ICSFORMTEXT03FORMTEXTA00FORMTEXTDBFORMTEXT37DBFORMTEXT37/TFORMTEXT2882—FORMTEXT2023FORMTEXTFORMTEXT平安生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系通那么FORMTEXTGeneralrulesforthemanagementandcontrolsystemofworksafetyriskclassificationFORMTEXT2023-FORMTEXT12-FORMTEXT07發(fā)布FORMTEXT2023-FORMTEXT01-08實(shí)施FORMTEXT山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局發(fā)布目次TOC\h\z\t"前言、引言標(biāo)題,1,參考文獻(xiàn)、索引標(biāo)題,1,章標(biāo)題,1,參考文獻(xiàn),1,附錄標(biāo)識,1,一級條標(biāo)題,3,二級條標(biāo)題,4,三級條標(biāo)題,5"前言III引言IV1范圍12標(biāo)準(zhǔn)性引用文件13術(shù)語和定義14根本要求25總體結(jié)構(gòu)35.1標(biāo)準(zhǔn)層級35.2平安生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系通那么35.3平安生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系細(xì)那么35.4平安生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控實(shí)施指南36工作程序和內(nèi)容46.1風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)那么46.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定4風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原那么4設(shè)施、部位、場所、區(qū)域4操作及作業(yè)活動4風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查4風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的內(nèi)容4風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的方法46.3危險(xiǎn)源辨識4危險(xiǎn)源辨識的內(nèi)容4危險(xiǎn)源辨識的方法46.4風(fēng)險(xiǎn)評判4評判方法4重大風(fēng)險(xiǎn)確定原那么5風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)級別確定56.5風(fēng)險(xiǎn)控制措施5風(fēng)險(xiǎn)控制措施類別5風(fēng)險(xiǎn)控制措施確定的要求5根本原那么5評審5重大風(fēng)險(xiǎn)控制措施56.6風(fēng)險(xiǎn)分級管控6風(fēng)險(xiǎn)分級6風(fēng)險(xiǎn)分級管控的要求66.7編制風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單67文件治理68分級管控的效果69持續(xù)改良69.1評審79.2更新79.3溝通7前言本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T1.1—2023給出的規(guī)那么起草。本標(biāo)準(zhǔn)由山東省平安生產(chǎn)監(jiān)督治理局提出。本標(biāo)準(zhǔn)由山東平安生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會歸口。本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：山東省平安生產(chǎn)監(jiān)督治理局。本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：潘國軍、張省軍、劉曉威、孫寧、賈國慶、李有臣、高發(fā)虎、彭愛田、孫延瑞、趙華、張秀文、王紅國、謝家宣、朱殿卿、趙俊峰、趙一。引言本標(biāo)準(zhǔn)是依據(jù)國家平安生產(chǎn)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)，充分借鑒和吸取國際、國內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)治理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、現(xiàn)代平安治理理念和生產(chǎn)經(jīng)營單位〔以下簡稱企業(yè)〕的風(fēng)險(xiǎn)治理成功體會，融合職業(yè)健康平安治理體系及平安生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等相關(guān)要求，結(jié)合山東省平安生產(chǎn)實(shí)際編制而成。風(fēng)險(xiǎn)分級管控是企業(yè)平安治理的核心，風(fēng)險(xiǎn)分級管控過程中確定的典型控制措施是隱患排查的重要內(nèi)容。風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系是職業(yè)健康平安治理體系和平安生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化相關(guān)要求的深化。本標(biāo)準(zhǔn)的目的是標(biāo)準(zhǔn)山東省企業(yè)平安生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)〔以下簡稱風(fēng)險(xiǎn)〕治理全過程，保障從業(yè)人員的職業(yè)平安與健康，降低企業(yè)平安生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)平安生產(chǎn)和平安開展。平安生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系通那么范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了山東省內(nèi)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)的根本要求。本標(biāo)準(zhǔn)適用于指導(dǎo)山東省內(nèi)各行業(yè)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系細(xì)那么、實(shí)施指南的編制。標(biāo)準(zhǔn)性引用文件以下文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。但凡注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。但凡不注日期的引用文件，其最新版本〔包括所有的修改單〕適用于本文件。GB/T23694—2023風(fēng)險(xiǎn)治理術(shù)語術(shù)語和定義GB/T23694—2023界定的以及以下術(shù)語和定義適用于本文件。風(fēng)險(xiǎn)risk生產(chǎn)平安事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的組合?？赡苄?，是指事故〔事件〕發(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指事故〔事件〕一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)缺失的嚴(yán)重程度。風(fēng)險(xiǎn)=可能性×嚴(yán)重性。改寫GB/T23694—2023，定義2.1?？山邮茱L(fēng)險(xiǎn)acceptablerisk根據(jù)企業(yè)法律義務(wù)和職業(yè)健康平安方針已被企業(yè)降至可容許程度的風(fēng)險(xiǎn)。重大風(fēng)險(xiǎn)majorrisk發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風(fēng)險(xiǎn)值被認(rèn)定為重大的風(fēng)險(xiǎn)類型。危險(xiǎn)源hazard可能導(dǎo)致人身傷害和〔或〕健康損害和〔或〕財(cái)產(chǎn)缺失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。在分析生產(chǎn)過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的因素時，危險(xiǎn)源可稱為危險(xiǎn)有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和治理因素四類。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)risksite風(fēng)險(xiǎn)伴隨的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。危險(xiǎn)源辨識hazardidentification識別危險(xiǎn)源的存在并確定其分布和特性的過程。風(fēng)險(xiǎn)評判riskassessment對危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、評估、分級，對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮，以及對風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過程。風(fēng)險(xiǎn)分級riskclassification通過摘用科學(xué)、合理方法對危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或定量評判，根據(jù)評判結(jié)果劃分等級。風(fēng)險(xiǎn)分級管控riskclassificationmanagementandcontrol按照風(fēng)險(xiǎn)不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風(fēng)險(xiǎn)管控方式。風(fēng)險(xiǎn)控制措施riskcontrolmeasure企業(yè)為將風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受程度，針對該風(fēng)險(xiǎn)而摘取的相應(yīng)控制方法和手段。風(fēng)險(xiǎn)信息riskinformation風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、危險(xiǎn)源名稱、類型、所在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險(xiǎn)大小、等級、所需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信息的綜合。風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單riskclassificationcontrollist企業(yè)各類風(fēng)險(xiǎn)信息〔3.11〕的集合。根本要求組織有力、制度保障企業(yè)應(yīng)建立由主要負(fù)責(zé)人牽頭的風(fēng)險(xiǎn)分級管控組織機(jī)構(gòu)，應(yīng)建立能夠保障風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系全過程有效運(yùn)行的治理制度。全員參與、分級負(fù)責(zé)企業(yè)從基層操作人員到最高治理者，應(yīng)參與風(fēng)險(xiǎn)辨識、分析、評判和管控；企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)級別，確定落實(shí)管控措施責(zé)任單位的層級；風(fēng)險(xiǎn)分級管控以確保風(fēng)險(xiǎn)管控措施持續(xù)有效為工作目標(biāo)。自主建設(shè)、持續(xù)改良企業(yè)應(yīng)依據(jù)本行業(yè)領(lǐng)域同類型企業(yè)實(shí)施指南，建設(shè)符合本企業(yè)實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系。企業(yè)應(yīng)自主完成風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系的制度設(shè)計(jì)、文件編制、組織實(shí)施和持續(xù)改良，獨(dú)立進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)信息整理等相關(guān)具體工作。系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)、融合深化企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系應(yīng)與企業(yè)現(xiàn)行平安治理體系緊密結(jié)合，應(yīng)在企業(yè)平安生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化、職業(yè)健康平安治理體系等平安治理體系的根底上，進(jìn)一步深化風(fēng)險(xiǎn)分級管控，形成一體化的平安治理體系，使風(fēng)險(xiǎn)分級管控貫徹于生產(chǎn)經(jīng)營活動全過程。注重實(shí)際、強(qiáng)化過程企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身實(shí)際，強(qiáng)化過程治理，制定風(fēng)險(xiǎn)管控體系配套制度，確保體系建設(shè)的實(shí)效性和實(shí)用性。平安治理根底比擬薄弱的小微企業(yè)，應(yīng)找準(zhǔn)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，合理確定管控層級，完善控制措施，確保重大風(fēng)險(xiǎn)得到有效管控。鼓勵約束、重在落實(shí)企業(yè)應(yīng)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管控目標(biāo)責(zé)任考核制度，形成鼓勵先進(jìn)、約束落后的工作機(jī)制。應(yīng)按照“全員、全過程、全方位〞的原那么，明確每一個崗位辨識分析風(fēng)險(xiǎn)、落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的責(zé)任，并通過評審、更新，不斷完善風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系?？傮w結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)層級平安生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控標(biāo)準(zhǔn)體系應(yīng)包括通那么、細(xì)那么和實(shí)施指南三個層級。平安生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系通那么應(yīng)規(guī)定本行業(yè)領(lǐng)域企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)的原那么要求、任務(wù)目標(biāo)、根本程序和建設(shè)內(nèi)容。平安生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系細(xì)那么應(yīng)規(guī)定本行業(yè)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)的具體任務(wù)目標(biāo)，應(yīng)對確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評判、風(fēng)險(xiǎn)分級管控等工作程序提出具體要求，應(yīng)確定本行業(yè)常用的危險(xiǎn)源辨識方法、風(fēng)險(xiǎn)評判方法，以及風(fēng)險(xiǎn)控制措施的選擇與實(shí)施。平安生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控實(shí)施指南應(yīng)根據(jù)本行業(yè)領(lǐng)域同類型企業(yè)中的風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)標(biāo)桿企業(yè)的典型體會做法，制定同類型企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)的工作方法、實(shí)施步驟，明確風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分、風(fēng)險(xiǎn)判定、控制措施確定和分級管控等具體原那么，確定同類型企業(yè)常用的危險(xiǎn)源辨識方法、風(fēng)險(xiǎn)評判方法和典型風(fēng)險(xiǎn)控制措施，以及相關(guān)配套制度、記錄文件等，指導(dǎo)同類型企業(yè)開展風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)。工作程序和內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)那么應(yīng)結(jié)合企業(yè)可接受風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際，制定事故〔事件〕發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性和風(fēng)險(xiǎn)度取值標(biāo)準(zhǔn)，明確風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)那么，以便準(zhǔn)確判定風(fēng)險(xiǎn)等級。風(fēng)險(xiǎn)等級判定應(yīng)按從嚴(yán)從高原那么。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原那么設(shè)施、部位、場所、區(qū)域應(yīng)遵循大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于治理、范圍清晰的原那么。如儲存罐區(qū)、裝卸站臺、生產(chǎn)裝置、作業(yè)場所、人員密集場所等。操作及作業(yè)活動應(yīng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。動火、進(jìn)入受限空間等特殊作業(yè)活動。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的內(nèi)容企業(yè)應(yīng)組織對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識，形成風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、所在位置、可能導(dǎo)致事故類型、風(fēng)險(xiǎn)等級等內(nèi)容的根本信息。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的方法應(yīng)按生產(chǎn)〔工作〕流程的階段、場所、裝置、設(shè)施、作業(yè)活動或上述幾種方式的結(jié)合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查。危險(xiǎn)源辨識危險(xiǎn)源辨識的內(nèi)容企業(yè)應(yīng)摘用適用的辨識方法，對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)存在的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識，辨識應(yīng)覆蓋風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)全部的設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動，并充分考慮不同狀態(tài)和不同環(huán)境帶來的影響。危險(xiǎn)源辨識的方法設(shè)備設(shè)施危險(xiǎn)源辨識應(yīng)摘用平安檢查表分析法〔SCL〕等方法，作業(yè)活動危險(xiǎn)源辨識應(yīng)摘用作業(yè)危害分析法〔JHA〕等方法，對于復(fù)雜的工藝應(yīng)摘用危險(xiǎn)與可操作性分析法〔HAZOP〕或類比法、事故樹分析法等方法進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識。風(fēng)險(xiǎn)評判評判方法企業(yè)應(yīng)選擇以下的評判方法對危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性、定量評判并根據(jù)評判結(jié)果劃分等級：風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法〔LS〕；作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法〔LEC〕；風(fēng)險(xiǎn)程度分析法〔MES〕；危險(xiǎn)指數(shù)方法(RR)；職業(yè)病危害分級法等。重大風(fēng)險(xiǎn)確定原那么以下情形為重大風(fēng)險(xiǎn)：違反法律、法規(guī)及國家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的；發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財(cái)產(chǎn)缺失事故，或三次及以上輕傷、一般財(cái)產(chǎn)缺失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；涉及重大危險(xiǎn)源的；具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險(xiǎn)的場所，作業(yè)人員在10人以上的；經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評判確定為最高級別風(fēng)險(xiǎn)的。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)級別確定按風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各危險(xiǎn)源評判出的最高風(fēng)險(xiǎn)級別作為該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的級別。風(fēng)險(xiǎn)控制措施風(fēng)險(xiǎn)控制措施類別風(fēng)險(xiǎn)控制措施類別包括：工程技術(shù)措施；治理措施；培訓(xùn)教育措施；個體防護(hù)措施；應(yīng)急處置措施。風(fēng)險(xiǎn)控制措施確定的要求根本原那么企業(yè)在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時應(yīng)考慮：可行性；平安性；可靠性；重點(diǎn)突出人的因素。評審風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對以下內(nèi)容進(jìn)行評審：措施的可行性和有效性；是否使風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受風(fēng)險(xiǎn)；是否產(chǎn)生新的危險(xiǎn)源或危險(xiǎn)有害因素；是否已選定最正確的解決方案。重大風(fēng)險(xiǎn)控制措施需通過工程技術(shù)措施和〔或〕技術(shù)改造才能控制的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)制定控制該類風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)，并為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)制定方案。屬于經(jīng)常性或周期性工作中的不可接受風(fēng)險(xiǎn)，不需要通過工程技術(shù)措施，但需要制定新的文件〔程序或作業(yè)文件〕或修訂原來的文件,文件中應(yīng)明確規(guī)定對該種風(fēng)險(xiǎn)的有效控制措施，并在實(shí)踐中落實(shí)這些措施。對于某些重大風(fēng)險(xiǎn)，可同時摘取6.5.3.1和6.5.3.2規(guī)定的措施。風(fēng)險(xiǎn)分級管控風(fēng)險(xiǎn)分級企業(yè)選擇適用的評判方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評判分級后，應(yīng)確定相應(yīng)原那么，將同一級別或不同級別風(fēng)險(xiǎn)按照從高到低的原那么劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅橙黃藍(lán)〞四種顏色標(biāo)示，實(shí)施分級管控。風(fēng)險(xiǎn)分級管控的要求風(fēng)險(xiǎn)分級管控應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)越高管控層級越高的原那么，對于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行管控。上一級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級必須同時負(fù)責(zé)管控，并逐級落實(shí)具體措施。風(fēng)險(xiǎn)管控層級可進(jìn)行增加或合并，企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級管控的根本原那么，結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置