某建筑公司管理體系內(nèi)部審核程序1.目的通過(guò)管理體系內(nèi)部審核，檢查、評(píng)價(jià)、驗(yàn)證管理體系運(yùn)行的符合性、有效性；發(fā)現(xiàn)體系管理中的問(wèn)題，采取糾正和預(yù)防措施，使公司管理體系滿足標(biāo)準(zhǔn)、合同要求；持續(xù)有效地改進(jìn)管理體系。2.范圍適用于公司管理體系內(nèi)部審核。3.術(shù)語(yǔ)和定義本程序引用公司《管理手冊(cè)》中的術(shù)語(yǔ)和定義。4.職責(zé)4.1管理者代表全面負(fù)責(zé)管理體系內(nèi)部審核管理工作,批準(zhǔn)內(nèi)審組長(zhǎng)及內(nèi)審員,審批年度內(nèi)審計(jì)劃和批準(zhǔn)管理體系內(nèi)部審核報(bào)告；組織實(shí)施公司內(nèi)審，向總經(jīng)理和管理評(píng)審會(huì)議報(bào)告審核情況，提出改進(jìn)意見(jiàn)和建議。4.2安全質(zhì)量管理部為本程序的主管部門，負(fù)責(zé)本程序的編制、實(shí)施和保持，負(fù)責(zé)編制年度內(nèi)部審核計(jì)劃，推薦內(nèi)審組長(zhǎng)和審核員，組織協(xié)調(diào)內(nèi)審活動(dòng)的開(kāi)展。4.4內(nèi)審組長(zhǎng)審批審核員編寫的《管理體系內(nèi)部審核檢查表》，編制、實(shí)施內(nèi)審計(jì)劃，編寫內(nèi)審報(bào)告，負(fù)責(zé)對(duì)糾正措施的跟蹤驗(yàn)證。4.5內(nèi)審員負(fù)責(zé)完成內(nèi)審組組長(zhǎng)安排的審核工作，對(duì)糾正措施進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。5.工作程序5.1內(nèi)部審核5.1.1常規(guī)審核安全質(zhì)量管理部策劃全年審核方案，編制年度審核計(jì)劃，推薦1～3名內(nèi)審組長(zhǎng)，8名以上內(nèi)審員，編入年度審核計(jì)劃，經(jīng)管理者代表審批后實(shí)施。每年內(nèi)審至少一次，間隔不超過(guò)12個(gè)月。審核的范圍要覆蓋公司所有部門和單位，審核內(nèi)容要涉及質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全“三位一體”管理體系的所有條款。年度審核計(jì)劃的內(nèi)容包括：審核目的、范圍、依據(jù)、方式、單位、時(shí)間安排、內(nèi)審組組成等。5.1.2追加審核當(dāng)遇有下列情況時(shí)，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后可追加審核：a.組織機(jī)構(gòu)、管理體系發(fā)生重大變化；b.出現(xiàn)重大質(zhì)量、環(huán)境事故、職業(yè)健康安全或有嚴(yán)重投訴；c.法律、法規(guī)及其他外部要求的變更；d.在接受第二、第三方審核之前；e.認(rèn)證證書到期換證前。5.2審核準(zhǔn)備5.2.1管理者代表任命內(nèi)審組長(zhǎng)和內(nèi)審組成員，內(nèi)審組長(zhǎng)和內(nèi)審員要求經(jīng)過(guò)內(nèi)審員培訓(xùn)合格且與受審核單位（部門）無(wú)直接責(zé)任關(guān)系。5.2.2審核組長(zhǎng)編制內(nèi)審計(jì)劃，管理者代表批準(zhǔn)。5.2.3審核組長(zhǎng)應(yīng)在審核前10天以傳真電報(bào)的形式將內(nèi)審計(jì)劃通知受審核單位。5.2.4審核組長(zhǎng)應(yīng)在正式審核前組織審核組成員熟悉有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、管理手冊(cè)、程序文件、項(xiàng)目管理計(jì)劃和作業(yè)指導(dǎo)書等，做好審核分工；內(nèi)審員根據(jù)組內(nèi)分工編制04JL16-01《管理體系內(nèi)部審核檢查表》。5.3現(xiàn)場(chǎng)審核5.3.1審核組長(zhǎng)主持召開(kāi)首次會(huì)議，說(shuō)明審核目的、范圍、審核依據(jù)和方法，審核的具體時(shí)間安排及注意事項(xiàng)等。5.3.2審核員按照04JL16-01《管理體系內(nèi)部審核檢查表》實(shí)施審核，審核要覆蓋標(biāo)準(zhǔn)的所有要求；通過(guò)交談、查閱文件、查看現(xiàn)場(chǎng)等方式收集和記錄客觀證據(jù)，并根據(jù)實(shí)際記錄中的不合格事實(shí)開(kāi)具04JL16-02《不合格報(bào)告》，不具備開(kāi)04JL16-02《不合格報(bào)告》條件的列為觀察項(xiàng)；04JL16-02《不合格報(bào)告》要表明不合格事實(shí)、不符合條款，不合格理由、類型；審核記錄要有可靠而充分的可追溯性。5.3.3審核組長(zhǎng)主持召開(kāi)末次會(huì)議，宣讀04JL16-02《不合格報(bào)告》，交受審核方確認(rèn)不合格事實(shí)，報(bào)告審核結(jié)果，提出要求和建議，列出04JL16-03《內(nèi)審不合格項(xiàng)分布表》，評(píng)價(jià)管理體系在該單位或部門的有效性、適宜性和符合性；不合格責(zé)任部門負(fù)責(zé)進(jìn)行原因分析，制定糾正措施并實(shí)施。5.4審核報(bào)告審核組長(zhǎng)依據(jù)審核結(jié)果按規(guī)定的內(nèi)容編制“審核報(bào)告”，報(bào)送管理者代表健全質(zhì)量管理部，并在10天內(nèi)將審核報(bào)告副本發(fā)至受審核方。審核報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：受審和單位、審核目的、審核范圍、審核日期、審核依據(jù)、審核實(shí)施情況、不合格項(xiàng)數(shù)量及分布情況、管理體系評(píng)價(jià)、主要問(wèn)題分析及糾正措施建議。5.5糾正措施的跟蹤驗(yàn)證5.5.1受審核方完成糾正措施后，報(bào)審核組或安全質(zhì)量管理部驗(yàn)證。5.5.2審核組或受委托的內(nèi)審員檢查、驗(yàn)證所采取措施的實(shí)際情況及提供客觀證據(jù)的充分性、有效性后，在04JL16-02《不合格報(bào)告》驗(yàn)證欄中簽字并填寫糾正措施的驗(yàn)證結(jié)果。5.6編制年度審核報(bào)告5.6.1年度審核計(jì)劃實(shí)施終結(jié)，安全質(zhì)量管理部進(jìn)行內(nèi)審情況匯總分析，編制年度審核報(bào)告，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)，發(fā)至有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、單位，并提交管理評(píng)審會(huì)議。5.6.2年度審核計(jì)劃包括：審核目的、范圍和依據(jù)；年度審核計(jì)劃完成情況；薄弱環(huán)節(jié)分析及糾正措施完成情況；對(duì)管理體系改進(jìn)的意見(jiàn)和建議；審核記錄等。5.7審核記錄按照審核實(shí)施要求，內(nèi)審組做好審核過(guò)程的有關(guān)記錄，安全質(zhì)量管理部負(fù)責(zé)保存一份完整的審核記錄，具體執(zhí)行《記錄控制程序》。6．相關(guān)文件（無(wú)）7．相關(guān)記錄7.1管理體系內(nèi)部審核檢查表（04JL16-01）7.2不合格報(bào)告（04JL16-02）7.3內(nèi)審不合格項(xiàng)分布表（04JL16-03）管理體系內(nèi)部審核檢查表04JL16-01受審核單位：編號(hào)：受審核部門標(biāo)準(zhǔn)條款審核員日期審核項(xiàng)目審核方式與審核核結(jié)果評(píng)價(jià)符合不符合注：審核結(jié)果填寫要真實(shí)、可靠、具體，具有可追溯性，不得填寫“符合”、“齊全”、“無(wú)問(wèn)題”、“良好”等簡(jiǎn)單評(píng)語(yǔ)；內(nèi)容多時(shí)可增頁(yè)。管理體系內(nèi)部審核檢查表（續(xù)表）04JL16-01受審核單位：編號(hào)：審核項(xiàng)目審核方式與審核核結(jié)果評(píng)價(jià)符合不符合不合格報(bào)告04JL16-02受審核單位：編號(hào)：受審核部門部門負(fù)責(zé)人審核員審核日期不合格事實(shí)陳述述：不符合程序：：條款標(biāo)準(zhǔn)：條款款不合格類型：嚴(yán)嚴(yán)重□一般□屬：體系性性□實(shí)施性性□效果性性□審核員：部門負(fù)負(fù)責(zé)人：日期：日期：不合格原因分析析：部部門負(fù)責(zé)人人：日期：糾正措施：糾正措措施預(yù)定完完成日期：：制定人：部門負(fù)責(zé)責(zé)人：日期：