主講人：王蔚華第五章職業(yè)安全健康管理體系文件編寫1職業(yè)安全健康管理體系文件編寫1.OHSMS文件的作用與意義2.OHSMS文件的結構與內容3.編寫體系文件的原則和基本要求4.OHS管理手冊的編寫5.OHSMS程序文件的編寫6.OHSMS作業(yè)指導書的編寫7.OHSMS的記錄的編寫8.OHSMS要素文審解析21.1OHSMS文件的意義

編制OHSMS文件是建立OHSMS不可缺少的內容。一個組織建立OHSMS的過程主要表現(xiàn)為體系文件的制定、執(zhí)行、評價和不斷完善。如果一個組織的OHSMS文件不正確、不完整，勢必或造成組織OHSMS的失效，或使組織的OHSMS管理工作的成本增加，從而影響組織OHSMS的效率和效果。

31.2OHSMS文件的作用

使員工認識到為實現(xiàn)組織的OHS目標所應承擔的責任；有助于對員工開展OHS管理方面的培訓；使組織的OHSMS保持穩(wěn)定；使相關方和第三方了解組織的OHS方針和目標；有利于組織的內部和外部對OHSMS進行評價；有利于組織確定其在OHS管理方面的改進依據(jù)和改進效果。4文件編寫的依據(jù)和原則1.1依據(jù)：

·標準依據(jù)：GB/T28001-2001標準

·判別依據(jù)：法律、法規(guī)及其他要求

·基礎依據(jù)：企業(yè)自身情況

·參考依據(jù)：ISO9000、ISO14000標準52.1職業(yè)安全健康管理體系文件結構管理手冊（A層次）程序文件（B層次）作業(yè)文件（C層次）根據(jù)OHSMS標準和規(guī)定的OHS管理方針、目標來描述OHSMS體系描述實施體系要素所涉及的各個職能部門的活動詳細的工作文件（表格、報告、作業(yè)指導書、記錄、安全操作規(guī)程等）6

2.2管理體系文件的內容

1)管理手冊是組織OHS管理的指導性、綱領性文件，主要是闡述組織實施OHSMS的宗旨、奮斗目標以及標準要求所做的原則規(guī)定，是制定程序文件的依據(jù)。7

2)程序文件是管理手冊的支持性文件，是制定作業(yè)文件的依據(jù)。主要描述為實施OHS要素所涉及到的職能部門的活動，要有可操作性，并列出每個文件所包含的作業(yè)文件。8是程序文件的支持文件和實施細則。主要圍繞手冊和程序文件的要求，描述具體工作崗位和工作現(xiàn)場如何完成某項工作任務的具體做法。包括：（1）工作指令（2）記錄

3)作業(yè)文件93、編寫體系文件的原則和基本要求

3.1編寫體系文件的基本原則

寫要做的，做已寫的，記已做的。(即法規(guī)、標準要求做的要寫到；寫的內容要做到；做的事、物要記錄）結合組織活動、產品或服務的職業(yè)安全健康特點。努力做到管理體系文件一體化。103.2編編寫寫體系文文件的基基本要求求：完整性和和系統(tǒng)性性權威性和和法規(guī)性性協(xié)調性見證性唯一性適用性114.職職業(yè)安安全健康康管理手手冊的編編寫4.1管管理手手冊的作作用4.2管管理手手冊的基基本內容容4.3管管理手手冊編寫寫程序4.4管管理手手冊的內內容與格格式編排排4.5管管理手手冊示例例124.1職職業(yè)安安全健康康管理手手冊的作作用總體性描描述OHSMS闡明組織織的OHS方針、目目標、指指標和風風險控制制計劃展示OHSMS總框架提供查詢詢所需文文件與記記錄的途途徑明確組織織中各部部門的職職責和相相互關系系作為體系系審核的的依據(jù)134.2職職業(yè)安安全健康康管理手手冊的基基本內容容組織的OHS方針、目目標、指指標和風風險控制制計劃；；組織結構構及OHS管理、運運行、審審核或評評審工作作的崗位位職責、、權限和和相互關關系；（（組織結結構圖；；部門、、人員職職能分配配表）依據(jù)標準準要求并并結合組組織活動動、產品品或服務務的特點點，對標標準中全全部管理理要素實實施要點點的描述述；關于程序序文件的的說明和和查詢途途徑；（（體系文文件一覽覽表）關于手冊冊的審批批、管理理和修改改的規(guī)定定。144.3編編制制OHS管理手冊冊工作程程序（1）OHS職能確認認必要時調調整組織織結構組織危險險源、風風險調查查資料收集集與分析析確定OHS方針目標標分析體系系要素確定OHS職能活動動OHS管理手冊冊編寫選定編寫人員落實各項OHS活動OHS管理手冊整體設計確定組織織機構15討論、修修改審定批準、發(fā)發(fā)布實施信息反饋饋定期修改改可聘請外外部專家家按OHS手冊管理辦法法編制OHS管理手冊冊工作程程序（2）16管理手冊冊編寫工工作程序序一、資料料收集與與分析＿需收集集的主要要資料包包括：1.組組織機構構現(xiàn)狀；；2.各部部門職責責和權限限現(xiàn)狀（（各部門門確認的的）；3.各部部門需要要解決的的工作程程序及各各有關部部門的執(zhí)執(zhí)行情況況的說明明；4.現(xiàn)有有管理制制度和作作業(yè)程序序及各有有關部門門的執(zhí)行行情況的的說明；；5.現(xiàn)有有各種技技術標準準、規(guī)范范以及各各部門執(zhí)執(zhí)行情況況的說明明；17＿資料分分析1.評價價現(xiàn)有機機構及職職能是否否完善，，列出需需完善的的職能清清單；2.評價價工作接接口現(xiàn)狀狀，列出出需研究究、解決決的接口口問題的的清單；；3.評價價現(xiàn)有管管理文件件和作業(yè)業(yè)文件的的有效性性，提出出需增加加、調整整或作廢廢的文件件方案。。18管理手冊冊編寫工工作程序序二、職職能完善善和職責責、權限限的確定定：1.現(xiàn)有有部門的的職責和和權限調調查；2.列出出需要調調整或補補充職責責和權限限的清單單；3.提出出調整或或補充職職責和權權限的方方案；4.有關關部門討討論，提提出修改改意見；；5.由組組織最高高管理層層研究決決定；6.發(fā)布布有關明明確職責責和權限限的文件件；7.在編編寫文件件和運行行過程中中發(fā)現(xiàn)需需進一步步明確或或補充的的問題應應隨時決決定并補補充發(fā)文文。19三、確定定管理手手冊結構構四、落實實手冊編編寫的組組織工作作五、制定定編寫手手冊的工工作計劃劃.204.4管管理手手冊的內內容與格格式編排排手冊封面面手冊開頭頭手冊正文文附錄214.5管管理理手冊的的內容示示例＿手冊封封面組織名稱稱文件編號號手冊標題題手冊發(fā)布布時間及及實施時時間手冊的版版本號及及受控標標志手冊的批批準、審審核、主主編及編編寫人員員名單22手冊開頭頭（1）OHS管理手冊冊發(fā)布令令，最高高管理者者簽字，，發(fā)布日日期，生生效日期期；（2）OHS管理者代代表任命命書（最最高管理理者簽字字）；（3）管管理手冊冊目錄23職業(yè)安全全健康管管理手冊冊目錄示示例目錄錄一、OHS管理手冊冊的發(fā)布布令二、OHS管理者代代表任命命書三、OHS方針四、組組織簡簡介五、目目的、、適用范范圍、引引用法規(guī)規(guī)及標準準、定義義六、OHS管理體系系要素1、OHS方針2、危危險源辨辨識、危危險評價價和危險險控制計計劃3、法法律與其其它要求求4、目目標245、OHS管理方案案6、機機構與與職責7、培培訓、、意識與與能力8、協(xié)協(xié)商與與交流9、OHS管理體系系文件10、文文件和資資料控制制11、運運行控控制職業(yè)安全全健康管管理手冊冊目錄示示例2512、、應急急預案與與響應13、績績效效測量和和監(jiān)測14、、事故故、事件件、不符符合、糾糾正與預預防措施施15、、記錄錄16、、內內部部審核核17、、管管理評評審七、附附錄26手冊正正文前言：：包括括企業(yè)業(yè)簡介介；生生產工工藝；；職業(yè)業(yè)安全全健康康狀況況等，，其目目的是是相關關方及及第三三方審審核認認證機機構提提供一一個概概貌。。職業(yè)安安全健健康方方針（（最高高管理理者簽簽字））職業(yè)安安全健健康管管理手手冊內內容；；目的及及適用用范圍圍；引用標標準、、定義義、術術語及及縮寫寫代號號；手冊管管理：：規(guī)定定手冊冊的評評審、、發(fā)放放、使使用、、修改改、回回收及及作廢廢等職業(yè)安安全健健康管管理體體系要要素描描述。。27職業(yè)安安全健健康管管理體體系要要素描描述依據(jù)OHSMS標準規(guī)規(guī)定的的體系系17個要要素，，對每每個要要素及及管理理程序序進行行簡要要描述述，主主要內內容一一般包包括：：1）概概述：：闡明明要素素實施施的目目的和和實施施要素素要遵遵循的的原則則；2）職職責：：對要要素所所涉及及的責責任部部門及及相關關部門門進行行具體體的規(guī)規(guī)定。。一般般需要要明確確責任任部門門、責責任人人的職職責和和權限限；3）控控制要要求：：按要要求對對有關關內容容進行行編寫寫；4）相相關文文件：：為二二級文文件（（程序序文件件）提提供查查詢途途徑，，也就就是在在要素素描述述部分分附上上相關關的程程序文文件編編號與與名稱稱等。。28要素描描述中中的控控制要要求1）只只有文文件要要求而而未規(guī)規(guī)定編編制程程序文文件的的要素素除依據(jù)據(jù)要素素中規(guī)規(guī)定的的基本本要求求簡要要描述述實施施該要要素中中的工工作內內容與與要求求外，，還應應結合合活動動等的的特點點以文文件的的形式式來表表達這這些體體系要要素的的成果果。如如：職業(yè)安安全健健康目目標計計劃表表職業(yè)安安全健健康管管理方方案計計劃表表職業(yè)安安全健健康管管理體體系組組織結結構及及職能能分配配圖職業(yè)安安全健健康體體系職職能分分配表表292）制制定程程序文文件的的要素素依據(jù)要要素基基本要要求簡簡要描描述要要素中中的工工作內內容和和需求求，具具體實實施方方法等等詳見見程序序文件件。30手冊附附錄生產工工藝簡簡介及及流程程圖；；廠區(qū)平平面示示意圖圖；組織機機構圖圖；職能分分配表表；重大危危險因因素清清單；；目標、、指標標及OHS管理方方案計計劃表表;法律、、法規(guī)規(guī)清單單；有關法法律、、法規(guī)規(guī)和標標準符符合性性評價價表；；程序文文件目目錄。31職業(yè)安安全健健康管管理手手冊批準：：審核：：主編：：編寫：：（組織織名稱稱）文件編編號：：年年月月日日實實施施受受控標標志：：發(fā)發(fā)布時時間：：版版本本：32（組織名名稱））文文件件編號號頁頁數(shù)數(shù)第第頁頁共共頁頁職職業(yè)安安全健健康管管理手手冊生生效日日期版版本發(fā)布令令為提高高公司司的職職業(yè)安安全健健康管管理水水平，，更好好地遵遵守國國家有有關職職業(yè)安安全健健康的的政策策、法法律等等，依依據(jù)國國家經經貿委委職業(yè)業(yè)安全全健康康管理理體系系標準準，結結合我我公司司的實實際情情況，，編制制了職職業(yè)安安全健健康管管理手手冊。。該手手冊是是指導導公司司職業(yè)業(yè)安全全健康康管理理體系系的綱綱領性性文件件，同同時為為第三三方認認證提提供依依據(jù)，，現(xiàn)予予以發(fā)發(fā)布實實施，，公司司全體體員工工必須須嚴格格遵照照執(zhí)行行。最高管管理者者：（（簽字字）日期：：33任命書書為建立立公司司的職職業(yè)安安全健健康管管理體體系，，按照照確立立的職職業(yè)安安全健健康方方針、、目標標和指指標，，搞好好體系系的運運行及及外部部的聯(lián)聯(lián)絡，，經研研究任任命＊＊＊＊＊同志志為公公司的的職業(yè)業(yè)安全全健康康管理理者代代表，，并自自簽發(fā)發(fā)之日日起生生效。。最高管管理者者：（（簽字字）日期：：（組織名名稱））文文件編編號頁頁數(shù)數(shù)第第頁頁共共頁頁職職業(yè)安安全健健康管管理手手冊生生效日日期版版本34管理手手冊中中要素素編寫寫示例例（1）1.概概述述建立并并保持持程序序以獲獲取OHS法律、、法規(guī)規(guī)、標標準和和其他他要求求，確確認其其符合合性并并跟蹤蹤其變變化以以及時時更新新。2.職職責安全科科負責責OHS法律、、法規(guī)規(guī)和其其他要要求的的獲取取及適適用性性確認認，對對符合合性進進行檢檢查。。353.控控制制要求求3.1按按程序序獲取取并確確認OHS法律、、法規(guī)規(guī)和其其他要要求；；3.2建建立適適用的的OHS法律、、法規(guī)規(guī)、標標準和和其他他要求求的臺臺帳；；3.3根根據(jù)公公司生生產的的變化化，確確定新新的重重大風風險對對法律律、法法規(guī)的的符合合性；；3.4跟跟蹤法法律法法規(guī)和和其他他要求求的變變化，，并及及時更更新相相應臺臺帳的的內容容.4.相相關文文件1)AB/CDE/HJK--1999:OHS法律、、法規(guī)規(guī)識別別確定定程序序2)AB/CDE/HJK--1999:法律、、法規(guī)規(guī)、標標準清清單361.概概述述依據(jù)本本公司司的OHS方針的的確定定的重重大風風險，，制定定目標標和指指標，，公司司的目目標和和指標標應分分解到到各部部門，，以實實現(xiàn)對對工傷傷事事故和和職業(yè)業(yè)病的的預防防和持持續(xù)改改進。。管理手手冊中中要素素編寫寫示例例（2）372.職職責責2.1安安全科科負責責提出出和修修訂公公司的的OHS目標和和指標標及其其日常常檢查查;2.2OHS管理者者代表表負責責審查查OHS目標和和指標標;2.3相相關單單位負負責審審查OHS目標、、指標標的分分解和和細化化并落落實;2.4總總經理理負責責審批批OHS目標和和指標標;3.控控制制要求求3.1目目標、、指標標制定定的依依據(jù)；；383.1.1公公司OHS方針3.1.2要要考慮慮技術術的先先進及及可選選方案案;3.1.3相相關方方的期期望和和要求求,法法律、、法規(guī)規(guī)的要要求3.1.4經經營管管理與與競爭爭的要要求,市場場狀況況,經經濟條條件.3.2目目標、指標標的檢查與與修訂；3.2.1安全科科組織有關關部門每半半年對公司司OHS目標、指標標的實施情情況進行一一次（必要要時可增加加次數(shù)）檢檢查，并將將結果對本本部門的目目標和指標標進行相應應的修訂。。管理手冊中中要素編寫寫示例（2）393.2.2當目標標和指標需需要修訂時時,安全科科應報管理理者代表,并提交OHS管理評審會會議,各部部、科要根根據(jù)評審結結果對本部部門的目標標和指標進進行相應的的修訂；3.2.3各部、、科應根據(jù)據(jù)OHS管理方案的的實施，對對分解的目目標、、指標實施施過程進行行檢查和控控制，當重重要危險因因素發(fā)生變變化時，應應及時修訂訂目標和指指標并文件件化；3.2.4目標和和指標的變變更和修訂訂必須經OHS管理者代表表審查,總總經理批準準;4.目標標與指標見見附錄(略略)5.相關關文件AB/…/…---1999OHS目標、指標標管理程序序401.概述為保證OHS目標、指標標的實現(xiàn)，，制定OHS管理方案并并確保執(zhí)行行。2.職責2.1安全全科負責組組織有關職職能部門研研究提出OHS管理方案的的草案；2.2OHS管理者代表表,負責審審查OHS管理方案;2.3各各單位根據(jù)據(jù)分解的目目標和指標標,制定具具體落實方方案,由安安全科進行行監(jiān)督檢查查管理手冊中中要素編寫寫示例（3）412.4總總經理負責責審批OHS管理方案;3.控制制要求3.1管管理方案的的制定3.1.1管理方案案應明確實實現(xiàn)目標和和指標;3.1.2管理方方案要有技技術措施、、并且可行行；3.1.3管理方方案要寫明明完成的時時間和進度度及規(guī)定的的責任部門門;3.1.4重大風險險因素應制制定OHS管理方案.423.2OHS管理方案的的審批和實實施3.2.1制定、、修訂后的的OHS管理方案要要形成文件件，報OHS管理者代表表審查，并并報總經理理批準；3.2.2為了保保證OHS管理方案的的實施,公公司的最高高管理者要要保證所需需資源的落落實;3.3OHS管理方案的的修訂;管理手冊中中要素編寫寫示例（3）433.3.1OHS管理方案應應隨公司活活動、生產產和服務的的變化及時時調整和修修訂；3.3.2OHS管理發(fā)生重重大變化時時,安全科科應組織有有關職能部部門對OHS管理方案進進行修訂或或補充;3.3.3由于管管理評審或或審核要求求應對管理理方案進行行修訂;4.OHS管理方案(略)441.概述述建立保持員員工OHS管理體系培培訓程序,明確培訓訓需求,確確保全體員員工,尤其其是重要崗崗位的相關關人員能夠夠勝任他所所擔負的工工作,以滿滿足OHS管理體系建建立及運行行要求.2.職責責2.1安安全科負責責確定員工工的培訓需需求,并將將其文件化化;2.2各各部門根據(jù)據(jù)安全科確確定的員工工OHS培訓需求實實施培訓;2.3人人事部根據(jù)據(jù)培訓需求求進行組織織協(xié)調并制制訂年度培培訓計劃;管理手冊中中要素編寫寫示例（4）453.控制制要求3.1根根據(jù)體系文文件要求,確定培訓訓需求,明明確需要培培訓的崗位位(工種)或人員;3.2培培訓計劃應應明確對各各類人員的的培訓要求求,培訓方方式及應達達到的效果果;3.3對對可能產生生重大事故故的崗位人人員應進行行培訓,使使其明確自自己的職責責.并熟悉悉本崗位應應急準備及及反應措施施.3.4對對全員工都都應進行安安全意識教教育,使其其理解本公公司的OHS方針,提高高安全意識識和持續(xù)改改進的自覺覺性3.5安安全知識的的培訓不局局限于課堂堂教學,要要充分選用用公司的內內部會議、、版報、公公司報、廣廣播、有線線電視等進進行OHS知識的培訓訓教育；4.支持持文件1)AB/…/…1999OHS培訓管理程程序2)AB/…/…1999對相關方的的控制程序序46附錄3重重大大危險清單單475.OHSMS程序文件編編寫5.1程程序文件件的作用和和要求5.2程程序文件件編寫的工工作程序5.3程程序文件件的內容和和格式485.1.1程序序文件的作作用各部門各崗崗位嚴格執(zhí)執(zhí)行程序，，可以對組組織的OHS活動進行恰恰當而連續(xù)續(xù)的控制，，使組織的的OHS活動處于受受控狀態(tài)：：利用事先對對預防措施施所做的安安排，減少少發(fā)生OHS問題的風險險；利用事先作作出安排，，一旦發(fā)生生OHS問題時，有有及時作出出反應和迅迅速加以糾糾正的能力力。495.1.2程序序文件的要要求1）針對性性：每一個個程序文件件都應針對對組織活動動、產品或或服務的特特點，包含含OHSMS中一個邏輯輯上相對獨獨立的內容容；2）可操作作性：規(guī)定定實施的目目的和使用用范圍、實實施的主管管部門和相相關部門、、明確職責責和權限、、實施的步步驟方法和和要求；3）可評比比性和可檢檢查性：檢檢驗體系實實施的有效效性，完善善體系并實實現(xiàn)持續(xù)改改進；4）應能回回答“5W1H“：：即應做什么么（what））、為什么這樣樣做（why）、、誰來做（who）、、何時做（when））、何地做（where）以及如何做做（how）。。505.2編編制程序序文件的工工作程序收集、分類類整理有的的管理、技技術文件按OSHSM體系要求提提出修改意意見組織各職能能部門廣泛泛討論、協(xié)協(xié)調組織各職能能部門編寫寫文件批準與頒布布運行與監(jiān)督督評價與完善善515.3程程序文件的的內容和格格式1）文件編編號和標題題：統(tǒng)一編編號，便于于識別；標標題明確活活動極其特特點2）目的和和適用范圍圍：簡單說說明開展此此活動的目目的和所涉涉及的范圍圍3）術語：：本程序中中涉及到的的并需說明明的術語和和名詞4）職責：：指明實施施程序的主主管與相關關部門的職職責和權限限、接口及及相互關系系；5）工作程程序：以合合理的編寫寫順序列出出開展此想想活動的步步驟，明確確各項活動動的接口關關系、職責責、協(xié)調措措施，明確確每個過程程中各項因因素的5W1H及如何控制制和所達到到的要求，，出現(xiàn)例外外情況的處處理措施；；6）相關程程序、文件件和記錄：：需引用或或與本程序序相關的程程序、文件件和記錄。。525.4程程序文件編編寫示例（（1）1.目的的和適用范范圍1.1目目的為了獲取、、更新、識識別適用于于本公司的的OHS法律、法規(guī)規(guī)、標準及及其它要求求，特制定定本程序。。1.2適適用范圍本程序運用用于公司獲獲取、更新新OHS法律、法規(guī)規(guī)和其它要要求并確認認。2.職責安全科負責責獲取OHS法律、法規(guī)規(guī)、標準和和其它要求求并確認其其適應性，，并追蹤新新的法律、、標準和其其它要求。。533.工作程程序3.1獲取取途徑3.1.1國家OHS法律、法規(guī)規(guī)、和標準準從專業(yè)報報紙、雜志志及上級有有關部門等等渠道獲取取；3.1.2從本市安安全生產局局、消防局局、總工會會等部門獲獲取省、市市等地方OHS法規(guī)和規(guī)定定；3.2確定定適應性3.2.1安全科根根據(jù)本公司司的特點,確認OHS法律、法規(guī)規(guī)其它要求求的適應性性。3.2.2根據(jù)國國家標準、、行業(yè)標準準、地方標標準確定我我公司生產產，服務過過程中各類類OHS標準的適用用性；54程序文件編編寫示例（（1）3.2.3安全科科將集到有有關法律、、法規(guī)及標標準中的具具體適用內內容傳達相相關科室；；3.2.4現(xiàn)行的的法律法規(guī)規(guī)和其它要要求及標準準更新時,應重新確確認;3.2.5安全科科應隨時獲獲取并每半半年進行OHS法律法規(guī)適適用性評審審工作;3.3OHS法律、法規(guī)規(guī)、標準和和其他要求求的管理；；3.3.1安全科科應對獲取取和確認的OHS法律、法規(guī)規(guī)和其他要要求妥善保保管并建立立臺帳；3.3.2安全科科及時將適適用的法律律、法規(guī)和和其他要求求及時轉發(fā)發(fā)到本公司司各有關科科室，對過過期或作廢廢的OHS法規(guī)文件應應及時收回回，并按＜＜文件管理理程序＞進進行管理。。3.3.3安全科科每半年要要進行一次次法律、法法規(guī)、標準準及其他要要求的獲取取工作，同同時每半年年工監(jiān)督檢檢查各部門門目標、指指標、OHS活動表現(xiàn)與與法律、法法規(guī)及要求求的符合性性；554.相關關文件和相相關記錄4.1相相關文件:OHS法律、法規(guī)規(guī)符合性說說明4.2相相關記錄:1)OHS法律、法規(guī)規(guī)、標準及及要求清單單；2)適用用法律、法法規(guī)、標準準及要求的的有效版本本。561.目的的為對公司的的重大危險險因素有關關的運行與與活動進行行有效控制制,確保其其符合OHS方針、目標與指指標的要求，以以實現(xiàn)OHS的不斷改進，特特制定本程序。。2.適用范圍圍本程序適用于公公司OHS管理體系運行過過程的控制.3.職責3.1設計處處在設計階段應應考慮如何減少少生產過程中的的OHS風險,并納入設設計評審；3.2設備處處負責生產設備備及安全監(jiān)測監(jiān)監(jiān)控設備的維護護保養(yǎng);程序文件編寫示示例（2）OHS運行控制程序573.3生產處處、倉庫等部門門負責化學物品品的管理；3.4行政處處負責廢棄物的的分類處置;3.5安全處處設置OHS控制點,制定公公司安全管理制制度和安全技術術操作規(guī)程,檢檢查各部門OHS管理的執(zhí)行情況況;4.工作程序序4.1公司要要在日常的OHS管理中,對與重重大危險因素相相關的運行與活活動進行重點控控制,對其中可可能造成重大事事故的作業(yè)點,由安全處將其其設置為安全控控制點,列入OHS控制點清單,明明確控制的要求求.584.1.1出出現(xiàn)不符合。當出出設計處在設計過過程中應考慮防防止工傷事故和和職業(yè)病,在設設計評審階段,需對原材料的的使用或生產工工藝可能引起的的職業(yè)危險源進進行評審;提倡倡采用無害化的的工藝技術,并并簡化制造工藝藝,提倡使用無無毒害的材料并并減少其用量.4.1.2生生產處嚴格按照照相應工藝規(guī)程程和作業(yè)指導書書的要求進行生生產,設備處參參照?生產過程程控制程序?的的要求對生產設設備以及OHS監(jiān)測監(jiān)控設備進進行維護保養(yǎng)；；4.1.3公司司對可能造成重重大事故的設備備、設施、場所所采取相應措施施進行管理，如如對噪聲采取隔隔音、吸音等措措施防止噪聲超超標；對于漏、、滴油現(xiàn)象采用用導油槽予以收收集等，具體詳詳見?設備通用用安全管理標準準?。程序文件編寫示示例（2）594.1.4生產產處、倉庫等部部門負責化學物物品（如酸液、、堿液、有機溶溶劑等）的儲存存和使用，要防防止直接傾倒、、泄露等異常現(xiàn)現(xiàn)象的發(fā)生，具具體詳見?化學學物品管理標準準?。4.1.5各部部門按規(guī)定地點點分類放置廢棄棄物，由行政處處統(tǒng)一進行處理理，具體詳件??廢棄物處置管管理標準?：a.對于直接回收利利用的廢棄物，，如廢紙箱、廢廢金屬等，由行行政部組織出售售。b.對不可直接回收收利用的廢棄物物，如廢機油、、廢油布、廢電電池、廢燈管、、廢電線電纜等等，由行政部安安排分類處置。。4.1.6各部部門嚴格依據(jù)以以上程度和標準準的要求，開展展OHS管理工作，并作作好相應記錄，，參照?糾正和和預防措施控制制程序?處理，，安全處負責隨隨時檢查各部門門的執(zhí)行情況。。604.2新上工工程、工程技術術改造等新項目目的OHS管理詳見＜新項項目OHS評審管理程序＞＞；4.3對于所所提供的產品或或服務中涉及重重要OHS因素的供應商,公司依據(jù)?對對相關方OHS管理程序?對其其施加影響,使使他們的行為符符合程序和有關關要求.4.4對緊急情情況的處理詳件件?應急準備和和響應管理程序序?.5.相關文件與與相關記錄5.1相關文件件(1)?生產過過程控制程序??(2)?糾正和和預防措施控制制程序?程序文件編寫示示例（2）61(3)?新項目目OHS評價管理程序??(4)?應急準準備和響應控制制程序?(5)?對相關關方OHS管理程序?(6)?設備通通用OHS管理標準?(7)?化學物物品管理標準??(8)?固體廢廢棄物處置管理理標準?(9)?危險控控制點清單?(10)?安全全技術操作規(guī)程程?(11)?OHSMS運行考核細則??5.2相關記錄錄(1)?文件修修改記錄?621.目的辨識及評價公司司范圍內的職業(yè)業(yè)安全健康危險險源、評價其危危險程度，判定定出重大危險，，從而進行有效效控制。2.范圍本程序適用于公公司范圍內危險險源辨識和危險險評價3.職責3.1管理者代代表負責危險源源辨識及危險評評價的組織領導導工作。3.2安全處具具體負責危險源源辨識及危險評評價工作。程序文件編寫示示例(3)危險源辨識、危險評價程序633.3各部門、、各單位負責參參與本公司危險險源辨識及危險險評價工作。4工作程序4.1職業(yè)安全全健康危險源的的辨識和危險評評價4.1.1辨識識職業(yè)安全健康康危險源應以公公司所有的活動動、產品或服務務產生影響的職職業(yè)安全健康危危險為依據(jù)。644.1.2辨識識職業(yè)安全健康康危險源的方法法詳見“職業(yè)安安全健康危險源源辨識與危險評評價報告”,依依據(jù)有關法律、、法規(guī)及有關規(guī)規(guī)定和標準，對對照公司的生產產特點，確定出出對安全和人體體健康產生影響響所有職業(yè)安全全健康危險源。。4.1.3職業(yè)業(yè)安全健康危險險源辨識與危險險評價由安全處處負責,各部門門各單位派員參參與;4.2重大職職業(yè)安全健康危危險源的辨識與與危險評價程序文件編寫示示例（3）654.2.1采采用“職業(yè)安全全健康危險源辨辨識與危險評價價報告”中所述述方法,對職業(yè)業(yè)安全健康危險險源進行辨識與與危險評價,確確定出重大職業(yè)業(yè)安全健康危險險;4.2.2重重大職業(yè)安全健健康危險源的辨辨識與危險評價價由安全處組織織進行;4.2.3重重大職業(yè)安全健健康危險源的辨辨識與危險評價價是公司制定OHS目標和指標的基基礎和依據(jù);66程序文件編寫示示例（3）4.2.4公公司每年應進行行至少一次職業(yè)業(yè)安全健康危險險源和重大職業(yè)業(yè)安全健康危險險源的辨識和危危險評價;4.2.5職職業(yè)安全健康危危險源和重大職職業(yè)安全健康危危險源的辨識和和危險評價的主主要人員應接受受過專業(yè)培訓.4.3職業(yè)安安全健康危險記記錄公司應建立并維維持辨識和評價價職業(yè)安全健康康危險源的記錄錄保持記錄的更更新;675.相關文件件職業(yè)安全健康危危險源辨識與危危險評價報告6.相關關記錄危險源辨識與危危險評價記錄表表危險清單危險源統(tǒng)計表686.OHSMS作業(yè)文件的編寫寫6.1作業(yè)文文件的作用和要要求6.2作業(yè)業(yè)文件的編寫技技巧6.3作業(yè)業(yè)文件的格式與與內容696.1作業(yè)業(yè)文件的作用和和要求是程序文件的支支持性文件,是是對整個程序或或某些條款進行行的進一步補充充和細化,必須須與采用要素的的程序相對應,不能脫離程序序另搞一套作業(yè)業(yè)文件;作業(yè)文件的基本本要求為:＿與管理手冊及及程序文件的要要求保持一致＿操作性強＿具有協(xié)調性，，接口處理清楚楚＿文字精練、準準確、通順706.2作業(yè)業(yè)文件的編寫技技巧對組織現(xiàn)有ＯＨＨＳ規(guī)章制度、、管理辦法進行行一次清理；遵循擇其所用，，刪除無關的原原則；草擬一份作業(yè)文文件編寫清單，，明確各編寫部部門的職責；視現(xiàn)有作業(yè)文件件的適用性而進進行重寫、修改改或直接采用等等。716.3作業(yè)業(yè)文件的內容和和格式文件編號和標題題目的和適用范圍圍術語職責管理內容：作業(yè)業(yè)文件的核心部部分，列出開展展此項活動的步步驟并保持合理理的編寫程序，，明確每個過程程中各項活動的的５Ｗ１Ｈ等；；更改：指明文件件更改時，所遵遵循的規(guī)定；相關程序、文件件和記錄。72程序文件、作業(yè)業(yè)文件一覽表（（示例）73程序文件、作業(yè)業(yè)文件一覽表（（示例）74程序文件、作業(yè)業(yè)文件一覽表（（示例）757.職業(yè)安安全健康記錄的的作用記錄是為已完成成的活動或達到到的結果提供客客觀證據(jù)的文件件。職業(yè)安全健健康記錄覆蓋于于體系運行過程程中的各個階段段，具有如下功功能：是體系文件的組組成部分，是職職業(yè)安全健康職職能活動的反映映和載體；是驗證OHSMS有效運行的客觀觀證據(jù)，具有可可追溯性；為采取糾正與預預防措施提供依依據(jù)。767.1OHSMS記錄的編寫編制記錄總體要要求的文件表格設計校審和批準匯編成冊要求777.2OHSMS記錄編制的內容容記錄名稱記記錄編碼記錄順序號記記錄錄內容記錄人員記記錄時間記錄單位名稱787.3體系系文件的受控標標識和版面要求求１）體系文件分分為受控文件和和非受控文件，，應分別加蓋““受控文件“““和非受控文件件“的紅色印章章，“受控文件件“應制定程序序對其進行控制制；２）ＯＨＳ管理理手冊、程序文文件和作業(yè)文件件用于對外宣傳傳和交流時，可可加蓋“非受控控文件“紅色印印章，不作跟蹤蹤管理，組織內內部使用時必須須加蓋“受控文文件“紅色印章章，列入受控范范圍；３）需增領文件件時，應到文件件管理部門按手手續(xù)領取，嚴禁禁自行復??；４）持有者應妥妥善保管，不得得涂改、損壞、、丟失。798.OHSMS要素文審解析對體系文件的各各要素審核一般般應從以下幾方方面進行：文件審核（要求求）要點要素文件構成程序文件編寫內內容要點804.2職業(yè)安全全健康方針文件審核(要求求)要點＿是否有明確的的文件化的ＯＨＨＳ方針＿最高管理者是是否簽字＿是否與組織的的特點相適應（（主要針對ＯＨＨＳ特點）＿是否承諾持續(xù)續(xù)改進＿是否承諾遵守守法律法規(guī)和其其他要求＿是否保證傳達達到所有員工，，并付諸實施＿是否可為相關關方所獲?。咂渌u價要素文件構成＿職業(yè)安全健康康方針（手冊））＿手冊要素描述述4.２職業(yè)安安全健康方針814.3.1危危險源辨識、危危險評價和危險險控制計劃文件審核（標準準要求）要點：：＿有否危險辨識識、評價、控制制和程序＿是否覆蓋標準準要求的活動、、人員與設備的的范圍＿所采用危險源源辨識與危險評評價方法是否滿滿足標準要求＿有否關于信息息和文件更新的的規(guī)定＿有否危險因素素清單＿有否重大危險險因素清單＿其他評價82要素文件構成＿手冊要素描述述＿ＯＨＳ危險因因素清單＿重大ＯＨＳ危危險因素清單＿危險源辨識與與評價程序＿危險源辨識、、危險評價和危危險控制記錄4.3.1危危險源辨識、危危險評價和危險險控制計劃83程序文件編寫內內容要點１）危險源辨辨識＿明確危險源源辨識的相關關職責＿明確危險源源辨識的范圍圍＿危險源辨識識的原則＿危險源辨識識的具體方法法，相關要求求（人員要求求、注意事項項）＿調查結果的的匯總以及確確認（職責、、方法）4.3.1危危險源辨識識、風險評價價和風險控制制計劃84２）風險評價價＿評價的職責責＿評價的原則則＿評價方法（（詳細描述））＿風險分級＿相關記錄的的保管與存檔檔要求３）危險源因因素的更新識識別與重要因因素的更新評評價854.3.2法法律及法規(guī)要要求文件審核(標標準要求)要要點＿有否獲取和和識別法律法法規(guī)和其他要要求的程序＿有否法律法法規(guī)和其他要要求的清單＿有否法律及及其它要求符符合性評價、、更新及傳達達到全體員工工及相關方的的程序＿其他評價要素文件構成成＿手冊要素描描述＿所適用法律律法規(guī)要求清清單（手冊附附錄）＿有適用法規(guī)規(guī)要求識別、、獲取及更新新程序86程序文件編寫寫內容要點＿獲取的途徑徑、方法、執(zhí)執(zhí)行者、頻次次、獲取方式式；＿評價與登記記、保管、執(zhí)執(zhí)行者、批準準者、存放處處；＿摘錄與分發(fā)發(fā)。包括由誰誰進行摘錄，，整理，怎樣樣分發(fā)到有關關部門（可以以建立內部行行為準則）；；＿法規(guī)標準的的更新。4.3.2法法律及法規(guī)要要求87文件審核（標標準要求）要要點＿有否ＯＨＳＳ目標和指標標＿目標指標是是否具體、層層次是否清晰晰＿是否考慮到到法律要求及及重要危險因因素和相關方方的觀點＿是否體現(xiàn)ＯＯＨＳ方針及及持續(xù)改進的的承諾＿其他評價要素文件構成成＿手冊要素描描述＿目標、指標標及管理方案案計劃表4.3.3目目標884.3.4職職業(yè)安全健健康管理方案案文件審核(標標準要求)要要點＿有否ＯＨＳＳ管理方案＿方案中是否否明確有關崗崗位和層次的的職責和權限限＿是否明確實實現(xiàn)目標的方方法（措施、、步驟）和時時間表＿有否建立并并保持定期對對管理方案評評審、修訂的的程序＿其他評價要素文件構成成＿手冊要素描描述＿目標、指標標及管理方案案計劃表（手手冊附錄）＿管理方案管管理程序894.4.1結結構和職責文件審核(標標準要求)要要點＿是否明確ＯＯＨＳ管理的的組織結構＿是否明確各各個有關職能能和重點崗位位和職責和權權限＿是否由最高高管理者任命命ＯＨＳ管理理者代表，并并規(guī)定其職責責＿是否為OHSMS運行，承諾提提供人、財、、物的保證＿其他評價要素文件構成成＿手冊要素描描述＿ＯＨＳ組織織機構圖及OHSMS職能分配表＿ＯＨＳ責任任管理程序90程序文件編寫寫內容要點＿員工責任制制制定的依據(jù)據(jù)＿員工責任制制的制定范圍圍各級管理層和和各操作崗位位人員＿責任制的內內容；＿責任制編制制、運行程序序＿領導及其責責任制的變更更＿員工責任制制的監(jiān)督、檢檢查和考核4.4.1結結構和職責91文件審核（標標準要求）要要點＿是否確定培培訓需求和執(zhí)執(zhí)行培訓的程程序＿有否規(guī)定重重點安全崗位位的培訓（意意識及技能））＿有否規(guī)定關關于OHSMS培訓＿有否規(guī)定應應急準備與響響應的培訓＿有否人員能能力鑒定方法法＿其他評價要素文件構成成＿手冊要素描描述＿員工培訓管管理程序＿員工培訓記記錄4.4.2培培訓、意意識和能力92程序文件編寫寫內容要點＿培訓內容：：包括ＯＨＳＳ管理手冊、、程序文件、、緊急狀態(tài)的的處置、重要要崗位的作業(yè)業(yè)指導書等；；＿確定培訓需需求：由什么么部門提出、、針對什么（（職工入廠教教育、工人上上崗、轉崗教教育考核等））＿培訓分層次次進行：最高高管理者、中中層干部、內內審員、重要要崗位、全體體員工、新員員工等；＿培訓形式：：包括正規(guī)的的、辦班形式式培訓；各部部門內部培訓訓（作業(yè)指導導書、相關運運行控制、應應急準備、程程序等）＿培訓計劃的的相關要求：：決策機構，，職責部門，，培訓對象；；＿培訓記錄包包括：培訓計計劃，培訓名名單，考核記記錄，員工個個人教育檔案案，資料的保保存管理。4.4.2培培訓、意識識和能力93文件審核（標標準要求）要要點＿有否對內、、對外交流的的程序＿有否員工參參與和協(xié)商的的計劃、規(guī)定定＿有否規(guī)定員員工代表（工工會）協(xié)商內內容、向相關關方通報的內內容＿其他評價要素文件構成成＿手冊要素描描述＿協(xié)商與交流流管理程序＿職業(yè)安全健健康信息交流流記錄4.4.3協(xié)協(xié)商和溝溝通94程序文件編寫寫內容要點＿協(xié)商與交流流的機構＿協(xié)商與交流流的機制＿協(xié)商與交流流的方法＿員工參與協(xié)協(xié)商的計劃4.4.3協(xié)協(xié)商和溝溝通95文件審核（標標準要求）要要點＿有否規(guī)定OHSMS文件的結構＿有否規(guī)定OHSMS文件應描述核核心要素及其其聯(lián)系＿有否規(guī)定提提供查詢相關關文件的途徑徑＿其他評價要素文件構成成＿手冊要素描描述＿OHSMS手冊、程序文文件、作業(yè)指指導書4.4.4文文件96文件審核（標標準要求）要要點＿有否文件和和資料控制的的程序＿有否規(guī)定固固定的保管場場所＿有否規(guī)定及及時和定期評評審文件的時時效性＿有否規(guī)定重重點崗位持有有現(xiàn)行版本＿有否失效文文件的處理規(guī)規(guī)定＿有否失效但但需保存的文文件的標識規(guī)規(guī)定＿有否規(guī)定制制定、評審、、修改批準、、實施、文件件的程序與職職責＿其他評價4.4.5文文件和資料控控制97要素文件構成成＿手冊要素描描述＿文件控制程程序＿文件控制職職責分工表＿受控文件（（發(fā)放）清單單＿文件收發(fā)登登記臺帳＿更改通知單單＿歸檔文件記記錄4.4.5文文件和資料控控制98程序文件編寫寫內容要點＿文件控制對對象：手冊、、程序文件、、作業(yè)指導書書；＿文件的編制制：重要ＯＨＨＳ文件的編編號、起草、、制訂、修改改的職責及注注意事項；＿文件的發(fā)放放：由什么部部門負責文件件的發(fā)放，是是否制訂發(fā)放放清單等；＿文件的保存存：各種重要要ＯＨＳ文件件的保存在什什么部門，文文件保存的注注意事項；＿過時文件：：過時文件如如何處理，文文件更新要求求等，針對文文件的不同層層次給予規(guī)定定＿文件保存期期：文件及記記錄的保存期期規(guī)定。4.4.5文文件和資料控控制99文件審核（標標準要求）要要點＿有否有對所所有關鍵的運運行進行控制制的程序＿在程序中有有否規(guī)定運行行標準＿有否規(guī)定所所使用的產品品和服務中可可識別的重要要危險因素的的管理程序＿有否規(guī)定將將“３“中的的程序通報供供方和合同方方＿組織的采購購活動中是否否考慮供方或或合同方的安安全表現(xiàn)＿有否規(guī)定項項目的管理程程序＿其他評價4.4.6運運行控制100要素文件構成成＿手冊要素描描述＿職業(yè)安全健健康控制程序序（如貨物的的采購或運輸輸、重點危險險作業(yè)任務、、危險物料存存儲、安全裝裝置和設備的的維護等運行行控制程序））＿對相關方的的管理程序＿職業(yè)安全健健康項目管理理程序＿安全技術操操作規(guī)程＿危險控制點點清單＿安全與防護護裝置和設備備的管理記錄錄4.4.6運運行控制101程序文件編寫寫內容要點＿運行控制對對象＿對缺乏程序序指導可能導導致偏離方針針、目標、指指標的運行＿運行控制的的內容至少包包括所有與重重大危險因素素對應的活動動＿對供應商或或項目承包方方（即具有較較強影響力的的相關方）可可以考慮有相相應的ＯＨＳＳ要求；＿涉及到的各各個部門、崗崗位的職責、、要求必須明明確＿明確運行控控制的參數(shù)＿具體的操作作規(guī)程，操作作工的資格要要求＿運行控制的的結果記錄4.4.6運運行控制102文件審核（標標準要求）要要點＿有否關于應應急準備與響響應的程序＿有否明確可可能發(fā)生哪些些緊急狀態(tài)＿有否對事故故或緊急狀態(tài)態(tài)發(fā)生后對程程序進行評價價和修訂的規(guī)規(guī)定＿有否按程序序進行定期演演練的規(guī)定＿其他評價要素文件構成成＿手冊要素描描述＿應急計劃和和程序＿應急設備清清單及設備測測試記錄＿應急演習記記錄4.4.7應應急預案與響響應103程序文件編寫寫內容要點＿明確事故和和緊急情況發(fā)發(fā)生的可能性性及部門＿對內、外部部應急聯(lián)絡