民生銀行長(zhǎng)春分行基金從業(yè)考證科目三題庫(kù)（1）.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度結(jié)束之日起20個(gè)工作日內(nèi)，更新（）所管理的私募基金等基本信息。I.私募基金管理人.股東或合伙人.高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員［單選題］*I、IIIII、IIII、II、I（正確答案）I、II答案解析：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度結(jié)束之日起20個(gè)工作日內(nèi)，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對(duì)象宣傳推介基金。未經(jīng)特定對(duì)象確定程序，不得向任何人宣傳推介基金。在向投資者推介基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采?。ǎ┑确绞铰男刑囟▽?duì)象確定程序，對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估。［單選題］*A.問(wèn)卷調(diào)查（正確答案）B.電話(huà)調(diào)查C.當(dāng)面調(diào)查D.間接調(diào)查答案解析：集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對(duì)象宣傳推介基金。未經(jīng)特定對(duì)象確定程序，不得向任何人宣傳推介私募基金。在向投資者推介基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問(wèn)卷調(diào)查等方式履行特定對(duì)象確定程序，對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估。.股權(quán)投資基金的核心業(yè)務(wù)是投資實(shí)施與()，與之密切相關(guān)的是各參與主體間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系安排，特別是投資決策權(quán)的設(shè)置機(jī)制。［單選題］*A.戰(zhàn)略決策B.投資盈利C.盈利規(guī)模D.管理退出(正確答案)答案解析：股權(quán)投資基金的核心業(yè)務(wù)是投資實(shí)施與管理退出，與之密切相關(guān)的是各參與主體間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系安排，特別是投資決策權(quán)的設(shè)置機(jī)制。.私人股權(quán)包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開(kāi)發(fā)行和交易的()。［單選題］*A.普通股B.依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股C.可轉(zhuǎn)換債券D.以上都是(正確答案)答案解析：私人股權(quán)包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開(kāi)發(fā)行和交易的普通股、依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股和可轉(zhuǎn)換債券，故選項(xiàng)D正確。.股權(quán)投資基金的收益分配主要在()與()之間進(jìn)行。［單選題］*A.投資者；第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)B.管理人；第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)C.投資者；管理人(正確答案)D.投資者；股東答案解析：股權(quán)投資基金的收益分配主要在投資者與管理人之間進(jìn)行，故選項(xiàng)C正確。6.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)了()，對(duì)募集機(jī)構(gòu)的禁止性行為以及募集媒介渠道進(jìn)行了較為詳細(xì)的規(guī)定。［單選題］*A.《公司法》B.《私募投資基金募集行為管理辦法》(正確答案)C.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》D.《證券投資基金法》答案解析：中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)了《私募投資基金募集行為管理辦法》，對(duì)募集機(jī)構(gòu)的禁止性行為以及募集媒介渠道進(jìn)行了較為詳細(xì)的規(guī)定。.()是我國(guó)股權(quán)投資基金的自律組織。［單選題］*A.銀監(jiān)會(huì).證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(正確答案)C.證監(jiān)會(huì)D.國(guó)務(wù)院答案解析：證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是我國(guó)股權(quán)投資基金的自律組織，故選項(xiàng)B正確。.股權(quán)投資基金的市場(chǎng)參與主體主要包括()。I.投資者II.管理人III.托管人W.第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)［單選題］*I、II、IIIII、III、WI、II、W(正確答案)I、II、III、W答案解析：股權(quán)投資基金的市場(chǎng)參與主體主要包括投資者、管理人和第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)。.下列說(shuō)法不正確的是()。［單選題］*A.股權(quán)投資基金通常要3~7年才能完成投資的全部流程實(shí)現(xiàn)退出B.股權(quán)投資稱(chēng)為“耐心的資本”C.股權(quán)投資基金流動(dòng)性好（正確答案）D.股權(quán)投資基金在基金清算前，投資者退出有一定的難度答案解析：相對(duì)于證券投資基金，股權(quán)投資基金具有投資期限長(zhǎng)、流動(dòng)性較差，投后管理投入資源多，專(zhuān)業(yè)性較強(qiáng)，投資收益波動(dòng)性較大等特點(diǎn)，故選項(xiàng)C表述錯(cuò)誤。.關(guān)于公司型基金，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。［單選題］*A.投資者出資成為公司股東B.公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)（股東會(huì)）C.由公司內(nèi)部的基金管理運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行投資管理時(shí)，通常是在董事會(huì)之下設(shè)投資決策委員會(huì)，其成員一般由董事會(huì)委派D.在新的全球性“董事與經(jīng)理分權(quán)”框架下，具體的項(xiàng)目投資決策等經(jīng)營(yíng)層面的決策不能通過(guò)公司章程約定，由經(jīng)理班子或者第三方管理機(jī)構(gòu)行使，涉及保護(hù)投資者權(quán)益的重大決策必須由董事會(huì)之類(lèi)的機(jī)構(gòu)作出（正確答案）答案解析：在新的全球性“董事與經(jīng)理分權(quán)”框架下，具體的項(xiàng)目投資決策等經(jīng)營(yíng)層面的決策也可通過(guò)公司章程約定，由經(jīng)理或者第三方管理機(jī)構(gòu)行使，只有涉及保護(hù)投資者權(quán)益的重大決策才必須由董事會(huì)之類(lèi)的機(jī)構(gòu)作出。.基金管理人應(yīng)當(dāng)組織清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算，清算小組由（）組成。I.基金管理人n.基金托管人ni.中介服務(wù)機(jī)構(gòu)w.基金投資者［單選題］*I、n、n（正確答案）n、n、wI、n、n、wD.n、w答案解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)組織清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算，清算小組由基金管理人、基金托管人、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)組成，故選項(xiàng)A正確。.契約型基金的契約屬性、收益分配安排均可通過(guò)契約約定，但在實(shí)務(wù)中相關(guān)約定同樣需參照現(xiàn)行（）和業(yè)務(wù)指引［的要求。［單選題］*A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.國(guó)家發(fā)改委C.行業(yè)監(jiān)管（正確答案）D.基金制度答案解析：契約型基金的契約屬性、收益分配安排均可通過(guò)契約約定，但在實(shí)務(wù)中相關(guān)約定同樣需參照現(xiàn)行行業(yè)監(jiān)管和業(yè)務(wù)指弓伯勺要求。.（）是中國(guó)股權(quán)市場(chǎng)發(fā)展的萌芽階段。［單選題］*1989?1995年1992~2000年（正確答案）C.1992~2005年D.2001?2005年答案解析：1992~2000年是中國(guó)股權(quán)市場(chǎng)發(fā)展的萌芽階段，故選項(xiàng)B正確。.從不同國(guó)家的平均和長(zhǎng)期水平來(lái)看，股權(quán)投資基金的期望回報(bào)率（）固定收益證券和證券投資基金等產(chǎn)品類(lèi)別。［單選題］*A.低于B.持平C.高于（正確答案）D.不確定答案解析：從不同國(guó)家的平均和長(zhǎng)期水平來(lái)看，股權(quán)投資基金的期望回報(bào)率高于固定收益證券和證券投資基金等產(chǎn)品類(lèi)別，故選項(xiàng)C正確。.以下關(guān)于合伙型基金的增值稅的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。［單選題］*A.合伙企業(yè)層面的項(xiàng)目股息、分紅收入屬于股息紅利所得，不屬于增值稅征稅范圍B.項(xiàng)目退出收入通過(guò)并購(gòu)或回購(gòu)等非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出的，屬于增值稅征稅范圍（正確答案）C.若項(xiàng)目上市后通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)退出，則需按稅務(wù)監(jiān)管機(jī)關(guān)的要求計(jì)繳增值稅D.普通合伙人或基金管理人作為收取管理費(fèi)及業(yè)績(jī)報(bào)酬的主體時(shí)，需按照適用稅率計(jì)繳增值稅和相關(guān)附加稅費(fèi)答案解析：項(xiàng)目退出收入如果是通過(guò)并購(gòu)或回購(gòu)等非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出的，不屬于增值稅征稅范圍。.在完成私募基金風(fēng)險(xiǎn)揭示后，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的()。I.資產(chǎn)證明文件^.收入證明ni.詳細(xì)住址w.身份信息［單選題］*A.I、11(正確答案)B.n、wI、wI、11、n、w答案解析：在完成私募基金風(fēng)險(xiǎn)揭示后，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明，故選項(xiàng)A正確。17.中國(guó)股權(quán)市場(chǎng)發(fā)展的萌芽階段，由于()因素，市場(chǎng)發(fā)展受到一定制約。I.投資者對(duì)股權(quán)投資的認(rèn)識(shí)有限II.參與投資的動(dòng)力和熱情不足n.政策環(huán)境不健全w.企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)不合理［單選題］*A.I、II、wI、n、wI、ii、nI、ii、n、w(正確答案)答案解析：1992年至2000年是中國(guó)股權(quán)市場(chǎng)發(fā)展的萌芽階段，市場(chǎng)中僅有少數(shù)幾家機(jī)構(gòu)表現(xiàn)活躍，外資機(jī)構(gòu)中有IDG資本等開(kāi)始探路中國(guó)市場(chǎng)。然而，由于當(dāng)時(shí)投資者對(duì)股權(quán)投資的認(rèn)識(shí)有限，參與投資的動(dòng)力和熱情不足，政策環(huán)境不健全，企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)不合理，市場(chǎng)發(fā)展受到一定制約。18.競(jìng)價(jià)交易制度又稱(chēng)委托驅(qū)動(dòng)制度，其主要內(nèi)容是：開(kāi)市價(jià)格由集合競(jìng)價(jià)形成，隨后交易系統(tǒng)對(duì)不斷進(jìn)入的投資者交易指令，按()原則排序，將買(mǎi)賣(mài)指令配對(duì)競(jìng)價(jià)成交。［單選題］*A.大股東優(yōu)先B.價(jià)格優(yōu)先與時(shí)間優(yōu)先(正確答案)C.最低限額D.協(xié)議優(yōu)先答案解析：競(jìng)價(jià)交易制度又稱(chēng)委托驅(qū)動(dòng)制度，其主要內(nèi)容是：開(kāi)市價(jià)格由集合競(jìng)價(jià)形成，隨后交易系統(tǒng)對(duì)不斷進(jìn)入的投資者交易指令，按價(jià)格優(yōu)先與時(shí)間優(yōu)先原則排序，將買(mǎi)賣(mài)指令配對(duì)競(jìng)價(jià)成交，故選項(xiàng)B正確。.在重組上市的方式中，原上市公司一般處于不景氣行業(yè)中，具有()的特點(diǎn)。I.創(chuàng)建時(shí)間長(zhǎng)II.收購(gòu)成本低田.股本擴(kuò)張能力強(qiáng)［單選題］*I、III、IIIII、III(正確答案)I、II、III答案解析：在重組上市的方式中，原上市公司一般處于不景氣行業(yè)中，具有收購(gòu)成本低、股本擴(kuò)張能力強(qiáng)等特點(diǎn)，故選項(xiàng)C正確。.盡職調(diào)查中資料收集的渠道包括()。I.外部信息I.內(nèi)部溝通I.訪(fǎng)談W.審閱文件［單選題］*I、III、WI、II、III、III、WI、II、I、W(正確答案)答案解析：盡職調(diào)查中的資料收集的渠道包括審閱文件、外部信息、訪(fǎng)談、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、內(nèi)部溝通，故選項(xiàng)D正確。.下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。［單選題］*A.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過(guò)50人B.股份有限公司型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)可增加至100人(正確答案)C.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金的投資者一般按其實(shí)繳出資比例分紅D.股份有限公司型股權(quán)投資基金需按股東實(shí)際持有的份額比例分紅答案解析：股份有限公司型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)可增加至200人，故選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。.在基金收益分配的方式中，下列表述錯(cuò)誤的是()。［單選題］*A.基金收益分配方式有兩種，一種是按基金分配，另一種是按單一項(xiàng)目分配B.按基金分配，是指投后退出的所有資金首先用于返還全體投資者的出資本金，以及事先約定的優(yōu)先收益后，基金管理人才參與超額收益的分配C.按基金分配的模式下，針對(duì)每一筆投后退出收入，管理人都參與收益分配(正確答案)D.針對(duì)按照單一項(xiàng)目分配的模式，為了保障投資者的利益，股權(quán)投資基金通常設(shè)置回?fù)軝C(jī)制答案解析：在逐筆分配的模式下，針對(duì)每一筆投后退出收入，管理人都參與收益分配，故選C表述錯(cuò)誤。.股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行的定期信息披露包括()。.月度信息披露II.季度信息披露ni.年度信息披露［單選題］*A.I、III、n(正確答案)I、nI、I、n答案解析：股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行日常經(jīng)營(yíng)信息的定期信息披露和重大事項(xiàng)的即時(shí)披露。定期信息披露包括季度信息披露、年度信息披露，故選項(xiàng)B正確。24.清算的主要程序有()。I.基金終止后，由基金清算小組統(tǒng)一接管基金資產(chǎn).基金清算小組(清算人)對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清算和確認(rèn).對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估和變現(xiàn)W.處理與清算有關(guān)的未了結(jié)事務(wù)［單選題］*A.I、IIWII、IIII、II、III、W(正確答案)答案解析：清算的主要程序包括：①基金終止后，由基金清算小組統(tǒng)一接管基金資產(chǎn)；②基金清算小組(清算人)對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清算和確認(rèn)；③對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估和變現(xiàn)；④處理與清算有關(guān)的未了結(jié)事務(wù)；⑤清繳所欠稅款；⑥清理債權(quán)債務(wù)；⑦制定并披露清算報(bào)告；⑧對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行分配。25.在基金層面，根據(jù)稅法的相關(guān)規(guī)定，公司型基金從符合條件的境內(nèi)被投企業(yè)取得的股息紅利所得，無(wú)需繳納()；股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得，按照基金企業(yè)的所得稅稅率，繳納()。［單選題］*A.企業(yè)應(yīng)交利息，企業(yè)應(yīng)交利息B.股東所得稅，股東所得稅C.企業(yè)增值稅，企業(yè)增值稅D.企業(yè)所得稅，企業(yè)所得稅(正確答案)答案解析：公司型基金從符合條件的境內(nèi)被投企業(yè)取得的股息紅利所得，無(wú)需繳納企業(yè)所得稅；股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得，按照基金企業(yè)的所得稅稅率，繳納企業(yè)所得稅。26.()是指截至某一特定時(shí)點(diǎn)，投資人已從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值(NAV)與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現(xiàn)了投資人的賬面回報(bào)水平。［單選題］*A.內(nèi)部收益率B.已分配收益倍數(shù)C.總收益倍數(shù)(正確答案)D.凈值增長(zhǎng)率答案解析：總收益倍數(shù)(TVPI),是指截至某一特定時(shí)點(diǎn)，投資人已從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值(NAV)與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現(xiàn)了投資人的賬面回報(bào)水平。27.由一個(gè)或者數(shù)個(gè)合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的，執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)當(dāng)定期向其他合伙人報(bào)告事務(wù)執(zhí)行情況以及合伙企業(yè)的經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況，其執(zhí)行合伙事務(wù)所產(chǎn)生的收益歸()。［單選題］*A.合伙企業(yè)發(fā)起人B.有限合伙人C.普通合伙人D.合伙企業(yè)(正確答案)答案解析：由一個(gè)或者數(shù)個(gè)合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的，執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)當(dāng)定期向其他合伙人報(bào)告事務(wù)執(zhí)行情況以及合伙企業(yè)的經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況，其執(zhí)行合伙事務(wù)所產(chǎn)生的收益歸合伙企業(yè)，所產(chǎn)生的費(fèi)用和虧損由合伙企業(yè)承擔(dān)。28.在向投資者推介私募基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問(wèn)卷調(diào)查等方式履行特定對(duì)象確定程序，其中問(wèn)卷調(diào)查的內(nèi)容不包括()。［單選題］*A.投資知識(shí)B.投資盈虧狀況(正確答案)C.財(cái)務(wù)狀況D.投資者基本信息答案解析：?jiǎn)柧碚{(diào)查主要內(nèi)容應(yīng)包括但不限于以下方面：投資者基本信息、財(cái)務(wù)狀況、投資知識(shí)、投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好。29.基金備案要求與其他組織形式基金一致，應(yīng)由管理人在基金成立日起限定日期內(nèi)到中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理相關(guān)備案手續(xù)，基金在()完成備案后方可進(jìn)行投資運(yùn)作。［單選題］*A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(正確答案)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)答案解析：基金備案要求與其他組織形式基金一致，應(yīng)由管理人在基金成立日起限定日期內(nèi)到中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理相關(guān)備案手續(xù)，基金在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案后方可進(jìn)行投資運(yùn)作。.私募基金的管理人應(yīng)具備至少()名高級(jí)管理人員，其中應(yīng)當(dāng)包括()名負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員。［單選題］*2；1(正確答案)3；13；24；2答案解析：私募基金的管理人應(yīng)具備至少2名高級(jí)管理人員，其中應(yīng)當(dāng)包括1名負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員。.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查涵蓋企業(yè)的()。I.未來(lái)盈利預(yù)測(cè)H.資金運(yùn)營(yíng)III.融資結(jié)構(gòu)W.歷史經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)［單選題］*I、II、IIIII、III、WI、II、WI、II、III、W(正確答案)答案解析：財(cái)務(wù)盡職調(diào)查涵蓋企業(yè)的歷史經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、未來(lái)盈利預(yù)測(cè)、現(xiàn)金流、資金運(yùn)營(yíng)、融資結(jié)構(gòu)、資本性開(kāi)支以及財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)敏感度分析等內(nèi)容，故選項(xiàng)D正確。.根據(jù)轉(zhuǎn)讓股份類(lèi)型的不同，上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓可以分為()。I.流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓n.非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓ni.國(guó)有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓w.非國(guó)有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓?zhuān)蹎芜x題］*a.I、n(正確答案)B.n、wI、n、wI、n、n、w答案解析：根據(jù)轉(zhuǎn)讓股份類(lèi)型的不同，上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓可以分為流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓?zhuān)桓鶕?jù)轉(zhuǎn)讓主體類(lèi)型的不同，可以分為國(guó)有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非國(guó)有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓?zhuān)桓鶕?jù)轉(zhuǎn)讓情形的不同，可以分為協(xié)議收購(gòu)、對(duì)價(jià)償還、股份回購(gòu)等，故選項(xiàng)A正確。.()，中央編制辦公室印發(fā)《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》，明確股權(quán)投資基金的監(jiān)督管理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)，實(shí)行適度監(jiān)管，保護(hù)投資者權(quán)益。［單選題］*2013年6月27日(正確答案)2014年6月27日2015年6月27日2010年6月27日答案解析：2013年6月27日，中央編制辦公室印發(fā)《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》，明確股權(quán)投資基金的監(jiān)督管理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)，實(shí)行適度監(jiān)管，保護(hù)投資者權(quán)益。.單只私募證券投資基金管理規(guī)模金額達(dá)到()萬(wàn)元以上的，應(yīng)當(dāng)持續(xù)在每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日以?xún)?nèi)向投資者披露基金凈值信息。［單選題］*A.5000(正確答案)B.3000C.2000D.1000答案解析：?jiǎn)沃凰侥甲C券投資基金管理規(guī)模金額達(dá)到5000萬(wàn)元以上的，應(yīng)當(dāng)持續(xù)在每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日以?xún)?nèi)向投資者披露基金凈值信息。.有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額，但應(yīng)當(dāng)提前()日通知其他合伙人。［單選題］*10152030(正確答案)答案解析：有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額，但應(yīng)當(dāng)提前30日通知其他合伙人。.政府引［導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的支付方式包括()。I.參股H.接管田.融資擔(dān)保W.跟進(jìn)投資［單選題］*I、II、IIII、III、W(正確答案)I、II、WII、III、W答案解析：政府引I導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的支付方式包括：①參股；②融資擔(dān)保；③跟進(jìn)投資。.非法吸收或者變相吸收公眾存款，具有下列()情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任。.個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在20萬(wàn)元以上的.個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款對(duì)象30人以上的.個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在10萬(wàn)元以上的W.造成惡劣社會(huì)影響成者其他嚴(yán)重后果的［單選題］*I、II、IIII、II、WI、II、III、W(正確答案)I、III、W答案解析：非法吸收或者變相吸收公眾存款，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任：①個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在20萬(wàn)元以上的；單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在100萬(wàn)元以上的。②個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款對(duì)象30人以上的；單位非法吸收或者變相吸收公眾存款對(duì)象150人以上的。③個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在10萬(wàn)元以上的；單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在50萬(wàn)元以上的。④造成社會(huì)惡劣影響或其他嚴(yán)重后果的。38.公司型股權(quán)投資基金的基金清算順序是()。［單選題］*A.清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)、按股東出資或持股比例分配(正確答案)B.職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清算費(fèi)用、清償公司債務(wù)、按股東出資或持股比例分配C.職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)、按股東出資或持股比例分配D.職工的工資、清算費(fèi)用、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)、按股東出資或持股比例分配答案解析：公司型股權(quán)投資基金按照以下的順序進(jìn)行基金清算：公司財(cái)產(chǎn)在分別支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，有限責(zé)任公司按照股東的出資比例分配，股份有限公司按照股東持有的股份比例分配，故選項(xiàng)A正確。.投資協(xié)議與投資備忘錄的主要條款包括()。I.估值條款I(lǐng).回購(gòu)條款I(lǐng).反攤薄條款W.保護(hù)性條款［單選題］*II、III、WI、II、II、II、wI、II、III、W（正確答案）答案解析：投資協(xié)議與投資備忘錄的主要條款包括：①估值條款；②估值調(diào)整條款；③回購(gòu)條款；④反攤薄條款；⑤董事會(huì)席位條款；⑥保護(hù)性條款；⑦競(jìng)業(yè)禁止條款；⑧優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)/優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款；⑨保密條款；⑩排他性條款。.對(duì)于有限合伙企業(yè)，合伙協(xié)議還需載明（）。I.有限合伙人入伙、退伙的條件、程序以及相關(guān)責(zé)任II.有限合伙人和普通合伙人相互轉(zhuǎn)變程序I.執(zhí)行事務(wù)合伙人的除名條件和更換程序W.執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)具備的條件和選擇程序［單選題］*I、III、WI、II、IIIII、III、WI、II、III、W（正確答案）答案解析：對(duì)于有限合伙企業(yè)，合伙協(xié)議還需載明：①普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名稱(chēng)、住所；②執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)具備的條件和選擇程序；③執(zhí)行事務(wù)合伙人權(quán)限與違約處理辦法；④執(zhí)行事務(wù)合伙人的除名條件和更換程序；⑤有限合伙人入伙、退伙的條件、程序以及相關(guān)責(zé)任；⑥有限合伙人和普通合伙人相互轉(zhuǎn)變程序。故選項(xiàng)D正確。41.私募基金行業(yè)的（）是主要的自律監(jiān)管對(duì)象和服務(wù)對(duì)象。［單選題］*A.高管人員（正確答案）B.投資者C.大股東D.董事會(huì)成員答案解析：私募基金行業(yè)的高管人員是私募基金行業(yè)的精英，也是主要的自律監(jiān)管對(duì)象和服務(wù)對(duì)象，故選項(xiàng)A正確。42.在合伙型基金中，普通合伙人、有限合伙人及基金管理人通過(guò)()等系列協(xié)議，約定相關(guān)權(quán)利和責(zé)任，同時(shí)也對(duì)基金運(yùn)作的相關(guān)事宜進(jìn)行事先規(guī)范。［單選題］*A.有限合伙協(xié)議、委托托管協(xié)議B.有限合伙協(xié)議、委托管理協(xié)議(正確答案)C.公司章程、委托托管協(xié)議D.公司章程、委托管理協(xié)議答案解析：在合伙型基金中，普通合伙人、有限合伙人及基金管理人通過(guò)有限合伙協(xié)議、委托管理協(xié)議等系列協(xié)議，約定相關(guān)權(quán)利和責(zé)任，同時(shí)也對(duì)基金運(yùn)作的相關(guān)事宜進(jìn)行事先規(guī)范，故選項(xiàng)B正確。43.以下關(guān)于按單一項(xiàng)目分配的說(shuō)法，正確的是()。I.按單一項(xiàng)目分配是指每個(gè)投資項(xiàng)目投后退出的每一筆資金都按照一定的順序在基金投資者和管理人之間分配.按單一項(xiàng)目分配不是首先滿(mǎn)足基金投資者的全部本金出資和優(yōu)先收益.在逐筆分配的模式下，針對(duì)每一筆投后退出的收入，管理人都參與收益分配W.在逐筆分配的模式下，針對(duì)每一筆投后退出的收入，托管人都參與收益分配［單選題］*A.II、IIIB.III、WI、II、I(正確答案)I、II答案解析：按單一項(xiàng)目分配是指每個(gè)投資項(xiàng)目投后退出的每一筆資金都按照一定的順序在基金投資者和管理人之間分配，而不是首先滿(mǎn)足基金投資者的全部本金出資和優(yōu)先收益；在逐筆分配的模式下，針對(duì)每一筆投后退出的收入，管理人都參與收益分配。故選項(xiàng)C正確。44.募集機(jī)構(gòu)在1年之內(nèi)2次被采取談話(huà)提醒、書(shū)面警示、要求限期改正等紀(jì)律處分的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可對(duì)其采取()等紀(jì)律處分。I.加入黑名單H.公開(kāi)譴責(zé)ni.暫停基金從業(yè)資格W.取消資金從業(yè)資格［單選題］*A.I、11(正確答案)II、n、wI、ii、nI、ii、w答案解析：募集機(jī)構(gòu)在1年之內(nèi)2次被采取談話(huà)提醒、書(shū)面警示、要求限期改正等紀(jì)律處分的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可對(duì)其采取加入黑名單、公開(kāi)譴責(zé)等紀(jì)律處分；在2年之內(nèi)2次被采取加入黑名單、公開(kāi)譴責(zé)等紀(jì)律處分的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取撤銷(xiāo)管理人登記等紀(jì)律處分，并移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理,故選項(xiàng)A正確。45.法律意見(jiàn)書(shū)應(yīng)當(dāng)對(duì)下列哪些內(nèi)容逐項(xiàng)發(fā)表法律意見(jiàn)()I.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否依法在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立并有效存續(xù).申請(qǐng)機(jī)構(gòu)股東的股權(quán)結(jié)構(gòu)情況.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否具有實(shí)際控制人”.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)最近2年涉訴或仲裁的情況［單選題］*A.I、II、III(正確答案)ii、n、wI、ii、wI、ii、n、w答案解析：對(duì)于w，應(yīng)是申請(qǐng)機(jī)構(gòu)最近3年涉訴或仲裁的情況，故選項(xiàng)A正確。.下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。［單選題］*A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)出具意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所無(wú)特殊的資質(zhì)要求B.在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立、可就中國(guó)法律事項(xiàng)發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)的律師事務(wù)所和中國(guó)執(zhí)業(yè)律師，均可受聘出具法律意見(jiàn)書(shū)C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)基金管理人選擇符合《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見(jiàn)書(shū)”D.作為基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的律師事務(wù)所必須申請(qǐng)成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員（正確答案）答案解析：作為基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的律師事務(wù)所可以申請(qǐng)成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員，但中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)未就律師事務(wù)所入會(huì)作出強(qiáng)制性要求。.基金管理人申請(qǐng)私募基金管理人登記的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)，提交如下哪些信息？（）I.工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件.公司章程或者合伙協(xié)議.主要股東或者合伙人名單M所有員工的基本信息V.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息［單選題］*I、II、III、V（正確答案）II、III、W、VI、II、W、VI、II、III、W、V答案解析：基金管理人申請(qǐng)私募基金管理人登記的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)，提交如下信息：①工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件；②公司章程或者合伙協(xié)議；③主要股東或者合伙人名單；④高級(jí)管理人員的基本信息；⑤中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。.投資決策委員會(huì)由股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)的（）等組成。I.主要負(fù)責(zé)人（董事長(zhǎng)、總裁等）I.風(fēng)險(xiǎn)控制負(fù)責(zé)人I.投資負(fù)責(zé)人W.行業(yè)專(zhuān)家［單選題］*II、III、WI、II、II、II、WI、II、I、W（正確答案）答案解析：投資決策委員會(huì)由股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)的主要負(fù)責(zé)人（董事長(zhǎng)、總裁等）、風(fēng)險(xiǎn)控制負(fù)責(zé)人、投資負(fù)責(zé)人和行業(yè)專(zhuān)家等組成。.境外股權(quán)投資基金采用外商直接投資方式投資于境內(nèi)企業(yè)的，其投資企業(yè)所在的行業(yè)應(yīng)滿(mǎn)足（）的要求。［單選題］*A.《外資企業(yè)法》B.《中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》C.《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》（正確答案）D.《中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》答案解析：境外股權(quán)投資基金采用外商直接投資方式投資于境內(nèi)企業(yè)的，應(yīng)遵守我國(guó)《外資企業(yè)法》《中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》《中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》以及《公司法》《證券法》等法律的規(guī)定，其投資企業(yè)所在的行業(yè)應(yīng)滿(mǎn)足《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》。.根據(jù)《公司法》董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的（）時(shí)，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。［單選題］*2/3（正確答案）1/21/41/3答案解析：根據(jù)《公司法》董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時(shí)，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。.投資者問(wèn)卷調(diào)查主要內(nèi)容應(yīng)包括（）。I.投資者基本信息和財(cái)務(wù)狀況H.投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)田.風(fēng)險(xiǎn)偏好［單選題］*I、II、III（正確答案）I、III、IIIII、III答案解析：投資者問(wèn)卷調(diào)查主要內(nèi)容應(yīng)包括但不限于以下方面：①投資者基本信息；②財(cái)務(wù)狀況；③投資知識(shí)；④投資經(jīng)驗(yàn)；⑤風(fēng)險(xiǎn)偏好。.以下關(guān)于股權(quán)投資基金的退出階段，與投資者互動(dòng)的重點(diǎn)說(shuō)法正確的是()。.介紹投資項(xiàng)目的退出預(yù)期.介紹投資項(xiàng)目的退出方式.介紹已向投資者返還的投資本金W.介紹已向投資者返還的收益情況［單選題］*I、II、IIIII、III、WC.III、WD.I、II、III、W(正確答案)答案解析：股權(quán)投資基金的退出階段，與投資者互動(dòng)的重點(diǎn)包括：①介紹投資項(xiàng)目的退出預(yù)期；②介紹投資項(xiàng)目的退出方式；③已向投資者返還的投資本金及返還的收益情況。53.跨境私募股權(quán)投資的法律依據(jù)有()。［單選題］*A.《產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》和《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》B.《關(guān)于外商投資舉辦投資性公司的規(guī)定》和《產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》C.《關(guān)于外商投資舉辦投資性公司的規(guī)定》和《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》(正確答案)D.《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》和《產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》答案解析：跨境私募股權(quán)投資的法律依據(jù)有《關(guān)于外商投資舉辦投資性公司的規(guī)定》和《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》，故選項(xiàng)C正確。54.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)正在募集一只5000萬(wàn)規(guī)模的契約型股權(quán)投資基金，銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的以下哪種銷(xiāo)售方式是正確的()。［單選題］*A.通過(guò)其營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)將基金拆分成每份10萬(wàn)元賣(mài)給營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的客戶(hù)B.委托互聯(lián)網(wǎng)金融平臺(tái)將基金收益權(quán)設(shè)置成理財(cái)產(chǎn)品按每份10萬(wàn)元賣(mài)給平臺(tái)注冊(cè)用戶(hù)C.因剩余500萬(wàn)的基金份額未募集完畢，銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)將其拆分為每份50萬(wàn)元讓銷(xiāo)售人員認(rèn)購(gòu)D.通過(guò)理財(cái)平臺(tái)按照單個(gè)投資者不低于300萬(wàn)元的標(biāo)準(zhǔn)向特定的10名高凈值人群推薦并募集全部基金份額（正確答案）答案解析：投資者在私募基金存續(xù)期開(kāi)放日購(gòu)買(mǎi)私募基金份額的，首次購(gòu)買(mǎi)金額應(yīng)不低于100萬(wàn)元人民幣（不含認(rèn)/申購(gòu)費(fèi)）且符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，已持有私募基金份額的投資者在資產(chǎn)存續(xù)期開(kāi)放日追加購(gòu)買(mǎi)基金份額的除外，故選項(xiàng)D正確。.設(shè)立外商投資企業(yè)，至少有（）個(gè)投資者應(yīng)符合必備投資者的要求。［單選題］*1（正確答案）325答案解析：必備投資者應(yīng)當(dāng)以創(chuàng)業(yè)投資為主營(yíng)業(yè)務(wù)，具備一定資金實(shí)力和投資經(jīng)驗(yàn)，配備具有一定創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人員，同時(shí)在外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的出資不低于某一最低比例。設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，至少有1個(gè)投資者應(yīng)符合必備投資者的要求，故選項(xiàng)A正確。.同一私募基金管理人管理不同類(lèi)別私募基金的，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持（）。［單選題］*A.專(zhuān)業(yè)化管理原則（正確答案）B.公開(kāi)原則C.公平原則D.公正原則答案解析：同一私募基金管理人管理不同類(lèi)別私募基金的，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專(zhuān)業(yè)化管理原則；管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的，應(yīng)當(dāng)建立防范利益輸送和利益沖突的機(jī)制，故選項(xiàng)A正確。.下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集行為的表述中，錯(cuò)誤的是（）。［單選題］*A.基金份額（權(quán)益）的認(rèn)/申購(gòu)（認(rèn)繳）屬于募集行為B.基金的推介屬于募集行為C.基金的贖回（退出）活動(dòng)不屬于募集行為（正確答案）D.基金份額（權(quán)益）的發(fā)售屬于募集行為答案解析：股權(quán)投資基金的募集行為包括推介基金、發(fā)售基金份額、辦理投資者認(rèn)/申購(gòu)（認(rèn)繳）、份額登記、贖回（退出）等活動(dòng)，故選項(xiàng)C表述錯(cuò)誤。.關(guān)于股權(quán)投資基金收益分配，表述錯(cuò)誤的是（）。［單選題］*A.合伙型基金不得約定將全部利潤(rùn)分配給部分合伙人或者由部分合伙人承擔(dān)全部虧損B.合伙型基金的收益分配比例和時(shí)間可自行在合伙企業(yè)協(xié)議中約定C.公司型基金繳納公司所得稅之后再按照《公司章程》關(guān)于利潤(rùn)分配的條款規(guī)定進(jìn)行分配（正確答案）D.契約型基金因其契約屬性，收益分配安排均可通過(guò)契約約定答案解析：公司型基金的權(quán)益分配：①在我國(guó)，有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金的投資者一般按其實(shí)繳出資比例分紅，但是所有投資者可以在公司章程中作出例外規(guī)定；②股份有限公司型股權(quán)投資基金需按股東實(shí)際持有的份額比例分紅，同種類(lèi)的份額每一份額享有同等的分配權(quán)，故選項(xiàng)C表述錯(cuò)誤。.管理人內(nèi)部控制的作用主要包括（）。I.保證管理人經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)理念.防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展.保障股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)的安全、完整W確保基金和基金管理人的財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)［單選題］*I、II、III、W（正確答案）I、II、WI、III、WI、II、I答案解析：題干所述內(nèi)容均為管理人內(nèi)部控制的作用，故選項(xiàng)A正確。60.以下()屬于與公司型基金公司章程合規(guī)與自律相關(guān)的內(nèi)容。［單選題］*A.股東(大)會(huì)B.報(bào)送披露信息(正確答案)C.稅務(wù)承擔(dān)D.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度答案解析：公司型基金合同的法律形式為公司章程，需要同時(shí)符合包括《公司法》等法律法規(guī)要求的要件，適應(yīng)股權(quán)投資業(yè)務(wù)，并符合行業(yè)合規(guī)和自律要求，其中，合規(guī)與自律相關(guān)的內(nèi)容主要包括：①聲明與承諾；②一致性；③份額信息備份；④報(bào)送披露信息。61.下列選項(xiàng)中，對(duì)市凈率的描述錯(cuò)誤的有()。［單選題］*A.也稱(chēng)市賬率B.是企業(yè)股權(quán)價(jià)值與股東權(quán)益賬面價(jià)值的比值C.等于每股價(jià)格除以每股賬面價(jià)值D.不同行業(yè)市凈率一般差別不大(正確答案)答案解析：市凈率(P/B)也稱(chēng)市賬率，等于企業(yè)股權(quán)價(jià)值與股東權(quán)益賬面價(jià)值的比值，或者每股價(jià)格除以每股賬面價(jià)值。相應(yīng)地，企業(yè)股權(quán)價(jià)值等于股東權(quán)益賬面價(jià)值乘以市凈率。不同行業(yè)的市凈率可能存在巨大差別，故選項(xiàng)D表述錯(cuò)誤。.下列屬于股權(quán)投資基金的特點(diǎn)是()。I.投資期限短H.流動(dòng)性差田.專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)”.投資收益波動(dòng)大［單選題］*I、II、IIIII、III、W(正確答案)I、III、WI、II、III、W答案解析：股權(quán)投資基金具有投資期限長(zhǎng)、流動(dòng)性較差、投后管理投入資源多、專(zhuān)業(yè)性較強(qiáng)、投資收益波性較大等特點(diǎn)，故選項(xiàng)B正確。.外幣股權(quán)投資基金通常采取()的方式。［單選題］*“一頭在外”“三頭在外”“兩頭在外”(正確答案)“兩邊在外”答案解析：外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的方式。.股權(quán)投資基金的投資后管理期間是()。［單選題］*A.股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)簽署正式投資協(xié)議之后B.股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)簽署正式投資協(xié)議并完成項(xiàng)目盡職調(diào)查之后C.完成項(xiàng)目盡職調(diào)查并實(shí)施投資后直到退出之前(正確答案)D.完成項(xiàng)目盡職調(diào)查并實(shí)施投資直到完成退出答案解析：投資后管理是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)簽署正式投資協(xié)議之后，基金管理人積極參與被投資企業(yè)的重大經(jīng)營(yíng)決策，為被投資企業(yè)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，并提供各項(xiàng)增值服務(wù)等一系列活動(dòng)。在完成項(xiàng)目盡職調(diào)查并實(shí)施投資后直到退出之前都屬于投資后管理的期間，故選項(xiàng)C正確。.對(duì)于股權(quán)投資基金的估值，最主要的工作是在()評(píng)估股權(quán)投資基金各項(xiàng)投資的公允價(jià)值。［單選題］*A.每個(gè)估值日(正確答案)B.每日C.每月D.每周答案解析：對(duì)于股權(quán)投資基金的估值，最主要的工作是在每個(gè)估值日評(píng)估股權(quán)投資基金各項(xiàng)投資的公允價(jià)值，故選項(xiàng)A正確。.有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。［單選題］*A.監(jiān)事會(huì)B.理事會(huì)C.董事會(huì)D.股東會(huì)（正確答案）答案解析：《公司法》第三十六條規(guī)定，有限責(zé)任公司股東會(huì)由全體股東組成，股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依照本法行使職權(quán)，故選項(xiàng)D正確。.符合條件的股權(quán)投資基金管理人的高級(jí)管理人員由所在機(jī)構(gòu)或個(gè)人向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)提交以下材料（）。I.個(gè)人資格認(rèn)定申請(qǐng)書(shū).個(gè)人基本情況登記表.相關(guān)證明材料M個(gè)人資產(chǎn)證明材料［單選題］*I、II、III、WII、III、WI、II、I（正確答案）I、I答案解析：符合條件的股權(quán)投資基金管理人的高級(jí)管理人員由所在機(jī)構(gòu)或個(gè)人向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)提交以下材料：①個(gè)人資格認(rèn)定申請(qǐng)書(shū)；②個(gè)人基本情況登記表；③相關(guān)證明材料。.符合從業(yè)人員認(rèn)定資格的條件之一的私募基金管理人的高級(jí)管理人員，并通過(guò)（）考試的可以申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格。［單選題］*A.科目一（正確答案）B.科目二C.科目三D.科目一和科目二或科目一和科目三答案解析：科目一是《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》，科目二是《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》，科目三是《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》。符合從業(yè)人員認(rèn)定資格的條件之一的私募基金管理人的高級(jí)管理人員，并通過(guò)科目一考試的可以申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格，故選項(xiàng)A正確。.以下關(guān)于有限公司合伙型股權(quán)基金利潤(rùn)分配及虧損分擔(dān)的表述中，正確的是（）。［單選題］*A.有限合伙型股權(quán)投資基金的利潤(rùn)分配、虧損分擔(dān)必須按照投資者實(shí)繳資本分配、分散B.所有投資者須平均分配、分擔(dān)C.有限合伙型股權(quán)投資基金的利潤(rùn)分配、虧損分擔(dān)，按照合伙協(xié)議的約定辦理（正確答案）D.有限合伙型股權(quán)投資基金的利潤(rùn)分配、虧損分擔(dān)必須按照投資者認(rèn)繳資本分配、分擔(dān)答案解析：①合伙型股權(quán)投資基金的利潤(rùn)分配、虧損分擔(dān)，按照合伙協(xié)議的約定辦理；②合伙協(xié)議未定或者約定不明確的，由合伙人協(xié)商決定；協(xié)商不成的，由合伙人按照實(shí)繳出資比例分配、分擔(dān)；③無(wú)法確定出資比例的，由合伙人平均分配、分擔(dān)。70.基金管理人由（）擔(dān)任。I.依法設(shè)立的公司ii.依法設(shè)立的合伙企業(yè)ni啟然人［單選題］*a.I、ii、nB.I、11（正確答案）I、nii、n答案解析：根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任，自然人不能登記為私募基金管理人，故選項(xiàng)B正確。.從基金投資人層面看，投資人是個(gè)人時(shí)，應(yīng)按“股息、紅利”所得繳納個(gè)人所得稅，適用稅率一般為（）。［單選題］*10%15%20%(正確答案)25%答案解析：投資人是個(gè)人時(shí)，應(yīng)按“股息、紅利”所得繳納個(gè)人所得稅，適用稅率一般為20%。.最適用于清算估值法進(jìn)行估值的企業(yè)是()。［單選題］*A.某資不抵債，經(jīng)營(yíng)停滯的有色金屬開(kāi)發(fā)企業(yè)(正確答案)B.某正常持續(xù)運(yùn)營(yíng)中的機(jī)械制造企業(yè)C.某軟件開(kāi)發(fā)企業(yè)D.某經(jīng)營(yíng)良好的商業(yè)零售企業(yè)答案解析：對(duì)于股權(quán)投資機(jī)構(gòu)而言，清算很難獲得很好的投資回報(bào)，在企業(yè)正?？沙掷m(xù)經(jīng)營(yíng)的情況下，不會(huì)采用清算價(jià)值法，故選項(xiàng)A正確。.公司型基金的投資者既是基金份額持有者又是公司股東，按照()行使相應(yīng)權(quán)利、承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)和責(zé)任。［單選題］*A.公司章程(正確答案)B.《證券投資基金法》C.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》D.《公司法》答案解析：公司型基金的投資者既是基金份額持有者又是公司股東，按照公司章程行使相應(yīng)權(quán)利、承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)和責(zé)任，故選項(xiàng)A正確。74.自2016年2月5日起，新登記的私募基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起()個(gè)月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷(xiāo)該私募基金管理人登記。［單選題］*36（正確答案）912答案解析：自2016年2月5日起，新登記的私募基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起6個(gè)月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷(xiāo)該私募基金管理人登記。75.已分配收益倍數(shù)的公式是（）。［單選題］*DPI=D/PIC.（正確答案）D.答案解析：已分配收益倍數(shù)。76.股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其他服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)，禁止的行為有（）。I.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)II.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)ni.利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送W.玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)［單選題］*a.I、I、nB.I、II、WI、I、n、w（正確答案）I、n、w答案解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條的規(guī)定，股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其他服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為：①將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)；②不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；③利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送；④侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；⑤泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；⑥從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng)；⑦玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；⑧從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)；⑨法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。故選項(xiàng)C正確。.合伙型股權(quán)投資基金根據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，投資者人數(shù)不得超過(guò)（）人（含普通合伙人）。［單選題］*302550（正確答案）75答案解析：合伙型股權(quán)投資基金根據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，投資者人數(shù)不得超過(guò)50人（含普通合伙人）。.大宗交易分為（）。I.協(xié)議大宗交易.盤(pán)后定價(jià)大宗交易.盤(pán)前定價(jià)大宗交易W.盤(pán)中定價(jià)大宗交易［單選題］*I、11（正確答案）II、IIIC.III、WD.I、II、III答案解析：大宗交易分為協(xié)議大宗交易和盤(pán)后定價(jià)大宗交易，故選項(xiàng)A正確。79.新三板現(xiàn)行交易規(guī)則中，以（）為主，（）也可以投資。［單選題］*A.機(jī)構(gòu)投資者；合格的自然人（正確答案）B.法人機(jī)構(gòu)；自然人C.法人機(jī)構(gòu)；非法人機(jī)構(gòu)D.人民幣投資者；外幣投資者答案解析：新三板現(xiàn)行交易規(guī)則中，以機(jī)構(gòu)投資者為主，合格的自然人也可以投資,故選項(xiàng)A正確。.新申請(qǐng)基金管理人登記的機(jī)構(gòu)成立滿(mǎn)（）但未提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的，協(xié)會(huì)將不予登記。［單選題］*3個(gè)月6個(gè)月1年（正確答案）18個(gè)月答案解析：新申請(qǐng)基金管理人登記的機(jī)構(gòu)成立滿(mǎn)1年但未提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的，協(xié)會(huì)將不予登記。.基金終止后，由（）統(tǒng)一接管基金資產(chǎn)。［單選題］*A.基金清算小組（正確答案）B.基金業(yè)協(xié)會(huì)指定的機(jī)構(gòu)C.律師事務(wù)所D.會(huì)計(jì)事務(wù)所答案解析：基金終止后，由基金清算小組（清算人）統(tǒng)一接管基金資產(chǎn)，故選項(xiàng)A正確。.我國(guó)第一只公司型創(chuàng)業(yè)投資基金為（）。［單選題］*A.南方基金B(yǎng).淄博基金（正確答案）C.華安創(chuàng)新D.天翼基金答案解析：我國(guó)第一只公司型創(chuàng)業(yè)投資基金為淄博基金。.關(guān)于市現(xiàn)率，以下說(shuō)法不正確的是()。［單選題］*A.指的是企業(yè)股權(quán)價(jià)值與稅息折舊攤銷(xiāo)前收益的比值B.企業(yè)股權(quán)價(jià)值等于稅息折舊攤銷(xiāo)前收益乘以市現(xiàn)率C.稅息折舊攤銷(xiāo)前收益為稅后凈利潤(rùn)、所得稅、利息費(fèi)用、折舊和攤銷(xiāo)之和D.對(duì)企業(yè)的業(yè)績(jī)穩(wěn)定性沒(méi)有要求(正確答案)答案解析：市現(xiàn)率指的是企業(yè)股權(quán)價(jià)值與稅息折舊攤銷(xiāo)前收益(EBITDA)的比值，相應(yīng)地，企業(yè)股權(quán)價(jià)值等于EBITDA乘以市現(xiàn)率。EBITDA為稅后凈利潤(rùn)、所得稅、利息費(fèi)用、折舊和攤銷(xiāo)之和。市現(xiàn)率和市盈率一樣要求企業(yè)的業(yè)績(jī)相對(duì)穩(wěn)定，否則可能出現(xiàn)較大誤差，故選項(xiàng)D表述錯(cuò)誤。.投資基金的估值中的市場(chǎng)法不包括()。［單選題］*A.近期投資價(jià)格法B.參數(shù)法(正確答案)C.行業(yè)估值基準(zhǔn)D.可用市場(chǎng)價(jià)格法答案解析：股權(quán)投資基金的估值中的市場(chǎng)法包括：①近期投資價(jià)格法；②乘數(shù)法；③行業(yè)估值基準(zhǔn)；④可用市場(chǎng)價(jià)格法。85.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)了()，對(duì)募集機(jī)構(gòu)的禁止性行為以及募集媒介渠道進(jìn)行了較為詳細(xì)的規(guī)定。［單選題］*A.《證券投資基金法》B.《私募投資基金合同指引I》C.《私募投資基金募集行為管理辦法》(正確答案)D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》答案解析：中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)了《私募投資基金募集行為管理辦法》，對(duì)募集機(jī)構(gòu)的禁止性行為以及募集媒介渠道進(jìn)行了較為詳細(xì)的規(guī)定，故選項(xiàng)C正確。86.根據(jù)《公司法》，以下關(guān)于公司型基金說(shuō)法正確的有()。I.公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任II.公司以其部分財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任ni.有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任W.股份有限公司的股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任［單選題］*I、I、n11、n、wI、ii、wI、n、w(正確答案)答案解析：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。故第i項(xiàng)表述錯(cuò)誤。87.股份有限公司的發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起()內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。［單選題］*A.半年1年(正確答案)2年5年答案解析：股份有限公司的發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓?zhuān)蔬x項(xiàng)B正確。88.以下關(guān)于公司型基金的說(shuō)法，正確的是()。I.公司型基金能夠建立有效的法人治理機(jī)制II.基金管理人員的變動(dòng)通常不會(huì)導(dǎo)致基金的解體n.基金的穩(wěn)定性較弱W.基金的穩(wěn)定性較強(qiáng)［單選題］*I、III、II、W(正確答案)I、WII、III、W答案解析：公司型基金能夠建立有效的法人治理機(jī)制，加之基金管理人員的變動(dòng)通常不會(huì)導(dǎo)致基金的解體，因而基金的穩(wěn)定性較強(qiáng)。89.相對(duì)估值法是指將企業(yè)的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)乘以根據(jù)行業(yè)或參照企業(yè)計(jì)算的估值數(shù)，從而獲得對(duì)企業(yè)股權(quán)價(jià)值的估值參考結(jié)果，包括()。I.市盈率I.市現(xiàn)率I.市凈率W.市售率［單選題］*I、II、IIIII、III、WI、II、WI、II、I、W(正確答案)答案解析：相對(duì)估值法是指將企業(yè)的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)乘以根據(jù)行業(yè)或參照企業(yè)計(jì)算的估值數(shù)，從而獲得對(duì)企業(yè)股權(quán)價(jià)值的估值參考結(jié)果，包括市盈率、市現(xiàn)率、市凈率和市售率等多種方法，故選項(xiàng)D正確。.以下關(guān)于基金管理費(fèi)的說(shuō)法，正確的是()。［單選題］*A.基金管理費(fèi)是基金管理人因投資管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用(正確答案)B.基金管理費(fèi)是基金托管人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用C.基金管理費(fèi)是基金托管人因投資管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用D.基金管理費(fèi)是基金管理人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用答案解析：基金管理費(fèi)是基金管理人因投資管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用；基金托管費(fèi)是基金托管人為基金提供托管服務(wù)而向基金