2021-2022基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識考前沖刺模擬試卷B卷含答案單選題（共80題）1、當證券投資基金采取托管人結(jié)算模式時，其當日交易后的資金與（）直接交收。A.交易所B.托管人C.證券公司D.登記結(jié)算機構(gòu)【答案】D2、可轉(zhuǎn)換債券面值為500元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為25元，則轉(zhuǎn)換比例為（）。A.15B.25C.30D.20【答案】D3、股票投資的基本分析是建立在（）的基礎(chǔ)之上的。A.否定強式有效市場B.否定半強式有效市場C.否定弱式有效市場D.以上都不對【答案】B4、關(guān)于系統(tǒng)性風險和非系統(tǒng)性風險，以下表述錯誤的是()。A.非系統(tǒng)性風險主要包括由政治因素、宏觀經(jīng)濟因素、法律因素等引起的風險B.政策風險屬于系統(tǒng)性風險C.非系統(tǒng)性風險往往是由某個或者少數(shù)特別因素導致的D.組合化投資可以分散非系統(tǒng)性風險【答案】A5、QFII主體資格認定中，對資產(chǎn)管理機構(gòu)而言，其經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應在()年以上A.1B.2C.3D.5【答案】B6、關(guān)于投資組合管理的基本步驟，以下選項錯誤的是（）。A.投資管理人結(jié)合投資政策說明書和資本市場預期來決定各類目標資產(chǎn)的配置B.投資管理人對多種資產(chǎn)類別的長期風險和收益特征進行預測C.投資規(guī)劃的首要任務(wù)就是優(yōu)化投資組合D.投資政策說明書是所有投資決策制定的指導性文件【答案】C7、（）是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負債按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程。A.基金資產(chǎn)清算B.基金凈資產(chǎn)估值C.基金資產(chǎn)估值D.基金負債清算【答案】C8、在()制度下，一國監(jiān)管體系下注冊的基金，不需要在另一個國家或地區(qū)都進行注冊，或履行一定簡便程序后，就可以直接銷售。A.QFIIB.QDIIC.滬港通D.基金互認【答案】D9、在證券市場上選擇一些具有代表性的證券（或全部證券），通過對證券的交易價格進行平均和動態(tài)對比從而生成指數(shù)，借此來反映某一類證券（或整個市場）價格的變化情況，這就是（）。A.股價指數(shù)B.債券價格指數(shù)C.證券價格指數(shù)D.基金價格指數(shù)【答案】C10、下列不屬于系統(tǒng)性風險的是（）。A.經(jīng)濟增長B.流動性風險C.政治因素D.利率、匯率與物價波動【答案】B11、自上而下股票投資策略在實際應用中，不包括（?）。A.根據(jù)宏觀經(jīng)濟研究決定大類資產(chǎn)配置B.從周期非敏感型行業(yè)轉(zhuǎn)換為周期敏感型行業(yè)，從而獲得板塊的差額收益C.運用基本面分析深入研究個股的投資價值D.轉(zhuǎn)換價值股和成長股的投資比例，追求風格收益【答案】C12、()指的是作為基金利潤主要分配形式的現(xiàn)金，可能由于通貨膨脹等因素的影響而導致購買力下降，降低基金實際收益，使投資者收益率降低的風險。A.購買力風險B.利率風險C.信用風險D.利潤風險【答案】A13、下列關(guān)于做市商的表述，不正確的是（）。A.報價驅(qū)動中，最為重要的角色就是做市商，因此報價驅(qū)動市場也被稱為做市商制度B.做市商的利潤來源于買賣差價，如果證券差價小但交易頻繁，做市商無法賺取利潤C.做市商通常由具備一定實力和信譽的證券投資法人承擔,本身擁有大量可交易證券，買賣雙方均直接與做市商交易，而買賣價格則由做市商報出D.當接到投資者賣出某種證券的報價時，做市商以自有資金買入；當接到投資者購買某種證券的報價時，做市商用其自由證券賣出【答案】B14、×年×月×日，某基金公告利潤分配，每10股配0．2元，權(quán)益分配日(除權(quán)除息)某投資者持有該10000份，未進行除息時份額凈值為1．222元，則除權(quán)息后份額凈值和該投資者持有的基金份額分別為()。A.1.202，10000B.1.220，10000C.1.022，9800D.1.222，10000【答案】A15、以下不屬于影響回購協(xié)議利率的因素的是（）。A.交割條件B.回購期限的長短C.回購市場D.質(zhì)押證券的質(zhì)量【答案】C16、按回購期限劃分，以下屬于回購協(xié)議的主要類型的是（）。A.168B.21C.91D.84【答案】C17、關(guān)于債權(quán)資本與權(quán)益資本的投票權(quán)，以下表述錯誤的是（）A.通常債券持有者對公司事務(wù)沒有投票權(quán)B.通常公司債權(quán)方對公司事務(wù)沒有投票權(quán)C.普通股股東一般按照其持股比例享有投票權(quán)D.優(yōu)先股股東一般按照其持股比例享有投票權(quán)【答案】D18、下列關(guān)于到期收益率的論述，錯誤的是（）。A.零息債券的到期收益率等于與本金期限相應的貼現(xiàn)率B.債券的票面利率越高，則其到期收益率越高C.債券的市場價格越低，則其到期收益率越高D.息票債券的付息方式對其到期收益率有影響【答案】B19、下列有關(guān)投資管理部門的交易部的描述，錯誤的是（）。A.基金采取集中交易制度，即基金的投資決策與交易執(zhí)行職能分別由基金經(jīng)理和基金交易部門承擔B.交易部是基金投資運作的具體執(zhí)行部門，負責投資組合交易指令的審核、執(zhí)行和反饋C.交易部在交易過程中嚴格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，并采用技術(shù)手段避免違規(guī)行為的出現(xiàn)D.交易部屬于基金公司的普通保密部門，與其他部門的保密要求相同【答案】D20、（）是最大的不動產(chǎn)管理公司A.麥格理集團B.高盛公司C.世邦魏理仕全球投資集團D.貝萊德【答案】C21、我國股票基金大部分按照（）的比例計提基金管理費。A.0.50％B.1.00％C.1.50％D.2.00％【答案】C22、以下關(guān)于基金資產(chǎn)估值的表述，正確的是（）。A.對渡動性差的證券估值需注意“濫估”問題B.海外基金的估值頻率最長為每周估值一次C.為保持估值方法的一致性，基金不得變更估值方法D.基金資產(chǎn)估值的責任人是基金托管人【答案】A23、股票投資過程中，以下屬于非系統(tǒng)性風險的為()。A.匯率大幅波動B.股票大盤指數(shù)的波動風險C.上市公司財務(wù)投資失敗D.央行頒布新的貨幣政策【答案】C24、下列關(guān)于投資組合風險的敘述中,說法錯誤的是（）。A.投資組合的風險可分為系統(tǒng)性風險和非系統(tǒng)性風險B.基金管理人通過構(gòu)建投資組合，可以將市場上的所有的投資風險分散掉C.投資組合中各只股票自身產(chǎn)生的風險屬于非系統(tǒng)性風險D.基金管理人通過構(gòu)建投資組合，只能將市場上的非系統(tǒng)風險分敢【答案】B25、（）是指交易結(jié)算雙方只要求債券登記托管結(jié)算機構(gòu)辦理債券交割，款項結(jié)算自行辦理。A.券款對付B.見款付券C.見券付款D.純?nèi)^戶【答案】D26、現(xiàn)值計算中，將未來某時點資金的價值折算為現(xiàn)在時點的價值稱為()。A.貼現(xiàn)B.折價C.復利D.單利【答案】A27、某企業(yè)2015和2014年比較，銷售利潤率增長10%，總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率減少10%。在其他條件不變的情況下該企業(yè)2015年的凈資產(chǎn)收益率（）。A.增加B.減少C.不變D.不清楚【答案】B28、以下不屬于可轉(zhuǎn)換債券基金要素的是（）。A.票面利率B.贖回條款C.轉(zhuǎn)股比例D.敲出價格【答案】D29、QFII主體資格的認定，應當具備的條件有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B30、在債券的發(fā)行與銷售中，債券發(fā)行人和債券投資人之間起到金融中介作用的是（）A.債券承銷商B.債券代理商C.債券市場D.債券基金管理人【答案】A31、（）是資金的增值同投入資金的價值之比，是衡量資金增值量的基本單位。A.利息率B.名義利率C.通貨膨脹率D.實際利率【答案】A32、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的說法，錯誤的是()。A.可轉(zhuǎn)換債券賦予了投資人在股票上漲到一定價格的條件下轉(zhuǎn)換為發(fā)行人普通股票的權(quán)益B.可轉(zhuǎn)換債券賦予投資人一個保底收入C.可轉(zhuǎn)換債券是混合債券D.在一段時間后，持有者必須按約定的轉(zhuǎn)換價格將公司債券轉(zhuǎn)換為普通股股票【答案】D33、下列屬于常用的股票基金風險指標的是（）：A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅲ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C34、根據(jù)CAPM模型，已知市場預期收益率為10%，短期國庫券利率為3%，某股票的貝塔系數(shù)為1，則該股票的預期收益率等于（）A.7%B.9%C.10%D.13%【答案】C35、某基金某年度收益為22%，同期其業(yè)績比較基準的收益為18%z滬深300指數(shù)的收益為25%,則該基金相對其業(yè)績比較基準的收益為（）A.-0.03B.-0.04C.0.04D.-0.07【答案】C36、2002年11月5日，經(jīng)國務(wù)院批準，中國證監(jiān)會和中國人民銀行發(fā)布了《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》，并于()正式實施。A.發(fā)布之日起B(yǎng).發(fā)布當月起C.當年12月1日起D.次年1月1日起【答案】C37、衍生工具是由另一種基礎(chǔ)資產(chǎn)構(gòu)成或衍生而來，關(guān)于其中的基礎(chǔ)資產(chǎn)，以下表述正確的有（）A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III【答案】C38、設(shè)立證券登記機構(gòu)必須經(jīng)（）同意。A.證監(jiān)會B.會員大會C.國務(wù)院D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】D39、（）是用來衡量數(shù)據(jù)取值的中等水平或一般水平。A.中位數(shù)B.方差C.分位數(shù)D.均值【答案】A40、相對于期貨合約，下列關(guān)于遠期合約缺點的表述錯誤的是（）。A.遠期合約需要按合約價值交納保證金B(yǎng).遠期合約市場的效率偏低C.遠期合約的流動性較差D.遠期合約的違約風險較高【答案】A41、2004年5月20日，（）在銀行間債券市場正式推出。A.債券借貸B.質(zhì)押式回購C.買斷式回購D.債券遠期交易【答案】C42、基金所投資的債券發(fā)生信用風險事件對基金產(chǎn)生的影響不包括（）。A.相關(guān)債券流動性喪失，很難變現(xiàn)B.相關(guān)債券估值下跌，基金凈值受損C.相關(guān)基金經(jīng)理需補償基金資產(chǎn)的損失D.投資者集中贖回基金，帶來流動性風險【答案】C43、股票拆分對（）沒有影響。A.每股盈余B.股票價格C.股東權(quán)益總額D.每股面值【答案】C44、2017年末某基金可供分配利潤為1.55億元，未分配利潤未實現(xiàn)部分3000萬元，則2017年未分配利潤為（）A.1.25億元B.1.55億元C.1.85億元D.3000萬元【答案】D45、以下關(guān)于基金業(yè)績歸因的說法錯誤的是（）。A.用相對收益進行歸因?qū)Q策沒有參考意義B.相對收益歸因是通過分析基金與比較基準在資產(chǎn)配置、證券選擇等方面的差異，來找出基金跑贏或跑輸業(yè)績比較基準的原因C.絕對收益歸因是考察各個因素對基金總收益的貢獻D.絕對收益歸因的本質(zhì)是對基金總收益的分解【答案】A46、市場利率走低時，以下判斷正確的是()。A.債券價格上升，再投資收益下降B.債券價格不變，因為利息收益相對增加，但再投資收益下降，兩者互相抵消C.債券價格下降，再投資收益下降D.債券價格下降，再投資收益上升【答案】A47、（）是基金估值的第一責任主體。A.基金托管人B.基金投資人C.基金管理人D.信托機構(gòu)【答案】C48、交貨人用交易所認可的替代品代替標準品進行實物交割時，收貨人（）。A.可以拒收B.不能拒收C.不能接受D.視具體情況而定【答案】B49、中國債券市場自20世紀80年代逐步發(fā)展以來，先后經(jīng)歷的三個發(fā)展階段依次為()。A.柜臺市場、交易所市場、銀行間市場B.銀行間市場、柜臺市場、交易所市場C.交易所市場、柜臺市場、銀行間市場D.柜臺市場、銀行間市場、交易所市場【答案】A50、債券市場所說的年利率都是指（）A.通貨膨脹率B.保值貼補率C.名義利率D.實際利率【答案】C51、下列各項不屬于金融期貨交易制度的是（）。A.盯市制度B.連續(xù)交易制度C.對沖平倉制度D.保證金制度【答案】B52、（）是指債券發(fā)行人有可能在債券到期日之前回購債券的風險。A.利率風險B.信用風險C.提前贖回風險D.通貨膨脹風險【答案】C53、下列關(guān)于QFII的說法錯誤的是（）。A.QFII是我國在資本項目完全開放背景下選擇的一種資本市場開放制度B.允許符合條件的境外機構(gòu)投資者匯入一定額度的外匯資金C.QFII在境內(nèi)的資本利得、股息紅利等經(jīng)相關(guān)機構(gòu)審核后方可匯出境外D.QFII制度旨在實現(xiàn)在利用外資的同時，又通過外匯管制和宏觀調(diào)控的手段避免外資對國內(nèi)證券市場沖擊的目標【答案】A54、不屬于再融資的方式是（）A.股票回購B.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券C.非公開發(fā)行股票D.向不特定對象公開募集【答案】A55、下列是基礎(chǔ)風險指標有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D56、以下關(guān)于另類投資的優(yōu)點與局限性的說法錯誤的是（）。A.缺乏監(jiān)管和信息透明度B.風險可以降到趨近于零C.流動性較差，杠桿率偏高D.估值難度大，難以對資產(chǎn)價值進行準確評估【答案】B57、已知基金F的夏普比率為0．5，證券市場的夏普比率為0．6，則以下說法正確的是()A.基金F風險調(diào)整后的收益要低于整個市場水平B.基金F的收益率比整個市場水平好C.基金F風險調(diào)整后的收益要高于整個市場水平D.基金F的收益率比整個市場水平差【答案】A58、股息紅利差別化個人所得稅政策實施前，上市公司股息紅利個人所得稅的稅負為（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B59、甲公司2015年與2014年相比，銷售利潤率下降10%,總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率提高10%,假定其他條件與2014年相同，則2015年與2014年相比，甲公司的凈資產(chǎn)收益率（）。A.保持不變B.無法確定高低變化C.有所提高D.有所下降【答案】D60、()是指貨幣隨著時間的推移而發(fā)生的增值。A.貨幣時間價值B.貨幣溢價C.貨幣價值D.貨幣乘數(shù)【答案】A61、下列選項中，哪一項是另類投資的優(yōu)點（）。A.流動性強B.有助于實現(xiàn)投資組合多元化C.信息透明度高D.收益率高于傳統(tǒng)投資【答案】B62、某權(quán)證的基本要素如下表所示：A.1份權(quán)證只可以在2008年6月20日當天行權(quán)賣出0.5份標的股票B.1份權(quán)證可以在2007年6月21日起至2008年6月20日之間任意一個交易日行權(quán)賣出0.5份標的股票C.1份權(quán)證可以在2007年6月21日起至2008年6月20日之間任意一個交易日行權(quán)賣出2份標的股票D.1份權(quán)證只可以在2008年6月20日當天行權(quán)賣出2份標的股票【答案】A63、可轉(zhuǎn)換公司債券享受轉(zhuǎn)換特權(quán)，在轉(zhuǎn)換前與轉(zhuǎn)換后的形式分別是（）。A.股票、公司債券B.公司債券、股票C.都屬于股票D.都屬于債券【答案】B64、單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B65、下列關(guān)普通股的表述錯誤的是（）。A.普通股具有股權(quán)和債券雙重屬性B.普通股的股利是變動的C.普通股一般具有表決權(quán)D.普通股是公司通常發(fā)行的無特別權(quán)利的股票【答案】A66、關(guān)于流動性風險，說法正確的是（）。A.變現(xiàn)速度快，債券的流動性比較低B.買賣價差較小的債券流動性較高C.交易不活躍的債券通常流動性風險較小D.債券的流動性只是指將債券投資者手中的債券贖回的能力【答案】B67、（）9月6日，首批3個5年期國債期貨合約正式在中國金融期貨交易所推出。國債期貨債券市場定價和避險具有關(guān)鍵作用。A.2011年B.2012年C.2013年D.2014年【答案】C68、上海證券交易所規(guī)定融資融券業(yè)務(wù)最長時限為()個月。A.3B.6C.9D.12【答案】B69、某投資者買了一張票面年利率為10%的債券，其名義利率為10%，若一年中通貨膨脹率為5%，則投資者的實際收益率為（）。A.10%B.15%C.5%D.不確定【答案】C70、利差一般用基點表示，1個基點等于（）A.0.001%B.0.1%C.1%D.0.01%【答案】D71、首次公開發(fā)行是發(fā)行人在滿足必備的條件，經(jīng)（）審核、核準或注冊后，通過證券承銷機構(gòu)面向社會公眾公開發(fā)行股票并在證券交易所上市的過程。A.證券監(jiān)管機構(gòu)B.證券承銷機構(gòu)C.證券交易所D.發(fā)行人【答案】A72、在基金公司投資交易流程中，交易系統(tǒng)或相關(guān)負責人將違規(guī)的指令攔截，然后反饋給（）。A.交易員B.投資總監(jiān)C.研究員D.基金經(jīng)理【答案】D73、1985年12月20日，歐洲委員會通