編號：版本號：XXXX認(rèn)證ISO90011400118001認(rèn)證過程的管理制度2018-11-27發(fā)布 2018-12-01實施XXXXXXXX有限公司ISO9001 14001 18001ISO9001 14001 18001PAGE1/9頁目錄TOC\o"1-1"\h\z\u引言 2范圍 2職責(zé) 2審核準(zhǔn)備與實施 2認(rèn)證的決定與注冊/發(fā)證 3獲證后監(jiān)督審核與再認(rèn)證 4特殊審核及暫停、撤銷或縮小、更新和保持認(rèn)證范圍 5費用 7申訴/投訴和爭議 7對外部相關(guān)方與客戶組織間溝通記錄的調(diào)閱 7認(rèn)證過程的管理制度引言為確保申請可委員會的有關(guān)要求，特制定本程序。范圍/獲證客戶。職責(zé)技術(shù)部負(fù)責(zé)本程序中相關(guān)要求的提出；審核部負(fù)責(zé)管理體系認(rèn)證審核的準(zhǔn)備和實施；評定部對客戶做出是否推薦批準(zhǔn)、保持、暫停、注銷及撤銷認(rèn)證的決定，負(fù)責(zé)認(rèn)證證書的發(fā)放及更換等工作；總經(jīng)理負(fù)責(zé)認(rèn)證決定的批準(zhǔn)；申請/獲證客戶應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行本程序中的相關(guān)要求。審核準(zhǔn)備與實施本機構(gòu)在現(xiàn)場審核前至少一周內(nèi)任命由一名國家注冊審核員任組長的審核組，依據(jù)本機構(gòu)認(rèn)證實施程序?qū)ι暾埧蛻舻墓芾眢w系進行審核。特殊安排由合同雙方商定。本機構(gòu)將提前將審核組成員姓名通知擬接受審核的客戶，并提醒其對所指派的審核組的組成人員進行確認(rèn)。審核組成員和審核計劃應(yīng)得到客戶的同意。施有關(guān)活動。對客戶管理體系的審核分為以下步驟:構(gòu)審核部在第一階段審核實施前向客戶組織提交文件審查報告?？蛻艚M織應(yīng)按照文件審查報告要求進行文件更改。/活動/服務(wù)//危險源、主要能源使的安排。第二階段審核——本機構(gòu)委派的審核組依據(jù)適用的認(rèn)證準(zhǔn)則在確定的范圍內(nèi)評定客戶在監(jiān)督中再驗證糾正措施的有效性。并給客戶組織針對審核結(jié)果和說明提供質(zhì)疑的機會。（檢查及時終止正在進行的審核（檢查、檢驗等評價活動。當(dāng)受審核方對審核活動不予配合，審核活動無法進行時；當(dāng)受審核方實際情況與申請材料有重大不一致或其他導(dǎo)致審核程序無法完成的情況，審核（檢查）組應(yīng)向本機構(gòu)報告，經(jīng)本機構(gòu)同意后終止審核。認(rèn)證的決定與注冊/發(fā)證至少每年修訂一次?？蛻艚M織與相關(guān)法律法規(guī)要求不符合或不符合跡象時，將采取以下措施：文件審查階段：以文審報告的方式通知客戶組織整改。第一階段審核：現(xiàn)場提交問題整改點或不符合報告，并要求客戶組織整改。/建立相應(yīng)的管理方案，并限期整改。認(rèn)證決定階段：與客戶組織進一步溝通，了解情況，必要時派審核人員現(xiàn)場核實。并報本機構(gòu)。本機構(gòu)不把批準(zhǔn)、保持、擴大、暫停和撤銷認(rèn)證的權(quán)力委托給外部人員和機構(gòu)。管理體系認(rèn)證證書自發(fā)證之日起，如獲證客戶管理體系沒有發(fā)現(xiàn)失效，則有效期為三年。件，向本機構(gòu)報告有關(guān)信息和對認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志進行管理。獲證后監(jiān)督審核與再認(rèn)證常規(guī)性監(jiān)督審核頻次為：對于初審的客戶，監(jiān)督時間自初審第二階段現(xiàn)場審核時間開始計算，第一次監(jiān)督時間與初審時間間隔不超過12個月。第二次監(jiān)督審核與上一次監(jiān)督時間間隔不超過12個月。為了考慮諸如季節(jié)或有限時段的管理體系認(rèn)證等因素，可能有必要調(diào)整監(jiān)督審核的頻次。超過監(jiān)督時間間隔將可能導(dǎo)致認(rèn)證證書的暫停。每次監(jiān)督審核將依據(jù)本機構(gòu)有關(guān)程序?qū)嵤５谌暝谡J(rèn)證證書到期前進行再認(rèn)證審核。每次審核計劃、日期及審核組組成應(yīng)預(yù)先通知獲證組織并得到獲證組織的同意。年，在證書有效期到期前，本機構(gòu)將對獲證組織進行再認(rèn)證審核，以驗證獲證組織管理體系的持續(xù)有效性。再認(rèn)證審核中獲證組織的有關(guān)不符合項的糾正措施及認(rèn)證35.1款執(zhí)行。當(dāng)管理體系、獲證組織或管理體系的運作環(huán)境（變更）確認(rèn)審核活動可能需要有第一階段審核。認(rèn)證范圍變更的申請：認(rèn)證要求變更——將允許一定過渡期；過程（設(shè)備）變更、管理體系的變更，經(jīng)營范圍和廠址的變更，客戶組織所有權(quán)的變動或組織結(jié)構(gòu)的重大調(diào)整等/安全可能會影響其管理體系對審核依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的符合性時；在以上（1（2）情況之一時，證書持有者必須按信息報告制度向本機構(gòu)提出書面申請，30定對這些更改的范圍并按程序?qū)@些范圍進行評定。認(rèn)證范圍的更改所需的費用將由客戶組織承擔(dān)。如客戶組織在上述情況之一時不向本中心提出申請，將可能導(dǎo)致證書暫停使用。對客戶組織認(rèn)證范圍的擴大或縮小的審核可結(jié)合監(jiān)督或再認(rèn)證進行，特殊情況下可單獨進/必須向本中心交回原證書。正措施，否則，本機構(gòu)將縮小、暫停或撤銷其認(rèn)證資格。采取有效糾正措施的期限應(yīng)與不合格的嚴(yán)重程度和對產(chǎn)品符合性的影響程度相適應(yīng)，最長時間不得超過三個月。如果客戶組織對其管理體系進行了重大更改，或者發(fā)生了影響到其認(rèn)證基礎(chǔ)的更改，監(jiān)督或再認(rèn)證審核還要針對更改處進行審核。若管理體系發(fā)生較大變化時，包括客戶組織申請擴大認(rèn)證范圍，則應(yīng)對客戶組織管理體系文件進行文件審核。本機構(gòu)也可根據(jù)各方面信息反饋，及5.3,6.1,6.2監(jiān)督和再認(rèn)證。法律法規(guī)要求的符合性獲證客戶組織管理體系應(yīng)持續(xù)符合適用的法律法規(guī)要求，這些要求應(yīng)在客戶組織的管理中得到貫徹。本機構(gòu)將對能夠?qū)崿F(xiàn)上述符合性的體系是否得到了充分的實施予以確認(rèn)。重視。包括：①將所有發(fā)現(xiàn)的不符合通知客戶組織（不一定以書面方式/環(huán)境因素/安全條件/組可以書面不符合的形式向客戶組織提出糾正措施要求，現(xiàn)場審核結(jié)論為通過。外部信息表明客戶組織的活動與相關(guān)法規(guī)不符合或潛在不符合時如屬重要質(zhì)量指標(biāo)不合格、環(huán)境因素未達(dá)標(biāo)、人身傷亡、出現(xiàn)大量職業(yè)病本機構(gòu)將注意適用于客戶組織的環(huán)境法律法規(guī)的要求可覆蓋到現(xiàn)場邊界內(nèi)外的區(qū)域。法規(guī)控制要求可能源自各方面。本機構(gòu)將重點關(guān)注哪些方面必須加以考慮。特殊審核及暫停、撤銷或縮小、更新和保持認(rèn)證范圍認(rèn)證范圍的擴大、縮小認(rèn)證范圍的擴大依據(jù)5.3款進行。有以下情況之一時，本機構(gòu)將縮小獲證客戶組織的認(rèn)證范圍：①兩年內(nèi)未生產(chǎn)認(rèn)證范圍內(nèi)覆蓋的某個產(chǎn)品；②某生產(chǎn)線（分廠）運行；其它。提前較短時間通知的審核中心為調(diào)查投訴、對變更做出回應(yīng)或?qū)Ρ粫和５目蛻暨M行追蹤，可能需要在提前較短時間通知獲證客戶后對其進行審核。審核。的關(guān)注。證書的暫停使用有下列情況之一時，本機構(gòu)有權(quán)暫停持證獲證客戶組織使用證書和標(biāo)志的資格：更改影響體系符合性的；或因其它因素造成管理體系文件的不符合；效糾正措施的，但嚴(yán)重程度尚不構(gòu)成撤銷體系認(rèn)證資格；(3）連續(xù)停產(chǎn)一年以上（計劃性停產(chǎn)除外；未能接受正常年度監(jiān)督審核；出現(xiàn)重大質(zhì)量事故、重大環(huán)境影響、重大安全事故、重大能源事故；或國家監(jiān)不達(dá)標(biāo)；或出現(xiàn)重大相關(guān)方投訴現(xiàn)象；獲證客戶組織對證書及標(biāo)志的使用不符合本中心規(guī)定的；獲證客戶組織未按期交納認(rèn)證費用且經(jīng)指出未予糾正的；職業(yè)健康安全管理方案的；被刪減的標(biāo)準(zhǔn)條款影響了質(zhì)量管理體系的運行；發(fā)生其他違反體系認(rèn)證程序的。在證書被暫停使用期間，不承認(rèn)獲證客戶組織的任何產(chǎn)品、過程或服務(wù)的管理體系在本機/同時告知獲證客戶組織什么條件下可恢復(fù)使用。獲證客戶組織通知本機構(gòu)已經(jīng)在規(guī)定期限內(nèi)滿足規(guī)定的條件后，本機構(gòu)將根據(jù)客戶組織提交的證據(jù)確定是否派出代表到獲證客戶組織進行現(xiàn)場檢查，如已達(dá)到規(guī)定條件，則書面通知獲證客戶組織可恢復(fù)使用證書，否則本機構(gòu)將撤銷獲證組織體系認(rèn)證資格并收回認(rèn)證證書。證書的撤銷有下列情況之一時，本機構(gòu)將撤銷獲證客戶組織使用證書的資格，并收回證書：暫停體系認(rèn)證證書資格通知后，獲證客戶組織未按要求采取糾正措施；監(jiān)督檢查時發(fā)現(xiàn)獲證客戶組織的管理體系已嚴(yán)重不符合認(rèn)證要求；況的。由于認(rèn)證要求發(fā)生變更，證書持有者不愿或不能確保符合新的要求；(6)不再提供注冊范圍內(nèi)的產(chǎn)品、過程或服務(wù)或轉(zhuǎn)產(chǎn)；(7)認(rèn)證證書持有者正式提出注銷的。證書的保持獲證客戶組織保持認(rèn)證的條件如下:審核、跟蹤審核、復(fù)審、再認(rèn)證等；正確使用認(rèn)證證書和標(biāo)志；按期繳納各項費用；不出現(xiàn)嚴(yán)重事故、重大投訴和國家主管部門的負(fù)面信息等。證書的更新1）我中心頒發(fā)的認(rèn)證證書如有任何形式的更新，將在網(wǎng)站上進行公示。2）如企業(yè)有更新證書的需求（如：企業(yè)更名費用圍的擴大等，都將另外收費。申訴/投訴和爭議按本公司公開文件規(guī)定執(zhí)行。對外部相關(guān)方與客戶組織間溝通記錄的調(diào)閱獲證組織在證書有效期內(nèi)，應(yīng)按要求向本機構(gòu)提供有關(guān)外部相關(guān)方與客戶組織間所有溝通的記錄和依據(jù)救/糾正措施，措施應(yīng)包括：——法規(guī)要求時通知有關(guān)管理部門；——盡快達(dá)到符合性；——防止再發(fā)生；——評價并減