六月中旬《證券交易》證券從業(yè)資格考試第五次考試押卷（含答案和解析）一、單項選擇題（共60題，每題1分）。1、全國銀行間市場買斷式回購以（）。A、全價交易、全價結算B、凈價交易、凈價結算C、凈價交易、全價結算D、全價交易、凈價結算【參考答案】：C【解析】國銀行間市場買斷式回購以凈價交易、全價結算。2、一般規(guī)定，交易所會員在至少保留（）個席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位。A、一個B、兩個C、三個D、四個【參考答案】：A3、客戶融券期間，其本人或關聯(lián)人賣出與所融人證券相同的證券的，客戶應當自該事實發(fā)生之日起（）個交易日內(nèi)向證券公司申報。A、2B、3C、5D、10【參考答案】：B【解析】考點：掌握融資融券交易的一般規(guī)則。見教材第八章第二節(jié)，P242。4、深圳證券交易所配股操作流程，錯誤的是（）。A、股權登記日為R日B、配股認購日為R+2日開始C、交款結束日為R+7日D、認購期為5個工作日【參考答案】：B【解析】配股認購日為R+1日開始。5、在證券交易市場發(fā)展的早期，場外交易市場的主要形式是（）。A、第三市場B、第四市場C、店頭市場D、證券交易所【參考答案】：C6、（）用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券。A、融券專用證券賬戶B、融資專用資金賬戶C、客戶信用交易擔保資金賬戶D、客戶信用交易擔保證券賬戶【參考答案】：D【解析】考點：掌握融資融券業(yè)務的賬戶體系。見教材第八章第二節(jié)，P233。7、以下關于可轉(zhuǎn)換債券的敘述，正確的是（）。A、可轉(zhuǎn)換債券是將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行人優(yōu)先股的證券B、可轉(zhuǎn)換債券具有債權和收益權的雙重性質(zhì)C、可轉(zhuǎn)換債券持有者可在任一時間將債券轉(zhuǎn)換成股票D、可轉(zhuǎn)換債券可將債券持有到期收回本金和利息【參考答案】：D【解析】可轉(zhuǎn)換債券就是指在一定條件下可以被轉(zhuǎn)換成公司股票的債券?？赊D(zhuǎn)債具有債權和期權的雙重屬性，其持有人可以選擇持有債券到期，獲取公司還本付息；也可以選擇在約定的時間內(nèi)轉(zhuǎn)換成股票，享受股利分配或資本增值。8、根據(jù)規(guī)定，目前我國用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準發(fā)行的（）。A、地方債券B、企業(yè)債券C、國際債券D、金融債券【參考答案】：D9、客戶融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的（）調(diào)高，證券公司將相應提高融資利率或融券利率。A、同期金融機構活期存款基準利率B、同期金融機構1年期存款基準利率C、同期金融機構1年期貸款基準利率D、同期金融機構貸款基準利率【參考答案】：D【解析】考點：熟悉融資融券業(yè)務合同與風險揭示書的基本內(nèi)容。見教材第八章第二節(jié)，P239。10、證券公司證券自營業(yè)務買賣的對象是（）。A、上市證券B、非上市證券C、以上兩者都有D、所有有價證券都可以成為自營買賣的對象【參考答案】：C【解析】證券自營買賣的兩大對象中，公開發(fā)行的證券主要以上市證券為主。中國證監(jiān)會認可的其他證券，主要是非上市證券。11、在場外交易市場，證券公司的作用是（）。A、交易的組織者B、交易的直接參加者C、兩者都是D、兩者都不是【參考答案】：C12、證券金融公司可以根據(jù)化解證券公司違約風險的需要，建立（）。A、違約風險基金B(yǎng)、轉(zhuǎn)融通互?；餋、轉(zhuǎn)融通風險基金D、轉(zhuǎn)融通保障基金【參考答案】：B【解析】考點：熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務的概念、業(yè)務規(guī)則、資金和證券的來源、權益處理和監(jiān)督管理。見教材第八章第五節(jié)，P260。13、下列計算結算備付金賬戶可用余額的方法，正確的是（）。A、可用余額=賬戶余額+（T+1實收付）-凍結金額-最低備付限額B、可用余額=賬戶余額+（T+0實收付）-凍結金額-最低備付限額C、可用余額=賬戶余額+（T+1實收付）-凍結金額D、可用余額=賬戶余額+（T+0實收付）-凍結金額【參考答案】：B14、B股最先在（）交易所上市。A、上海B、深圳C、香港D、紐約【參考答案】：A15、在全國銀行間債券市場買斷式回購交易中，買斷式回購發(fā)生違約，其最終仲裁或訴訟結果報告同業(yè)中心和中央結算公司。同業(yè)中心和中央結算公司應在接到報告后（）個工作日內(nèi)將最終結果予以公告。A、5B、7C、10D、15【參考答案】：A【解析】考點：熟悉銀行間市場買斷式回購有關交易規(guī)則、風險控制及監(jiān)管與處罰措施。見教材第九章第二節(jié)，P273。16、債券回購交易是在債券現(xiàn)貨交易的基礎上（）的一種交易品種。A、派生出來B、同向C、附加D、對沖【參考答案】：A【解析】債券回購交易是在債券現(xiàn)貨交易的基礎上派生出來的一種交易品種。17、中國證監(jiān)會2000年修訂的《上市公司股東大會規(guī)范意見》，利潤分配方案．公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會批準后，公司董事會應當在股東大會召開后（）內(nèi)完成股利（或股份）的派發(fā)（或轉(zhuǎn)增）事項。A、一個月B、二個月C、三個月D、10天【參考答案】：B18、中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布的（）明確了有關證券登記結算機構風險防范和控制措施，形成了一套嚴密的結算風險管理體系。A、《證券公司管理暫行辦法》B、《證券登記規(guī)則》C、《證券登記結算管理辦法》D、《證券持有人名冊服務業(yè)務指引》【參考答案】：C【解析】考點：熟悉證券交易結算風險的種類及其防范措施。見教材第十章第五節(jié)，P300。19、對于市場風險的控制，單只標的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的（）時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。A、20%B、25%C、30%D、35%【參考答案】：B【解析】考生要掌握這個比例。20、根據(jù)要求，證券過戶登記分為證券交易所集中交易過戶登記和非集中交易過戶登記，劃分的依據(jù)是（）。A、交易形式B、證券交易的品種C、證券交易公司D、變更登記需求【參考答案】：D21、客戶與證券經(jīng)紀商的委托關系表現(xiàn)為（）。A、客戶是授權人、委托人，證券經(jīng)紀商是代理人、受托人B、客戶是代理人、委托人，證券經(jīng)紀商是授權人、受托人C、客戶是授權人、受托人，證券經(jīng)紀商是代理人、委托人D、客戶是代理人、受托人，證券經(jīng)紀商是授權人、委托人【參考答案】：A【解析】考點：熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀商的概念、權利和義務。見教材第四章第一節(jié)，P77。22、《上海證券交易所債券交易實施細則》規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易實行企業(yè)債回購交易按（）進行申報。A、證券賬戶B、資金賬戶C、席位D、交易所【參考答案】：C【解析】<上海證券交易所債券交易實施細則>規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易實行國債回購交易按證券賬戶進行申報，企事業(yè)債回購交易按席位進行申報。23、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，回購所得資金可以用于（）。A、固定資產(chǎn)投資B、股本投資C、調(diào)劑資金臨時余缺D、期貨市場投資【參考答案】：C【解析】回購交易資金不得用于固定資產(chǎn)投資，股本投資和期貨市場投資。主要是由于其屬性決定的。24、（）將營銷重點放在某一個或某幾個區(qū)域，追求該地區(qū)的高市場占有率，這類策略為大多數(shù)地方性證券公司采用。A、地區(qū)集中策略B、品種集中策略C、客戶集中策略D、時間集中策略【參考答案】：A【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的主要內(nèi)容和實務。見教材第四章第三節(jié)，P122。25、國債買斷式回購初始結算交收日(T+1日)日終，結算參與人T+1日有交收透支且將T日已待交收證券申報為待處分證券的，中國結算上海分公司應（）從該參與人相關的待交收證券及其產(chǎn)生的權益中確定待處分證券。A、按成交順序由前往后B、按成交順序由后往前C、按成交編號由前往后D、按成交編號由后往前【參考答案】：B26、符合條件的證券公司提出申請后，需經(jīng)證券交易所（）批準方可成為會員。A、監(jiān)事會B、理事會C、董事會D、專門委員會【參考答案】：B27、投資者申請將基金份額轉(zhuǎn)人上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)的，（）起投資者可在其指定交易的上海證券交易所會員處查詢到該轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入基金份額。A、T日B、T+1日C、T+2日D、T+3日【參考答案】：C【解析】考點：熟悉上市開放式基金業(yè)務的有關規(guī)定。見教材第五章第三節(jié)，P160。28、證券交易中的委托單，性質(zhì)上相當于（）。A、委托合同B、交易對象C、交割收據(jù)D、身份證明【參考答案】：A【解析】委托單性質(zhì)上相當于合同。29、金融期權交易中進行流通轉(zhuǎn)讓的對象是（）。A、金融期貨B、金融期權合約C、金融衍生工具D、金融期貨合約【參考答案】：B30、境內(nèi)法人申請開立證券賬戶時，客戶需填寫（）。A、自然人證券賬戶注冊申請表B、合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表C、機構證券賬戶注冊申請表D、證券賬戶注冊資料查詢申請表【參考答案】：C【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P82。31、凈價交易的成交價格是（）。A、債券票面價格B、債券票面價格+債券到期利息C、債券票面價格-債券未到期利息D、債券市場價格【參考答案】：B32、證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)納入其對應的（）計算。A、發(fā)行價格B、凈值C、市值D、面值【參考答案】：C【解析】考點：熟悉融資融券期間證券權益的處理；融資融券業(yè)務信息披露與報告。見教材第八章第二節(jié)，P248。33、下列不符合新股網(wǎng)上定價發(fā)行申購程序的是（）。A、T日，投資者申購B、T+1日，對申購資金進行驗資C、T+3日，公布中簽率D、T+4日，公布搖號中簽結果【參考答案】：B【解析】T+2日，對申購資金進行驗資34、對于專用席位的描述，錯誤的是（）。A、境內(nèi)證券公司不允許進行B股經(jīng)紀業(yè)務B、境外證券經(jīng)營機構可委托境內(nèi)有資格的證券公司代理申請B股專用席位C、經(jīng)批準從事證券公司股票質(zhì)押貸款業(yè)務的商業(yè)銀行，可向交易所申請專門用于賣出證券公司抵押股票的專用席位D、專用席位只能從事B種股票買賣和銀行用于證券公司股票質(zhì)押貸款【參考答案】：A35、中國結算公司滬、深分公司與結算參與人的證券交收一般稱為（）。A、集中交收B、分級交收C、集中證券交收D、統(tǒng)一交收【參考答案】：C【解析】考點：掌握證券交易結算流程及各主要環(huán)節(jié)的基本內(nèi)容。見教材第十章第四節(jié)，P296。36、（）國債上市日起在大宗交易系統(tǒng)將此期國債用于買斷式回購交易。A、2004年記賬式（十期）B、2005年記賬式（二期）C、2005年記賬式（十期）D、2004年記賬式（二期）【參考答案】：A37、信用交易風險又可分為（）A、被詐騙風險、虧損風險、違規(guī)風險B、被詐騙風險、虧損風險、交割風險C、被詐騙風險、虧損風險、其他風險D、基本風險、經(jīng)營管理風險【參考答案】：A38、按我國現(xiàn)行的做法，投資者入市應事先到（）及其代理點開立證券賬戶。A、證券交易所B、證券公司C、中國證券登記結算有限責任公司D、中國證券登記結算有限責任公司上海分公司或深圳分公司及其代理點【參考答案】：D【解析】掌握證券經(jīng)紀關系的確立過程。見教材第四章第一節(jié)，P73。39、登記結算公司以參與人的（）為單位生成清算數(shù)據(jù)。A、資金賬戶B、清算編號C、交易席位D、證券賬戶【參考答案】：B【解析】登記結算公司以參與人的清算編號為單位生成清算數(shù)據(jù)。40、根據(jù)相關規(guī)定，證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于（）萬元。A、10B、50C、100D、500【參考答案】：C41、新股競價發(fā)行是國際證券界發(fā)行證券的通行做法，也稱（）。A、招標購買方式B、承銷購買方式C、同一價購買方式D、支付購買方式【參考答案】：A【解析】新股競價發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機構通過招標競爭確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也稱招標購買方式。它是國際證券界發(fā)行證券的通行做法。42、根據(jù)有關規(guī)定，證券自營機構負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過（）。A、10：1B、8：1C、20：1D、15：1【參考答案】：A43、證券是用來證明（）有權取得相應權益的憑證。A、證券發(fā)行人B、證券承銷商C、證券持有人D、證券托管人【參考答案】：C【解析】證券是用來證明證券持有人有權取得相應權益的憑證。44、（）是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。A、證券托管B、證券存管C、證券交付D、證券交易【參考答案】：A【解析】考點：熟悉證券托管和證券存管的概念。見教材第二章第二節(jié)，P25。45、證券公司或者其境內(nèi)分支機構超出國務院證券監(jiān)督管理機構批準的范圍經(jīng)營業(yè)務的，責令改正，沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以（）罰款。A、1倍以上5倍以下B、3萬元以上30萬元以下C、30萬元以上60萬元以下D、1萬元以上l0萬元以下【參考答案】：C46、對配股的股份登記，是在配股登記日（）向證券公司傳送投資者配股明細數(shù)據(jù)庫。A、閉市后B、開市前C、開市前1日D、閉市后1日【參考答案】：A【解析】配股是指股份公司以股東所持有的股份數(shù)認購權，按一定比例向股東配售該公司新發(fā)行的股票。對配股的股份登記，是在配股登記日閉市后向證券公司傳送投資者配股明細數(shù)據(jù)庫。故A選項正確。47、在深圳證券交易所，（）是指截至揭示時集中申報簿中所有申報按照集合競價規(guī)則形成的虛擬成交數(shù)量。A、虛擬匹配量B、虛擬未匹配量C、匹配量D、未匹配量【參考答案】：C【解析】考點：熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見教材第三章第二節(jié)，P63。48、上海證券交易所國債買斷式交易的最小報價變動為（）元。A、0.001B、0.O05C、0.01D、0.05【參考答案】：C49、提高市場透明度是加強證券市場（）的重要措施。A、有效性B、穩(wěn)定性C、安全性D、流動性【參考答案】：B50、證券公司的（）是自營業(yè)務的最高決策機構。A、董事會B、監(jiān)事會C、理事會D、股東大會【參考答案】：A【解析】考點：掌握證券自營業(yè)務管理的基本要求。見教材第六章第二節(jié)，P184。51、（）是證券公司自營業(yè)務面臨的主要風險。A、法律風險B、經(jīng)營風險C、政治風險D、市場風險【參考答案】：D【解析】自營業(yè)務主要受市場本身影響。52、從我國目前的證券經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)容來看（）。A、股票的柜臺交易逐漸增加B、債券交易主要形式是柜臺代理買賣C、我國沒有股票的柜臺交易D、我國沒出有任何證券的柜臺交易【參考答案】：C53、根據(jù)材料回答題：某證券公司持有國債余額為A券面值1200萬元，B券面值4000萬元，兩種券的標準券折算率分別為1．15和1．25。當日該公司上午買入GC007品種(①5000萬元，成交價格為3．50元；②下午賣出B券面值4000萬元，成交價格126元／百元。則回購交易資金清算金額為（）元。A、5000B、5040C、1200D、1380【參考答案】：A【解析】考點：掌握我國債券回購交易的清算與交收。見教材第九章第三節(jié)，P279。54、在賬戶記錄上，中央證券存管機構一般以（）為單位，采用電腦記賬方式記載其送存的證券。A、證券發(fā)行人B、證券公司C、投資人D、證券交易所【參考答案】：B【解析】中央證券存管機構登記原則。55、證券營業(yè)部的通訊設備管理包括（）。A、數(shù)量、質(zhì)量，突發(fā)事件中的應急處理能力及維修保養(yǎng)等幾個方面B、機型、容量、數(shù)量C、機型先進、容量充足、數(shù)量足夠D、運行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務處理的速度、精度【參考答案】：A56、深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購時，要求申購日（），申購資金需全部到位。A、15：00后B、16：00后C、15：00前D、16：00前【參考答案】：C【解析】掌握股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的基本規(guī)定和操作流程。見教材第五章第一節(jié)，P148。57、對于市場風險的控制，單只標的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的（）時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。A、20%B、25%C、30%D、35%【參考答案】：B【解析】B。單只標的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。當該標的證券的融券余量降低至20%以下時，交易所可以在次一交易日恢復其融券賣出，并向市場公布。58、以下關于證券公司自營業(yè)務的特點，說法錯誤的是（）。A、交易行為的自主性B、交易的風險性C、利潤的可觀性D、收益的不穩(wěn)定性【參考答案】：C59、（）是證券公司根據(jù)證券登記結算公司相關規(guī)定為客戶開立的、用于記載客戶委托證券公司持有的擔保證券的明細數(shù)據(jù)的賬戶。A、客戶信用資金賬戶B、客戶信用證券賬戶C、客戶信用交易擔保資金賬戶D、客戶信用交易擔保證券賬戶【參考答案】：B【解析】掌握融資融券業(yè)務的賬戶體系。見教材第八章第二節(jié)，P234。60、證券賬戶辦理指定交易后，指定交易自下（）個營業(yè)日生效。A、1B、2C、5D、10【參考答案】：A二、多項選擇題（共20題，每題1分）。1、證券公司應加強自營業(yè)務人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營業(yè)務人員的（）。A、保密意識B、合規(guī)操作意識C、合作意識D、風險控制意識【參考答案】：A,B,D2、證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需要采取的措施有（）。A、口頭警示B、要求整改C、約見談話D、專項調(diào)查【參考答案】：A,B,C,D3、買斷式回購發(fā)生違約，對違約事實或違約責任存在爭議的，交易雙方可以協(xié)議申請仲裁或者向人民法院提起訴訟，并將最終仲裁或訴訟結果報告（）。A、同業(yè)中心B、中國人民銀行C、中央結算公司D、中國證券業(yè)協(xié)會【參考答案】：A,C【解析】買斷式回購發(fā)生違約，對違約事實或違約責任存在爭議的，交易雙方可以協(xié)議申請仲裁或者向人民法院提起訴訟，并將最終仲裁或訴訟結果報告同業(yè)中心和中央結算公司。4、證券公司在與客戶簽訂融資融券業(yè)務合同前，向客戶履行的告知義務有（）。A、以書面方式向其提示投資規(guī)模放大、對市場走勢判斷錯誤、因不能及時補交擔保物而被強制平倉等可能導致的投資損失風險B、指定專人向客戶講解融資融券的業(yè)務規(guī)則、業(yè)務流程和合同條款C、告知客戶將信用賬戶出借給他人使用可能帶來法律訴訟風險，提示客戶妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼D、告知客戶從事融資融券交易應當具備的條件和開戶申請材料的審查要點與程序【參考答案】：A,B,C5、取得證券交易所席位的條件是（）。A、中國證監(jiān)會批準B、具有證券交易所的會員資格C、繳納交易押金D、繳納席位費【參考答案】：B,D6、根據(jù)有關規(guī)定，（）屬于內(nèi)幕交易。A、以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易B、內(nèi)幕人員向他人透露尚未公開的“發(fā)行人的資產(chǎn)遭受了重大損失”的信息，使他人利用該信息進行交易C、在一段時間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動D、發(fā)行公司的雇員利用尚未公開的“持有發(fā)行人2%的發(fā)行在外的普通股的股東已經(jīng)減持部分該種股票的事實，建議他人買賣該股票E、非內(nèi)幕人員通過不正當?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券【參考答案】：B,E7、上海證券交易所和深圳證券交易所連續(xù)競價期間的即時行情內(nèi)容包括（）。A、證券代碼及簡稱B、股價指數(shù)C、當日最高成交價和當日最低成交價D、當日累計成交數(shù)量和金額【參考答案】：A,C,DACD【解析】連續(xù)競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價格、最新成交價格、當日最高成交價格、當日最低成交價格、當日累計成交數(shù)量、當日累計成交金額、實時最高5個買入申報價格和數(shù)量、實時最低5個賣出申報價格和數(shù)量。本題的最佳答案是ACD選項。8、關于證券自營業(yè)務的決策與授權，以下表述正確的是（）。A、董事會是自營業(yè)務的最高決策機構B、投資決策機構是自營業(yè)務投資運作的最高管理機構C、自營業(yè)務部門是自營業(yè)務的執(zhí)行機構D、研發(fā)部門是自營業(yè)務的操作機構【參考答案】：A,B,C【解析】研發(fā)部門不屬于自營業(yè)務的操作機構。9、合格境外機構投資者委托的托管人應當配備熟悉（）等方面的專業(yè)人員負責結算業(yè)務。A、電腦B、財務C、投資D、結算【參考答案】：A,B,D10、目前，我國銀行間市場質(zhì)押式回購的期限除14天，21天，1個月，4個月，3個月外還包括（）。A、7天B、32天C、45天D、2個月E、6個月【參考答案】：A,D11、關于上海證券交易所登記清算機構同證券公司之間的資金清算，正確的說法有（）。A、交易日閉市后，交易所將當日成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送到證券登記結算機構B、證券登記結算機構的清算原則為凈額清算原則C、證券登記結算機構對所有參與人當日的證券買賣進行軋差，產(chǎn)生清算金額D、證券登記清算機構在進行中央清算時還需計算有關費用E、證券登記清算機構在清算完成后，向各證券公司提供當日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細表【參考答案】：A,B,C,D,E12、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當符合的條件有（）。A、經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務的經(jīng)營范圍B、凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會關于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務的各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定C、資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄D、具有良好的法人治理結構、完備的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行【參考答案】：A,B,C,D【解析】除ABCD四項外，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當符合的條件還有：①具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人；②最近一年未受到過行政處罰或者刑事處罰；③中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。13、對送股的股權登記，增加某股東股數(shù)的計算依據(jù)是（）。A、上市公司股東人數(shù)B、股利分配方案中送股比例C、股東的持股數(shù)D、股東認購新股繳款額【參考答案】：B,C【解析】對送股的股權登記，增加某股東股數(shù)的計算依據(jù)是根據(jù)選項的兩點。14、在證券經(jīng)紀業(yè)務中，包含的要素包括（）。A、證券交易所B、證券交易的對象C、證券經(jīng)紀商D、委托人【參考答案】：A,B,C,D【解析】在證券經(jīng)紀業(yè)務中，包含的要素有：委托人、證券經(jīng)紀商、證券交易所和證券交易對象。15、采用網(wǎng)上定價市值配售方式，其申購程序正確表述的有（）。A、T-2日刊登招股說明書B、T-1日刊登發(fā)行公告C、T日自愿申購D、T+1劃款【參考答案】：A,B,C16、下列關于證券交易所的描述，正確的是（）。A、證券交易所本身不進行證券的買賣B、證券交易所本身不持有證券C、證券交易所對交易雙方進行監(jiān)督D、證券交易所為交易雙方成交創(chuàng)造了條件【參考答案】：A,B,C,D17、屬于非交易過戶的行為有因（）等原因而發(fā)生的股票、基金、國債等記名證券的股權在出讓人和受讓人之間的變更。A、繼承B、贈與C、財產(chǎn)分割D、法院判決【參考答案】：A,B,C,DABCD【解析】非交易過戶的情形包括：(1)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶：申請人填寫股份非交易過戶申請表，并提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件、繼承人身份證原件及復印件、證券賬戶卡原件及復印件、股份托管證券營業(yè)部出具的所涉流通股份凍結證明。申請人委托他人代辦的，還應提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復印件。(2)自然人因出國定居向受贈人贈與公司職工股辦理非交易過戶：申請人填寫股份非交易過戶申請表，并提交贈與公證書、贈與方原戶口所在地公安機關出具的身份證注銷證明及復印件、受贈方身份證及復印件、當事人雙方證券賬戶卡及復印件、上市公司出具的確認受贈人為該公司職工的證明。申請人委托他人代辦的，還應提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復印件。本題的最佳答案是ABCD選項。18、上海證券交易所上市證券的投資者在辦理了指定交易的次日起即可憑“二證”到指定交易的證券營業(yè)部進行有關證券余額的查詢，其中“二證”是指（）。A、身份證B、資金賬戶卡C、證券賬戶卡D、證券交易卡【參考答案】：A,C【解析】常識，要熟悉。19、資產(chǎn)管理業(yè)務的主要類型有（）。A、為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務B、為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務C、為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務D、為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務【參考答案】：A,C,D20、目前，我國網(wǎng)上增發(fā)新股價格的定價方式有（）。A、網(wǎng)上定價發(fā)行B、根據(jù)市場行情增發(fā)新股公司自行定價C、先向網(wǎng)下機構投資者詢價D、根據(jù)市場行情交易所定價E、網(wǎng)上和網(wǎng)下同時累計投標詢價【參考答案】：A,C,D三、不定項選擇題（共20題，每題1分）。1、下列屬于自營業(yè)務經(jīng)營風險的有（）。A、因操縱市場行為使證券公司受到法律制裁而導致的損失B、由于投資決策或規(guī)模失控而使自營業(yè)務受到損失C、因不可預見因素導致市場波動造成自營虧損D、由于管理不善或內(nèi)部控制不嚴而使自營業(yè)務受到損失【參考答案】：B,D【解析】考點：掌握證券自營業(yè)務管理的基本要求。見教材第六章第二節(jié)，P186。2、我國證券交易所的職能包括（）。A、制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則B、組織監(jiān)督證券交易C、管理和公布市場信息D、設立證券登記結算機構【參考答案】：A,B,C,D3、下列關于權證上市首日開盤參考價的說法中正確的有（）。A、權證上市首日開盤參考價由保薦機構計算B、無保薦機構的，由發(fā)行人計算，并將計算結果提交證券交易所C、權證上市首日開盤參考價由發(fā)行人計算D、無發(fā)行人的，由保薦機構計算，并將計算結果提交證券交易所【參考答案】：A,B【解析】考點：熟悉權證業(yè)務的有關規(guī)定。見教材第五章第三節(jié)，P168。4、實行每周5次(周一至周五)進行股份轉(zhuǎn)讓方式的股份轉(zhuǎn)讓公司，需要滿足的條件有（）。A、規(guī)范履行信息披露義務B、股東權益為正值或凈利潤為正值C、有相應的從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務的設施D、最近年度財務報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見【參考答案】：A,B,D5、資產(chǎn)管理業(yè)務存在的風險主要有（）。A、合規(guī)風險B、市場風險C、經(jīng)營風險D、管理風險【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務的風險及防范措施。見教材第七章第五節(jié)，P222—223。6、上海證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的（）為連續(xù)競價時間。A、9：15～9：25B、9：30～11：30C、14：57—15：00D、13：00—15：00【參考答案】：B,D【解析】掌握證券交易的競價原則和競價方式。見教材第二章第四節(jié)，I?37。7、在證券經(jīng)紀業(yè)務營銷中，證券公司集中性市場營銷策略又可以分為（）。A、地區(qū)集中策略B、品種集中策略C、客戶集中策略D、時間集中策略【參考答案】：A,B,C【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的主要內(nèi)容和實務。見教材第四章第三節(jié)，P122。8、自營業(yè)務具有的特點是（）。A、決策的自主性B、收益的不穩(wěn)定性C、交易的風險性D、交易過程的高效性【參考答案】：A,B,C【解析】考點：掌握證券自營業(yè)務的含義、投資范圍、特點。見教材第六章第一節(jié)，P183。9、上海證券交易所會員對投資者適當性管理的職責主要是（）。A、了解和評估客戶對債券產(chǎn)品的認知水平和風險承受能力B、建立以分類管理為核心的客戶管理和服務制度C、選擇適當?shù)耐顿Y者參與相應類型的債券交易D、建立以審慎監(jiān)管為核心的客戶管理和服務制度【參考答案】：A,B,C【解析】考點：熟悉投資者教育、適當性管理、證券投資顧問服務的主要內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P109。10、對于以下（）情況，營業(yè)部應要求客戶按規(guī)定更正登記結算系統(tǒng)登記的賬戶信息、辦理休眠賬戶激活或不合格賬戶規(guī)范手續(xù)后，方可為其辦理新開資金賬戶手續(xù)。A、不合格賬戶B、客戶名稱與登記結算系統(tǒng)登記的賬戶信息不一致C、有效身份證明文件號碼與登記結算系統(tǒng)登記的賬戶信息不一致D、在登記結算系統(tǒng)作單獨管理的休眠賬戶【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P93。11、具備（）條件的法人和其他組織，可以申請成為上海證券交易所債券市場專業(yè)投資者。A、凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元B、證券賬戶凈資產(chǎn)不低于人民幣30萬元C、相關業(yè)務人員具備債券投資基礎知識，并通過相關測試；D、最近3年內(nèi)具有10筆以上的債券成交記錄；【參考答案】：A,C,D【解析】考點：熟悉投資者教育、適當性管理、證券投資顧問服務的主要內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P108。12、證券經(jīng)紀業(yè)務的非柜臺委托包括（）。A、人工電話B、傳真委托C、自助和電話自動委托D、網(wǎng)上委托【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P102。13、以軟件工具、終端設備等為載體，向客戶提供投資建議或者類似功能服務的，應當執(zhí)行本規(guī)定，并符合下列（）要求。A、客觀說明軟件工具、終端設備的功能，不得對其功能進行虛假、不實、誤導性寅傳B、揭示軟件工具、終端設備的固有缺陷和使用風險，不得隱瞞或者有重大遺漏C、說明軟件工具、終端設備所使用的數(shù)據(jù)信息來源D、表示軟件工具、終端設備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機功能的，應當說明其方法和局限【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉投資者教育、適當性管理、證券投資顧問服務的主要內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P116。14、從基金的基本類型看，基金一般可分為（）。A、交易型開放式指數(shù)基金B(yǎng)、封閉式基金C、開放式基金D、上市開放式基金【參考答案】：B,C【解析】熟悉證券交易的種類。見教材第一章第一節(jié)，P4。15、證券公司向客戶提供服務的方式有（）。A、電話服務中心B、郵寄服務C、“一對一”專人服務D、互聯(lián)網(wǎng)的應用【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的主要內(nèi)容和實務。見教材第四章第三節(jié)，P127～128。16、證券金融公司應履行的職責有（）。A、為證券公司融資融券業(yè)務提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務B、對證券公司融資融券業(yè)務運行情況進行監(jiān)控C、監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險D、證監(jiān)會確定的其他職責【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務的概念、業(yè)務規(guī)則、資金和證券的來源、權益處理和監(jiān)督管理。見教材第八章第五節(jié)，P257。17、以下關于深圳證券交易所網(wǎng)絡投票系統(tǒng)的說法，正確的有（）。A、買賣方向為買人B、在“委托價格”項填報股東大會議案序號C、申報股數(shù)用來代表表決意見，申報1股代表同意，申報2股代表反對，申報3股代表棄權D、對同一議案的投票只能申報一次，不能撤單【參考答案】：A,B,D【解析】考點：熟悉股東大會網(wǎng)絡投票的操作規(guī)定。見教材第五章第二節(jié)，P156、P157。18、交易所在每個交易日開市前，根據(jù)證券公司報送數(shù)據(jù)向市場公布前一交易日單只證券融資融券交易信息，具體有（）。A、融資買入額B、融資余額C、融券賣出量D、融券余量【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉融資融券期間證券權益的處理；融資融券業(yè)務信息披露與報告。見教材第八章第二節(jié)，P249。19、投資者買賣證券的基本途徑有（）。A、直接進入交易場所自行買賣證券B、委托經(jīng)紀商代理買賣證券C、電話委托D、傳真委托【參考答案】：A,B【解析】考點：熟悉證券投資者的種類。見教材第一章第一節(jié)，P7。20、客戶通過（）進行的交易，不論成交與否，其委托記錄應按規(guī)定期限保存于營業(yè)網(wǎng)點。A、人工電話委托B、自助委托C、網(wǎng)上委托D、電話自動委托【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P103。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、客戶開立資金賬戶后，客戶隨時可以修改交易密碼和資金密碼。（）A、正確B、錯誤C、放棄【參考答案】：B【解析】客戶開立資金賬戶后，客戶在正常的交易時間內(nèi)可以修改交易密碼和資金密碼。2、債券回購交易的融券方，應在回購期內(nèi)保持質(zhì)押券對應標準券足額。（）【參考答案】：錯誤3、指定收款賬戶應當是在中國結算公司備案的客戶交易結算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結算參與人名稱應當一致。（）【參考答案】：錯誤【解析】指定收款賬戶應當是在中國證監(jiān)會備案的客戶交易結算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結算參與人名稱應當一致。4、停牌及復牌的時間和方式由證券交易所決定。（）【參考答案】：正確5、期貨交易在多數(shù)情況下要進行實物交收，只有少數(shù)是在合約到期前進行反向交易、平倉了結。（）A、正確B、錯誤【參考答案】：錯誤【解析】B【解析】期貨交易多數(shù)情況下不進行實物交收，而是在合約到期前進行反向交易、平倉了結。6、證券公司、托管機構應當保證客戶能夠按照集合資產(chǎn)管理合同約定的時間和方式，至少每月披露一次集合計劃份額凈值。（）【參考答案】：錯誤【解析】【解析】題中應為至少每周披露一次集合計劃份額凈值。7、結算銀行破產(chǎn)、倒閉時，證券登記結算機構存放在結算銀行的存款將面臨無法足額收回的風險是操作風險。（）【參考答案】：B【解析】熟悉證券交易結算風險的種類及其防范措施。見教材第十章第五節(jié)，P299。8、無形席位是屬于一種場內(nèi)報盤，即證券公司在柜臺接到投資者的委托指令并審查后，以電話等通信方式向駐交易所場內(nèi)交易員（俗稱“紅馬甲”）轉(zhuǎn)達買賣指令；該證券公司場內(nèi)交易員接到指令后，將其輸人證券交易所電腦主機。（）【參考答案】：錯誤【解析】無形席位采用場外報盤方式，即證券公司接到投資者的委托指令并審查后．通過證券公司電腦系統(tǒng)直接向證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機發(fā)送買賣證券的指令。9、印花稅由證券交易的買賣雙方分別交付。（）【參考答案】：正確10、資產(chǎn)托管機構應當由專門部門負責集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的托管業(yè)務，并將托管的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)及其管理的其他資產(chǎn)嚴格分開。（）【參考答案】：正確11、證券公司及其代理推廣機構不得為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。（）【參考答案】：正確12、上海證券交易所的債券交易和債券買斷式回購交易以人民幣100元面值債券為1手，債券質(zhì)押式回購交易以人民幣100元標準券為1手。（）【參考答案】：錯誤【解析】【考點】掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P33。13、證券交易所必須限定交易席位的數(shù)量。只有經(jīng)證券交易所會員大會批準，才能調(diào)整交易席位的數(shù)量。（）【參考答案】：錯誤【解析】《證券交易所規(guī)則》第四十三條規(guī)定，證券交易所必須限定交易席位的數(shù)量。證券交易所調(diào)整普通席位和普通席位以外的其他席位的數(shù)量，應當事先報證監(jiān)會批準。14、客戶的委托指令若未能全部成交，只要當日還未收盤，證券經(jīng)紀商應繼續(xù)執(zhí)行指令?！緟⒖即鸢浮浚赫_15、集合資產(chǎn)管理計劃展期、解散或終止的，應于展期申請獲中國證券監(jiān)督管理委員會批準后或解散、終止后的5個工作日內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報告。（）【參考答案】：正確16、在計算保證金金額時，國債折算率最高不超過95%。（）【參考答案】：正確17、公司應當處分擔保物，實現(xiàn)因向客戶融資融券所生的資產(chǎn)，并協(xié)助司法機關執(zhí)行。（）【參考答案】：錯誤【解析】司法機關依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權益采取財產(chǎn)保全或者強制執(zhí)行措施的，證券公司應當處分擔保物，實現(xiàn)因向客戶融資融券所生“債權”，并協(xié)助司法機關執(zhí)行。18、對股票實行特別處理是對該上市公司的處罰。（）【參考答案】：錯誤【解析】特別處理不是對上市公司的處罰，只是對上市公司目前狀況的一種揭示，是要提示投資者注意風險。19、回購交易的開辦時間和場所商業(yè)銀行間的證券回購業(yè)務是在全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場進行的，不需要通過上海證券交易所或深圳證券交易所?！緟⒖即鸢浮浚赫_20、買斷式交易雙方都面臨承擔對手方不履約的風險。（）【參考答案】：正確21、大宗交易納入證券交易所即時行情和指數(shù)的計算，成交量在大宗交易結束后計人當日該證券成交總量。（）【參考答案】：錯誤22、交易雙方經(jīng)過協(xié)商可以延長全國銀行間債券市場買斷式回購的回購期限。（）【參考答案】：錯誤【解析】【考點】熟