第一章檔案與檔案工作第一節(jié)檔案相傳－結(jié)繩刻契－文字記錄－聲像記錄－電子記錄檔案的起源與發(fā)展（一）檔案的萌芽與起源原始記事在一定范圍內(nèi)有歷史記錄、契約、憑證、備忘等作用，可以看作是檔案的萌芽，即檔案起源的起始形態(tài)。（二）檔案的產(chǎn)生與發(fā)展檔案產(chǎn)生的條件（1）記錄符號的產(chǎn)生是檔案產(chǎn)生的客觀條件（2）國家的出現(xiàn)是檔案產(chǎn)生的社會條件早期檔案的形態(tài)：甲骨、金石、簡牘、縑帛、紙質(zhì)放馬灘紙為西漢初期的紙質(zhì)地圖，世界最早的植物纖維紙，紙質(zhì)地圖實物和最早的紙質(zhì)檔案檔案的概念與性質(zhì)（一）檔案的概念：是一種原始信息記錄《術(shù)語》中：國家機構(gòu)、社會組織或個人在社會活動中直接形成的有價值的各種形式的歷史記錄。（普遍存在的，一般意義上的檔案，價值作用對象：組織和個人）《檔案法》中：指過去和現(xiàn)在的國家機構(gòu)、社會組織以及個人從事政治、軍事、經(jīng)濟、科學(xué)、技術(shù)、文化、宗教等活動直接形成的對國家和社會有保存價值的各種文字、圖表、聲像等不同形式的歷史記錄。（法律監(jiān)管范圍內(nèi)的檔案，并非一般意義的檔案）。檔案概念的四個含義：形成主體是國家機關(guān)、社會組織和個人是有保存價值的文件。不是所有產(chǎn)生的文件都能成為檔案，只有那些有保存價值并且已經(jīng)處理完畢的文件才能轉(zhuǎn)化為檔案。實存形態(tài)是多種多樣的是直接形成的歷史紀(jì)錄（二）檔案的性質(zhì)（檔案的屬性）：檔案的本質(zhì)屬性是原始記錄性（原始性和歷史記錄性）檔案的一般屬性是知識性和信息性（具有信息的一般屬性，中介性、可替代性、可傳輸性、可分享性，又有自身的特征，原始性和回溯性）檔案信息的原始性：具有其它信息無法替代的證據(jù)作用檔案信息的回溯性：過去活動的記述（歷史的記述）（三）檔案與圖書、文物、資料的聯(lián)系與區(qū)別檔案與圖書：來源不同（檔案具有資源的不可再生性，圖書可以反復(fù)印刷和復(fù)制）；價值作用不同（檔案具有原始憑證作用，圖書不具有原始性）；信息存在的方式不同（隱性—顯性，顯性）檔案與文物：產(chǎn)生的主觀意志不同（有意識的整理和保存；無意識形成的）；信息內(nèi)容的要求不同（檔案以文字等記錄符號記述歷史；文物以實物證實歷史，）；實存形態(tài)不同（文件；實用性物品）。檔案與資料：來源不同（直接形成的文件轉(zhuǎn)化，直接性固定性；購置，復(fù)制，交換，間接不確定的）；價值不同（憑證價值；有參考作用無憑證作用）；保管要求不同（保存保密價值；自行處置）；檔案的類型（一）按形成時間分：新中國成立前的歷史檔案（歷代王朝時期的檔案，民國檔案，革命歷史檔案）和新中國成立后的現(xiàn)行檔案（改革開放和社會主義現(xiàn)代化建設(shè)）。（二）按形成領(lǐng)域分：文書檔案、科學(xué)技術(shù)、專業(yè)檔案（三）按所有權(quán)性質(zhì)分：公共檔案，私人檔案，（四）按載體形態(tài)分：紙質(zhì)，非紙質(zhì)（五）按記錄表述方式分：文字圖表聲音圖像檔案的價值與作用（一）檔案的價值與作用的概念.檔案價值：對國家社會組織或個人的有用性。是主體需要（前提）和客體屬性（基礎(chǔ)）。.檔案作用：對人們實踐活動的影響，是檔案價值關(guān)系在社會活動中的具體體現(xiàn)。（二）檔案價值的形態(tài).第一價值和第二價值形成者的價值，對社會利用者的價值檔案價值的階段性，多面性。.現(xiàn)實價值與長遠(yuǎn)價值3．證據(jù)價值與情報價值（法律訴訟，爭端處理，權(quán)屬確認(rèn)，責(zé)任區(qū)分；是原始性可靠性的情報來源）4．利用價值與保存價值檔案的保存價值是指檔案具有利用價值的時間限度，保存價值的外在體現(xiàn)就是檔案的保管期限。檔案的利用價值是檔案的保存價值的基礎(chǔ)，保存價值是利用價值的時間限度，檔案的保存價值指利用價值大于其保管的代價。（二）檔案作用的主要表現(xiàn)1．工作查考的主要依據(jù)。檔案為工作開展提供可靠憑據(jù)，起著重要的參謀助手作用。2．文化傳承的重要載體。檔案的存在和發(fā)展是文化發(fā)展延續(xù)性的重要基礎(chǔ)和條件。3．經(jīng)濟建設(shè)的寶貴資源4．科學(xué)研究的可靠依據(jù)5．政治斗爭的有力武器6．宣傳教育的生動素材?？煽啃裕庇^性，生動性（四）檔案發(fā)揮作用的規(guī)律1，檔案作用范圍的遞增律。時間與范圍成正比2．檔案機密程序的遞減律。時間與機密程度成反比3．檔案作用的轉(zhuǎn)移律。檔案作用是由社會需要決定的，社會的需要在各個時期不斷變化，檔案作用的主要方面也隨之變化。圍繞本單位的中心工作和主要任務(wù)4．檔案發(fā)揮作用的條件律（1）受到社會發(fā)展水平的制約（2）受到人們對檔案和檔案工作認(rèn)識水平的制約（3）受到檔案管理水平的制約。第二節(jié)檔案工作一、檔案工作的內(nèi)容及其相互關(guān)系廣義：宏觀的檔案事業(yè)管理和微觀的檔案管理活動，管理檔案和檔案事業(yè)的活動。狹義：收集、整理、保管、鑒定、統(tǒng)計、編目與檢索、提供利用、編研。（檔案工作）（一）檔案工作的內(nèi)容（二）檔案工作各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的關(guān)系?；A(chǔ)工作和提供利用及編研工作。二、檔案工作的性質(zhì)（一）是一項服務(wù)性的工作（二）是一項政治性機要性的工作。為改革開放和現(xiàn)代化建設(shè)服務(wù)。還表現(xiàn)在維護(hù)檔案的真實性方面。（三）是一項科學(xué)管理性的工作。是一項專門業(yè)務(wù)，是一項文化性工作。三、檔案工作的基本原則檔案工作實行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級管理的原則，維護(hù)檔案完整與安全，便于社會各方面的利用。（一）統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分級管理。核心，為檔案工作提供了組織保證。由黨和政府領(lǐng)導(dǎo)，在中央一級，國家檔案行政管理部門在國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下，主管全國檔案事業(yè)。地方各級檔案行政管理部門在同級人民政府的領(lǐng)導(dǎo)下，在國家檔案行政管理部門或上級檔案行政管理部門的統(tǒng)一指導(dǎo)下，負(fù)責(zé)主管本行政區(qū)域內(nèi)的檔案事業(yè)，對本行政區(qū)域內(nèi)的檔案工作實行監(jiān)督和管理。對國家所有的檔案實行統(tǒng)一制度，分級負(fù)責(zé)的集中管理與保管。（二）維護(hù)檔案完整與安全條件，為檔案工作提供了物質(zhì)條件。1．維護(hù)檔案完整（數(shù)量與質(zhì)量）2.維護(hù)檔案安全（三）便于社會各方面的利用。目的，是檔案工作的根本宗旨。四、檔案工作標(biāo)準(zhǔn)化與現(xiàn)代化（一）檔案工作標(biāo)準(zhǔn)化1．檔案工作標(biāo)準(zhǔn)化的意義（1）是實現(xiàn)檔案工作科學(xué)管理，提高工作質(zhì)量與效率的重要手段。（2）是實現(xiàn)檔案工作現(xiàn)代化的前提條件。（3）是推動檔案學(xué)理論發(fā)展的重要因素。2．檔案工作標(biāo)準(zhǔn)化的內(nèi)容。包括制定、發(fā)布和實施檔案工作標(biāo)準(zhǔn)三部分內(nèi)容檔案工作標(biāo)分國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。（三）檔案工作現(xiàn)代化1檔案工作技術(shù)現(xiàn)代化2檔案工作組織與管理現(xiàn)代化3檔案資源管理現(xiàn)代化4工作人員現(xiàn)代化第二章檔案事業(yè)第一節(jié)檔案事業(yè)及其構(gòu)成一、檔案事業(yè)的概念與內(nèi)容（一）檔案事業(yè)的概念是指管理檔案和檔案事業(yè)的活動，是以管理開發(fā)國家和社會檔案信息資源為手段，以為國家各項事業(yè)和社會各界服務(wù)為宗旨的具有國家規(guī)模的一項社會事業(yè)。（二）檔案事業(yè)的內(nèi)容由檔案管理工作、檔案行政管理工作、檔案法制工作、檔案教育工作、檔案科學(xué)研究工作、檔案宣傳工作和檔案國際合作與對外交流工作等。1．檔案管理工作：用科學(xué)的原則和方法管理檔案并向社會提供檔案信息服務(wù)的一項工作。2．檔案行政管理工作：各級檔案行政管理部門按照統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)分級管理的原則，依法對全國和地方的檔案工作開展統(tǒng)籌規(guī)劃、組織協(xié)調(diào)、統(tǒng)一制度、監(jiān)督和指導(dǎo)的活動。3．檔案法制工作：檔案立法，檔案行政執(zhí)法，檔案行政救濟，檔案普法教育。4．檔案教育工作：對檔案工作人員進(jìn)行檔案學(xué)理論、專業(yè)技能和有關(guān)學(xué)科知識的傳授活動。5．檔案科學(xué)研究工作：對檔案學(xué)基礎(chǔ)理論、應(yīng)用理論、應(yīng)用技術(shù)和檔案專業(yè)發(fā)展史的研究以及技術(shù)推廣工作。6．檔案宣傳工作：7．檔案國際合作與對外交流合作檔案管理工作是重點是檔案事業(yè)的業(yè)務(wù)系統(tǒng)；檔案行政管理工作是核心，對整個檔案事業(yè)直到統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和組織指揮作用；檔案法制工作是根本，是檔案事業(yè)發(fā)展的保障；后四者是輔助，是建設(shè)和發(fā)展檔案事業(yè)的重要條件。二、檔案事業(yè)的地位與意義1．檔案事業(yè)是維護(hù)黨和國家歷史真實面貌的重要事業(yè)2．是黨和國家各項建設(shè)事業(yè)必不可少的環(huán)節(jié)3．是整個國家文獻(xiàn)信息事業(yè)的重要組成部分4．是功在當(dāng)代，利在千秋的永恒事業(yè)三、檔案事業(yè)管理體制（一）檔案事業(yè)管理體制的概念檔案事業(yè)管理體制：是指檔案事業(yè)管理的體系和組織制度，包括檔案行政管理機構(gòu)和檔案實體管理機構(gòu)的設(shè)置及其隸屬關(guān)系、管理權(quán)限劃分、運行規(guī)則等的法律制度規(guī)定。我國檔案事業(yè)管理體制：統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分級管理、專業(yè)和科技檔案工作條塊結(jié)合管理、局館合一管理。（二）我國檔案事業(yè)管理體制的建立P34（三）我國檔案事業(yè)管理體制的發(fā)展P34四、檔案事業(yè)管理手段（一）法律手段，是根本手段（二）行政手段，是基本手段，也是有效手段。（三）經(jīng)濟手段第二節(jié)檔案事業(yè)的建立與發(fā)展一、我國檔案事業(yè)的建立我國檔案事業(yè)建立的主要標(biāo)志：（一）接收舊政權(quán)遺留下來的檔案，征集革命歷史檔案（二）制定檔案工作方針、政策、制度和法規(guī)，建立起機關(guān)檔案工作，集中管理大行政區(qū)撤銷機關(guān)的檔案（三）成立國家檔案局，開展對檔案學(xué)理論研究，創(chuàng)辦檔案高等教育二、我國檔案事業(yè)的發(fā)展（一）全國建設(shè)階段1．實行黨、政檔案和檔案工作統(tǒng)一管理2．建立各級檔案行政管理機構(gòu)和各級國家檔案館3．各級機關(guān)普遍建立了統(tǒng)一管理黨、政檔案的檔案室4．建立了科技檔案工作5．檔案學(xué)成為一門獨立的學(xué)科，學(xué)科體系基本形成（二）嚴(yán)重挫折階段（三）恢復(fù)提高階段檔案法制建設(shè)不斷完善；檔案資源建設(shè)持續(xù)加強；檔案服務(wù)工作成效顯著；現(xiàn)代化管理水平和信息化程度大幅提升；檔案科技與教育工作扎實推進(jìn)；檔案宣傳出版工作快速發(fā)展；檔案工作對外交流與合作開創(chuàng)了新局面。199609成為國際檔案理事會主席國第三節(jié)檔案機構(gòu)與人員一、檔案機構(gòu)類型及其職責(zé)（一）檔案行政管理機構(gòu)是指具有政府行政管理職能的檔案事業(yè)管理機構(gòu)。是檔案事業(yè)的組織和指揮中心。1．檔案行政管理機構(gòu)設(shè)置國家、省、市、縣四級2．檔案行政管理機構(gòu)職責(zé)（1）國家檔案局職責(zé)（2）縣以上地方各級人民政府檔案行政管理部門職責(zé)（二）檔案館1．檔案館網(wǎng)規(guī)劃與設(shè)置檔案館是集中管理特定范圍檔案的專門機構(gòu)。檔案館網(wǎng)是指縱橫交織布局合理既有分工又有協(xié)作的檔案館群體。包括各類檔案館。檔案館網(wǎng)是檔案事業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)和條件。（1）各級國家檔案館各級國家綜合檔案館：按照行政區(qū)劃或歷史時間設(shè)置的管理規(guī)定范圍內(nèi)多種門類檔案的具有文化事業(yè)機構(gòu)性質(zhì)的檔案館，歸口中央或者地方各級檔案行政管理部門直接管理。國家級綜合檔案館：中央檔案館，中國第一歷史檔案館，中國第二歷史檔案館。地方各級國家綜合檔案館：省、市、縣三級地方國家綜合檔案館（2）其他各類檔案館：有按內(nèi)容類別和載體類型設(shè)置的專門檔案館和專業(yè)主管機關(guān)設(shè)置的部門檔案館、企業(yè)事業(yè)單位設(shè)置的檔案館等三種。專門檔案館：中國照片檔案館、中國科學(xué)技術(shù)檔案館、中國文學(xué)藝術(shù)檔案館、中國聲像檔案館。部門檔案館：：外交部檔案館、安全部、公安部、最高人民法院、檢察院企業(yè)事業(yè)單位檔案館：內(nèi)部檔案機構(gòu)。2．檔案館性質(zhì)與國家綜合檔案館的功能拓展（1）檔案的的性質(zhì)和任務(wù)是集中保存管理檔案的文化事業(yè)機構(gòu)。文化性公共性是基本屬性。任務(wù)見P50（2）國家綜合檔案館的功能一個基地一個中心：是黨和國家的科學(xué)文化事業(yè)機構(gòu)，是永久保管檔案的基地，是科學(xué)研究和各方面工作利用檔案的史料的中心。兩個基地一個中心：保管黨和國家重要檔案的基地和愛國主義教育基地，建成為改革開放和現(xiàn)代化建設(shè)事業(yè)提供檔案信息服務(wù)的中心。兩個基地兩個中心（四位一體）：充分發(fā)揮檔案館的基本功能和社會功能，把檔案館真正建成檔案安全保管基地、愛國主義教育基地，已公開現(xiàn)行文件集中向社會提供利用的中心和檔案信息服務(wù)中心。國家綜合檔案館的基本功能：國家檔案資源積累、存儲和安全保管功能，國家檔案信息服務(wù)功能，國家檔案信息社會教育功能，已公開現(xiàn)行文件和政府信息查閱服務(wù)功能。其它社會功能：（三）檔案室1．檔案室的概念：內(nèi)部設(shè)置的集中管理本單位檔案的專門機構(gòu)。2．檔案室的性質(zhì)：雙重的。既是各級機關(guān)單位的內(nèi)部組織機構(gòu)，又是國家檔案事業(yè)組織系統(tǒng)中的基層組織，是檔案館工作乃至檔案事業(yè)的重要基礎(chǔ)，擔(dān)負(fù)著為國家檔案館積累和輸送檔案資源的職責(zé)，是保存檔案的過渡性機構(gòu)。3．檔案室的職能基本職能：負(fù)責(zé)保管本單位的檔案，并對所屬單位的檔案工作實行監(jiān)督和指導(dǎo)。具體職責(zé)：貫徹執(zhí)行有關(guān)法律、法規(guī)和國家有關(guān)方針政策，建立健全本單位的檔案工作規(guī)章制度；指導(dǎo)本單位文件、資料的形成、積累和歸檔工作；統(tǒng)一管理本單位的檔案，并按照規(guī)定向有關(guān)檔案館移交檔案；監(jiān)督、指導(dǎo)所屬機構(gòu)的檔案工作。（四）其他檔案機構(gòu)1．其他檔案管理機構(gòu)（1）聯(lián)合檔案室：（文檔中心）（2）信息中心：實行文件、檔案、圖書、資料、情報等信息一體化管理的產(chǎn)物。（3）文件中心：是介于文件形成機構(gòu)和檔案館之間的中間性或過渡性文件管理機構(gòu)，是一各社會化、集約化和專業(yè)化的文件檔案管理機構(gòu)。2．檔案教育培訓(xùn)機構(gòu)（1）檔案高等教育機構(gòu)（2）檔案培訓(xùn)機構(gòu)（3）檔案宣傳出版機構(gòu)（4）檔案科學(xué)研究機構(gòu)（5）檔案咨詢機構(gòu)（6）社會檔案服務(wù)機構(gòu)：檔案寄存中心，檔案資料目錄中心，檔案事務(wù)所二、檔案人員職業(yè)素養(yǎng)（一）檔案職業(yè)與專業(yè)技術(shù)資格1．檔案職業(yè)資格2．檔案專業(yè)技術(shù)資格（二）檔案人員素質(zhì)檔案工作人員應(yīng)當(dāng)忠于職守，遵守紀(jì)律，具備專業(yè)知識。（政治素質(zhì)，專業(yè)素質(zhì)，知識素質(zhì)，身體素質(zhì)）（三）檔案人員職業(yè)道德1．檔案人員職業(yè)道德概念：是檔案人員在從事檔案職業(yè)活動中所應(yīng)普遍遵循的行為準(zhǔn)則和規(guī)范，是社會對檔案人員的道德行為和道德關(guān)系基本要求的概括。檔案人員職業(yè)道德具有明顯的層次和多重規(guī)定性。個體道德素質(zhì)由道德情感、道德信念、道德認(rèn)識、道德意志以及道德習(xí)慣等；群體道德素質(zhì)由集體道德風(fēng)范和社會道德環(huán)境構(gòu)成。2．檔案人員職業(yè)道德規(guī)范：忠于職守，遵守法紀(jì)，愛崗敬業(yè)，無私奉獻(xiàn)，求真務(wù)實，維護(hù)史實，文明管檔，優(yōu)質(zhì)服務(wù)。3．檔案人員職業(yè)道德建設(shè)通過自律（自我修養(yǎng)）和他律（教育與監(jiān)督）兩種形式實現(xiàn)。自我修養(yǎng)基本范疇：理想和義務(wù)、情感和行為、職業(yè)態(tài)度與職業(yè)良心，職業(yè)榮譽和職業(yè)尊嚴(yán)。第三章檔案法制建設(shè)檔案法制建設(shè)：有法可依，有法必依，執(zhí)法必嚴(yán)，違法必究。檔案立法：制定完備的法規(guī)體系檔案行政執(zhí)法：樹立檔案執(zhí)法權(quán)威，依法行政檔案行政救濟：確保檔案行政管理相對人的合法權(quán)益檔案普法教育：營造自覺守法的法治環(huán)境。第一節(jié)檔案立法工作一、檔案立法的概念檔案立法：廣義：一切國家機關(guān)即從中央到地方的各級國家權(quán)力機關(guān)和國家行政機關(guān)，依據(jù)法定權(quán)限和程序，制定、修改和廢止各種檔案規(guī)范性文件的活動。狹義：是指國家最高權(quán)力機關(guān)制定、修改和廢止檔案法律的活動。.檔案立法是立法主體依法定職權(quán)所進(jìn)行的活動檔案立法的形式主要有職權(quán)立法和授權(quán)立法職權(quán)立法：立法主體依照我國憲法，立法法和地方各級人民代表大會和地方各級人民政府組織法規(guī)定的職權(quán)進(jìn)行的檔案立法。授權(quán)立法：國家機關(guān)依據(jù)我國憲法和有關(guān)國家機關(guān)的組織法以外的法律授權(quán)所進(jìn)行的檔案立法。.檔案立法是遵從一定程序，運用一定技術(shù)所進(jìn)行的活動。.檔案立法是制定、認(rèn)可、補充、修改、廢止法的活動。二、檔案法規(guī)體系的構(gòu)成（一）檔案法規(guī)體系概述檔案法規(guī)體系，是以《檔案法》為核心，由檔案法律、法規(guī)、規(guī)章等組成的相互聯(lián)系、相互協(xié)調(diào)的有機整體。橫向：檔案館工作，機關(guān)檔案工作，科技檔案工作?？v向：由不同層次的法規(guī)、規(guī)章組成。全國人民代表大會及其常務(wù)委員會制定的檔案法律國務(wù)院制定的或批準(zhǔn)制定的檔案行政法規(guī)地方人大制定的地方性檔案法規(guī)國家檔案局和國家院其他部門制定的檔案行政規(guī)章地方人民政府制定的地方性檔案行政法規(guī)法律行政法規(guī)地方性法規(guī)規(guī)章地方性法規(guī)的效力高于本級和下級地方政府規(guī)章省自治區(qū)政府制定的規(guī)章的效力高于本行政區(qū)域內(nèi)的較大的市政府制定的規(guī)章。（二）檔案法規(guī)體系的構(gòu)成1．法律：由國家最高權(quán)力機關(guān)依照立法程序制定和頒布的法律文件，可以分為基本法律和普通法律?！稒n案法》是全國人民代表大會常務(wù)委員會制定和修改，從國家整個法律體系來看，屬于普通法律。但從檔案法規(guī)體系來看，是我國檔案管理的基本法。2．行政法規(guī)是國務(wù)院在職權(quán)范圍內(nèi)或者根據(jù)全國人大及其常委會授權(quán)制定發(fā)布的有關(guān)國家行政管理活動的法律規(guī)范。一是國務(wù)院直接制發(fā)二是國家檔案局根據(jù)授權(quán)制定，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)《檔案法實施辦法》三是國家檔案局會同國務(wù)院所屬職能部門聯(lián)合制定或國務(wù)院所屬職能部門單獨制定，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)后發(fā)布如《科學(xué)技術(shù)檔案工作條例》。. 地方性法規(guī)是由省自治區(qū)直轄市及國務(wù)院批準(zhǔn)的較大的市的人民代表大會及其常務(wù)委員會制定的規(guī)范。.自治條例和單行條例由民族自治地方的人民代表大會及其常委會依照當(dāng)?shù)孛褡宓恼?、?jīng)濟和文化特點制定的民族自治地方法規(guī)。.規(guī)章包括部門規(guī)章和地方政府規(guī)章。部門規(guī)章是國務(wù)院各部門以及經(jīng)授權(quán)的國務(wù)院直屬機構(gòu)依據(jù)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合本部門行政管理的實際情況制定。三、《檔案法》及《檔案法實施辦法》.檔案工作的基本問題第一，法律調(diào)整的范圍。法定的檔案是指過去、現(xiàn)在的國家機構(gòu)、社會組織以及個人從事政治、軍事、經(jīng)濟、科學(xué)、技術(shù)、文化、宗教等活動直接形成的對國家和社會有保存價值的各種文字、圖表、聲像等不同形式的歷史記錄。第二，檔案工作的基本原則。實行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分級管理的原則，維護(hù)檔案完整與安全，便于社會各方面的利用。第三，加強對檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)。第四，公民在檔案事務(wù)中的義務(wù)與權(quán)利。保護(hù)檔案的義務(wù)和接受檔案行政管理部門行政執(zhí)法的義務(wù)。享有依法利用國家檔案、處理和優(yōu)先利用屬于自己所有檔案、公布個人所有檔案、保護(hù)隱私等權(quán)利。.檔案機構(gòu)的職責(zé)和檔案工作人員的任職條件.檔案的管理第一，文件材料的立卷歸檔第二，檔案的移交第三，檔案的安全保管第四，國家檔案館館藏的出境管理. 檔案的開放利用和公布. 法律責(zé)任第二節(jié)檔案行政執(zhí)法一、檔案行政執(zhí)法的概念與基本要求（一）檔案行政執(zhí)法的概念檔案行政執(zhí)法，是指縣級以上人民政府檔案行政管理部門依照檔案法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，對行政相對人采取的影響其檔案權(quán)利義務(wù)，以及對行政相對人行使檔案權(quán)利、履行義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督檢查的行為。.檔案行政執(zhí)法的主體是檔案行政管理部門.檔案行政執(zhí)法的主要內(nèi)容是檔案行政管理部門依法辦事，直接影響或直接涉及個人、組織的權(quán)利義務(wù)。.檔案行政執(zhí)法是檔案行政管理部門與個人、組織之間發(fā)生的法律關(guān)系.檔案行政執(zhí)法由行政法律規(guī)范調(diào)整（二）檔案行政執(zhí)法的基本要求.合法要求檔案行政管理部門在執(zhí)法活動中必須嚴(yán)格按照法定權(quán)限和程序進(jìn)行。依法行政。主體合法，行為合法，程序合法。其中行為合法是核心。是指職權(quán)范圍、行為方式、行為幅度等必須與行政法律法規(guī)的具體規(guī)定相一致。.依據(jù)充分：是指檔案行政執(zhí)法必須有充足的事實依據(jù)和法律依據(jù)。.合理：檔案行政執(zhí)法的內(nèi)容要客觀、適度、符合理性。.效率：效率是行政管理的價值準(zhǔn)則。.接受監(jiān)督：權(quán)力機關(guān)的監(jiān)督，司法機關(guān)的監(jiān)督，檔案系統(tǒng)內(nèi)部的監(jiān)督，人民政協(xié)的監(jiān)督，社會監(jiān)督。二、檔案行政執(zhí)法依據(jù)一是以檔案行政管理部門為主管部門的法律法規(guī)規(guī)章依據(jù)二是檔案行政管理部門為協(xié)助部門的法律依據(jù)三是共同執(zhí)行的法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)檔案行政執(zhí)法依據(jù)的適用原則：第一，有法可依，執(zhí)法必嚴(yán)第二，實體法與程序法并重第三，后法優(yōu)于前法第四，就高不就低第五，特別規(guī)定優(yōu)于一般規(guī)定第六，不溯及既往第七，呈請有權(quán)機關(guān)決定檔案行政許可（一）檔案行政許可的概念檔案行政許可是指檔案行政管理部門根據(jù)公民、法人或者其他組織的申請，經(jīng)依法審查，準(zhǔn)予其從事特定活動的行為。主體：檔案行政管理部門；公民、法人或其他組織。檔案行政許可主要特征：第一，檔案行政許可是依法申請的行政行為。第二，檔案行政許可是經(jīng)依法審查的行為。第三，是一種授益性行政行為。第四，是要式行政行為。（二）檔案行政主體許可主體與項目1．檔案行政許可主體是基于當(dāng)事人的申請，對當(dāng)事人的申請進(jìn)行審查而決定是否準(zhǔn)予其從事特定活動的檔案行政機關(guān)或授權(quán)組織。實施行政許可必須符合：一是必須履行外部行政管理職能二是必須經(jīng)法律、法規(guī)和省、自治區(qū)、直轄市人民政府特別授予行政許可權(quán)三是必須在法定職權(quán)范圍內(nèi)實施2．檔案行政許可項目項目的設(shè)定必須遵循：保障檔案事業(yè)發(fā)展的原則；確保公共利益原則；數(shù)量最少原則和適用原則。主要涉及以下幾個方面：第一，涉及國家安全和公共利益的事項第二，關(guān)系公民合法權(quán)益的事項第三，檔案人員的管理事項第四，檔案機構(gòu)的管理事項第五，國有檔案的變動事項第六，綜合協(xié)調(diào)方面的事項檔案行政許可項目六項內(nèi)容：一是集體所有的和個人所有的對國家和社會具有保存價值的或者應(yīng)當(dāng)保密的檔案向國家檔案館以外的單位或個人出賣的審批。（縣級以上人民政府檔案行政管理部門批準(zhǔn)）二是對國家和社會有保存價值的或者應(yīng)當(dāng)保密的非國家所有的檔案贈送、交換的審批。（同上。提前一個月）三是向國內(nèi)外的單位或個人贈送、交換、出賣國有檔案的復(fù)制件的審批。（國家檔案局或者省自治區(qū)直轄市人民政府檔案行政管理部門審查批準(zhǔn)）四是攜帶、運輸或者郵寄檔案出境的審批。（省自治區(qū)直轄市人民政府檔案行政管理部門審查批準(zhǔn)）五是專業(yè)檔案館收集檔案范圍的審批。（由其主管部門或者本單位審核，報同級人民政府或者同級檔案行政管理部門批準(zhǔn)）。六是縣級以上人民政府確定的重點建設(shè)項目的檔案驗收。同級檔案行政管理部門和有關(guān)主管機關(guān)檔案機構(gòu)對其檔案先行驗收。（三）檔案行政許可的實施1．檔案行政許可實施原則合法原則，公開公平公正原則，便民效率原則2．檔案行政許可實施程序申請與受理；審查；決定（四）檔案行政許可的監(jiān)督一是檔案行政管理部門內(nèi)部的監(jiān)督；二是檔案行政管理部門對相對人的監(jiān)督。1．檔案行政管理部門內(nèi)部的層級監(jiān)督監(jiān)督檢查實施檔案行政許可的行政主體和權(quán)限是否合法；監(jiān)督檢查實施檔案行政許可的程序是否合法。2．檔案行政管理部門對相對人的監(jiān)督書面檢查、抽樣檢查、檢驗、檢測、實地檢查、定期檢查。3．檔案行政許可違法行為的處理一監(jiān)督責(zé)任。二是違法許可的法律責(zé)任。三、賠償責(zé)任。四、違法設(shè)定許可的法律責(zé)任?？梢猿蜂N行政許可的五種情形：一是超越法定職權(quán)作出準(zhǔn)予行政許可決定的；二是行政機關(guān)工作人員濫用職權(quán)，玩忽職守作出準(zhǔn)予行政許可決定的；三是違反法定程序，影響行政許可決定正確性的；四是對不具備申請資料或不符合行政許可條件的申請人準(zhǔn)予行政許可的；五是被許可人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段獲取行政許可的。檔案行政處罰（一）行政處罰概述行政處罰，是行政主體為達(dá)到對違法者予以懲戒，促使其以后不再犯，有效實施行政管理，維護(hù)公共利益和社會秩序，保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益的目的，依法對行政相對人違反行政法律規(guī)范但尚未構(gòu)成犯罪的行為，給予人身的、財產(chǎn)的、名譽的及其他形式的法律制裁的行政行為。具有管理、懲戒、教育三方面的目的。必須遵循法定、公開公正、處罰和教育相結(jié)合，保障當(dāng)事人程序權(quán)利、一事不再罰原則。（二）檔案行政處罰的種類檔案行政處罰主要分為：處罰權(quán)和處分權(quán)。處罰權(quán)分為三種：警告、罰款和沒收違法所得。1．警告：申誡罰。指檔案行政執(zhí)法主體對檔案違法行為人進(jìn)行譴責(zé)和告誡，對其聲譽造成一定損失的處罰措施，是國家對行為人行為性質(zhì)所作出的正式的否定性評價。2．罰款：財產(chǎn)罰，是檔案行政執(zhí)法主體對行政違法行為人強制收取一定數(shù)額的金錢，剝奪檔案違法行為人一定財產(chǎn)權(quán)的制裁方法。3．沒收違法所得：是一種財產(chǎn)罰，是檔案行政執(zhí)法主體將檔案違法行為人通過違法手段取得的金錢和物品進(jìn)行剝奪，收歸國有的制裁方法。是對營利性違法行為人的一種帶有經(jīng)濟制裁性質(zhì)的行政處罰。4．責(zé)令限期改正。是檔案行政執(zhí)法主體依法要求違法行為單位或行為人改正違法行為，恢復(fù)或達(dá)到合法狀態(tài)的行政措施。是針對輕微違法行為的一種處罰形式。5．責(zé)令賠償損失：賠償是一種民事行為，是民事主體之間發(fā)生的行為關(guān)系。民事賠償由人民法院仲裁。6．通報批評：是檔案行政執(zhí)法主體在一定范圍內(nèi)行文，公開批準(zhǔn)實施違法行為的單位和個人，以起到懲戒、警示作用。（三）檔案行政處罰的管轄1．原則上由檔案違法行為發(fā)生地的縣級以上檔案行政管理部門依照職權(quán)管轄。2．法律、行政法規(guī)對行政處罰的管轄有專門的規(guī)定，按照規(guī)定進(jìn)行管轄。3．兩個或兩個以上的行政處罰實施主體對行政處罰管轄權(quán)發(fā)生爭議的，報請共同上一級行政機關(guān)指定管轄。4．根據(jù)國家檔案局《檔案行政處罰暫行規(guī)定》，上級檔案行政管理部門在必要時可以辦理下級行政管理部門管轄的行政處罰案件，也可以把自己管轄的行政處罰案件交下級檔案行政管理部門辦理。5．違法行為情節(jié)嚴(yán)重，已構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)及時移送司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。而不能以罰代刑，放縱犯罪。案行政處罰的程（四）檔案行政處罰的程序1．檔案行政處罰簡易程序（當(dāng)場處罰程序）：當(dāng)場作出檔案行政處罰決定的處罰程序。違法事實確鑿，有法律依據(jù)；處以警告的行政處罰。個人50以下，單位1000以下適易簡易程序。個人500以上5000以下，單位1萬元以上10萬以下不適于簡易程序。一是表明身份，二是確認(rèn)違法事實，三是聽取并復(fù)核當(dāng)事人的意見。四是制作行政處罰決定書。五是行政處罰決定書的交付。六是備案。2．檔案行政處罰一般程序：普通程序。是指除法律特別規(guī)定應(yīng)當(dāng)適用簡易程序和聽證程序以外，檔案行政處罰通常所應(yīng)適用的程序。一立案。（實施了檔案違法行為。應(yīng)當(dāng)受檔案行政處罰的行為。三屬于本部門職權(quán)范圍且歸本機關(guān)管轄。四不屬于適用簡易程序的案件。二調(diào)查取證。三作出處罰決定。四告知理由并告知權(quán)利。有申請回避權(quán)、申辯權(quán)、陳述事實、提出證據(jù)權(quán)、申請行政復(fù)議、提起行政訴訟等。五當(dāng)事人陳述與申辯。六正式裁決。七行政處罰決定書的送達(dá)。直接送達(dá)、留置送達(dá)、