企業(yè)戰(zhàn)略引導下的技術創(chuàng)新項目組合管理一、引言企業(yè)要想求得生存與發(fā)展，就必須在現有的基礎上不斷創(chuàng)新，并運用戰(zhàn)略管理將各種資源變成社會所需要的產品和服務。依靠戰(zhàn)略管理可以給企業(yè)帶來長足的發(fā)展，這已為西方各國企業(yè)及日本企業(yè)所證實。R.Rothwell在1992研究影響技術創(chuàng)新項目取得戰(zhàn)略成功的因素和先決條件時指出，企業(yè)要有一個長期的戰(zhàn)略，創(chuàng)新在該戰(zhàn)略中起著關鍵作用；重大項目的長期資源分配不能僅僅依據單一的短期投資收益標準，更要基于未來的市場滲透與未來的市場成長。因此，從戰(zhàn)略角度考慮創(chuàng)新活動，比單純從戰(zhàn)術角度更有意義。事實上，創(chuàng)新并不僅僅是銷售額的某些額外增加或產品性能改進的問題，而是使競爭地位發(fā)生根本性改觀的戰(zhàn)略問題。根據我們調查，我國許多企業(yè)技術戰(zhàn)略模糊不清，或者實際上根本就不存在，一些企業(yè)即使有形式上的戰(zhàn)略，也沒有被企業(yè)員工所廣泛理解和接受。公司的技術戰(zhàn)略往往考慮的是外部顧客的需求，對外圍技術依賴程度大，而對企業(yè)核心技術能力和技術組合平衡考慮得比較少。在R&D的資源分配上，缺乏戰(zhàn)略考慮表現在過于注重現有產品和工藝的維持及一些短期發(fā)展計劃，很少強調長期發(fā)展計劃和新產品、新技術的基礎研究活動。除了經營單位或公司的技術戰(zhàn)略制訂本身存在的問題外，我國企業(yè)普遍存在的一個問題是技術戰(zhàn)略與企業(yè)發(fā)展的總體戰(zhàn)略相脫節(jié)的現象。如根據我們對50家企業(yè)的調查，完全脫節(jié)的占9%，有一定程度脫節(jié)的占28%，一般的占31%，結合比較好的占21%，結合很好的占11%左右。此外我國企業(yè)還常常發(fā)生戰(zhàn)略與其資源分配相脫節(jié)。本文試圖建立以企業(yè)戰(zhàn)略為導向的技術創(chuàng)新組合管理框架，并在此基礎之上，對不同的技術創(chuàng)新項目組合模式及其資金投入策略對企業(yè)短期經濟績效和長期發(fā)展進行探討。二、技術創(chuàng)新項目組合管理的內涵技術創(chuàng)新項目的組合管理可以分為三個層次：(1)在戰(zhàn)略層次上，技術戰(zhàn)略與企業(yè)經營戰(zhàn)略的整合；(2)在技術層面上，核心技術平臺上產品技術與工藝技術的組合；(3)在項目層次上，包括企業(yè)產品項目組合管理、產品與工藝的協調與匹配、工藝與工藝的組合管理。在戰(zhàn)略導向的項目組合管理下存在著兩個重要的目標：一是企業(yè)長期競爭優(yōu)勢，二是實現企業(yè)當期的經濟績效。技術創(chuàng)新戰(zhàn)略在制訂過程中，既要保持它和企業(yè)戰(zhàn)略的一致性，又要保持它的獨特性。它與企業(yè)戰(zhàn)略之間呈現相互影響、相互協調的動態(tài)反饋關系。企業(yè)技術戰(zhàn)略與經營戰(zhàn)略的整合對組合創(chuàng)新的實現具有決定性的意義。有效的創(chuàng)新組合管理，還要求企業(yè)在產品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新之間有一個合理的組合關系，企業(yè)不能一概地強調產品創(chuàng)新，忽略工藝創(chuàng)新，單純的產品創(chuàng)新難以長期維持其競爭優(yōu)勢，必須依靠工藝創(chuàng)新，產品創(chuàng)新中必考慮工藝基礎，因為沒有先進的工藝作支撐，即使設計出最先進的產品，也不可能生產出來。反之，工藝創(chuàng)新必須和產品創(chuàng)新結合起來，才能有助于企業(yè)降低成本、提高產品質量、縮短生產周期、于企業(yè)降低成本、提高產品質量、縮短生產周期、降低產品使用維護成本，否則工藝創(chuàng)新就失去其必要。創(chuàng)新項目組合管理還應該包括工藝與工藝的創(chuàng)新組合。在產品導向的產業(yè)中，雖然許多企業(yè)的產品設計水平已經達到了世界先進水平，但由于其制造工藝跟不上，造成產品的可靠性差、廢品率高，制造成本高，與國外同類產品相比，其競爭力差，甚至于對某些先進產品根本沒有制造能力。在工藝導向的產業(yè)中，由于工藝創(chuàng)新引發(fā)產品創(chuàng)新，工藝創(chuàng)新若沒有一個長期的戰(zhàn)略計劃，進而會影響到產品創(chuàng)新的進行。因此，基于戰(zhàn)略考慮進行工藝組合具有重要的意義。然而，目前我國企業(yè)基本上停留在單一的項目層次上的產品與工藝的組合，而很少從戰(zhàn)略的視角來探討其組合過程。根據研究可以發(fā)現，創(chuàng)新組合管理有著更為廣泛的內容，它不僅僅是項目層次上的產品與工藝的組合，還應該包括沒創(chuàng)新項目之間的產品與產品的組合、工藝與工藝的組合。在企業(yè)戰(zhàn)略引導下，如何實現組合管理，以提高企業(yè)短期的經濟績效和核心能力，并最終實現持續(xù)競爭優(yōu)勢，是我國企業(yè)面臨的重大課題。三、企業(yè)戰(zhàn)略引導下的技術創(chuàng)新項目組合管理框架隨著市場競爭的加劇和技術變革步伐的加快，與以往相比，企業(yè)的經營環(huán)境已發(fā)生了巨大變化，這些變化改變了企業(yè)的競爭規(guī)則，要求企業(yè)注重顧客的力量和影響，企業(yè)的規(guī)模不再是競爭優(yōu)勢的最終源泉，企業(yè)應該打破現有組織的界限，尋找新的機會，企業(yè)競爭的成功越來越依賴于制訂反映這些變化的戰(zhàn)略，依賴于實施有效的技術創(chuàng)新。然而，面對這種挑戰(zhàn)，許多企業(yè)并沒有認識到戰(zhàn)略的重要性，在技術創(chuàng)新過程中也只注重技術創(chuàng)新的投入數量，而對創(chuàng)新的投入如何從戰(zhàn)略上作出安排并有效使用重視得不夠，在技術創(chuàng)新與企業(yè)戰(zhàn)略之間相互脫節(jié)，也就是說在技術創(chuàng)新項目管理上缺乏一個長期的戰(zhàn)略框架。盡管此后引入的“項目管理”思想，對此并進行了一系列的改進，部分地考慮到了戰(zhàn)略的重要性，認識到沒有技術戰(zhàn)略的指導及對技術創(chuàng)新項目的有效管理，就沒有企業(yè)的持續(xù)競爭優(yōu)勢。缺乏項目組合的思想，在大多數情況下未能較好地考慮不同項目之間的關聯性，以及這處關聯性對企業(yè)經濟績效和競爭優(yōu)勢的影響。因此，建立以戰(zhàn)略為統(tǒng)率、強調部門的合作伙伴關系、打破技術創(chuàng)新的孤立局面并將之與企業(yè)經營戰(zhàn)略融為一體的技術創(chuàng)新項目管理新模式，是現代企業(yè)的必然要求。作為一種新的理念，組合的戰(zhàn)略驅動思想在企業(yè)創(chuàng)新管理中得到日益廣泛的接受和應用。1.戰(zhàn)略目標的確定與聯結。前述框架提供了將企業(yè)經營戰(zhàn)略和技術戰(zhàn)略與具體的創(chuàng)新項目相聯結的機制，即創(chuàng)新目標和項目組合規(guī)劃。其中創(chuàng)新目標主要有長期競爭優(yōu)勢和當期的經濟績效兩個方面，長期競爭優(yōu)勢又具體到企業(yè)核心能力的培養(yǎng)和提高，以及核心技術平臺的建立和拓展；當期經濟績效主要有縮短創(chuàng)新周期、增加創(chuàng)新產品種類、提高勞動生產率、降低創(chuàng)新費用等方面。創(chuàng)新目標將企業(yè)的戰(zhàn)略轉變?yōu)榻M織創(chuàng)新活動的具體要求。項目組合規(guī)劃主要是根據企業(yè)戰(zhàn)略的要求，確定項目類型和項目組合，這一階段的聯結進一步將戰(zhàn)略具體化到項目和資源層次上，其目的是完成創(chuàng)新目標，實現經濟績效并構筑創(chuàng)新能力。技術創(chuàng)新的早期管理活動對項目的最終結果具有重要影響，通過前期的項目組合規(guī)劃，可以選擇合適的創(chuàng)新項目類型，有效地將戰(zhàn)略與具體的產品工藝創(chuàng)新項目結合起來，使技術創(chuàng)新沿著戰(zhàn)略的方向進行，還可以檢查項目組合的匹配程度和互補性，確定平臺項目和衍生項目的先后次序。在K.B.CClark和S.C.Wheelwright(1993)、Myer和Utterback(1992)對創(chuàng)新項目分類研究的基礎上，我們提出，適應于戰(zhàn)略導向的項目組合管理，企業(yè)創(chuàng)新項目可以劃分為如下類型：(1)衍生性項目，它是在現有技術平臺上衍生發(fā)展出來的改進項目。它們或是致力于降低現有產品的成本，或是致力于現有產品的生產工藝的改進。這種改變常常很小，與其它類型的開發(fā)項目相比一般都是界限分明，需要的開發(fā)資源很少，完成的時間短，管理較容易。放刪李留息(2炊)鄙重大創(chuàng)新項目耽，這是創(chuàng)新類第型中新度大的參一種創(chuàng)新，因佳為它們是對現溝有產品和工藝刊的重大改變，盯成功的重大創(chuàng)懂新項目能夠產西生新的，完全匯不同于現有產體品和工藝的核反心產品和核心繩工藝，能夠產或生一整代全新筐的產品和工藝憑系列，開拓一成項全新的經營辜業(yè)務君。雙亞性立福吃(3難)害平臺項目，它噴處于衍生型和沈重大型創(chuàng)新項鉛目之間，涉及字到產品和工藝勵中任一方面或蝴兩方面的很大守變化，它的重暴要性就在于使楊技術平臺和產罩品代得以確立戚，通常表現為掏創(chuàng)新構什架齒(Innov覆ation箭Archit編ecture帽)從的形成與拓展劇。平臺型產品轟不僅支持了整數個產品代和工串藝代，而且還塌提供了前后項奸目代之間的聯鍋結和平穩(wěn)過渡影。拒索謎晉該創(chuàng)新項振目分類有利于呈將具體的創(chuàng)新飽項目和企業(yè)經意營戰(zhàn)略及技術右戰(zhàn)略聯結起來辭，我們將戰(zhàn)略吧聯結方法具體孔概括如下還：鍋蜂易鉤紐給(1邀)船技術戰(zhàn)略與企壽業(yè)經營戰(zhàn)略的渴整合展，廁郊ar壽k餐和蜘小eelwri欠ght(19剝93鵝)匯研究指出潮：幻“費項目組找合旋”訴應該和公司的島經營戰(zhàn)略緊密堂結合起來，以鼓往公司將它們氧的談60笛%遇的資源用于衍隊生性項目的開價發(fā)上，造成了躁許多不利的影挖響。在分配創(chuàng)途新資源時應該幅將一半以上的扁資源集中于下酬一代平臺項目退的開發(fā)上，梁將漠1源0爆—基20包%稿的資源用于開園發(fā)衍生性產品個，捕1嚷0元—墊20氣%具的資源用于其旗它類型的項目演開羅。音章續(xù)晉(2掏)斬核心能力提升接與經濟績效提體高的整合，這狗能使企業(yè)基于蠻長期的戰(zhàn)略計體劃和核心能力狗的培養(yǎng)，未安鬧排將來的項目滔組合并分配資冶源芹。肺僵途嶼擁悔(3邪)箏技術平臺內產同品創(chuàng)新與工藝讀創(chuàng)新之間的組笑合。協調與匹煙配，它明確考搜慮了項目之間首的相互作用，遣考慮了產品創(chuàng)桂新與工藝創(chuàng)新州的組合匹配，諷有利于避免只欲關心產品而忽承視工藝的現象章。它也有利于譯開發(fā)能力的構辯筑和積累，開烤發(fā)人員從平臺散內衍生產品的灌開發(fā)活動中不使斷地積累技術刻和經驗，當轉塌入下一個平臺宇項目時，能力龍就上了一個臺城階挽。厭滾嘉善測黃2悶.倉戰(zhàn)略導向的項族目組合管理駕。旱倆璃絹在戰(zhàn)略導掘向的項目組合勁管理下，存在認著兩個重要的也目標，其一是開企業(yè)的爹長期競爭優(yōu)勢預，它通過核心移能力的形成與作核心技術平臺手的建立與拓展仇得以實現，其泳二是企業(yè)的當饞期經濟績效，僚它通過產品的岸組合管理及產遠品與工藝的組愁合管理來實現魔，項目組合管俗理的意義就在喬于使上述兩個箱目標得以整合滑起來，確立項浸目的優(yōu)先順序炸并合理地配置療資源漁。般灶同軟合理確定盼企業(yè)創(chuàng)新投入你在長期、中期斜、短期項目上魔的分配結構是報企業(yè)項目組合孫管理中的重要捕內容。正確選復擇不同項目之烤間的合理比例暗對企業(yè)的長期志發(fā)展至關重要稀，企業(yè)必須進扒行有效的技術比創(chuàng)新項目組合歸，只有把有限頌的創(chuàng)新資源適濤當地投入到不舟同的技術創(chuàng)新副項目上，強調妙長期、中期、優(yōu)短期的合理搭倒配，才能使企肺業(yè)獲得持續(xù)的鑒競爭優(yōu)勢，并扎最終使企業(yè)具督有較好的經濟值績效水平月。欠弊性伏如果企業(yè)程片面強調衍生團型等短期項目鞏，而不重視中吃、長期的投資廳，短期內企業(yè)瓶雖可以取得一建定經濟績效，咽但是，隨著時架間的推移，企編業(yè)的經濟績效中和核心技術能胡力的未來發(fā)展遣都比較差，即步企業(yè)的長期行藝為隨著時間的漏推移而惡化，享如果長此以往衡下去，企業(yè)可勉能會被淘汰，衛(wèi)這種短期行為踢是應該克服的罪。因此，企業(yè)弦的創(chuàng)新投入不扎應僅以企業(yè)當影前的產品結構灘為調整依據，秒必須從長計議套，不應該被企游業(yè)當前的資金蕉狀況所左右寸。郵盛蜓懲如果片面與強調長期的重鮮大創(chuàng)新項目的呈投入，由于其碌具有滯后作用賽，會導致企業(yè)途在比較長的一州段時間內，經汗?jié)冃Ш秃诵念~技術能力增長襪緩慢，其創(chuàng)新格效果在一段時檢間以后才能體符現，雖然在后茂期能夠獲得比辱較快的增長，罷但由于其漸進喊性產品和平臺甘產品項目上的況投資不足，會濱使得技術創(chuàng)新鋒效果潛力不能跳充分發(fā)揮，會嫂影響到企業(yè)的肌短期績效和長味期積累，進而變會影響到企業(yè)舌的持續(xù)創(chuàng)新，擾不利于保持持曾續(xù)的市場競爭肝力。因此，強議調重大創(chuàng)新項按目等長期投入拘雖然對企業(yè)具抬有十分重要的井長遠利益和意符義。但它對近交期經濟績效不秩一定具有正向筍作用，相反，志它還可能有副緣作用，這也是妥我國許多企業(yè)碧重視短期利潤撿而忽視長期研城究開發(fā)的主要縣原因理。益慨鍵開重視平臺纏項目，并賦予知合理的投資比恭例，同時兼顧市其它創(chuàng)新項目贏的投入，企業(yè)鑒的短期經濟績酸效和核心技術疑能力都能獲得鉤一定程度的增故長，所取得的炸創(chuàng)新效果優(yōu)于廳其它創(chuàng)新項目瓶組合模式。但改平臺項目的投拴入比例也應控槐制在一定的水脂平上，不宜過秧高，否則會降菜低其他項目上共應有的投資。撿而重大創(chuàng)新項集目投入不足，誘平臺項目也就趟缺乏基礎。沒鞋有足夠的漸進威性項口，平臺瓦項目的經濟績夠效也無從體鄰現，因為平臺愈項目的經濟績弟效要通過產生秒于它的漸進性蛇創(chuàng)新項目來實桂現遙。堂釋從上述比閉較和分析可知搏，在創(chuàng)新項目曠的投資政策中姥，若過分注重璃短期投入的政衣策，對于企業(yè)知近期行為是較嫂為有利的，這哄甚至可能使經仿理們沾沾自喜剩，但經過一定喪時期以后，企鄭業(yè)就失去創(chuàng)造湖更多利潤的基德礎而陷入困境捷，甚至岌岌可漫危。但企業(yè)亦速不可只從長遠體出發(fā)，而不考惰慮近期利益，朵它可能使長期壽期望利益成為武泡影，所以一賭定要長短期兼祥顧。理想的創(chuàng)丹新項目組合應飼該重視平臺項域目，并賦予較醫(yī)多的創(chuàng)新資源欲，適當兼顧衍歉生型創(chuàng)新項目漫和重大型創(chuàng)新表項目銹。練圣伴型允緩3暫.裳項目組合管理制的反饋與改進食。祝臨翅左該組合管途理框架還包括酷不斷學習的重菜要性，提供了鐵項目組成員獲夢得和應用知識東的學習機制，德為項目前期計援劃和具體項目發(fā)提供補充和支觸持。創(chuàng)新項目也本身是改進和坊學習的機會，宿通過學習可以宏鑒別每一個項叔目的經驗教訓云，在不斷改進磚的基礎之上，壘提高組織的綜召合能力，加強貞下一輪創(chuàng)新戰(zhàn)找略的基礎。這玩對于中國等發(fā)魚展中國家尤其崗重要，這些國擱家的技術水平芝比較低，主要膨以技術引進和河模仿創(chuàng)新為主眠，未能進入自跳主創(chuàng)新階段，好需要較快地學兄習和吸收率先拐創(chuàng)新者的成功必經驗和失敗教獸訓，從而實