2022年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)全真模擬考試試卷A卷含答案單選題（共70題）1、（）直接授意、指揮從事信息披露違法行為，或者隱瞞應(yīng)當(dāng)披露信息、不告知應(yīng)當(dāng)披露信息的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其指使從事信息披露違法行為。A.控股股東B.實(shí)際控制人C.控股股東、實(shí)際控制人D.以上都不是【答案】C2、下列行為屬于《刑法》規(guī)定的利用未公開(kāi)信息進(jìn)行交易的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C3、根據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》，下列說(shuō)法正確的有（）。A.①②B.②③④C.③④D.①②③④【答案】C4、我國(guó)涉及證券投資咨詢業(yè)務(wù)操作規(guī)則的現(xiàn)行法律、法規(guī)、部門規(guī)章或其他規(guī)范性文件包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A5、下列關(guān)于合伙企業(yè)的說(shuō)法，正確的是（）。A.普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)承擔(dān)有限責(zé)任B.合伙企業(yè)具有獨(dú)立的法人主體資格C.合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)屬于合伙人共有D.合伙企業(yè)與公司一樣具有高度的人合性。【答案】C6、證券經(jīng)紀(jì)人制度的主要內(nèi)容不包括（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人管理制度，釆取有效措施，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人及其執(zhí)業(yè)行為實(shí)施集中統(tǒng)一管理，保障證券經(jīng)紀(jì)人具備基本的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，防止證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中從事違法違規(guī)或者超越代理權(quán)限、損害客戶合法權(quán)益的行為B.證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，并應(yīng)當(dāng)專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)C.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于30個(gè)小時(shí)D.證券公司應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為納入合規(guī)管理范圍，并建立科學(xué)合理的證券經(jīng)紀(jì)人績(jī)效考核制度，將證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績(jī)效考核范圍【答案】C7、融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司在可以存管證券公司客戶交易結(jié)算資金的商業(yè)銀行開(kāi)立（），用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。A.信用交易資金交收賬戶B.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶C.融資專用資金賬戶D.結(jié)算備付金賬戶【答案】B8、證券研究報(bào)告合規(guī)審查應(yīng)當(dāng)涵蓋（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B9、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，未按照有關(guān)規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.3萬(wàn)～30萬(wàn)元B.4萬(wàn)～40萬(wàn)元C.30萬(wàn)～60萬(wàn)元D.10萬(wàn)~100萬(wàn)元【答案】D10、證券賬戶開(kāi)立的總體要求包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A11、客戶申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開(kāi)立（）。A.①②③④B.③④C.②③D.①②【答案】D12、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)載明（）事項(xiàng)。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D13、證券公司代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的，可采取的處罰措施是()。A.撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格B.違法所得超過(guò)30萬(wàn)元的，沒(méi)收全部財(cái)產(chǎn)C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款D.沒(méi)有違法所得的，只需責(zé)令其停止承銷【答案】A14、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條規(guī)定，期貨公司有詐騙客戶行為的，對(duì)其責(zé)令（），沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。A.改正，給予警告；3；20B.停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證；5；20C.改正，給予警告；5；50D.停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證；3；50【答案】C15、管理人、托管人應(yīng)當(dāng)在每年（）之前向資產(chǎn)支持證券合格投資者披露上年度資產(chǎn)管理報(bào)告、年度托管報(bào)告A.1月1日B.3月31日C.4月30日D.5月1日【答案】C16、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問(wèn)（）與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。A.①③B.①②④C.②④D.①②③④【答案】D17、下列選項(xiàng)中，可以擔(dān)任證券公司實(shí)際控制人的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A18、收購(gòu)人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下B.50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下C.30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下D.30萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下【答案】B19、下列選項(xiàng)屬于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職能的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③【答案】C20、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是()。A.證券公司可以根據(jù)實(shí)際需要，將列入限制名單的時(shí)點(diǎn)前移，但不應(yīng)造成內(nèi)幕信息的泄漏和不當(dāng)流動(dòng)B.某公司收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限為20日，這種做法符合法律規(guī)定C.股東大會(huì)的所有決議，只要出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過(guò)半數(shù)就能通過(guò)D.有限責(zé)任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著低于公司章程所定價(jià)額的，公司設(shè)立時(shí)的其他股東應(yīng)補(bǔ)足其差額【答案】A21、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)協(xié)議應(yīng)當(dāng)特別載明內(nèi)容的說(shuō)法，正確的有（）A.①②B.①②④C.②③④D.①③【答案】D22、對(duì)于違反規(guī)定持有或者管理證券公司股權(quán)應(yīng)做如何處理（）。A.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款B.對(duì)違規(guī)持有或者管理證券公司的股權(quán)，處以違法所得1倍以上10倍以下罰款C.沒(méi)有違法所得的，處以10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款D.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷從業(yè)資格【答案】A23、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全（）等風(fēng)險(xiǎn)管理制度。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A24、根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系不正確的是（）。A.證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)的前提條件是取得證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)B(niǎo).證券公司只能通過(guò)本公司員工的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動(dòng)C.證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托D.證券經(jīng)紀(jì)人只能是自然人【答案】B25、（2017年真題）證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T。應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的（）的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B26、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過(guò)所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料不包括（）。A.申請(qǐng)報(bào)告B.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績(jī)合格的證明C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)D.工作情況說(shuō)明【答案】D27、特殊普通合伙企業(yè)的特殊之處體現(xiàn)在（）。A.債務(wù)責(zé)任的承擔(dān)B.出資的比例C.股東的權(quán)利D.出資的方式【答案】A28、證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起（）個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書(shū)面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。A.2B.3C.5D.7【答案】B29、證券公司與其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)在（）等方面嚴(yán)格分開(kāi)，各自獨(dú)立經(jīng)營(yíng)、獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B30、根據(jù)《建設(shè)證券基金行業(yè)文化，防范道德風(fēng)險(xiǎn)工作綱要》，下列關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員的違規(guī)處理及懲戒機(jī)制的說(shuō)法，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B31、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，()，切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B32、（2020年真題）根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，下列關(guān)于禁止誤導(dǎo)性信息的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.為防止信息誤導(dǎo)，從事證券市場(chǎng)報(bào)導(dǎo)的記者不得從事與其工作職責(zé)發(fā)生利益沖突的證券買賣B.編造、傳播虛假信息或誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場(chǎng)，給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)連帶責(zé)任C.禁止任何單位和個(gè)人編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場(chǎng)D.禁止證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)【答案】B33、(2019年真題)下列屬于全國(guó)人民代表大會(huì)，和全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律是（）。A.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》B.《中華人民共和國(guó)公司法》C.《上市公司收購(gòu)管理辦法》D.《行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法》【答案】B34、有限責(zé)任公司股東認(rèn)足公司章程規(guī)定的出資后，由（）向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送公司登記申請(qǐng)書(shū)、公司章程等文件，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。?A.全體股東共同委托的代理人B.三分之二以上股東指定的代表C.任何一名股東D.出資比例最高的股東【答案】A35、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，下列表述錯(cuò)誤的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C36、下列投資者可以視為非公開(kāi)募集基金的合格投資者的是（）。A.金融資產(chǎn)200萬(wàn)的個(gè)人B.最近3年個(gè)人平均收入超過(guò)30萬(wàn)的個(gè)人C.總資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)的機(jī)構(gòu)D.依法設(shè)立并在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金產(chǎn)品【答案】D37、證券公司違反證券法的規(guī)定，未采取有效隔離措施防范利益沖突，或者未分開(kāi)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、混合操作的，應(yīng)（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D38、下列關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.是依據(jù)證券法設(shè)立的繼上交所之后的第二家全國(guó)性證券交易場(chǎng)所B.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司為其運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)C.2012年9月正式注冊(cè)成立D.是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)成立的【答案】A39、根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則，投資者證券子賬戶可以包括A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A40、下列選項(xiàng)中，不正確的是()。A.股份有限公司的股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任B.有限責(zé)任公司公開(kāi)發(fā)行公司債券，其凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元C.基金銷售人員應(yīng)當(dāng)具備從事基金銷售活動(dòng)所必須的法律法規(guī)、金融、財(cái)務(wù)等專業(yè)知識(shí)和技能，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定取得協(xié)會(huì)認(rèn)可的證券從業(yè)資格D.誠(chéng)信信息以紙質(zhì)文件形式保存【答案】D41、（2017年真題）根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司公開(kāi)發(fā)行股票所募集的資金，必須按照招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途使用。改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)（）作出決議。A.上市公司股東大會(huì)B.上市公司董事會(huì)C.上市公司監(jiān)事會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】A42、證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績(jī)效考核和激勵(lì)，應(yīng)當(dāng)將被考核人員（）等作為考核的重要內(nèi)容。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ、【答案】C43、組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┑淖C券市場(chǎng)禁入措施。A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.終身【答案】D44、公司債券上市交易后，公司存在下列哪種情形，不符合證券交易所暫停其公司債券上市交易（）。A.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用B.公司解散或者被宣告破產(chǎn)的C.未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)D.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件【答案】B45、（2020年真題）根據(jù)《證券法》，關(guān)于收購(gòu)人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約等義務(wù)受到的處罰，不包括（）A.沒(méi)收違法所得B.責(zé)令改正C.處以罰款D.給予警告【答案】A46、上市公司暫停股票上市交易的情形有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D47、下列職權(quán)屬于股份有限公司董事會(huì)的有（）。A.②③⑤⑥⑦B.①②③⑤⑥⑦C.①③④⑥⑦D.①②③④⑤⑥⑦【答案】B48、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定()名保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作。A.1B.2C.4D.3【答案】B49、以下選項(xiàng)中，可以視為剛性兌付的行為有（）。A.①②④B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】B50、根據(jù)《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》，合規(guī)管理的基本制度應(yīng)當(dāng)明確()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B51、按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，一般來(lái)說(shuō)，證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)（）A.2％B.3％C.5％D.10％【答案】C52、按因?qū)ｍ?xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)的管理、運(yùn)用、處分或者其他情形而取得的資產(chǎn)，歸入專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)，下列關(guān)于專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立于原始權(quán)益人、管理人、托管人及其他業(yè)務(wù)參與人的固有財(cái)產(chǎn)B.原始權(quán)益人、管理人、托管人及其他業(yè)務(wù)參與人因依法解散、被依法撤銷或者宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)C.管理人管理、運(yùn)用和處分不同專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)，不得互相抵銷D.因處理日常計(jì)劃事務(wù)所支出的費(fèi)用、對(duì)第三人所負(fù)債務(wù)，以專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)承擔(dān)【答案】D53、除不含發(fā)行價(jià)格、籌集金額以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說(shuō)明書(shū)一致，并與招股說(shuō)明書(shū)具有同等法律效力的是（）。A.招股說(shuō)明書(shū)（預(yù)披露稿）B.招股說(shuō)明書(shū)（申報(bào)稿）C.招股意向書(shū)D.招股意向書(shū)（申報(bào)稿）【答案】C54、下列關(guān)于保薦代表人資格的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.保薦代表人應(yīng)當(dāng)熟練掌握保薦業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)管理、稅務(wù)、審計(jì)等專業(yè)知識(shí)B.保薦代表人最近5年內(nèi)具備48個(gè)月以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷C.保薦代表人最近12個(gè)月持續(xù)從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)D.保薦代表人最近3年未受到證券交易所等自律組織的重大紀(jì)律處分或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰、重大行政監(jiān)管措施【答案】B55、下列說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢公司接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)B.發(fā)布證券研究報(bào)告，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值、市場(chǎng)走勢(shì)或者相關(guān)影響因素進(jìn)行分析，形成證券估值、投資評(píng)級(jí)等投資分析意見(jiàn)，制作證券研究報(bào)告，并向客戶發(fā)布的行為C.證券投資顧問(wèn)基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值進(jìn)行研究分析，撰寫(xiě)發(fā)布研究報(bào)告D.總體而言，證券投資咨詢業(yè)務(wù)包括證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)及發(fā)布證券研究報(bào)告【答案】C56、（）及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】B57、（2016年真題）根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券人員不得從事的活動(dòng)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D58、如果在發(fā)行證券過(guò)程中，發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D59、在投資者準(zhǔn)入方面，針對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型中小企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)較高的特征，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行嚴(yán)格的投資者適當(dāng)性管理制度，并設(shè)定較高的投資者準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；對(duì)自然人投資者從（）等方面設(shè)置準(zhǔn)入要求。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B60、在證券投資基金當(dāng)事人中，負(fù)責(zé)動(dòng)用基金資產(chǎn)進(jìn)行證券投資的機(jī)構(gòu)是（）。A.基金托管人B.基金發(fā)起人C.基金持有人D.基金管理人【答案】D61、擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開(kāi)發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商，自確定并公告發(fā)行價(jià)格之日起（）內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報(bào)告。A.30日B.40日C.50日D.60日【答案】B62、下列關(guān)于證券發(fā)行的描述，錯(cuò)誤的是（）。A.未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開(kāi)發(fā)行證券B.向不特定對(duì)象發(fā)行證券屬于公開(kāi)發(fā)行C.向累計(jì)超過(guò)200人的特定對(duì)象發(fā)行證券屬于公開(kāi)發(fā)行D.公開(kāi)發(fā)行證券，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式【答案】D63、關(guān)于資產(chǎn)管理產(chǎn)品分級(jí)要求的相關(guān)規(guī)定中，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.開(kāi)放式私募產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)2:1B.分級(jí)私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級(jí)比例（優(yōu)先級(jí)份額/劣后級(jí)份額，中間級(jí)份額計(jì)入優(yōu)先級(jí)份額）C.權(quán)益類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)1:1，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)2:1，發(fā)行分級(jí)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該資產(chǎn)管理產(chǎn)品進(jìn)行自主管理，不