2021-2022年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)通關(guān)試題庫(有答案)單選題（共70題）1、下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模要求的說法中，錯誤的是（）。A.證券專營機構(gòu)負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10：1B.證券經(jīng)營機構(gòu)買人任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價計算的總市值不得超過該上市公司已流通股總市值的20％C.證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運資金的比例不得低于70％D.證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資產(chǎn)或證券營運資金的20％【答案】C2、根據(jù)《證券法》，證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有的行為有（）。A.①②③B.①②③④C.②③④D.①②④【答案】B3、（2020年真題）證券公司應(yīng)對流動性風(fēng)險實施限額管理，根據(jù)（），設(shè)定流動性風(fēng)險限額并對其執(zhí)行情況進行監(jiān)控。A.I、III、IVB.II、III、IVC.I、IID.I、II、III、IV【答案】D4、甲證券公司是內(nèi)地證券基金經(jīng)營機構(gòu)，在使用港股投資顧問服務(wù)的過程中，不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是（）。A.甲證券公司委托提供港股投資顧問服務(wù)的香港機構(gòu)直接執(zhí)行投資指令B.甲證券公司與提供港股投資顧問服務(wù)的香港機構(gòu)簽訂協(xié)議C.甲證券公司在招募說明書中如實披露使用港股投資顧問服務(wù)的情況D.甲證券公司對使用港股通投資顧問服務(wù)的情況實行留痕管理，并以電子方式存儲【答案】A5、A基金公司（旗下有10支公募基金），私下變更了實際控制人并收取好處費60萬元，未按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定及時履行重大事項報告義務(wù)，應(yīng)當(dāng)接受的處罰為沒收違法所得，并處罰款（）萬元。A.1B.20C.200D.300【答案】B6、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人的說法正確的是（）。A.經(jīng)驗豐富的證券經(jīng)紀(jì)人可以同時接受幾家證券公司的委托B.證券經(jīng)紀(jì)人可以代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)以外的活動C.證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人進行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時間不少于20個小時D.證券公司應(yīng)當(dāng)在與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同、對其進行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)并經(jīng)測試合格后，為其向中國證監(jiān)會進行執(zhí)業(yè)注冊登記【答案】C7、以下屬于證券公司信息技術(shù)數(shù)據(jù)治理措施的有（）。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①②④【答案】C8、下列選項不屬于證券登記結(jié)算機構(gòu)職能的是（）。A.證券的存管和過戶B.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益C.撮合交易D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)【答案】C9、公司對高級管理人員和下屬各單位進行考核時，合規(guī)負責(zé)人應(yīng)當(dāng)對（）進行專項考核。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D10、公司從事經(jīng)營活動，必須做到（）。A.①②④⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D11、依法設(shè)立的公司，由公司登記機關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為（）。A.公司成立日B.董事會報送登記申請日C.公司開始營業(yè)日D.發(fā)起人認足股份日【答案】A12、下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D13、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)證券法設(shè)立的全國性證券交易所，主要為（）中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】D14、參證券從業(yè)人員資格考試的人員，擾亂考場秩序的，在()年內(nèi)不得參加資格考試。A.3B.5C.2D.1【答案】C15、申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件中，錯誤的是（）。A.已取得證券從業(yè)資格B.具有高中以上學(xué)歷C.具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷D.具有中華人民共和國國籍【答案】B16、金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年（）前披露債券跟蹤信用報告。A.1月1日B.4月30日C.5月1日D.7月31日【答案】D17、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請文件之日起（）內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以注冊或者不予注冊的決定，發(fā)行人根據(jù)要求補充、修改發(fā)行申請文件的時間不計算在內(nèi)。不予注冊的，應(yīng)當(dāng)說明理由。A.一個月B.三個月C.六個月D.十二個月【答案】B18、保薦人的資格及其管理辦法由()規(guī)定。A.保監(jiān)會B.銀監(jiān)會C.證監(jiān)會D.中國人民銀行【答案】C19、當(dāng)期貨交易出現(xiàn)（）情況時，交易所可以釆取強制減倉措施。A.違規(guī)超倉B.未按規(guī)定及時追加交易保證金C.同方向連續(xù)單邊市D.未按規(guī)定向交易所報告其資金、持倉量等情況【答案】C20、證券公司風(fēng)險管理部門人員工作稱職的，其薪酬收入總額應(yīng)當(dāng)不低于()。A.公司總部業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)管理部門同職級人員的中位數(shù)B.公司同級別人員的平均水平C.公司同級別人員的中位數(shù)D.公司總部業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)管理部門同職級人員的平均水平【答案】D21、下列關(guān)于有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说恼f法，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B22、(2019年真題)下列關(guān)于合伙企業(yè)的說法，正確的是（）。A.普通合伙人對合伙企業(yè)承擔(dān)有限責(zé)任B.合伙企業(yè)具有獨立的法人主體資格C.合伙企業(yè)的財產(chǎn)屬于合伙人共有D.合伙企業(yè)與公司一樣具有高度的人合性?！敬鸢浮緾23、合格境外投資者的境內(nèi)證券投資應(yīng)當(dāng)遵循的持股比例限制不包括（）。A.單個合格境外投資者或其他境外投資者持有單個上市公司或者掛牌公司股票的持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%B.全部合格境外投資者及其他境外投資者持有單個公司A股或者境內(nèi)掛牌股份的總和，不得超過該公司股份總數(shù)的20%C.合格境外投資者及其他境外投資者依法對上市公司戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股不受前款規(guī)定的比例限制D.境內(nèi)有關(guān)法律、行政法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策對合格境外投資者及其他境外投資者的持股比例有更嚴(yán)格規(guī)定的，從其規(guī)定【答案】B24、根據(jù)《證券法》第一百八十一條的規(guī)定，欺詐發(fā)行股票，證券罪應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任中，錯誤的有（）。A.發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以100萬元的罰款B.發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額90％的罰款C.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以500萬元的罰款D.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以200萬元的罰款【答案】A25、公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補虧損和（）。A.擴大生產(chǎn)經(jīng)營B.非生產(chǎn)性支出C.生產(chǎn)性支出D.發(fā)放員工工資【答案】B26、下列有關(guān)子公司和分公司的說法,正確的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B27、交易所按照（）的原則，從滿足規(guī)定的證券范圍內(nèi)選取和確定融資融券標(biāo)的證券的名單，并向市場公布。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A28、違反《證券法》第五十五條的規(guī)定，操縱證券市場的，責(zé)令依法處理其非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足（）的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。A.一倍以上十倍以下；一百萬元B.一倍以上五倍以下；五十萬元C.一倍以上十倍以下；五十萬元D.一倍以上五倍以下；一百萬元【答案】A29、下列有關(guān)子公司和分公司的說法，正確的有（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B30、按照《企業(yè)破產(chǎn)法》第一百三十四條的規(guī)定，證券公司不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)的，（）可以向人民法院提出對證券公司進行重整或者破產(chǎn)清算的申請。A.持有證券公司5％以上股權(quán)的股東B.國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)D.債權(quán)人【答案】B31、期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進行。A.期貨業(yè)協(xié)會B.投資者C.期貨交易所D.期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】C32、（2019年真題）下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B33、以下哪些屬于損害顧客利益的行為（）。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C34、充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應(yīng)當(dāng)以證券市值按（）進行折算。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D35、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解的內(nèi)容不包括（）。A.客戶財產(chǎn)與收入狀況B.客戶的家庭情況C.證券投資經(jīng)驗D.投資需求與風(fēng)險偏好【答案】B36、證券公司違反證券法第一百二十二條的規(guī)定，未經(jīng)核準(zhǔn)變更證券業(yè)務(wù)范圍，變更主要股東或者公司的實際控制人，（）的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C37、下列做法中，屬于操縱證券市場的行為的有（）。A.①②④B.①③C.①②③D.②③④【答案】A38、證券公司開展是否風(fēng)險管理系統(tǒng)功能完備、權(quán)限清晰，能夠與業(yè)務(wù)系統(tǒng)同步上線運行屬于（）。A.事前審查B.事中風(fēng)險監(jiān)測C.事后評估審計D.事后排查【答案】A39、按風(fēng)險起因的不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險包括（）。A.①②③B.①③C.③④D.①②【答案】A40、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，協(xié)議內(nèi)容包括（?）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D41、下列關(guān)于證券分析師條件的說法，錯誤的是（）。A.具備證券從業(yè)資格B.從事證券相關(guān)行業(yè)2年以上C.具有證券專業(yè)知識D.具備行業(yè)分析的學(xué)科背景【答案】D42、(2018年真題)證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后（）個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。A.2B.3C.5D.7【答案】C43、證券公司應(yīng)當(dāng)采取保密措施，防止敏感信息的不當(dāng)流動和使用，可以采用的保密措施有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C44、證券公司股東出資中的非貨幣財產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的（）。A.律師事務(wù)所核實B.會計師事務(wù)所驗資C.資產(chǎn)評估機構(gòu)評估D.信用評級機構(gòu)評級【答案】C45、下列關(guān)于劃分產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級時應(yīng)考慮的因素說法，錯誤的是（）。A.經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，根據(jù)風(fēng)險特征和程度，對銷售產(chǎn)品或者提供的服務(wù)劃分風(fēng)險等級B.投資者仍主動要求購買風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營機構(gòu)無需進行特別風(fēng)險警示C.經(jīng)營機構(gòu)在投資者堅持購買風(fēng)險等級高于其承受能力的產(chǎn)品時的職責(zé)經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險等級，對其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷，并向投資者提出適當(dāng)性匹配意見D.經(jīng)營機構(gòu)評估相關(guān)產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險等級不得低于行業(yè)協(xié)會名錄規(guī)定的風(fēng)險等級【答案】B46、（2020年真題）根據(jù)《證券投資基金法》，下列關(guān)于非公開募集基金財產(chǎn)的投資范圍的說法，正確的有（）A.II、II、VB.I、IIC.III、IVD.II、IV【答案】C47、下列說法，錯誤的是（）。A.出具財務(wù)顧問報告、估值報告及其他專業(yè)文件的證券服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員未履行誠實守信、勤勉盡責(zé)義務(wù)，由中國證監(jiān)會責(zé)令改正，并可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明等監(jiān)管措施B.財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人或者其他責(zé)任人員所發(fā)表的專業(yè)意見存在虛假記載，相關(guān)部門可以依據(jù)《公司法》予以處罰C.財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人在相關(guān)并購重組信息未依法公開前，泄露該信息，中國證監(jiān)會依據(jù)《證券法》予以處罰D.中國證券業(yè)協(xié)會對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人違反自律規(guī)范的行為，依法進行調(diào)查，給予紀(jì)律處分【答案】B48、根據(jù)《證券投資基金法》，擅自變更持有5％以上股權(quán)的股東、實際控制人或者其他重大事項的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，并處（）罰款。A.5萬元以上50萬元以下B.5萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】A49、負責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運作，A.董事會B.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)C.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門D.分支機構(gòu)【答案】C50、根據(jù)《證券公司基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》，專項計劃成立起5個工作日內(nèi)管理人應(yīng)將設(shè)立情況報（）。A.中國基金業(yè)協(xié)會，同時抄送對管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)B.中國證券業(yè)協(xié)會，同時抄送對管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.中國證監(jiān)會，同時抄送對管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.證券交易所，同時抄送對管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】A51、《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自公開或變相公開發(fā)行證券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，可予以的處罰有（）。A.②④B.②③C.①③D.①②【答案】C52、下列關(guān)于證券結(jié)算風(fēng)險基金的說法，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B53、證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、另類投資業(yè)務(wù)或者提供有關(guān)服務(wù)的過程中，不得通過（）方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A54、證券公司應(yīng)當(dāng)（）計算客戶交存的擔(dān)保物價值與其所欠債務(wù)的比例。A.逐日B.每周C.逐月D.每季度【答案】A55、簡單算術(shù)股價平均數(shù)的缺點有（）A.①③B.①②③④C.①②③D.②④【答案】D56、按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，以下關(guān)于證券公司持續(xù)監(jiān)管方面的規(guī)定，錯誤的是（）。A.當(dāng)證券公司出現(xiàn)設(shè)立賬外賬等違法違規(guī)情況時，中國證監(jiān)會可以對證券公司及其董監(jiān)高給予譴責(zé)，甚至責(zé)令其更換董監(jiān)高B.證券公司高級管理人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)對其進行審計，并且自其審計結(jié)束之日起兩個月內(nèi)將審計報告報送中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.證券公司的法定代表人或者經(jīng)營管理的主要負責(zé)人離任的，應(yīng)當(dāng)聘請具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進行審計D.未報送審計報告的，離任人員不得在其他證券公司任職【答案】B57、下列關(guān)于私募基金子公司內(nèi)部控制說法錯誤的是（）。A.私募基金子公司及下設(shè)基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定高級管理人員擔(dān)任合規(guī)及風(fēng)險管理負責(zé)人B.證券公司應(yīng)當(dāng)對本公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和私募證券投資基金業(yè)務(wù)實施統(tǒng)一管理，管理的尺度和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)基本一致C.證券公司同一高級管理人員不得同時分管投資銀行業(yè)務(wù)和私募基金業(yè)務(wù)D.私募基金子公司、下設(shè)的特殊目的機構(gòu)及其從業(yè)人員在處理不同客戶之間的利益沖突時，應(yīng)當(dāng)遵循重要客戶優(yōu)先原則【答案】D58、經(jīng)營機構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍主動要求購買風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)該確認投資者是否屬于風(fēng)險承受能力最低類別的投資者；若不是，業(yè)務(wù)人員應(yīng)（）。A.進行書面風(fēng)險示警后，投資者仍堅持購買的，向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)B.拒絕向其銷售或提供高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)C.直接向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)D.不予理睬【答案】A59、應(yīng)記入處罰處分信息的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C60、下列屬于證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定情形的有（）。A.②③④B.①②④C.①②③D.①③④【答案】D61、證券公司的（）應(yīng)當(dāng)對證券公司年度報告簽署確認意見。A.財務(wù)負責(zé)人B.董事