2021-2022基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)檢測(cè)試卷A卷附答案單選題（共80題）1、以下產(chǎn)品中，適用全額結(jié)算方式的是（）A.創(chuàng)業(yè)板股票買賣B.國(guó)債買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回C.權(quán)證買賣D.公司債買賣【答案】B2、大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的二級(jí)市場(chǎng)流動(dòng)性的大小取決于（）。A.存單發(fā)行的形式B.做市商的種類C.做市商的數(shù)量D.投資者的數(shù)量【答案】C3、目前，中國(guó)外匯交易中心人民幣利率互換參考利率不包括（）。A.上海銀行間同業(yè)拆放利率B.國(guó)債回購(gòu)利率（7天）C.1年期定期存款利率D.3年期定期存款利率【答案】D4、（）是指?jìng)l(fā)行人有可能在債券到期日之前回購(gòu)債券的風(fēng)險(xiǎn)。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)C.違約風(fēng)險(xiǎn)D.申購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)【答案】B5、（）是指可轉(zhuǎn)債持有者有權(quán)在約定的條件觸發(fā)時(shí)按照事先約定的價(jià)格將可轉(zhuǎn)債賣給發(fā)行企業(yè)的規(guī)定。A.浮動(dòng)條款B.轉(zhuǎn)換條款C.贖回條款D.回售條款【答案】D6、在我國(guó)，證券投資基金的會(huì)計(jì)年度為（）。A.公歷每年1月1日至12月31日B.陰歷每年1月1日至12月31日C.公歷每年6月1日至5月31日D.陰歷每年1月1日至12月31日【答案】A7、下列關(guān)于債券價(jià)格與利率的關(guān)系說法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A8、下列關(guān)于大宗商品的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.大宗商品具有實(shí)體，可進(jìn)入流通領(lǐng)域B.大宗商品不能抵御通貨膨脹C.最近幾年，全球大宗商品和股票市場(chǎng)表現(xiàn)呈現(xiàn)出正相關(guān)關(guān)系D.大宗商品具有同質(zhì)化、可交易等特征，供需和交易量都非常大【答案】B9、關(guān)于投資債券的風(fēng)險(xiǎn)，下列說法不正確的是（）。A.即使債券發(fā)行人未真正地違約，債券持有人仍可能因?yàn)樾庞蔑L(fēng)險(xiǎn)而遭受損失B.標(biāo)準(zhǔn)普爾和惠譽(yù)的Aaa級(jí)與穆迪的AAA級(jí)為各自評(píng)級(jí)的最高信用等級(jí)C.通脹使得物價(jià)上漲時(shí)，債券持有者獲得的利息和本金的購(gòu)買力下降D.交易不活躍的債券通常有較大的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】B10、票面金額為100元的2年期債券，年票息率6%,當(dāng)期市場(chǎng)價(jià)格為95元，則到期收益率是（）A.8.80%B.5.50%C.10.10%D.7.90%【答案】A11、基金投資交易執(zhí)行過程中的風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在（）。A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.操作風(fēng)險(xiǎn)D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)【答案】C12、基金的年化收益率為35%,年化標(biāo)準(zhǔn)差為28%,在標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布下，該基金年度收益率在67%的可能下處于如下區(qū)間（）。A.70%-35%B.63%-7%C.28%-63%D.28%-28%【答案】B13、（）是以居民住房抵押貸款或商用住房抵押貸款組成的資金池為支持的。A.住房抵押貸款支持證券B.商用住房抵押貸款C.人民幣債券D.外幣債券【答案】A14、（）一般采用股權(quán)形式將資金投入提供具有創(chuàng)新性的專門產(chǎn)品或服務(wù)的初創(chuàng)型企業(yè)。A.并購(gòu)?fù)顿YB.風(fēng)險(xiǎn)投資C.成長(zhǎng)權(quán)益D.私募股權(quán)二級(jí)市場(chǎng)投資【答案】B15、通過發(fā)行債券籌集資金，并在債券到期日破時(shí)歸還本金并支付約定的利息的是（）。A.債券發(fā)行人B.債券承銷商C.債券持有人D.債券市場(chǎng)【答案】A16、下列不屬于企業(yè)年金基金投資范圍的是()。A.銀行存款B.國(guó)債C.短期債券回購(gòu)D.長(zhǎng)期債券回購(gòu)【答案】D17、下列關(guān)于道氏理論和趨勢(shì)的說法，錯(cuò)誤的是()。A.長(zhǎng)期趨勢(shì)最為重要，也最容易被辨認(rèn)，它是投資者主要的觀察對(duì)象B.中期趨勢(shì)對(duì)于投資者較為次要，是投機(jī)者的主要考慮因素C.最難預(yù)測(cè)的趨勢(shì)是長(zhǎng)期趨勢(shì)D.中期趨勢(shì)與長(zhǎng)期趨勢(shì)的方向可能相同，也可能相反【答案】C18、期末可供分配利潤(rùn)是指期末可供基金進(jìn)行利潤(rùn)分配的金額，為期末資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)部分的孰低數(shù)。由于基金本期利潤(rùn)包括已實(shí)現(xiàn)和未實(shí)現(xiàn)兩部分，如果期末未分配利潤(rùn)的未實(shí)現(xiàn)部分為（），則期末可供分配利潤(rùn)的金額為期末未分配利潤(rùn)的已實(shí)現(xiàn)部分；如果期末未分配利潤(rùn)的未實(shí)現(xiàn)部分為（），則期末可供分配利潤(rùn)的金額為期末未分配利潤(rùn)（已實(shí)現(xiàn)部分扣減未實(shí)現(xiàn)部分）。A.負(fù)數(shù)，正數(shù)B.正數(shù)，負(fù)數(shù)C.正數(shù)，正數(shù)D.負(fù)數(shù)，負(fù)數(shù)【答案】B19、關(guān)于全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)（GIPS）收益率的相關(guān)規(guī)定，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.所有的收益計(jì)算必須扣除期內(nèi)的實(shí)際買賣開支，如果無法得出實(shí)際買賣開支，可以使用估計(jì)的買賣開支B.投資組合的收益必須以期初資產(chǎn)值加權(quán)計(jì)算，或采用其他能夠反映期初價(jià)值及對(duì)外現(xiàn)金流的方法C.若實(shí)際的直接買賣開支無法從綜合費(fèi)用中確定并分離出來，則在計(jì)算未扣除費(fèi)用收益時(shí)，從收益中減去全部綜合費(fèi)用或綜合費(fèi)用中包含直接買賣開支的部分，而不得使用估計(jì)出的買賣開支D.若實(shí)際的直接買賣開支無法從綜合費(fèi)用中確定并分離出來，計(jì)算已扣除費(fèi)用收益時(shí)，必須從收益中減去全部綜合費(fèi)用或綜合費(fèi)用中包含直接買賣開支及投資管理費(fèi)用的部分，而不得使用估計(jì)的買賣開支【答案】A20、影響回購(gòu)協(xié)議利率的因素有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D21、關(guān)于上證50ETF認(rèn)購(gòu)期權(quán)，以下表述正確的是（）A.買方的執(zhí)行價(jià)格是指合約到期時(shí)，上證50ETF基金的市場(chǎng)價(jià)格B.買方?jīng)]有支付費(fèi)用C.上證50指數(shù)上升的情形下，買方收益增加D.買方和賣方的盈利機(jī)會(huì)均等【答案】C22、QFII機(jī)制的意義不包括（）。A.促使中國(guó)封閉的資本市場(chǎng)向開放的市場(chǎng)轉(zhuǎn)變B.QFII機(jī)制促進(jìn)國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)投資主體多元化以及上市公司行為規(guī)范化C.QFII機(jī)制促進(jìn)國(guó)內(nèi)投資者的投資理念趨于理性化D.QFII降低了證券市場(chǎng)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)【答案】D23、在單筆交易規(guī)模較大的債券市場(chǎng)中，比較適合的結(jié)算方式是()。A.雙邊凈額結(jié)算B.逐筆交易C.券款凈額結(jié)算D.多邊凈額結(jié)算【答案】B24、（）指某一特定時(shí)期內(nèi)在本國(guó)或本地區(qū)領(lǐng)土上所生產(chǎn)的產(chǎn)品和提供的勞務(wù)的價(jià)值綜合，是衡量整體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的總量指標(biāo)。A.利率B.匯率C.國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值D.財(cái)政預(yù)算【答案】C25、()是根據(jù)特定的時(shí)間間隔，在每個(gè)時(shí)間點(diǎn)上平均下單的算法。A.成交量加權(quán)平均價(jià)格算法B.時(shí)間加權(quán)平均價(jià)格算法C.跟量算法D.執(zhí)行偏差算法【答案】B26、貨幣衍生工具不包括（）。A.遠(yuǎn)期外匯合約B.貨幣期貨合約C.貨幣期權(quán)合約D.遠(yuǎn)期利率合約【答案】D27、下列關(guān)于證券投資風(fēng)險(xiǎn)的說法，錯(cuò)誤的是()。A.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是可以通過組合投資來分散的B.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)與整個(gè)證券市場(chǎng)的價(jià)格存在系統(tǒng)的聯(lián)系C.證券投資的風(fēng)險(xiǎn)是指證券收益的不確定性D.風(fēng)險(xiǎn)是對(duì)投資者預(yù)期收益的背離【答案】B28、關(guān)于藝術(shù)品和收藏品投資，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.交易主要以市場(chǎng)拍賣為主B.屬于另類投資C.投資價(jià)值建立在藝術(shù)家聲望、銷售記錄等基礎(chǔ)D.不存在質(zhì)量和特征方面的差別，投資價(jià)值評(píng)估較為容易【答案】D29、債券違約時(shí)的受償先后順序?yàn)椋ǎ?。A.有保證債券—優(yōu)先次級(jí)債券—優(yōu)先無保證債券—次級(jí)債券—劣后次級(jí)債券B.有保證債券—優(yōu)先次級(jí)債券—次級(jí)債券—優(yōu)先無保證債券—劣后次級(jí)債券C.有保證債券—優(yōu)先無保證債券—次級(jí)債券—優(yōu)先次級(jí)債券—劣后次級(jí)債券D.有保證債券—優(yōu)先無保證債券—優(yōu)先次級(jí)債券—次級(jí)債券—劣后次級(jí)債券【答案】D30、上交所規(guī)定，符合條件的證券公司可以為A.充當(dāng)經(jīng)紀(jì)人角色，執(zhí)行投資者的指令B.充當(dāng)做市商角色，執(zhí)行投資者的指令C.充當(dāng)做市商角色，為市場(chǎng)提供流動(dòng)D.充當(dāng)經(jīng)紀(jì)人角色，為市場(chǎng)提供流動(dòng)【答案】C31、下列關(guān)于全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)（GIPS）的表述不正確的是（）。A.由于用不同方法制作出來的業(yè)績(jī)報(bào)告之間缺乏可比性，所以才制定了全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)B.該標(biāo)準(zhǔn)的作用是通過制定表現(xiàn)報(bào)告確保投資表現(xiàn)結(jié)果獲得充分的聲明與披露C.必須采用總收益率，即包括實(shí)現(xiàn)的和未實(shí)現(xiàn)的回報(bào)以及損失并加上收入D.除了時(shí)間加權(quán)收益率方法以外，還可以采用其他適合的收益率計(jì)算方法【答案】D32、（）的特點(diǎn)是快捷、簡(jiǎn)便，其實(shí)質(zhì)是資金清算風(fēng)險(xiǎn)由交易雙方承擔(dān)。A.純?nèi)^戶B.見券付款C.見款付券D.券款對(duì)付【答案】A33、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，證券交易的過戶費(fèi)屬于（）的收入。A.中國(guó)結(jié)算公司B.證券公司C.國(guó)家稅收部門D.證券交易所【答案】A34、以下關(guān)于零息債券的描述正確的是()。A.貼現(xiàn)方式發(fā)行，到期按債券面值償還本金B(yǎng).溢價(jià)方式發(fā)行，到期按債券面值償還本金C.溢價(jià)方式發(fā)行，到期按票面利息償還本金和利息D.貼現(xiàn)方式發(fā)行，到期按票面利息償還本金和利息【答案】A35、基本分析是建立在否定（）的基礎(chǔ)之上。A.半強(qiáng)有效市場(chǎng)B.強(qiáng)有效市場(chǎng)C.弱有效市場(chǎng)D.無市場(chǎng)【答案】A36、商業(yè)票據(jù)的特點(diǎn)主要有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C37、久期配比策略只要求負(fù)債的久期（）債券投資組合的久期即可，因而有更多的債券可供選擇。A.大于B.小于C.等于D.沒關(guān)系【答案】C38、隨著企業(yè)債務(wù)增加而提高的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和可能產(chǎn)生的破產(chǎn)成本，會(huì)増加企業(yè)的額外成本，而最佳的資本結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是負(fù)債和所有者之間的一個(gè)均衡點(diǎn)，這一均衡點(diǎn)被稱為（）。A.最佳收益比率B.最佳負(fù)債比率C.最佳權(quán)益比率D.最佳股本比率【答案】B39、相關(guān)系數(shù)的大小范圍為()。A.+1和-1之間B.0和1之間C.-1和0之間D.1到正無窮【答案】A40、中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備一定條件，例如，外資持股比例上限為不超過（）%，香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的投資機(jī)構(gòu)比照適用前款規(guī)定，但其中港資持股比例可達(dá)（）%以上。A.49；51B.33；49C.49；50D.50；49【答案】C41、Y公司2015年總資產(chǎn)收益率20%，凈資產(chǎn)收益率30%,凈利潤(rùn)為6億，則Y公司2015年總負(fù)債為（）億元A.60B.10C.20D.30【答案】B42、下列關(guān)于主動(dòng)投資的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.在非完全有效的市場(chǎng)上，主動(dòng)投資策略收益主要來自主動(dòng)投資者比其他大多數(shù)投資者擁有更好的信息和主動(dòng)投資者能夠更高效地使用信息并通過積極交易產(chǎn)生回報(bào)B.主動(dòng)投資者常常采用基本面分析和技術(shù)分析方法C.主動(dòng)投資的目標(biāo)是穩(wěn)定主動(dòng)收益，縮小主動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，提高信息比率D.主動(dòng)投資收益=證券組合真實(shí)收益-基準(zhǔn)組合收益【答案】C43、QFII的設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)中，關(guān)于投資額度的規(guī)定說法錯(cuò)誤的是（）。A.國(guó)家外匯管理局規(guī)定單個(gè)合格投資者申請(qǐng)投資額度每次不低于等值5000萬美元B.國(guó)家外匯管理局規(guī)定單個(gè)合格投資者申請(qǐng)投資額度累計(jì)不高于等值10億美元C.主權(quán)基金、央行及貨幣當(dāng)局等投資額度上限可超過等值10億美元D.合格投資者應(yīng)在每次投資額度獲批之日起6個(gè)月內(nèi)匯入投資本金，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未足額匯入本金但超過等值1000萬美元的，以實(shí)際匯入金額作為其投資額度【答案】D44、（）又稱絕對(duì)價(jià)值法或收益貼現(xiàn)模型，是按照未來現(xiàn)金流的貼現(xiàn)對(duì)公司的內(nèi)在價(jià)值進(jìn)行評(píng)估。A.理論價(jià)值法B.相對(duì)價(jià)值法C.市場(chǎng)價(jià)值法D.內(nèi)在價(jià)值法【答案】D45、我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（）擔(dān)任。A.實(shí)力雄厚的證券公司B.信托投資公司C.商業(yè)銀行D.基金公司【答案】C46、關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者買賣基金的稅收，以下說法正確的是（）。A.對(duì)金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅B.對(duì)非金融機(jī)構(gòu)買賣基金單位的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅C.目前印花稅需要征收D.對(duì)企業(yè)投資者買賣基金份額獲得的差價(jià)收入，不征收企業(yè)所得稅【答案】A47、某大學(xué)基金會(huì)的投資目標(biāo)是資產(chǎn)的長(zhǎng)期保值增值。該基金會(huì)將20%的資產(chǎn)配置于國(guó)內(nèi)股票，80%的資產(chǎn)配置于國(guó)內(nèi)債券。為了分散風(fēng)險(xiǎn)，提高收益，該基金會(huì)可以采取的措施有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅳ.Ⅴ【答案】C48、對(duì)于B股，中國(guó)結(jié)算公司要收取結(jié)算費(fèi)，在深圳證券交易所，稱為結(jié)算登記費(fèi)，是成交金額的（），但最高不超過（）港元。A.0.5％，500B.0.5‰，500C.0.5％，1000D.0.5‰，1000【答案】B49、按回購(gòu)期限劃分，以下屬于回購(gòu)協(xié)議的主要類型的是（）。A.168B.21C.91D.84【答案】C50、在深圳證券交易所，B股的結(jié)算費(fèi)為成交金額的()。A.0.5‰B.0.15‰C.1‰D.1.75%‰【答案】A51、目前，托管資產(chǎn)的場(chǎng)內(nèi)資金清算主要采用兩種模式，包括（）和（）。A.托管人結(jié)算模式；券商結(jié)算模式B.共同對(duì)手結(jié)算模式；逐筆清算模式C.貨銀對(duì)付模式；凈額交收模式D.凈額交收模式；全額交收模式【答案】A52、下列有關(guān)我國(guó)證券交易所的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅳ【答案】C53、下列關(guān)于貝塔系數(shù)的說法中，正確的是（）。A.貝塔系數(shù)大于0時(shí)、該投資組合的價(jià)格變動(dòng)方向與市場(chǎng)相反B.貝塔系數(shù)小于0時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)方向與市場(chǎng)一致C.貝塔系數(shù)等于1時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)方向與市場(chǎng)相反D.貝塔系數(shù)大于1時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)幅度比市場(chǎng)更大【答案】D54、私募股權(quán)投資是指對(duì)（）的投資。A.未上市公司B.上市公司C.公開募集股票D.私募股票【答案】A55、復(fù)利終值的計(jì)算方法（）。A.FV=PV（1+i）^nB.PV=FV（1+i）^nC.FV=PV（1+i^n）D.PV=FV（1+i^n）【答案】A56、關(guān)于基金運(yùn)作過程中的費(fèi)用，以下不能在基金資產(chǎn)中列支的是（）。A.基金合同生效后的信息披露費(fèi)用B.銷售服務(wù)費(fèi)C.基金轉(zhuǎn)換費(fèi)D.基金的證券交易費(fèi)用【答案】C57、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的固定收益品種估值的說法正確的是（）。A.含權(quán)的固定收益品種，以第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價(jià)進(jìn)行估值B.不含權(quán)的固定收益品種，可以第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值凈價(jià)估值C.不含權(quán)的固定收益品種，可以第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種推薦估值凈價(jià)進(jìn)行估值D.對(duì)銀行間市場(chǎng)未上市，且第三方估值機(jī)構(gòu)未提供估值價(jià)格的債券，在發(fā)行利率與二級(jí)市場(chǎng)利率不存在明顯差異、未上市期間市場(chǎng)利率沒有發(fā)生大的變動(dòng)的情況下，按成本估值【答案】D58、關(guān)于債券通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是()A.一般來說，零息債券的通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)大于浮動(dòng)利率債券B.通貨膨脹使得物價(jià)上漲，債券持有者獲得的利息和本金的購(gòu)買力下降C.浮動(dòng)利率債券因其利率是浮動(dòng)的，因此不會(huì)面臨通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)D.一般來說，固定利率債券的通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)大于浮動(dòng)利率債券【答案】C59、下列指標(biāo)中，可以反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D60、關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的利潤(rùn)分配的說法，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是（）。A.每周一至周四進(jìn)行分配時(shí)，則僅對(duì)當(dāng)日利潤(rùn)進(jìn)行分配B.節(jié)假日的利潤(rùn)計(jì)算基本與在周五申購(gòu)或贖回的情況相同C.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自當(dāng)日起享有基金的分配權(quán)益D.貨幣市場(chǎng)基金每周五進(jìn)行分配時(shí)，將同時(shí)分配周六和周日的利潤(rùn)【答案】C61、某2年期債券面值100元，票面利率為5%,每年付息，現(xiàn)在的市場(chǎng)收益率為6%,市場(chǎng)價(jià)格98.17元，則其麥考利期是（）。A.1年B.2年C.1.95年D.2.05年【答案】C62、遠(yuǎn)期利率和即期利率的區(qū)別在于（）。A.付息頻率不同B.計(jì)息期限不同C.計(jì)息方式不同D.計(jì)息日起點(diǎn)不同【答案】D63、某基金投資政策規(guī)定，基金在股票和債券上的正常投資比例分別為60%、40%，但年初在股票和債券上的實(shí)際投資比例分比為90%、40%，股票和債券投資的實(shí)際年收益率分別為15%、4%，請(qǐng)問該基金的資產(chǎn)配置貢獻(xiàn)為（）。A.12%B.1%C.2%D.4.5%【答案】D64、()認(rèn)為只有證券或證券組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)才能獲得收益補(bǔ)償，其非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)將得不到收益補(bǔ)償。A.最大方差法模型B.最小方差法模型C.均值方差法模型D.資本資產(chǎn)定價(jià)模型【答案】D65、關(guān)于基金估值的程序，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.基金份額凈值是按照每個(gè)開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算B.基金管理人每個(gè)交易日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)給基金托管人C.基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法、時(shí)間、程序?qū)鸸芾砣说挠?jì)算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，復(fù)核無誤后簽章返回給基金管理人，由基金管理人對(duì)外公布，并由基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)確認(rèn)的基金份額凈值計(jì)算申購(gòu)、贖回?cái)?shù)額D.月末、年中和年末估值復(fù)核在基金會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)前進(jìn)行【答案】D66、我國(guó)債券市場(chǎng)剛剛起步的階段，債券投資者以（）為主體。A.外國(guó)投資者B.個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者C.機(jī)構(gòu)投資者D.個(gè)人投資者【答案】D67、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的基本要素，下列說法不正確的是（）。A.可轉(zhuǎn)換債券的基本要素包括標(biāo)的股票、票面利率、轉(zhuǎn)換期限、轉(zhuǎn)換價(jià)格、轉(zhuǎn)換比例、贖回條款、回售條款等B.可轉(zhuǎn)換債券的票面利率是指可轉(zhuǎn)換債券作為債券的票面年利率C.轉(zhuǎn)換期限是指可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成股票的起始日至結(jié)束日的期間D.我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換債券的期限最短為2年【答案】D68、如果股票基金的平均市盈率、平均市凈率小于市場(chǎng)指數(shù)的市盈率和市凈率，可以認(rèn)為該股票基金屬于（）基金。A.價(jià)值型B.成長(zhǎng)型C.投資型D.收入型【答案】A69、下列關(guān)于投資決策說明書包含的內(nèi)容，說法錯(cuò)誤的是（）。A.投資回報(bào)率目標(biāo)B.業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)C.投資范圍D.最低收益保障【答案】D70、關(guān)于衍生工具的要素，下列說法中，不正確的是（）。A.所有的衍生工具都會(huì)規(guī)定一個(gè)合約到期日B.衍生工具在交易時(shí)，以交易單位的小數(shù)倍進(jìn)行買賣C.衍生工具的結(jié)算可以按合約規(guī)定在到期日或者在到期日之