證券從業(yè)資格《證券交易》第五次知識點檢測題（含答案）一、單項選擇題（共60題，每題1分）。1、銀行間市場債務回購業(yè)務清算參與全國銀行間市場債務回購業(yè)務的金融機構(gòu)應在（）開立債券托管帳戶。A、證券交易所B、中央國債登記結(jié)算有限責任公司C、中國證券登記結(jié)算公司D、全國銀行間同業(yè)拆借中心【參考答案】：B2、（）是投資者向證券經(jīng)紀商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經(jīng)紀商按證券交易所內(nèi)當時的市場價格買進或賣出證券。A、限價委托B、市價委托C、當面委托D、電話委托【參考答案】：B3、證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務資格時，（）不屬于向中國證監(jiān)會報送的材料。A、資產(chǎn)管理業(yè)務申請B、內(nèi)控評審報告C、由具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所出具的上一年度末凈資產(chǎn)驗資證明D、資產(chǎn)管理業(yè)務專業(yè)人員的名單、簡歷、學歷和資格證書、無不良記錄的證明【參考答案】：C【解析】證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交以下材料：申請書；經(jīng)營證券業(yè)務許可證和企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復印件；凈資本計算表和經(jīng)具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的最近1期財務報表；負責資產(chǎn)管理業(yè)務的高級管理人員的情況登記表；資產(chǎn)管理業(yè)務人員、風險控制崗位人員的名單、簡歷、證券業(yè)從業(yè)資格證書和身份證明復印件；申請人出具的資產(chǎn)管理業(yè)務人員無不良行為記錄的證明；內(nèi)部控制和風險管理制度文本及由具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所出具的內(nèi)控評審報告；資產(chǎn)管理業(yè)務計劃書和業(yè)務操作規(guī)程；中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。本題的最佳答案是C選項。4、輸入委托指令時，若是買人委托，則電腦將自動查驗該客戶的（）是否充足。若是賣出委托，電腦將自動查驗該客戶的（）是否充足。A、證券賬戶的證券，證券賬戶的證券B、證券賬戶的證券，資金賬戶的資金C、資金賬戶的資金，資金賬戶的資金D、資金賬戶的資金，證券賬戶的證券【參考答案】：D【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P102。5、金融期權(quán)不包括（）。A、利率期權(quán)B、外匯期權(quán)C、國債期權(quán)D、股票期權(quán)【參考答案】：C6、在凈價交易中，（）的應計利息額是指本付息期“起息日”至“成交日”所含利息金額。A、零息國債B、附息國債C、貼現(xiàn)國債D、到期一次還本付息國債【參考答案】：B【解析】零息國債是指發(fā)行“起息日”至“成交日”所含利息金額，附息國債是指本付息期“起息日”至“成交日”所含利息金額。本題的最佳答案是B選項。7、下列關于證券自營業(yè)務的說法錯誤的是（）。A、自營業(yè)務是證券公司以營利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利的一種經(jīng)營行為B、自營買賣必須在以自己名義開設的證券賬戶中進行，并且只能買賣依法公開發(fā)行的或中國證監(jiān)會認可的其他有價證券C、從事證券自營業(yè)務的證券公司其注股資本最低限額應達到2億元人民幣，凈資本不得低于1億元人民幣D、在從事自營業(yè)務時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金【參考答案】：C【解析】只有經(jīng)中國證監(jiān)會批準經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務。從事證券自營業(yè)務的證券公司其注股資本最低限額應達到1億元人民幣，凈資本不得低于5000萬元人民幣。故C項錯誤。8、深圳證券賬戶當日開立，（）即可用于交易。A、當日B、次一交易日C、第二個工作日D、第二天【參考答案】：A【解析】考點：掌握開立證券賬戶的基本原則和要求。見教材第二章第二節(jié)，P259、在（），營銷人員應當促使客戶最終形成購買決策。A、認知階段B、猶豫階段C、情感階段D、最終行為階段【參考答案】：D【解析】在最終行為階段，營銷人員應當促使客戶最終形成購買決策。10、上海證券交易所和中國結(jié)算上海分公司通過（）代理派發(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務。A、上市公司B、商業(yè)銀行系統(tǒng)C、社會中介機構(gòu)D、交易清算系統(tǒng)【參考答案】：D【解析】熟悉分紅派息流程。11、證券公司的自營業(yè)務決策機構(gòu)原則上應當按照（）來設立。A、“監(jiān)事會——投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務部門”的三級體制B、“投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務部門”的二級體制C、“董事會——投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務部門”的三級體制D、“董事會——投資決策部門”的二級體制【參考答案】：C12、上海證券交易所國債回購的購回價為101，回購天數(shù)為50，則回購年收益率為（）。A、10%B、7.2%C、7.3%D、15%【參考答案】：B13、根據(jù)不同的情況和條件債券交易機制有著各種各樣的目標，但是從基本上看，以下不屬于債券機制的基本目標的是（）。A、收益性B、流動性C、有效性D、穩(wěn)定性【參考答案】：C14、根據(jù)中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，為控制經(jīng)營風險，證券公司流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于（）。A、30%B、40%C、50%D、60%【參考答案】：C15、證券營業(yè)部需按照規(guī)定將客戶交易結(jié)算資金全額存入有業(yè)務資格的商業(yè)銀行，設立（）管理。A、單獨賬戶B、專人管理賬戶C、特別賬戶D、聯(lián)合賬戶【參考答案】：A16、從事證券自營業(yè)務的證券公司其注冊資本最低限額應達到人民幣（）。A、3000萬元B、5000萬元C、1億元D、2億元【參考答案】：C【解析】考點：掌握證券自營業(yè)務的含義投資范圍、特點。見教材第六章第一節(jié)，P181。17、（）目前已被各國證券市場廣泛采用。A、發(fā)行日交收B、會計日交收C、隨時交收D、滾動交收【參考答案】：D【解析】滾動交收要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進行交收。滾動交收目前已被各國(地區(qū))證券市場廣泛采用。本題的最佳答案是D選項。18、信用交易是投資者通過交付保證金取得（）信用而進行的交易。A、政府B、經(jīng)紀人C、交易對手D、證券交易所【參考答案】：B【解析】信用交易是投資者通過交付保證金取得經(jīng)紀人信用而進行的交易。因此，信用交易的主要特征在于經(jīng)紀人向投資者提供了信用，即投資者買賣證券的資金或證券有一部分是向經(jīng)紀人借入的。信用交易包括保證金買空和保證金賣空。本題的最佳答案是B選項。19、中國證券登記結(jié)算有限責任公司的網(wǎng)絡投票系統(tǒng)基于（）。A、交易系統(tǒng)B、互聯(lián)網(wǎng)C、結(jié)算系統(tǒng)D、分公司系統(tǒng)【參考答案】：B【解析】熟悉股東大會網(wǎng)絡投票的操作規(guī)定。見教材第五章第二節(jié)，P157。20、中國證券登記結(jié)算有限責任公司滬、深分公司接收證券交易數(shù)據(jù)時，應當核對所接收數(shù)據(jù)的（）。A、真實性B、準確性C、及時性D、完整性【參考答案】：D【解析】考點：掌握證券交易結(jié)算流程及各主要環(huán)節(jié)的基本內(nèi)容。見教材第十章第四節(jié)，P294。21、在深圳證券交易所，當（）時，收盤價為當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)。A、集合競價產(chǎn)生開盤價B、當日有成交C、當日無成交D、收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價【參考答案】：D【解析】掌握開盤價、收盤價的產(chǎn)生方式。見教材第三章第一節(jié)，P58。22、自然人申請補辦新號碼上海證券賬戶卡時應提供其指定交易證券營業(yè)部(或B股托管機構(gòu))出具的原（）。A、證券賬戶結(jié)算證明B、資金賬戶結(jié)算證明C、資金賬戶凍結(jié)證明D、證券賬戶凍結(jié)證明【參考答案】：D【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P83。23、證券公司自營買賣業(yè)務的首要特點是（）。A、決策的自主性B、交易的風險性C、收益的不確定性D、交易價格的自主性【參考答案】：A【解析】證券自營業(yè)務的特點包括：決策的自主性；交易的風險性；收益的不確定性。首要特點即為決策的自主性，這表現(xiàn)在：(1)交易行為的自主性；(2)選擇交易方式的自主性；(3)選擇交易品種、價格的自主性。本題的最佳答案是A選項。24、以下屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為有（）。A、證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券B、發(fā)行人在招股說明書中做出虛假陳述C、發(fā)行人向他人遺漏內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易D、證券公司將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作【參考答案】：C【解析】C是典型的內(nèi)幕交易。25、結(jié)算參與人應使用其（）完成新股申購的資金交收。A、資金賬戶B、銀行賬戶C、證券賬戶D、結(jié)算備付金賬戶【參考答案】：D26、深圳證券交易所的B股投資者須開設（）。A、美元賬戶B、人民幣資金賬戶C、港幣賬戶D、居住地法定貨幣賬戶【參考答案】：C27、在我國，證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的（），也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等。A、2‰B、3‰C、3.5‰D、5‰【參考答案】：B28、證券營業(yè)部的通訊設備管理包括（）。A、機型先進、容量充足B、機型容量C、運行效率、行情分析系統(tǒng)D、數(shù)量、質(zhì)量管理；突發(fā)事件中的應急處理能力；維修保養(yǎng)【參考答案】：D29、關于我國證券交易所會員，以下說法不正確的有（）。A、證券交易所會員應具有法人資格B、證券交易所會員要經(jīng)過地方證管辦批準才能設立C、證券交易所會員依法可從事證券交易及相關業(yè)務D、證券交易所會員是取得證券交易所會籍的證券公司【參考答案】：B30、證券營業(yè)部必須在保證資金安全的前提下，追求（），嚴格控制財務風險。A、收入最大化B、成本最小化C、利潤最大化D、流動性最優(yōu)化【參考答案】：C31、所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計達到該公司總股本的（）及其后每增加（）時，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。A、20%，2%B、16%，2%C、20%，1%D、16%，1%【參考答案】：B32、證券公司要從事證券經(jīng)紀業(yè)務，一般應具備的條件中，TYU哪種說法不正確（）。A、必須經(jīng)證券交易所審查批準B、注冊資本不低于人民幣5000萬元C、有健全的管理制度D、主要管理人員和業(yè)務人員必須具有證券從業(yè)資格【參考答案】：A33、目前，ETF認購資金凍結(jié)期間利息按（）計算，在銀行按季結(jié)息后劃付給基金管理人。A、企業(yè)活期存款利率和實際凍結(jié)天數(shù)B、企業(yè)一年定期存款利率和實際凍結(jié)天數(shù)C、企業(yè)活期存款利率和實際交易天數(shù)D、企業(yè)一年定期存款利率和實際交易天數(shù)【參考答案】：A34、證券自營業(yè)務的風險性或高風險特點主要是指（）。A、市場風險B、法律風險C、經(jīng)營風險D、操作風險【參考答案】：A35、全國銀行間市場買斷式回購期限最長不得超過（）天。A、30B、61C、91D、360【參考答案】：C36、目前，ETF認購資金凍結(jié)期間利息按（）計算，在銀行按季結(jié)息后劃付給基金管理人。A、企業(yè)活期存款利率和實際凍結(jié)天數(shù)B、企業(yè)一年定期存款利率和實際凍結(jié)天數(shù)C、企業(yè)活期存款利率和實際交易天數(shù)D、企業(yè)一年定期存款利率和實際交易天數(shù)【參考答案】：A【解析】ETF認購資金凍結(jié)期間利息比照封閉式證券投資基金，即按企業(yè)活期存款利率和實際凍結(jié)天數(shù)計算，在銀行按季結(jié)息后劃付給基金管理人。37、（）是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效，不得有虛假隱匿。A、一致性B、合法性C、規(guī)范性D、真實性【參考答案】：D【解析】開立證券賬戶的真實性原則是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效，不得有虛假隱匿。38、集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的，應在中國證券監(jiān)督管理委員會批復同意后（）個工作日內(nèi)通過會籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報備。A、5B、10C、15D、30【參考答案】：A【解析】集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的，應在中國證券監(jiān)督管理委員會批復同意后5個工作日內(nèi)通過會籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報備。39、上海證券交易所競價交易時債券買斷式回購交易的單筆最大數(shù)量為（）。A、不超過1萬手B、不超過10萬張C、不超過5萬手D、不超過100萬手【參考答案】：C【解析】考點：掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P31。40、中國結(jié)算公司滬、深分公司會在（）將完成交收后的證券賬戶余額等數(shù)據(jù)發(fā)送給證券交易所。A、當日閉市前B、當日24：00前C、次日開市前D、次日閉市前【參考答案】：C【解析】考點：掌握證券交易結(jié)算流程及各主要環(huán)節(jié)的基本內(nèi)容。見教材第十章第四節(jié)，P296。41、委托指令根據(jù)（），有買進委托和賣出委托。A、委托訂單的數(shù)量B、買賣證券的方向C、委托價格限制D、委托時效限制【參考答案】：B【解析】考點：熟悉證券交易的基本程序。見教材第二章第一節(jié)，P21。42、證券營業(yè)部采用無形席位進行交易，委托指令一般不經(jīng)過（）。A、營業(yè)部電腦系統(tǒng)B、交易所電腦主機C、營業(yè)部終端處理機D、場內(nèi)交易員【參考答案】：D43、證券回購交易實質(zhì)上是一種以（）為抵押品拆借資金的信用行為。A、優(yōu)先股票B、基金證券C、有價證券D、可轉(zhuǎn)換債券【參考答案】：C44、深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易最小報價變動為（）。A、0．005元或其整數(shù)倍B、0．001元或其整數(shù)倍C、0．05元或其整數(shù)倍D、0．1元或其整數(shù)倍【參考答案】：B45、標的證券除權(quán)的，權(quán)證的行權(quán)價格公式為（）。A、新行權(quán)價格=行權(quán)價格×(標的證券除權(quán)日參考價÷除權(quán)前一日標的證券收盤價)B、新行權(quán)價格=原行權(quán)價格×(標的證券除權(quán)日參考價÷除權(quán)前一日標的證券收盤價)C、新行權(quán)價格=原行權(quán)價格×(標的證券除權(quán)日參考價÷除權(quán)前兩日標的證券收盤價)D、新行權(quán)價格=原行權(quán)價格×(標的證券除權(quán)日前一日的參考價÷除權(quán)前一日標的證券收盤價)【參考答案】：B【解析】考點：掌握證劵除權(quán)(息)的處理辦法和除權(quán)(息)價的計算方法。見教材第三章第一節(jié)，P59。46、（）是證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的二級證券賬戶。A、客戶信用資金賬戶B、客戶信用證券賬戶C、客戶信用交易擔保資金賬戶D、客戶信用交易擔保證券賬戶【參考答案】：B【解析】考點：掌握融資融券業(yè)務的賬戶體系。見教材第八章第二節(jié)，P234。47、全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購期限最短為（），最長為（）。A、1天，1年B、2天，1年C、10天，1年D、50天，1年【參考答案】：A【解析】熟悉全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則。見教材第九章第一節(jié)，P269。48、在債券買斷式回購交易中，債券持有人是（）。A、債券購買方B、逆回購方C、正回購方D、資金供給方【參考答案】：C【解析】熟悉債券買斷式回購交易的含義。見教材第九章第二節(jié)，P271。49、股東應以其所擁有的選舉票數(shù)為限進行投票，選舉票數(shù)超過（）票的，應通過現(xiàn)場進行表決。A、500萬B、800萬C、1億D、2億【參考答案】：C50、電子信息系統(tǒng)設備管理《證券公司營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范（試行）》由（）制定并頒發(fā)。A、中國證券業(yè)協(xié)會B、證券交易所C、中國證監(jiān)會D、證券登記結(jié)算公司【參考答案】：C51、根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，（）收市后在冊的股東享受分紅派息權(quán)利。A、股權(quán)登記日B、除權(quán)日C、除息日D、上市日【參考答案】：A52、滬、深證券交易所現(xiàn)行的集合競價時間為每個交易日上午（）。A、9：00—9：30B、9：15—9：25C、9：25—9：30D、9：10—9：25【參考答案】：B53、以下關于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務的禁止行為，錯誤的是（）。A、定向資產(chǎn)管理業(yè)務先于自營業(yè)務進行交易B、以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進行不必要的交易C、將證券資產(chǎn)管理業(yè)務與證券公司其他業(yè)務混合操作D、接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額【參考答案】：A【解析】A。A選項禁止行為應改為：自營業(yè)務搶先于定向資產(chǎn)管理業(yè)務進行交易，損害客戶利益。54、對國債交易傭金的收費為成交金額的0．2%，實際支付的傭金為（）元。A、0．55B、1C、0D、4【參考答案】：B【解析】掌握各類交易費用的含義和收費標準。見教材第二章第四節(jié)P44、P45。55、融資融券業(yè)務的決策與授權(quán)體系原則上按照（）的架構(gòu)設立和運行。A、董事會一業(yè)務決策機構(gòu)一業(yè)務執(zhí)行部門—分支機構(gòu)B、業(yè)務決策機構(gòu)一董事會一業(yè)務執(zhí)行部門一分支機構(gòu)C、業(yè)務決策機構(gòu)～業(yè)務執(zhí)行部門一董事會一分支機構(gòu)D、業(yè)務決策機構(gòu)—業(yè)務執(zhí)行部門一分支機構(gòu)一董事會【參考答案】：A【解析】掌握融資融券業(yè)務管理的基本原則。見教材第八章第二節(jié)，P232。56、中國證監(jiān)會對證券公司違反經(jīng)紀業(yè)務的處罰不包括（）。A、警告B、罰款C、暫停其從事證券業(yè)務D、公開譴責【參考答案】：D57、由于工作人員粗心造成多付或少付錢款或證券帶來的風險屬于（）。A、受托是因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風險B、證券公司工作人員申報差錯引起的風險C、交割失誤引起的風險D、無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風險【參考答案】：C58、全國銀行間債券回購參與者不包括（）。A、商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機構(gòu)B、非銀行金融機構(gòu)和非金融機構(gòu)C、中國人民銀行D、經(jīng)中國人民銀行批準經(jīng)營人民幣業(yè)務的外國銀行分行【參考答案】：C【解析】全國銀行間債券回購參與者包括商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機構(gòu)、非銀行金融機構(gòu)和非金融機構(gòu)、經(jīng)中國人民銀行批準經(jīng)營人民幣業(yè)務的外國銀行分行。59、在債券質(zhì)押式回購交易中，融資方是指在債券回購交易中（）的一方。A、融入資金、享有債券質(zhì)權(quán)B、融入資金、出質(zhì)債券C、融出資金、出質(zhì)債券D、融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)【參考答案】：B【解析】在債券質(zhì)押式回購交易中，融資方是指在債券回購交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方；融券方是指在債券回購交易中融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)的一方。60、對于（）達到20%的前3只證券，上海證券交易所分別公布相關證券當日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部的名稱及其買人、賣出金額。A、日收盤價格漲跌幅偏離值B、日價格振幅C、日換手率D、日成交金額【參考答案】：C【解析】熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見教材第三章第二節(jié)，P64。二、多項選擇題（共20題，每題1分）。1、主辦報價券商推薦掛牌報價轉(zhuǎn)讓的園區(qū)公司需具備的條件有（）。A、設立滿5年B、屬于經(jīng)北京市政府確認的股份報價轉(zhuǎn)讓試點企業(yè)C、主營業(yè)務突出，具有持續(xù)經(jīng)營記錄D、公司治理結(jié)構(gòu)健全，運作規(guī)范【參考答案】：B,C,D2、設立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，應當符合的要求包括（）。A、最近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形B、具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)，具有完善的內(nèi)部控制和風險管理制度C、設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于人民幣5億元D、設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于人民幣3億元【參考答案】：A,B【解析】設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于人民幣3億元，設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于人民幣5億元。3、投資者委托買賣證券時要支付（）。A、委托手續(xù)費B、傭金C、過戶費D、印花稅【參考答案】：A,B,C,D4、下列關于買斷式回購對債券交易方式的創(chuàng)新作用的說法正確的是（）。A、買斷式回購可以使大量回購債券不被凍結(jié)，突破了質(zhì)押式回購在流動性管理方面存在的隱患和桎梏，提高了債券的利用效率，可以滿足金融市場流動性管理的需要B、對正回購方而言，由于回購協(xié)議具有較低的利率和較低的保證金要求。所以正回購方可以利用融入的資金建立一個具有杠桿作用的證券遠期多頭C、如果將買斷式回購、現(xiàn)券買賣、質(zhì)押式回購以及其他遠期交易新品種等金融工具配合操作，可以組合產(chǎn)生一系列新的交易方式，滿足投資者債券結(jié)構(gòu)調(diào)整、規(guī)避利率風險等要求D、對于逆回購方來說，不僅可以防止因為正回購方到期拒付資金而給逆回購方帶來損失，而且逆回購方還可以利用回購“買斷”的債券進行相應的規(guī)避利率風險和套利的操作【參考答案】：B,C,DBCD【解析】A選項是有利于金融市場的流動性管理的說明。本題的最佳答案是BCD選項。5、下述（）說法是正確的。A、自營業(yè)務是綜合類證券公司一種以盈利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價差獲利的經(jīng)營行為。B、在從事自營業(yè)務時，證券公司必須首先擁有資金或證券。C、作為自營業(yè)務買賣的對象，有上市證券。D、作為自營業(yè)務買賣的對象，有非上市證券。【參考答案】：A,B,C,D6、關于買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制的證券，以下說法正確的有（）。A、股票上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的900%以內(nèi)，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%B、債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下30%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%C、債券非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下10%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%D、債券質(zhì)押式回購非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下300%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%【參考答案】：A,B,C7、證券經(jīng)紀業(yè)務可分為（）。A、柜臺代理買賣B、銀行代理買賣C、基金公司代理買賣D、證券交易所代理買賣【參考答案】：A,D【解析】經(jīng)紀業(yè)務的分類。8、證券公司申請融資融券交易權(quán)限應當向交易所提交（）書面文件。A、中國證券監(jiān)督管理委員會頒布的獲準開展融資融券業(yè)務試點的經(jīng)營證券業(yè)務許可證及其他有關批準的文件B、融資融券業(yè)務試點實施方案、內(nèi)部管理制度的相關文件C、負責融資融券業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員名單及其聯(lián)絡方式D、交易所要求提交的其他文件【參考答案】：A,B,C,D【解析】取得融資融券業(yè)務試點資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務前還應向交易所申請融資融券交易權(quán)限。以上選項內(nèi)容均為證券公司申請融資融券交易權(quán)限需提交的書面文件。本題正確答案為ABCD。9、證券交易風險的制度管理包括（）。A、全額交易結(jié)算資金制度B、風險準備金制度C、壞賬準備D、服務保障制度【參考答案】：A,B,C10、資產(chǎn)管理業(yè)務的主要種類有（）。A、為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務B、為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務C、為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務D、為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務【參考答案】：C,D【解析】A中為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，B中為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務。11、以下關于中國證券交易市場建立過程的敘述中，正確的是（）。A、1986年沈陽開始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務B、1986年上海開辦了股票柜臺買賣業(yè)務C、1988年股價先后在大中型城市開放了國庫券轉(zhuǎn)讓市場D、1990年上海證券交易所和深圳證券交易所先后成立E、1992年人民幣特種股票在上海證券交易所上市交易【參考答案】：A,B,C,D,E12、上海證券市場的投資者在委托買賣證券時需支付的稅費包括（）。A、委托手續(xù)費B、傭金C、過戶費D、印花稅【參考答案】：A,B,C,D13、信息技術(shù)風險控制的措施包括（）。A、融資融券交易存在異常交易行為的，交易所可以視情況采取限制相關賬戶交易等措施B、建立完善的融資融券業(yè)務信息技術(shù)系統(tǒng)C、制定并嚴格執(zhí)行信息技術(shù)系統(tǒng)日常運行管理制度D、定期或不定期組織融資融券業(yè)務管理部門和營業(yè)部對備份方案和應急預案進行演練【參考答案】：B,C,D【解析】A項屬于市場風險的控制措施。14、下列關于印花稅的說法，正確的是（）。A、印花稅是經(jīng)過國家稅務部門同意征收的B、印花稅是在成交結(jié)束后買賣雙方都要繳納的C、目前我國印花稅的征收首先由證券公司代收D、目前我國的印花稅由證券登記結(jié)算公司代收E、目前我國的印花稅由資金托管銀行代收【參考答案】：A,B,C15、代理買賣證券的風險主要包括（）。A、法律風險B、管理風險C、政策風險D、技術(shù)風險【參考答案】：A,B,D【解析】代理買賣穩(wěn)定，不受政策影響。16、在證券經(jīng)紀關系中，委托人的權(quán)利和義務有（）A、如實填寫開戶書和委托單并接受經(jīng)紀商審查B、足額交存交易資金C、可全權(quán)委托經(jīng)紀商代理交易D、接受交易結(jié)果E、履行交割清算義務【參考答案】：A,B,D,E17、在我國上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會員應具備的條件是（）。A、注冊資本金在一定金額以上B、具有良好的信譽和經(jīng)營業(yè)績C、按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費D、經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準設立【參考答案】：A,B,C,D18、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，連續(xù)競價時，成交價格確定原則包括（）。A、最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格成交B、最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以市場價格成交C、買入申報價格高于即時的最低賣出申報價格時，以最低賣出申報價成交D、買入申報價格高于即時的最低賣出申報價格時，以最高賣出申報的價格成交E、賣出申報價格低于即時的最低買入申報價格時，以中間價格成交【參考答案】：A,C19、短期證券經(jīng)紀人可以從轉(zhuǎn)期經(jīng)營中獲取收益，所謂“轉(zhuǎn)期”是指（）。A、用較早到期的債券換成到期日較晚的債券B、用銷售一種新債券來贖回舊債券C、以高于買入的價格銷售短期債券D、以低于買入的價格銷售短期債券【參考答案】：A,B【解析】轉(zhuǎn)期是指將較早到期的債券換成到期日較晚的債券。實際上是將債務的期限延長，常用的方法是直接以新債券兌換舊債券及用發(fā)行新債券得到的資金來贖回舊債券。20、在證券經(jīng)紀關系中，證券經(jīng)紀商是（）。A、授權(quán)人B、受托人C、委托人D、代理人【參考答案】：B,D三、不定項選擇題（共20題，每題1分）。1、中國證券登記結(jié)算有限責任公司委托的開戶代理機構(gòu)是指中國證券登記結(jié)算有限責任公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務的（）。A、證券公司B、商業(yè)銀行C、保險公司D、中國證券登記結(jié)算有限責任公司境外B股結(jié)算會員【參考答案】：A,B,D【解析】掌握證券賬戶的種類。見教材第二章第二節(jié)，P23。2、客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度與以往的客戶交易結(jié)算資金管理模式相比主要的改變體現(xiàn)在（）。A、證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定商業(yè)銀行B、指定商業(yè)銀行須為每個客戶建立管理賬戶C、客戶交易結(jié)算資金的存取，全部通過指定商業(yè)銀行辦理D、指定商業(yè)銀行須保證客戶能夠隨時查詢其交易結(jié)算資金的余額及變動庸況【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握客戶證券交易結(jié)算資金第三方存管的主要內(nèi)容。見教材第四章第一節(jié)，P76。3、我國內(nèi)地市場目前存在滾動交收周期為（）。A、T+1B、T+2C、T+3D、T+4【參考答案】：A,C【解析】考點：掌握清算、交收的概念。見教材第十章第二節(jié)，P290。4、在證券委托交易中，證券經(jīng)紀商作為受托人應享有的權(quán)利有（）。A、有權(quán)拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求B、有權(quán)對不符合市場行情的委托指令進行修改C、有權(quán)按規(guī)定收取服務費用D、對違約或損害經(jīng)紀商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀商有權(quán)通過留置其資金、證券，或通過司法途徑要求其履約或賠償【參考答案】：A,C,D【解析】熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀商的概念、權(quán)利和義務。見教材第四章第一節(jié)，P78。5、證券公司在資金清算交收中的職責主要有（）。A、負責根據(jù)中國結(jié)算公司發(fā)送的結(jié)算數(shù)據(jù)和指定商業(yè)銀行發(fā)送的客戶資金存取數(shù)據(jù)完成客戶資金的清算B、更新客戶資金賬戶的余額C、向指定商業(yè)銀行發(fā)送客戶證券交易清算數(shù)據(jù)及資金賬戶余額D、根據(jù)核對無誤的清算結(jié)果向指定商業(yè)銀行發(fā)送資金劃付指令【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券公司與客戶之間的清算與交收程序。見教材第二章第五節(jié)，P46。6、我國證券交易所特別會員享有的權(quán)利包括（）。A、選舉權(quán)和被選舉權(quán)B、列席證券交易所會員大會C、向證券交易所提出相關建議D、接受證券交易所提供的相關服務【參考答案】：B,C,D【解析】掌握證券交易所會員的資格、權(quán)利和義務。見教材第一章第二節(jié)，P16-P17。7、建立客戶選擇與授信制度應采取的措施包括（）。A、制定融資融券業(yè)務客戶選擇標準和開戶審查制度B、建立客戶信用評估制度C、記錄和分析客戶持倉品種及其交易情況D、明確客戶征信的內(nèi)容、程序和方式【參考答案】：A,B,D【解析】ABD。C選項中，“建立健全預警補倉和強制補倉制度”與“建立客戶選擇與授信制度”均為客戶信用風險控制的一個方面。8、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立（）。A、融券專用證券賬戶B、客戶信用交易擔保證券賬戶C、信用交易證券交收賬戶D、信用交易資金交收賬戶【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：掌握融資融券業(yè)務的賬戶體系。見教材第八章第二節(jié)，P233。9、滬、深證券交易所在每個交易日都要發(fā)布（）交易信息。A、即時行情B、各類日報表C、證券指數(shù)D、證券交易公開信息【參考答案】：A,C,D【解析】只用發(fā)布年度或半年度報表即可。10、操縱市場的行為會對證券市場構(gòu)成（）的嚴重危害。A、擾亂正常的供求關系B、造成證券價格異常波動C、損害投資者利益D、損害國家利益【參考答案】：A,B,C【解析】考點：熟悉證券自營業(yè)務禁止行為的內(nèi)容。見教材第六章第三節(jié)，P191。11、滬、深證券交易所推出的質(zhì)押式國債回購交易品種不同的有（）。A、4天回購B、28天回購C、63天回購D、273天回購【參考答案】：C,D【解析】滬、深證券交易所推出的質(zhì)押式國債回購交易品種相同的有1、2、3、4、7、14、28、91、182天回購，另深圳交易所還推出63、273天回購。12、證券公司辦理（）業(yè)務的，除了需要取得資產(chǎn)管理業(yè)務資格外，還需要向證監(jiān)會提出逐項申請。A、定向資產(chǎn)管理業(yè)務B、集合資產(chǎn)管理業(yè)務C、專項資產(chǎn)管理業(yè)務D、特定資產(chǎn)管理業(yè)務【參考答案】：B,C【解析】考點：熟悉證券公司取得資產(chǎn)管理業(yè)務資格的條件。見教材第七章第一節(jié)，P198。13、下列關于回購交易的表述中，錯誤的有（）。A、回購交易中，債券持有者是融券方B、債券回購交易完全獨立于債券現(xiàn)貨交易C、從性質(zhì)上看，回購交易屬于資本市場D、債券回購交易是在債券現(xiàn)貨交易的基礎上派生出來的【參考答案】：A,B,C【解析】A項債券持有者為融資方;B項現(xiàn)貨交易是“一筆交易，一次清算”，回購交易是“一筆交易，兩次清算”，回購交易建立在現(xiàn)貨交易的發(fā)展基礎之上;C項從性質(zhì)上看，回購交易屬于貨幣市場。14、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務可以使用的資金和證券有（）。A、自有資金和證券B、通過證券交易所的業(yè)務平臺融入的資金和證券C、通過證券金融公司的業(yè)務平臺融入的資金D、依法籌集的其他資金和證券【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務的概念、業(yè)務規(guī)則、資金和證券的來源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見教材第八章第五節(jié)，P260。15、能在證券交易所市場上買賣的基金有（）。A、封閉式基金B(yǎng)、上市的開放式基金C、交易型開放式指數(shù)基金D、非上市的開放式基金【參考答案】：A,B,C【解析】考點：熟悉證券交易的種類。見教材第一章第一節(jié)，P4。16、下列符合上海證券交易所關于買賣無價格漲跌幅限制的證券的規(guī)定有（）。A、集合競價階段股票交易申報價格不高于前收盤價格的900%，并且不低于前收盤價格的50%B、連續(xù)競價階段即時揭示中無買人申報價格的，即時揭示的最低賣出價格、最新成交價格中較低者視為前項最高買入價格C、連續(xù)競價階段申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的130%且不低于即時揭示的最高買入價格的70%D、連續(xù)競價當日無交易的，前收盤價格視為最新成交價格【參考答案】：A,B,D【解析】掌握證券交易的競價原則和競價方式。見教材第二章第四節(jié)，P41～42。17、在證券經(jīng)紀業(yè)務中，包含的要素包括（）。A、證券交易所B、證券交易的對象C、證券經(jīng)紀商D、委托人【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務的含義和特點。見教材第四章第一節(jié)，P71。18、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務可以使用的資金和證券有（）。A、自有資金和證券B、通過證券交易所的業(yè)務平臺融入的資金和證券C、通過證券金融公司的業(yè)務平臺融入的資金D、依法籌集的其他資金和證券【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務的概念、業(yè)務規(guī)則、資金和證券的來源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見教材第八章第五節(jié)，P260。19、證券自營業(yè)務運作管理中（）應當相互分離并由不同人員負責。A、投資品種的研究B、投資組合的制定和決策C、交易指令的執(zhí)行D、會計核算【參考答案】：A,B,C【解析】考點：掌握證券自營業(yè)務管理的基本要求。見教材第六章第二節(jié)，P185。20、上海證券交易所和深圳證券交易所對下列（）可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點監(jiān)控。A、可能對證券交易價格產(chǎn)生重大影響的信息披露前，大量買入或者賣出相關證券B、以同一身份證明文件、營業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開立的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易C、委托、授權(quán)給同一機構(gòu)或者同一個人代為從事交易的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易D、一個或一個以上固定的或涉嫌關聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易【參考答案】：A,B,C【解析】ABC。D選項應改為：兩個或兩個以上固定的或涉嫌關聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、證券公司從事自營業(yè)務，只能使用自有資金。（）A、正確B、錯誤C、放棄【參考答案】：B【解析】證券公司從事自營業(yè)務，可以使用自有資金或依法籌集用于自營的資金。2、債券大宗交易以及專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易實行當日回轉(zhuǎn)交易。（）【參考答案】：A【解析】考點：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務的有關規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P54。3、融資融券業(yè)務是指證券公司向客戶出借資金供其買人證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應擔保物的經(jīng)營活動。（）【參考答案】：正確【解析】融資融券業(yè)務是指在證券交易所或者國務院批準的其他證券交易所進行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應擔保物的經(jīng)營活動。4、客戶只能開立一個信用資金賬戶。（）【參考答案】：正確5、撤銷指定交易的投資者，在撤銷指定交易的手續(xù)辦妥后，就可進行交易。（）【參考答案】：錯誤【解析】【考點】掌握我國證券托管制度的內(nèi)容。見教材第二章第二節(jié)，P26。6、境外證券經(jīng)營機構(gòu)駐華代表處必須依法設立且滿3年，方可申請成為證券交易所的特別會員。（）【參考答案】：錯誤【解析】依法設立且滿1年。7、客戶用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有2個。（）【參考答案】：錯誤8、場外交易市場即是指店頭市場。（）【參考答案】：錯誤【解析】【解析】在證券交易市場發(fā)展的早期，柜臺市場(又稱“店頭市場”)是一種重要的場外交易市場形式，許多有價證券的買賣是在銀行或證券公司等金融機構(gòu)的柜臺上進行的。但是二者不能等同。9、1990年12月19日和1991年7月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所正式開業(yè)。（）【參考答案】：正確10、非固定授信方式是指客戶使用資金(證券)的金額和期限在授信額度和合同期限內(nèi)固定不變，并按合同約定的金額和期限計收利息(費用)。（）【參考答案】：錯誤【解析】B。題干所述的是“固定授信方式”的定義。11、結(jié)算備付金指資金交收賬戶中存放的用于資金交收的資金，因此資金交收賬戶不同于結(jié)算備付金賬戶。（）【參考答案】：錯誤【解析】【考點】掌握結(jié)算賬戶管理的有關規(guī)定和要求。見教材第十章第三節(jié)，P292。12、證券公司下屬營業(yè)部可以根據(jù)自身特定情況向證券公司申請使用特殊的系統(tǒng)軟件和應用軟件。（）【參考答案】：錯誤13、證券公司對客戶的授信和融出資金，證券均應由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴禁分支機構(gòu)擅自對外辦理相關業(yè)務。（）【參考答案】：正確14、上海證券交易所買斷式回購到期日閉市前，融資方不得就該日到期回購進行不履約申報。（）【參考答案】：錯誤【解析】上海證券交易所買斷式回購到期日閉市前，融資方和融券方均可就該日到期回購進行不履約申報。15、證券公司為加強自律管理，應嚴格保密紀律，有機會獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息。（）【參考答案】：正確16、上海證券交易所的債券交易和債券買斷式回購交易以人民幣100元面值債券為1手，債券質(zhì)押式回購交易以人民幣100元標準券為1手。（）【參考答案】：B【解析】掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P33。17、證券公司為加強自律管理，應嚴格保密紀律，有機會獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息。（）【參考答案】：正確18、發(fā)行人內(nèi)部某位經(jīng)理發(fā)生變動是內(nèi)幕信息之一。（）【參考答案】：B【解析】熟悉證券自營業(yè)務禁止行為的內(nèi)容。見教材第六章第三節(jié)，P190。19、證券自營業(yè)務是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準經(jīng)營證券自營業(yè)務的證券公司用自有資金，用自己名義開設的證券