北京市城建檔案館歸檔范圍、要求來分類、整理；移交甲方的資料也要整理、保管到位。（該項工作的考核以形成的《分項/分部工程施工報驗表》中總監(jiān)理工程師簽署的審查日期為起始日期）。

8、各監(jiān)理及施工單位還應(yīng)按要求做好工程資料的年度統(tǒng)計匯總工作，并形成《工程資料年度統(tǒng)計表》。二、工程資料過程控制管理要求

9、監(jiān)理單位應(yīng)做好監(jiān)理資料的周檢月收工作，并對所轄施工單位工程資料專項檢查做到每周不少于1次，應(yīng)列出檢查內(nèi)容并填寫檢查記錄。對查出的問題及時進行指導(dǎo)并督促整改。

10、監(jiān)理單位應(yīng)于每月5日左右將上月本單位監(jiān)理資料管理情況及施工單位資料管理情況按要求進行匯總，并以書面及電子文件形式報項目中心。二、工程資料過程控制管理要求11、監(jiān)理單位負責(zé)組織檢查分項/分部工程完工并已報驗完成的資料，要求做好資料的預(yù)立卷檢查及指導(dǎo)工作，督促施工單位形成《工程資料預(yù)立卷情況匯總表》，并在程資料月報中重點說明。二、工程資料過程控制管理要求

（6-20）六、對施工單位的履約考評：根據(jù)日常檢查、抽查、月度專項檢查和季度綜合檢查，對施工單位資料管理情況給出三個等級的評價，即“優(yōu)良”、“合格”、“差”。

結(jié)果納入到質(zhì)量履約考評中，必要時與計量支付掛勾。對應(yīng)的經(jīng)濟獎罰額度見相關(guān)履約管理辦法。三、工程資料管標準及相關(guān)要求

（21-27）

一、《軌道交通工程資料管理規(guī)程（土建篇）》

（以下簡稱《規(guī)程》）本規(guī)程于2008年5月1日起于北京地鐵新線實施，基本明確了各參建方資料管理職責(zé)，列出了工程資料的歸檔范圍（附錄中收錄了施工資料、竣工圖組卷參考表）、規(guī)范了工程資料的分類與編號、編制與組卷、驗收與移交相關(guān)要求等。注：向城建檔案館移交工程檔案范圍執(zhí)行京軌建總工字[2010]129號文件關(guān)于對軌道交通工程資料移交內(nèi)容部分調(diào)整的通知》，具體調(diào)整范圍見附錄（內(nèi)容見四中心資料群共享文件）。三、工程資料管標準及相關(guān)要求

二、單位工程劃分：單位工程、施工工法或類型、分部（子分部）、分項工程的劃分及工程代號執(zhí)行《軌道交通施工質(zhì)量驗收標準》（修訂版），可與《規(guī)程》及其它標準配合使用。三、工程資料管理標準及相關(guān)要求

三、其它一些特殊工程質(zhì)量驗收標準：

1、預(yù)制鋼筋混泥土盾構(gòu)管片質(zhì)量驗收執(zhí)行2004年9月1日實施的企業(yè)標準。

2、搪瓷鋼板裝飾裝修工程驗收及施工規(guī)定、橡膠地板分項工程施工質(zhì)量驗收及施工細則依據(jù)2007年9月1日施工的企業(yè)標準。三、工程資料管理標準及相關(guān)要求

四、京軌建總工字[2009]154號文件：《軌道交通工程資料管理規(guī)程部分監(jiān)理表格填寫要求》（簡稱154號文）

以上文件主要涉及《工程技術(shù)文件報審表》（B2-1）、《施工進度計劃報審表》（B2-3）、《工程物資進場報驗表》（B2-4）、《工程動工報審表》（B2-5）、《分包單位資質(zhì)報審表》（B2-6）、《分項/分部工程施工報驗表》（B2-7）等監(jiān)理表格的填寫規(guī)范及要求。具體見154號文。三、工程資料管理標準及相關(guān)要求

五、檢驗批表格：依據(jù)《軌道交通施工質(zhì)量驗收標準》形成。質(zhì)量標準參照國家、行業(yè)、北京市地方相關(guān)標準最高要求執(zhí)行。檢驗批資料的形成可按各項目部所轄單位工程的多少申請免費表格軟件。六、北京市優(yōu)質(zhì)工程評審標準執(zhí)行：

《建筑結(jié)構(gòu)長城杯工程質(zhì)量評審標準》

（編號：DBJ/T01-69-2003）和

《建筑長城杯工程質(zhì)量評審標準》

（編號：DBJ/T01-70-2003）。三、工程資料管理標準及相關(guān)要求

七

、當(dāng)企業(yè)標準與國家、行業(yè)、北京市現(xiàn)行地標不一致時，應(yīng)按最嚴格標準執(zhí)行。企業(yè)標準中未含內(nèi)容，執(zhí)行國家、行業(yè)及北京市現(xiàn)行地標，并按最嚴格標準執(zhí)行。三、工程資料管理標準及相關(guān)要求

十、其它：（21-27）

1、在施工過程中如遇到有新工藝或特殊工法施工《規(guī)程》中表格不適用的，可借用《市政資料管理規(guī)程》（2003版）如樁基施工記錄（通用）表格可借用《市政資料管理規(guī)程P214頁的表格，但編號須按照《規(guī)程》要求編制。

2、《規(guī)程》中沒涉及的表格設(shè)計，可在本《規(guī)程》中借用相關(guān)表格。四、施工圖紙的管理及要求

（28-34）一、項目中心制定的管理辦法：1、《工程施工設(shè)計文件編制統(tǒng)一規(guī)定》2、《關(guān)于工程勘察設(shè)計文件簽署簽章的規(guī)定》3、施工設(shè)計文件總體審定、系統(tǒng)審定一覽表、施工設(shè)計文件的編制要求、篇冊劃分、說明等。4、《施工圖紙收發(fā)管理辦法》5、施工圖設(shè)計變更、洽商管理辦法（第二版）四、施工圖紙的管理及要求

二、各類施工文件的發(fā)放：

1、地上、地下管線詳查報告及沿線建（筑）物調(diào)查報告、巖土工程勘察資料等（包括補充文件）均發(fā)監(jiān)理、施工單位各1份。

要求：各監(jiān)理單位及施工單位應(yīng)將此類資料單獨存放，并做好保管工作。應(yīng)單獨制作此類資料的收、發(fā)及使用情況登記臺帳，不可與其它資料及文件混在一起。四、施工圖紙的管理及要求

2、市政管線設(shè)計綜合圖的發(fā)放：

發(fā)放監(jiān)理單位1式3份。

發(fā)放施工單位1式6~9份。說明：涉及產(chǎn)權(quán)單位或管線改移單位用圖，由項目中心前期綜合部統(tǒng)一負責(zé)調(diào)配。

3、施工圖紙的發(fā)放：發(fā)放監(jiān)理單位1式3份。

發(fā)放施工單位1式6~9份。說明：（1）發(fā)放監(jiān)理單位的編號為XXX-7的施工圖紙及發(fā)放給施工單位的編號為XXX-10的施工圖紙是加蓋了強審章圖紙。

（2）發(fā)放施工單位的圖紙有4套是做竣工圖用。要求做好圖紙的保管工作，因自身原因造成問題的自行解決問題。四、施工圖紙的管理及要求

三、發(fā)放資料相關(guān)要求：

1、項目中心檔案室從接收到資料或圖紙再到通知大家領(lǐng)取，均本著服務(wù)大家的思想盡快通知大家。

2、領(lǐng)取各類資料或圖紙應(yīng)以檔案室群通知或電話通知為準。

3、要求各單位之間或不同的專業(yè)崗位盡量不互相代領(lǐng)資料。

四、施工圖紙的管理及要求

六、涉及變更或作廢施工圖紙的管理：（28-34）各監(jiān)理及施工單位應(yīng)加強對變更或作廢施工圖紙的管理。要求各監(jiān)理單位及施工單位單獨制作《變更施工圖紙登記臺帳》，并組織技術(shù)力量對變更或作廢的施工圖紙及時進行登記和標識。

施工現(xiàn)場不允許出現(xiàn)無效圖紙或白圖施工的現(xiàn)象。四、施工圖紙的管理及要求

（35-63）一、資料不交圈，相互之間內(nèi)容不相符。

1、施工工法變更或材料更換后，涉及的施工方案未隨之重新修編。（1）某施工標段之前采用的是明挖工法，由于某些原因變更為暗挖工法施工。在檢查中發(fā)現(xiàn)某專項施工方案未隨之進行及時修編、報審，問題比較嚴重。（2）某施工標段涉及防水材料的變更，方案未重新進行修訂、報審。五、工程資料問題通病及相關(guān)要求五、工程資料問題通病及相關(guān)要求

（3）某監(jiān)理單位就某個事項給施工單位開出一張監(jiān)理通知（B2-16），單看這份資料沒什么問題，查看當(dāng)日監(jiān)理工作日志、施工日記及相關(guān)施工記錄資料后，則發(fā)現(xiàn)就同一事件幾份資料記錄的事件各不相同。

（4）某監(jiān)理單位開出一份工作聯(lián)系單（B4-1），施工單位回復(fù)的內(nèi)容與該工作聯(lián)系單內(nèi)容不符。五、工程資料問題通病及相關(guān)要求

（5）某施工標段鉆孔樁水下混凝土澆注記錄中顯示計算混凝土方量為10.15m3，實灌混凝土數(shù)量為12m3。檢查混凝土旁站監(jiān)理記錄則發(fā)現(xiàn)施工情況一欄中記錄的實灌混凝土數(shù)量為12.5m3。經(jīng)過核對孔樁質(zhì)檢記錄表等資料，發(fā)現(xiàn)監(jiān)理單位將混凝土運送單位出貨單上的混凝土方量填在了旁站監(jiān)理記錄中。

(6)某施工單位水下混凝土施工時，鉆孔樁施工記錄中導(dǎo)管拔出時與混凝土澆筑量不符，鉆孔記錄與混凝土澆筑記錄不對應(yīng)。2、施工資料記錄有缺項，內(nèi)容不完整。如涉及鋼筋隱蔽工程驗收記錄（C5-1）中隱驗內(nèi)容未具體描述用于綁扎的鋼筋品種、規(guī)格、數(shù)量、位置、錨固和接頭位置、搭接長度、保護層厚度、除銹除污情況；未描述鋼筋連接型式、連接種類、接頭位置、數(shù)量及焊條、焊劑、焊口形式、焊縫長度、厚度、表面清渣和連接質(zhì)量；未注明鋼筋試驗報告單編號或不能與使用部位相對應(yīng)，不符合要求。五、工程資料問題通病及相關(guān)要求

二、資料的形成不合規(guī)

1、資料不按《規(guī)程》配套軟件形成，相關(guān)格式、固定內(nèi)容隨意刪改，不符合歸檔要求。如《工程技術(shù)文件報審表》、《施工進度計劃報審表》、《工程物資進場報驗表》、《分包單位資質(zhì)報審表》、《監(jiān)理通知》、《旁站監(jiān)理記錄》、《工作聯(lián)系單》、《地基驗槽檢查記錄》、《鉆孔樁混凝土澆注記錄》等等均發(fā)現(xiàn)有此問題。五、工程資料問題通病及相關(guān)要求2、人員簽字、蓋章不符合歸檔要求。（1）如總施工組織設(shè)計及施工方案的報審，《工程技術(shù)文件報審表》未按相關(guān)規(guī)定報上級單位審批、簽字、蓋章。不符合相關(guān)法規(guī)及154號文件要求。五、工程資料問題通病及相關(guān)要求

（2）《工程物資進場報驗表》以及《材料、構(gòu)配件進場檢驗記錄》、《隱蔽工程驗收記錄》等資料，監(jiān)理單位簽字人員非注冊監(jiān)理工程師，不符合相關(guān)規(guī)定。（建設(shè)部于2010年1月8號下發(fā)的《城市軌道交通工程安全質(zhì)量管理暫行辦法》建質(zhì)[2010]5號文件中第52條明確規(guī)定：建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備未經(jīng)注冊監(jiān)理工程師簽字，不得在工程上使用或安裝，施工單位不得進行下一道工序的施工。）五、工程資料問題通病及相關(guān)要求

（3）分包單位形成的施工資料等未雙簽。

分包單位形成的《隱蔽工程驗收記錄表》涉及的專業(yè)質(zhì)檢員、專業(yè)技術(shù)負責(zé)人均應(yīng)由總包施工單位和分包施工單位人員雙簽。

五、工程資料問題通病及相關(guān)要求五、工程資料問題通病及相關(guān)要求

（4）重點強調(diào)降水單位形成的資料。

如《施工降水記錄》（一）~（四）以及《施工降水記錄》（五）降水監(jiān)測記錄表中除施工員外其它質(zhì)檢員、專業(yè)技術(shù)負責(zé)人均應(yīng)由降水單位與總包單位相關(guān)人員雙簽。

三、資料存在明顯錯誤或低級錯誤。

（1）單位工程劃分錯誤。（2）資料中工程名稱欄工程名稱填寫錯誤。（3）資料編號錯誤。（4）資料原件形成份數(shù)不足，個別施工單位曾經(jīng)就所有B類監(jiān)理資料只做了一份簽字、蓋章符合規(guī)定的原件，其余均為復(fù)印后簽字、蓋章的復(fù)印件。五、工程資料問題通病及相關(guān)要求五、工程資料問題通病及相關(guān)要求

（5）簽字人員蓋手簽章，他人代簽。（6）日期格式錯誤，相關(guān)聯(lián)的資料日期存在不符合工序的現(xiàn)象，如物資類資料。（7）施工單位、監(jiān)理單位意見審批欄審該意見有誤。某監(jiān)理單位審批施工測量方案在結(jié)論中寫有該方案再報第三方單位再審。

（8）鋼格柵隱蔽工程驗收記錄涉及的主要材料名稱及規(guī)格/型號與隱驗內(nèi)容中描述的和施工圖紙均對應(yīng)不上，存在明顯錯誤。五、工程資料問題通病及相關(guān)要求

（9）車站樁的混凝土灌注旁站監(jiān)理記錄中描述的旁站部位或工序與施工情況欄填寫不一致，旁站監(jiān)理開始時間、結(jié)束時間填寫錯誤。

（10）鋼筋加工、鋼筋安裝檢驗批日期在鋼筋隱蔽工程驗收之前，與驗收標準不符，存在明顯錯誤。五、工程資料問題通病及相關(guān)要求（11）《小導(dǎo)管打設(shè)記錄》表中小導(dǎo)管的尺寸填寫錯誤。（12）《鎖腳錨管施工記錄》附圖錯誤。（13）圍護樁檢驗批中充盈系數(shù)填寫數(shù)據(jù)與實際不符，存在明顯錯誤。五、工程資料問題通病及相關(guān)要求

四、重點強調(diào)鋼筋原材料問題及要求：

1、問題：（1）鋼筋進場檢驗記錄日期在試驗報告之后或物資報驗時間早于復(fù)試報告時間。（2）鋼筋進貨報驗數(shù)量與復(fù)試代表數(shù)量不一致，一般復(fù)試代表數(shù)量多。五、工程資料問題通病及相關(guān)要求1、問題：（3）部分廠家提供的檢驗報告缺乏真實性，存在騎縫章對應(yīng)不上或封面與報告內(nèi)容編號對應(yīng)不上的現(xiàn)象，有的報告檢測內(nèi)容不全或缺頁。（4）產(chǎn)品合格證的內(nèi)容填寫不齊全，合格證上相應(yīng)物資數(shù)量與實際進場物資數(shù)量不符，有的存在物資產(chǎn)品編號錯誤的情況。五、工程資料問題通病及相關(guān)要求1、問題：（5）鋼筋質(zhì)量證明文件大部分為復(fù)印件，有的收貨單位未填寫具體單位，與供應(yīng)商單位不好核對，有的是多級供應(yīng)商，質(zhì)量證明文件未加蓋一級供應(yīng)商的公章。（6）鋼筋質(zhì)量證明文件爐批號與鐵牌爐批號不一致，有的還出現(xiàn)質(zhì)量證明文件時間早于鐵牌生產(chǎn)時間。五、工程資料問題通病及相關(guān)要求

2、要求：（1）要求重點對鋼筋原材物資廠家質(zhì)量檢驗報告(材質(zhì)單)進行審核，這是鋼筋原材物資資料控制的重心工作之一。（2）填寫材料、構(gòu)配件進場檢驗記錄時，注意所填內(nèi)容與所報驗物資的對應(yīng)性，包括原材料的檢驗日期、名稱、規(guī)格型號、進場數(shù)量、生產(chǎn)廠家、合格證號等。五、工程資料問題通病及相關(guān)要求2、要求：（3）應(yīng)核對進場鋼筋原材料的爐（批）號、質(zhì)量證明書號、車號、報告日期、出廠日期、理論及實際重量、采用的技術(shù)條件等與鋼筋標識牌，同時要查驗看材質(zhì)單上的進貨單位、公章等，并要求在材質(zhì)單上注明實際進貨數(shù)量、進場日期，對材質(zhì)單復(fù)印件要注明原件存放單位及經(jīng)辦人、經(jīng)辦日期，對同一材質(zhì)單上多于一個爐批號的要勾選進場的爐批號。五、工程資料問題通病及相關(guān)要求2、要求：（4）材料、構(gòu)配件進場檢驗記錄中檢驗項目一欄要填寫齊全，應(yīng)包括材料的出廠證明文件及檢驗（測）報告是否齊全、實際進場物資數(shù)量、規(guī)格及型號等是否滿足設(shè)計和施工計劃要求、外觀質(zhì)量是否滿足設(shè)計要求或規(guī)范規(guī)定、是否按規(guī)定對材料、構(gòu)配件及時抽檢等。五、工程資料問題通病及相關(guān)要求2、要求：（5）鋼筋的組批規(guī)則：鋼筋應(yīng)按批進行檢查和驗收，每批由同一牌號、同一爐罐號、同一規(guī)格的鋼筋組成。每批重量通常不大于60t。超過60t的部分，每增加40t（或不足40t的余數(shù)）增加一個拉伸試驗試樣和一個彎曲試驗試樣。五、工程資料問題通病及相關(guān)要求2、要求：（6）對于一次報驗多批鋼筋原材的報驗單，備查的那份資料內(nèi)容應(yīng)按順序準備齊全，包括物質(zhì)進場報驗表、材料、構(gòu)配件進場檢驗記錄、產(chǎn)品質(zhì)量證明文件、產(chǎn)品合格證、試驗報告、見證記錄、工程資料登記表（鋼材銘牌掃描件）等，便于檢查核對。五、工程資料問題通病及相關(guān)要求

五、重點強調(diào)水泥問題及要求：

1、水泥物資報驗資料所存在的問題：⑴水泥合格證數(shù)量少于進場數(shù)量。⑵水泥廠家28天質(zhì)量檢驗報告打印時間錯誤，即打印時間早于28天強度報告時間。五、工程資料問題通病及相關(guān)要求

1、問題：⑶廠家提供的3天及28天水泥質(zhì)量檢測報告的時間較晚，超出規(guī)范規(guī)定時間，因此報驗時所附資料不齊全，3天質(zhì)量檢測報告未附。⑷水泥復(fù)試報告代表數(shù)量超出進場數(shù)量。五、工程資料問題通病及相關(guān)要求1、問題：⑸水泥物資報驗時間早于3天復(fù)試報告時間，不符合要求。⑹水泥復(fù)試報告填寫的出廠日期與實際不符。⑺水泥復(fù)試報告未填寫廠別及牌號。五、工程資料問題通病及相關(guān)要求2、要求水泥物資報驗所附資料應(yīng)包括：（1）第一次報驗時應(yīng)附相應(yīng)資質(zhì)等級檢測部門出具的檢測報告；（2）出廠質(zhì)量合格證；（3）材料、構(gòu)配件進場檢驗記錄；（4）工程物資進場報驗表；2、要求：⑸水泥生產(chǎn)廠家提供3天強度檢測報告；⑹水泥3天強度復(fù)試報告：水泥生產(chǎn)單位應(yīng)在水泥出廠7天內(nèi)提供除28天強度以外的各項試驗結(jié)果；（7）28天強度結(jié)果應(yīng)在水泥發(fā)出日起32天內(nèi)補報。五、工程資料問題通病及相關(guān)要求2、要求：（8）用于鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)、預(yù)應(yīng)力混凝土結(jié)構(gòu)中的水泥，要求檢測報告中應(yīng)有有害物含量檢測內(nèi)容；（9）用于承重結(jié)構(gòu)的水泥、使用部位有強度等級要求的水泥，則水泥出廠超過三個月的在使用前必須進行復(fù)試，形成《水泥試驗報告》（C4-10）。五、工程資料問題通病及相關(guān)要求五、工程資料問題通病及相關(guān)要求

六、施工記錄相關(guān)要求：（1）鋼筋隱檢隱驗內(nèi)容需包括鋼筋的品種、規(guī)格、數(shù)量及使用部位，保護層厚度、除銹、除污情況、鋼筋連接形式、連接種類、接頭位置、數(shù)量、預(yù)埋件等，預(yù)留鋼筋需注明位置，（如檢查中發(fā)現(xiàn)頂板鋼筋未對鋼管柱內(nèi)的鋼筋進行描述）綁扎連接需注明搭接長度，焊接需注明焊條、焊縫長度、單面或雙面以及表面清渣和連接質(zhì)量等，機械連接需注明接頭個數(shù)、接頭直徑、位置等。五、工程資料問題通病及相關(guān)要求

（35-63）（2）商品砼的塌落度填寫應(yīng)與實際相應(yīng)，數(shù)值與單位要對應(yīng)。（3）砼的強度報告單填寫的塌落度與配合比申請單及澆筑記錄填寫的塌落度應(yīng)核對清楚，混凝土旁站監(jiān)理記錄中應(yīng)有現(xiàn)場實際塌落度數(shù)值記錄。

（4）暗挖錨噴砼砂的細度模數(shù)按地鐵企業(yè)標準要求應(yīng)大于2.5，應(yīng)加強管理。六、部分工程資料的內(nèi)容及要求

（64-86）一、監(jiān)理資料內(nèi)容與要求1、監(jiān)理管理資料（1）監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實施細則監(jiān)理規(guī)劃包括項目特征（名稱，線路起點、終點、路由，線路平、縱斷面，線路地質(zhì)條件，線路環(huán)境條件，工程特點）及工程相關(guān)單位名錄（建設(shè)單位、勘察單位、設(shè)計單位、施工單位、主要分包單位等）。監(jiān)理工作的主要依據(jù)、監(jiān)理范圍和目標、工程進度控制、工程質(zhì)量控制、工程造價控制、合同及其他事項管理、項目監(jiān)理部人員構(gòu)成及職責(zé)分工、項目監(jiān)理部資源配置一覽表、監(jiān)理工作管理制度等。監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)由總監(jiān)理工程師組織編制，并經(jīng)監(jiān)理單位技術(shù)負責(zé)人審核批準。監(jiān)理實施細則包括：專業(yè)工程特點、監(jiān)理工作流程、監(jiān)理工作的控制要點及目標值、監(jiān)理工作的方法及措施。監(jiān)理實施細則由專業(yè)工程的監(jiān)理工程師編制，經(jīng)總監(jiān)理工程師審核批準。六、部分工程資料的內(nèi)容及要求

（2）監(jiān)理月報：監(jiān)理月報的內(nèi)容包括工程概況、施工單位項目組織系統(tǒng)、工程進度、工程質(zhì)量、工程計量與工程款支付、材料構(gòu)配件與設(shè)備情況、合同其他事項的處理情況、天氣對施工影響的情況、項目監(jiān)理部組成與工作統(tǒng)計、本月監(jiān)理工作小結(jié)和下月監(jiān)理工作重點。（3）監(jiān)理工作日志以項目監(jiān)理部的監(jiān)理工作為記載對象，從監(jiān)理工作開始起至監(jiān)理工作結(jié)束止，由專人負責(zé)逐日記載。六、部分工程資料的內(nèi)容及要求

（4）監(jiān)理工作總結(jié)：監(jiān)理工作總結(jié)的內(nèi)容包括工程概況、監(jiān)理組織機構(gòu)、監(jiān)理人員和投入的監(jiān)理設(shè)施、監(jiān)理合同履行情況、監(jiān)理工作成效、施工過程中出現(xiàn)的問題及其處理情況和建議、工程照片（必要時）等。監(jiān)理工作總結(jié)由總監(jiān)理工程師主持編寫并審批。六、部分工程資料的內(nèi)容及要求2、監(jiān)理工作記錄：

（1）工程技術(shù)審批資料：施工單位應(yīng)編寫工程技術(shù)文件，經(jīng)施工單位技術(shù)部門審查通過，填寫《工程技術(shù)文件報審表》報項目監(jiān)理部?？偙O(jiān)理工程師組織專業(yè)工程監(jiān)理工程師審核，填寫審核意見，由總監(jiān)理工程師簽署審定結(jié)論。

六、部分工程資料的內(nèi)容及要求

說明：總承包單位總體施工組織設(shè)計應(yīng)以土建標段為報審對象。單位（子單位）工程施工組織設(shè)計、特級、一級風(fēng)險源專項施工方案、危險性較大工程安全專項施工方案報審應(yīng)以單位工程作為報審對象。分部工程、單位工程專項施工方案的文件報審以單位工程報審對象。停車場、車輛段以單體工程作為報審對象。涉及專業(yè)分包如防水、鋼結(jié)構(gòu)等施工方案的文件報審，以單位工程或單體工程作為報審對象。六、部分工程資料的內(nèi)容及要求

注意：總承包單位總體施工組織設(shè)計、危險性較大工程安全專項施工方案的文件報審執(zhí)行建設(shè)部建質(zhì)[2004]213號文件。編制單位欄編制單位名稱為施工單位，而不是項目部，申報人是施工企業(yè)技術(shù)部門的專業(yè)技術(shù)人員，技術(shù)負責(zé)人是施工單位技術(shù)部門負責(zé)人。中間欄施工單位審核人為施工企業(yè)技術(shù)負責(zé)人，由于該文件申報非常重要，中間欄施工單位名稱處必須加蓋施工單位公章。

監(jiān)理單位名稱處必須加蓋監(jiān)理單位總監(jiān)辦章。

另外，加蓋公章的資料還有地基驗槽記錄、單位（子單位)工程質(zhì)量竣工驗收記錄等。六、部分工程資料的內(nèi)容及要求

（2）施工測量放線報審資料

施工單位應(yīng)將施工測量方案、線樁的校核成果、水準點的引測結(jié)果填寫《施工測量放線報驗表》附工程定位測量記錄報項目監(jiān)理部。施工單位在施工場地設(shè)置平面坐標控制網(wǎng)（或控制導(dǎo)線）高程控制網(wǎng)后，應(yīng)填寫《施工測量放線報驗表》報項目監(jiān)理部，由監(jiān)理工程師簽認。對施工軸線控制樁的位置，車站各層墻柱軸線、邊線，地面及高架車站、車輛段建筑門窗洞口位置線、水平控制線、軸線豎向投測控制線結(jié)果應(yīng)填寫《施工測量放線報驗表》，并附施工測量放線記錄報項目監(jiān)理部簽認。六、部分工程資料的內(nèi)容及要求

（3）工程進度控制報審資料

工程進度報審資料包括：

《工程動工報審表》、《施工進度計劃報審表》、

《（）月度工、料、機動態(tài)表》、

《工程延期審批表》和《工程復(fù)工報審表》。

六、部分工程資料的內(nèi)容及要求

（4）施工單位應(yīng)根據(jù)工程施工合同的約定，按時編制施工總體進度計劃、年度進度計劃、季度進度計劃、月進度計劃，并按時填寫《施工進度計劃報審表》報項目監(jiān)理部審批。注意不要改報審表的格式及相關(guān)內(nèi)容。

（5）施工單位每月都應(yīng)填報《（）月工、料、機動態(tài)表》。主要施工設(shè)備進場并調(diào)試合格后也應(yīng)填寫《（）月工、料、機動態(tài)表》并報項目監(jiān)理部。（6）塔吊、外用電梯等的安檢資料及計量設(shè)備檢定資料應(yīng)于開始使用的一個月內(nèi)作為本表的附件，由施工單位報審，監(jiān)理單位留存?zhèn)浒?。六、部分工程資料的內(nèi)容及要求

（7）工程質(zhì)量控制報審

工程材料、構(gòu)配件、設(shè)備報驗資料：施工單位應(yīng)按有關(guān)規(guī)定對主要原材料進行復(fù)試，并將復(fù)試結(jié)果及備案資料、出廠質(zhì)量證明等作為《工程物資進場報驗表》的附件報項目監(jiān)理部。施工單位應(yīng)對擬采用的構(gòu)配件和設(shè)備進行檢測、測試，合格后填寫《工程物資進場報驗表》報項目監(jiān)理部，監(jiān)理工程師簽署審查結(jié)論。六、部分工程資料的內(nèi)容及要求（8）驗收資料：分項/分部工程施工報驗資料

施工單位在完成一個檢驗批的施工，經(jīng)過自檢和施工試驗合格后，報監(jiān)理工程師查驗，監(jiān)理工程師應(yīng)對該檢驗批進行驗收，并在《檢驗批質(zhì)量驗收記錄》上簽字。在完成分項工程后，施工單位應(yīng)按分項工程進行報驗，填寫《分項/分部工程施工報驗表》并附《----分項工程質(zhì)量驗收記錄》和相關(guān)附件。施工單位在完成分部工程施工、經(jīng)過自檢合格后，應(yīng)填寫《分項/分部工程施工報驗表》并附《----分部（子分部）工程質(zhì)量驗收記錄》和相關(guān)附件，報項目監(jiān)理部，總監(jiān)理工程師應(yīng)組織驗收并簽署意見。六、部分工程資料的內(nèi)容及要求

（9）旁站監(jiān)理記錄

監(jiān)理人員在實施旁站監(jiān)理時應(yīng)填寫《旁站監(jiān)理記錄》，并由旁站監(jiān)理人員及施工單位現(xiàn)場專業(yè)質(zhì)檢員會簽。六、部分工程資料的內(nèi)容及要求3、見證取樣備案文件和送檢

（1）每個標段設(shè)定數(shù)名取樣和送檢見證人員，見證人員應(yīng)由該工程的監(jiān)理單位具備建筑施工試驗知識的專業(yè)人技術(shù)人員擔(dān)任，并由監(jiān)理單位填寫《有見證取樣和送檢見證人備案書》，通知施工單位、檢測、試驗單位和負責(zé)該工程的質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)。六、部分工程資料的內(nèi)容及要求

（2）見證取樣和送檢現(xiàn)執(zhí)行的文件六、部分工程資料的內(nèi)容及要求

（3）新文件中要求下列涉及結(jié)構(gòu)安全的試塊、試件和材料應(yīng)100%實行見證取樣和送檢：（一）用于承重結(jié)構(gòu)的混凝土試塊；（二）用于承重墻體的砌筑砂漿試塊；（三）用于承重結(jié)構(gòu)的鋼筋及連接接頭試件；（四）用于承重墻的磚和混凝土小型砌塊；（五）用于拌制混凝土和砌筑砂漿的水泥；（六）用于承重結(jié)構(gòu)的混凝土中使用的摻合料和外加劑；（七）防水材料；（八）預(yù)應(yīng)力鋼絞線、錨夾具；（九）瀝青、瀝青混合料；（十）道路工程用無機結(jié)合料穩(wěn)定材料；（十一）建筑外窗；六、部分工程資料的內(nèi)容及要求（十二）建筑節(jié)能工程用保溫材料、絕熱材料、粘結(jié)材料、增強網(wǎng)、幕墻玻璃、隔熱型材、散熱器、風(fēng)機盤管機組、低壓配電系統(tǒng)選擇的電纜、電線等；（十三）鋼結(jié)構(gòu)工程用鋼材及焊接材料、高強度螺栓預(yù)拉力、扭矩系數(shù)、摩擦面抗滑移系數(shù)和網(wǎng)架節(jié)點承載力試驗；（十四）國家及地方標準、規(guī)范規(guī)定的其它見證檢驗項目。六、部分工程資料的內(nèi)容及要求

4、重點強調(diào)技術(shù)交底記錄（C2-1）

該表格雖在歸檔資料之列，但卻是上級領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)常檢查并要求的資料。

技術(shù)交底記錄應(yīng)分三級進行交底。（1）第一級是施工組織設(shè)計交底。審核人是施工企業(yè)技術(shù)負責(zé)人，交底人是施工企業(yè)技術(shù)負責(zé)人或施工企業(yè)技術(shù)部門負責(zé)人，接受交底人為項目部管理人員。

（2）第二級交底是專項施工方案的交底。審核人是施工項目部技術(shù)負責(zé)人（總工），交底人是項目部專業(yè)技術(shù)負責(zé)人，接受交底人為專業(yè)工長。

（3）第三級交底是分項工程施工技術(shù)交底。審核人是項目部專業(yè)技術(shù)負責(zé)人，交底人是專業(yè)工長，接受交底人為專業(yè)施工班組人員。六、部分工程資料的內(nèi)容及要求

5、照片資料：根據(jù)京建發(fā)【2010】111號文《關(guān)于加強北京市建設(shè)工程質(zhì)量施工現(xiàn)場管理工作的通知》的要求，為加強工程質(zhì)量過程控制，要求自2010年6月1日起開始執(zhí)行“建立工程質(zhì)量數(shù)字圖文記錄制度”。因此，對施工單位拍攝照片提出基本要求。另需按歸檔要求進行拍照、收集、整理。六、部分工程資料的內(nèi)容及要求

（1）施工單位應(yīng)對建設(shè)前的原貌（包括原建筑物、構(gòu)筑物及周圍的環(huán)境）、重要的紀念物（包括文物及古建筑）、重要的搬遷、拆遷、場地平整情況、工程的奠基或開工儀式、在工程建設(shè)中，重要領(lǐng)導(dǎo)檢查、參觀的相關(guān)照片、反映工程施工中主要的質(zhì)量檢查、驗收活動、工程竣工、驗收儀式的照片等等。

另外，施工單位應(yīng)根據(jù)工程進展情況制定拍攝計劃，避免造成照片資料的遺漏。六、部分工程資料的內(nèi)容及要求（2）對照片的要求：

照片圖像應(yīng)清晰、畫面完整、色彩純正，不能對照片進行修飾剪裁。對反映同一內(nèi)容的若干張照片，經(jīng)過篩選后，應(yīng)保存能揭示主題且畫面質(zhì)量最好的一張歸檔；若一組內(nèi)容相連的照片，要選留出聯(lián)系密切的若干張照片歸檔。六、部分工程資料的內(nèi)容及要求（3）照片拍攝要求：各單位應(yīng)選用不低于800萬相素的相機進行拍攝照片。夜間或光線條件不好時，應(yīng)盡量改善拍攝條件。照片拍攝時，施工單位應(yīng)在拍攝現(xiàn)場放置一塊標牌，標牌中應(yīng)標明：拍攝的日期、時間、拍攝地點、施工單位名稱及自檢人姓名、監(jiān)理單位名稱及驗收人姓名以及照片所對應(yīng)的工程部位和檢驗批。建設(shè)工程主體結(jié)構(gòu)施工過程中，鋼筋安裝工程、混凝土試件留置、防水工程施工等施工過程和隱蔽工程隱蔽驗收時，施工單位必須在監(jiān)理單位見證下拍攝不少于一張照片留存于施工技術(shù)資料中。在工程竣工后，要從不同角度對重要局部和全景進行拍攝。六、部分工程資料的內(nèi)容及要求（4）照片拍攝完成后，要按單位工程、分部工程自然形成的時間進行整理歸檔，歸檔時應(yīng)編寫照片相關(guān)內(nèi)容，每張照片要填寫“照片題名”，將該張照片要表達的意思描述清楚。還要對每一組照片的情況編制“文字說明”，將這一組照片要表達的意思寫清楚。六、部分工程資料的內(nèi)容及要求

（64-86）（5）施工單位應(yīng)做好照片的備份工作。（6）要求：監(jiān)理單位應(yīng)做好照片資料的過程管理及控制工作，定期對施工單位形成的照片進行審核，根據(jù)情況確定是否對照片進行沖洗。七、工程驗收資料的相關(guān)要求

（87-94）一、檢驗批

1、對檢驗批的理解：（1）檢驗批是工程驗收的最小單位，是整個工程質(zhì)量驗收的基礎(chǔ)，因此，要求檢驗批的填寫應(yīng)規(guī)范。七、工程驗收資料的相關(guān)要求

（2）工程劃分：單位工程(車站、區(qū)間、車輛段工程)、分部工程（如暗挖車站主體工程的豎井連通道、防水工程、主體結(jié)構(gòu)）、分項工程（如豎井基坑圍護鎖口圈梁、土方開挖）。（3）分部工程：是按建筑體位劃分的，比如地基與基礎(chǔ)分部，包括基礎(chǔ)鋼筋，基礎(chǔ)砼，基礎(chǔ)模板等。（4）分項工程：按工種類別劃分