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一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略概述二、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)劃

三、專利戰(zhàn)略的運(yùn)用

四、企業(yè)專利申請(qǐng)工作實(shí)務(wù)第一頁(yè)，共109頁(yè)。

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略概述第二頁(yè)，共109頁(yè)。

1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基本概念（1）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的概念知識(shí)產(chǎn)權(quán)是針對(duì)智力勞動(dòng)創(chuàng)造的財(cái)產(chǎn)的權(quán)利（2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的種類TRIPS協(xié)議第1條第2款規(guī)定第三頁(yè)，共109頁(yè)。（2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的種類專利權(quán)針對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利商標(biāo)權(quán)針對(duì)商品和服務(wù)標(biāo)記的權(quán)利，區(qū)別產(chǎn)品和服務(wù)的來(lái)源第四頁(yè)，共109頁(yè)。（2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的種類著作權(quán)、地理標(biāo)志權(quán)、工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)、植物品種權(quán)、未披露過(guò)信息專用權(quán)第五頁(yè)，共109頁(yè)。（3）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特點(diǎn)無(wú)形性

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有人基本不能通過(guò)占有它們而達(dá)到保護(hù)它們不受侵害的目的，權(quán)利人往往只有到了主張權(quán)利的訴訟中，才顯示出自己是權(quán)利人和權(quán)利的有效性，因而知識(shí)產(chǎn)權(quán)也被稱為“訴訟中的權(quán)利”。他人因不慎而侵權(quán)的可能性大大高于有形財(cái)產(chǎn)，許多人侵害了他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)卻根本未意識(shí)到侵權(quán)。第六頁(yè)，共109頁(yè)。（3）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特點(diǎn)獨(dú)占性（排他性）

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是法律賦予權(quán)利人的一定期限內(nèi)的壟斷權(quán)，在權(quán)利的有效期內(nèi)未經(jīng)過(guò)權(quán)利人許可，任何人不得使用。專利權(quán)人有權(quán)獨(dú)占一方市場(chǎng)，并通過(guò)許可使權(quán)利人收回成本或獲取巨大收益，形成一個(gè)“創(chuàng)新——獲利——再創(chuàng)新——再獲利”的良性循環(huán)鏈。

第七頁(yè)，共109頁(yè)。（4）知識(shí)產(chǎn)權(quán)與物權(quán)的區(qū)別權(quán)利客體不同物權(quán)是對(duì)有形（體）物的財(cái)產(chǎn)權(quán)對(duì)于客體的占有具有唯一性占有即是對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)最好的保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是對(duì)創(chuàng)造性信息的財(cái)產(chǎn)權(quán)對(duì)于客體的占有不具有唯一性只有行使排他權(quán)才能實(shí)現(xiàn)財(cái)產(chǎn)權(quán)及其價(jià)值第八頁(yè)，共109頁(yè)。（4）知識(shí)產(chǎn)權(quán)與物權(quán)的區(qū)別侵權(quán)后果不同被小偷偷車，車主通常只損失一輛汽車的財(cái)產(chǎn)；未經(jīng)許可使用專利技術(shù)，則可能完全擠占專利權(quán)人的市場(chǎng)，甚至讓企業(yè)破產(chǎn)。第九頁(yè)，共109頁(yè)。2、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略國(guó)務(wù)院2008年6月5日發(fā)布《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，明確到2020年把我國(guó)建設(shè)成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理水平較高的國(guó)家，5年內(nèi)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)水平大幅度提高，運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的效果明顯增強(qiáng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況明顯改善，全社會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)普遍提高。激勵(lì)創(chuàng)造、有效運(yùn)用、依法保護(hù)、科學(xué)管理第十頁(yè)，共109頁(yè)。2、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略2010年，專利申請(qǐng)量首次突破百萬(wàn)件，達(dá)到122.2萬(wàn)件，授權(quán)量為81.5萬(wàn)件，分別比上年增長(zhǎng)了25.2%、40%。通過(guò)PCT途徑提交的國(guó)際專利申請(qǐng)量達(dá)1.3萬(wàn)件，同比增長(zhǎng)61.3%。從專利大國(guó)到專利強(qiáng)國(guó)過(guò)渡。第十一頁(yè)，共109頁(yè)。3、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略（1）企業(yè)專利戰(zhàn)略：企業(yè)充分利用專利制度，提升企業(yè)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理專利的水平，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的持續(xù)發(fā)展和利益最大化。目標(biāo)：提高企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，增加企業(yè)效益為目的兩個(gè)方面保護(hù)自有知識(shí)產(chǎn)權(quán)避免侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)第十二頁(yè)，共109頁(yè)。3、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略（2）企業(yè)專利戰(zhàn)略工作的重點(diǎn)作為創(chuàng)新者和權(quán)利人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營(yíng)作為非權(quán)利人合法利用與避免侵權(quán)維護(hù)正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)權(quán)利第十三頁(yè)，共109頁(yè)。二、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)劃1、知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)劃的準(zhǔn)備包括：①設(shè)置機(jī)構(gòu)②配備人員③設(shè)立制度④投入經(jīng)費(fèi)⑤建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息利用平臺(tái)⑥建立本企業(yè)和本行業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫(kù)第十四頁(yè)，共109頁(yè)。二、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)劃2、制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展規(guī)劃（1）確定本企業(yè)有哪些知識(shí)產(chǎn)權(quán)

(2)是否需要申請(qǐng)專利、商標(biāo)和著作權(quán)保護(hù)（3）申請(qǐng)專利、商標(biāo)的目的獨(dú)占權(quán)實(shí)施、專利布局、增加企業(yè)的影響力（4）專利、商標(biāo)申請(qǐng)的國(guó)家或地區(qū)（5）企業(yè)的品牌維護(hù)形象宣傳、廣告第十五頁(yè)，共109頁(yè)。二、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)劃3、制定并完善有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的工作流程

（1）申請(qǐng)專利、商標(biāo)的流程；（2）律師及代理人的雇傭和質(zhì)量評(píng)估；

（3）決定什么樣的技術(shù)需要申請(qǐng)專利保護(hù)，什么樣的技術(shù)需要作為商業(yè)機(jī)密保護(hù)。第十六頁(yè)，共109頁(yè)。二、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)劃4、對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的擁有權(quán)是否屬實(shí)

（1）與技術(shù)顧問(wèn)、雇員合同中是否明確規(guī)定公司擁有所有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)（2）研發(fā)人員是否已簽署專利權(quán)轉(zhuǎn)讓書

（3）專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可合同是否備案第十七頁(yè)，共109頁(yè)。二、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)劃（4）專利權(quán)是否仍然有效蘇州恒久（300060），按計(jì)劃在2003年3月19日在深圳證券交易所的創(chuàng)業(yè)板上市，因?qū)＠醋雠?，無(wú)法如期上市。第十八頁(yè)，共109頁(yè)。二、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)劃5、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的范圍

是否最大程度地保護(hù)了公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，比如，專利權(quán)利要求的保護(hù)范圍，商標(biāo)權(quán)所涵蓋的產(chǎn)品類別和地域范圍。第十九頁(yè)，共109頁(yè)。二、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)劃6、和第三者之間的合同

是否明確規(guī)定所產(chǎn)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬權(quán)，如何使用對(duì)方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，對(duì)方專利權(quán)的穩(wěn)定性和有效性，有無(wú)其他漏洞。

第二十頁(yè)，共109頁(yè)。二、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)劃吉利集團(tuán)收購(gòu)沃爾沃有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的協(xié)議除了股權(quán)收購(gòu)，吉利集團(tuán)和沃爾沃的協(xié)議還涉及了沃爾沃轎車、吉利集團(tuán)和福特汽車三方之間在知識(shí)產(chǎn)權(quán)、零部件供應(yīng)和研發(fā)方面達(dá)成的重要條款。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用支配方面，吉利集團(tuán)與福特汽車公司也達(dá)成了協(xié)議。第二十一頁(yè)，共109頁(yè)。二、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)劃協(xié)議中，沃爾沃將保有其關(guān)鍵技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)以及為實(shí)施既定商業(yè)計(jì)劃所需要的所有福特知識(shí)產(chǎn)權(quán)的使用權(quán)。吉利集團(tuán)將通過(guò)沃爾沃擁有其關(guān)鍵技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)，并有權(quán)使用大量知識(shí)產(chǎn)權(quán)，包括沃爾沃安全與環(huán)保方面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，但相關(guān)技術(shù)只能用在沃爾沃品牌，而不能用在吉利品牌上。第二十二頁(yè)，共109頁(yè)。三、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)劃企業(yè)資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中，各種類型的資產(chǎn)交易都可能有潛在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。收購(gòu)或并購(gòu)都有可能給買主帶來(lái)未知的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛或訴訟，新上市的公司更有可能成為訴訟的目標(biāo)。如果沒(méi)有相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可，資產(chǎn)收購(gòu)有可能買來(lái)了設(shè)備但不能使用如果沒(méi)有保護(hù)好知識(shí)產(chǎn)權(quán)，公司的投資就有可能收不回來(lái)。第二十三頁(yè)，共109頁(yè)。二、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)劃?rùn)?quán)利人是誰(shuí)權(quán)利的有效性和穩(wěn)定性獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的保護(hù)范圍是否侵犯他人的權(quán)利或者被侵權(quán)如何處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛第二十四頁(yè)，共109頁(yè)。

三、專利戰(zhàn)略的運(yùn)用第二十五頁(yè)，共109頁(yè)。三、專利戰(zhàn)略的運(yùn)用企業(yè)專利戰(zhàn)略的基本類型

（1）文獻(xiàn)利用策略

（2）專利申請(qǐng)策略

（3）專利實(shí)施策略（4）專利防御策略第二十六頁(yè)，共109頁(yè)。（1）文獻(xiàn)利用策略1）技術(shù)動(dòng)向調(diào)查這是指在廣泛搜集過(guò)去及新近出現(xiàn)的技術(shù)信息的基礎(chǔ)上，分析當(dāng)代技術(shù)水平并預(yù)測(cè)今后技術(shù)發(fā)展動(dòng)向而進(jìn)行的調(diào)查。主要供研究、開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品新技術(shù)參考，提供解決技術(shù)問(wèn)題的思路，避免重復(fù)開(kāi)發(fā)。第二十七頁(yè)，共109頁(yè)。（1）文獻(xiàn)利用策略國(guó)內(nèi)某大型汽車零部件廠積極開(kāi)拓國(guó)外市場(chǎng)，開(kāi)發(fā)了一種汽車電動(dòng)助力轉(zhuǎn)向器，國(guó)外市場(chǎng)需求強(qiáng)烈，但采購(gòu)方要求其出具一份知識(shí)產(chǎn)權(quán)證明，這時(shí)企業(yè)才發(fā)覺(jué)由于當(dāng)初沒(méi)有進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息檢索，辛辛苦苦搞出的產(chǎn)品國(guó)外已經(jīng)有專利保護(hù)了，這就意味著國(guó)外的市場(chǎng)已經(jīng)被他人占領(lǐng)，上百萬(wàn)元的研發(fā)投入都白白浪費(fèi)。第二十八頁(yè)，共109頁(yè)。（1）文獻(xiàn)利用策略2）自己或他人發(fā)明創(chuàng)造專利性調(diào)查這是指專利申請(qǐng)前為判斷該發(fā)明創(chuàng)造有無(wú)專利性而進(jìn)行的調(diào)查。判斷他人已公開(kāi)或公告的發(fā)明創(chuàng)造專利申請(qǐng)，或已獲得專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造的專利性（專利可靠性）而進(jìn)行的一種調(diào)查。第二十九頁(yè)，共109頁(yè)。（1）文獻(xiàn)利用策略

3）產(chǎn)品上市風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查產(chǎn)品上市前，對(duì)可能造成的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效專利檢索。

GE洗衣機(jī)第三十頁(yè)，共109頁(yè)。（２）專利申請(qǐng)策略

1）基本專利策略基本專利是指開(kāi)拓了一個(gè)新的技術(shù)領(lǐng)域的專利。例如，世界上第一件電話機(jī)專利、第一件非機(jī)專利、第一件晶體管專利。在研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)中取得的奠基性、首創(chuàng)性發(fā)明創(chuàng)造，都應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)專利，依法取得專利保護(hù)。第三十一頁(yè)，共109頁(yè)。（２）專利申請(qǐng)策略如：袁隆平的雜交水稻技術(shù)，當(dāng)年袁隆平發(fā)明的50項(xiàng)雜交水稻技術(shù)全部在文獻(xiàn)中公開(kāi)，由于沒(méi)有申請(qǐng)專利，導(dǎo)致世界第一的發(fā)明技術(shù)產(chǎn)生以下后果：一是無(wú)法排他性地使用雜交水稻技術(shù)；二是難以獨(dú)享雜交水稻技術(shù)產(chǎn)業(yè)化帶來(lái)的收益，使得中國(guó)農(nóng)業(yè)喪失一次獨(dú)享雜交水稻技術(shù)而獲得飛躍發(fā)展的機(jī)會(huì)。旭日升冰茶第三十二頁(yè)，共109頁(yè)。（２）專利申請(qǐng)策略O(shè)tis電梯扁平拉伸帶，電梯系統(tǒng)、電梯滑輪、扁平帶固定裝置等。取得基本技術(shù)專利權(quán)，就等于占領(lǐng)了該產(chǎn)品市場(chǎng)的“制高點(diǎn)”取得了主動(dòng)權(quán)。第三十三頁(yè)，共109頁(yè)。（２）專利申請(qǐng)策略

2)外圍專利策略

在他人的技術(shù)占領(lǐng)一定市場(chǎng)后，沿著核心技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)或者拓寬應(yīng)用領(lǐng)域。也就是說(shuō)對(duì)他人的基本專利進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)缺陷，作出改進(jìn)，然后提出專利申請(qǐng)。企業(yè)發(fā)展初期多采用此戰(zhàn)略，U盤的改進(jìn)專利。第三十四頁(yè)，共109頁(yè)。（２）專利申請(qǐng)策略

3)搶先申請(qǐng)策略迄今為止，世界上已建立專利制度的國(guó)家和地區(qū)已達(dá)175個(gè)。目前，除美國(guó)、菲律賓外，都是采用先申請(qǐng)?jiān)瓌t。因此，對(duì)于專利申請(qǐng)，一定要先發(fā)制人，千方百計(jì)搶占第一，唯有如此，才能成為該項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造的“主人”。第三十五頁(yè)，共109頁(yè)。（２）專利申請(qǐng)策略江蘇某上市企業(yè)，開(kāi)發(fā)出一種新型的羰基化生產(chǎn)醋酸的改進(jìn)方法和裝置，可促使原有規(guī)模裝置的生產(chǎn)能力提升2倍以上，但企業(yè)作為技術(shù)秘密進(jìn)行保護(hù)，未對(duì)外公開(kāi)。國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手于2003年將此技術(shù)申請(qǐng)專利保護(hù)，直到2005年1月該專利公開(kāi)后這家企業(yè)才意識(shí)到面臨的威脅。2004年底該企業(yè)以該項(xiàng)專利為核心技術(shù)的二期工程已通過(guò)立項(xiàng)審批，該項(xiàng)目將奠定該企業(yè)在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的龍頭地位。第三十六頁(yè)，共109頁(yè)。（２）專利申請(qǐng)策略

競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手專利的授權(quán)意味著這家企業(yè)總投資8個(gè)多億的建設(shè)項(xiàng)目必須停產(chǎn)，否則就是專利侵權(quán)，退路就是尋求對(duì)手的和解，爭(zhēng)取專利許可。第三十七頁(yè)，共109頁(yè)。（２）專利申請(qǐng)策略

3)搶先申請(qǐng)策略要有市場(chǎng)前瞻性，申請(qǐng)專利應(yīng)當(dāng)在技術(shù)鑒定、發(fā)表論文等之前，不必等到產(chǎn)品成形。第三十八頁(yè)，共109頁(yè)。（3）合作中取得專利權(quán)策略

1）產(chǎn)學(xué)研合作明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)歸屬。產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)合同中未對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行明確，往往導(dǎo)致形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸宿和使用范圍等都存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。第三十九頁(yè)，共109頁(yè)。（3）合作中取得專利權(quán)策略產(chǎn)學(xué)研委托開(kāi)發(fā)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬一般是依合同的約定，合同沒(méi)有約定的誰(shuí)申請(qǐng)專利權(quán)屬于誰(shuí)。如果沒(méi)有約定，而受委托的研究機(jī)構(gòu)申請(qǐng)了專利，則有可能會(huì)限制企業(yè)本身的使用。第四十頁(yè)，共109頁(yè)。（3）合作中取得專利權(quán)策略2）受委托時(shí)取得專利權(quán)大量中小企業(yè)在配套加工中，根據(jù)主機(jī)廠商的要求自主開(kāi)發(fā)出來(lái)的新樣品試制時(shí)由于面臨強(qiáng)大的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力，難以對(duì)主機(jī)廠商提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)要求，導(dǎo)致企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)不能得到有效的保護(hù)。第四十一頁(yè)，共109頁(yè)。（3）合作中取得專利權(quán)策略江蘇丹陽(yáng)有600多家汽車零部件企業(yè)，新燈具的開(kāi)發(fā)往往是根據(jù)整車廠提的要求，各配套廠自行設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)，但訂貨合同中規(guī)定整車廠也享有配套廠開(kāi)發(fā)的產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，且可以許可使用，這就意味著整車廠可以再找另外的企業(yè)生產(chǎn)這種產(chǎn)品。所以整車廠更換配套企業(yè)的例子不斷發(fā)生，往往是一家企業(yè)開(kāi)發(fā)出新品，一批企業(yè)跟風(fēng)模仿，帶來(lái)的后果是最早投入開(kāi)發(fā)的企業(yè)吃虧最大。第四十二頁(yè)，共109頁(yè)。（3）合作中取得專利權(quán)策略同時(shí)在指定配套廠商或?yàn)橹鳈C(jī)廠商配套時(shí)，應(yīng)在供貨合同中，對(duì)新技術(shù)、新產(chǎn)品的使用，尤其應(yīng)針對(duì)企業(yè)獨(dú)家定制或自主開(kāi)發(fā)的原料和設(shè)備等事宜，明確供方的保密和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)責(zé)任，限制主機(jī)廠商的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利。第四十三頁(yè)，共109頁(yè)。（4）專利實(shí)施策略專利實(shí)施的概念專利實(shí)施是指為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目的的制造、使用、銷售、進(jìn)口專利產(chǎn)品，使用專利方法及使用、銷售、進(jìn)口依照該方法直接獲得的產(chǎn)品。專利只有通過(guò)實(shí)施，才能物化，變成現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力，為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展作出貢獻(xiàn)，專利權(quán)人和發(fā)明人、設(shè)計(jì)人也才能獲得實(shí)惠。作為專利實(shí)施策略，主要有以下7種：第四十四頁(yè)，共109頁(yè)。（4）專利實(shí)施策略

1）獨(dú)占實(shí)施策略這是指本企業(yè)的專利由本單位實(shí)施，不對(duì)外轉(zhuǎn)讓或許可他人實(shí)施，以便獨(dú)占市場(chǎng)。OTIS電梯第四十五頁(yè)，共109頁(yè)。（4）專利實(shí)施策略2）交叉許可策略交叉許可也稱互惠許可、互換許可，就是雙方當(dāng)事人以價(jià)值大體相當(dāng)?shù)膶＠ハ嘣S可對(duì)方實(shí)施。當(dāng)價(jià)值不等時(shí)，一方可以給另一方一定補(bǔ)償，建立專利聯(lián)盟（專利池，3C、6C聯(lián)盟）。第四十六頁(yè)，共109頁(yè)。（３）專利實(shí)施策略2）交叉許可策略專利池：兩個(gè)以上的專利權(quán)人把作為交叉許可客體的多個(gè)專利權(quán)放入一藍(lán)子許可中所形成的專利集合。第四十七頁(yè)，共109頁(yè)。（4）專利實(shí)施策略3）專利引進(jìn)策略對(duì)于技術(shù)力量薄弱的企業(yè)，引進(jìn)專利實(shí)施是迅速縮短同發(fā)達(dá)國(guó)家先進(jìn)企業(yè)技術(shù)差距、增強(qiáng)自身競(jìng)爭(zhēng)力的最有效手段之一。第四十八頁(yè)，共109頁(yè)。（4）專利實(shí)施策略

4）專利收買戰(zhàn)略指收買競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手專利的策略，以實(shí)現(xiàn)獨(dú)占市場(chǎng)的目的，但這樣做應(yīng)適可而止，以免觸犯《反壟斷法》。適用于大企業(yè)。電動(dòng)印刷第四十九頁(yè)，共109頁(yè)。（4）專利實(shí)施策略

5）專利出讓策略將專利權(quán)作為商品積極推銷。對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，主要是那些本單位不打算實(shí)施或無(wú)條件實(shí)施的專利，才可以考慮采用這一策略。

美國(guó)德州儀器公司2000年獲得了5億美元許可收入。

法國(guó)湯普森許可貿(mào)易公司2007年的專利許可收入達(dá)5億歐元。

第五十頁(yè)，共109頁(yè)。（３）專利實(shí)施策略

6）失效專利利用策略這是指臨近到期或要提前失效時(shí)，進(jìn)行開(kāi)發(fā)實(shí)施的準(zhǔn)備工作，一旦失效，立即實(shí)施，這種策略，一般說(shuō)來(lái)，可免付使用費(fèi)，風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)較低，效率較高。但應(yīng)特別注意作好市場(chǎng)調(diào)查和預(yù)測(cè)，因這時(shí)已很難獨(dú)占市場(chǎng)。第五十一頁(yè)，共109頁(yè)。（4）專利實(shí)施策略

7）不申請(qǐng)戰(zhàn)略對(duì)可以做到長(zhǎng)期保密的技術(shù)不申請(qǐng)專利，申請(qǐng)專利并不能實(shí)現(xiàn)對(duì)技術(shù)的絕對(duì)保護(hù)，一般是生產(chǎn)工藝或者配方等銷售之后不能被破譯的技術(shù)(可口可樂(lè)、云南白藥）。

第五十二頁(yè)，共109頁(yè)。（4）專利實(shí)施策略

商業(yè)秘密，是指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。第五十三頁(yè)，共109頁(yè)。專利保護(hù)和商業(yè)秘密保護(hù)專利保護(hù)保護(hù)可能被模仿的技術(shù)成果，如新產(chǎn)品、新設(shè)計(jì)具有顯著的廣告效益，提高企業(yè)商譽(yù)技術(shù)發(fā)生外溢，不易維持企業(yè)技術(shù)優(yōu)勢(shì)商業(yè)秘密保護(hù)保護(hù)不易被模仿的技術(shù)成果，如新工藝、新配方技術(shù)不發(fā)生外溢，易于維持企業(yè)技術(shù)優(yōu)勢(shì)第五十四頁(yè)，共109頁(yè)。專利保護(hù)和商業(yè)秘密保護(hù)比較保護(hù)成本不同專利保護(hù)成本低：在技術(shù)公開(kāi)狀態(tài)下獲得保護(hù)商業(yè)秘密保護(hù)成本高：必須保障技術(shù)處于秘密狀態(tài)法律效力不同技術(shù)方案相同時(shí)，擁有專利權(quán)者優(yōu)先得到保護(hù)；擁有商業(yè)秘密的抗辯無(wú)法避免被判定侵犯專利權(quán)。保護(hù)期限不同專利保護(hù)有法定期限商業(yè)秘密保護(hù)沒(méi)有期限第五十五頁(yè)，共109頁(yè)。專利保護(hù)和商業(yè)秘密保護(hù)兩種方式皆可采用時(shí)，須考察競(jìng)爭(zhēng)狀況如果沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手可采用商業(yè)秘密保護(hù)如果存在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，但其在短時(shí)間內(nèi)難以通過(guò)自主研發(fā)獲得同樣的技術(shù)創(chuàng)新成果的可以先選擇商業(yè)秘密保護(hù)；在一定時(shí)期之后，采用專利保護(hù)。第五十六頁(yè)，共109頁(yè)。（5）專利維權(quán)戰(zhàn)略專利權(quán)人的基本權(quán)利（1）產(chǎn)品專利（發(fā)明或?qū)嵱眯滦停┑膶＠麢?quán)人有權(quán)制止未經(jīng)許可的下列行為（生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目的）：制造使用許諾銷售該專利產(chǎn)品。銷售進(jìn)口第五十七頁(yè)，共109頁(yè)。（4）專利維權(quán)戰(zhàn)略專利權(quán)人的基本權(quán)利（2）方法專利（發(fā)明）的專利權(quán)人有權(quán)制止未經(jīng)許可的下列行為（生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目的）：使用該方法的行為；以及使用許諾銷售依照該方法銷售直接獲得的產(chǎn)品。進(jìn)口第五十八頁(yè)，共109頁(yè)。（5）專利維權(quán)戰(zhàn)略專利權(quán)人的基本權(quán)利（3）外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)人有權(quán)制止未經(jīng)許可的下列行為（生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目的）：制造銷售外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品。

進(jìn)口第五十九頁(yè)，共109頁(yè)。（4）專利維權(quán)戰(zhàn)略專利權(quán)人的附屬權(quán)利轉(zhuǎn)讓權(quán)、許可權(quán)、標(biāo)記權(quán)、放棄權(quán)、質(zhì)押權(quán)第六十頁(yè)，共109頁(yè)。（5）專利維權(quán)戰(zhàn)略專利權(quán)的生效日專利權(quán)均自授權(quán)公告之日起生效發(fā)明專利權(quán)：申請(qǐng)日起20-30個(gè)月左右實(shí)用新型專利權(quán)：申請(qǐng)日起8-10個(gè)月左右外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)：申請(qǐng)日起8-10個(gè)月左右專利權(quán)生效的含義自專利權(quán)生效之日起可以行使和主張權(quán)利他人在專利權(quán)生效日之前使用專利技術(shù)不屬于侵權(quán)行為第六十一頁(yè)，共109頁(yè)。（4）專利維權(quán)戰(zhàn)略專利權(quán)的法定最遲屆滿日自在中國(guó)的實(shí)際申請(qǐng)日起算發(fā)明專利權(quán)：20年實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)：10年專利權(quán)終止日可能早于法定最遲屆滿日申請(qǐng)人沒(méi)有按時(shí)繳納專利年費(fèi)申請(qǐng)人主動(dòng)放棄專利權(quán)專利權(quán)被宣告無(wú)效的，自始即無(wú)效第六十二頁(yè)，共109頁(yè)。（5）專利維權(quán)戰(zhàn)略專利權(quán)生效的含義自專利權(quán)生效之日起可以行使和主張權(quán)利第六十三頁(yè)，共109頁(yè)。

（5）專利維權(quán)戰(zhàn)略專利權(quán)的實(shí)際有效期（示意圖）專利有效期

申請(qǐng)日公布日授權(quán)公告日終止日保護(hù)屆滿日05/01/0106/06/0108/01/0120/01/0124/12/31第六十四頁(yè)，共109頁(yè)。（5）專利維權(quán)戰(zhàn)略1）訴訟戰(zhàn)略專利侵權(quán)行為的構(gòu)成要件專利有效未經(jīng)許可（包括強(qiáng)制許可和推廣應(yīng)用）為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的目的實(shí)施了制造、使用、許諾銷售、銷售和進(jìn)口等行為落入專利保護(hù)范圍（等同原則）第六十五頁(yè)，共109頁(yè)。1）訴訟戰(zhàn)略可以通過(guò)以下三種方式尋求保護(hù)當(dāng)事人協(xié)商解決；請(qǐng)求地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)局/專利管理局處理，對(duì)于地方管理專利工作部門處理決定不服的，可以向當(dāng)?shù)赜泄茌牂?quán)的人民法院起訴；直接向人民法院起訴。第六十六頁(yè)，共109頁(yè)。1）訴訟戰(zhàn)略

專利訴訟的準(zhǔn)備

A、提起訴訟前要收集好證據(jù)

B、在提起訴訟前，可以申請(qǐng)財(cái)產(chǎn)保全

C、選擇管轄法院地域管轄因侵犯專利權(quán)行為提起的訴訟，由侵權(quán)行為地或者被告住所地人民法院管轄（中級(jí)人民法院）

第六十七頁(yè)，共109頁(yè)。

專利侵權(quán)賠償數(shù)額計(jì)算方式侵權(quán)賠償數(shù)額依據(jù)專利法第60條和最高院司法解釋規(guī)定的原則確定：按照權(quán)利人因被侵權(quán)所受到的損失確定；2006年7月，正泰集團(tuán)股份有限公司以天津施耐德生產(chǎn)的斷路器產(chǎn)品侵犯其CN97248479.5號(hào)實(shí)用新型專利權(quán)為由，將其訴至溫州市中級(jí)人民法院，要求天津施耐德立即停止侵權(quán)，賠償損失50萬(wàn)元。2007年2月，正泰集團(tuán)公司以被告經(jīng)審計(jì)確定的歷年銷售額推算天津施耐德獲得的利潤(rùn)為依據(jù)，變更訴訟請(qǐng)求，將索賠數(shù)額增加至3.3億元。

第六十八頁(yè)，共109頁(yè)。1）訴訟戰(zhàn)略2009年4月15日，浙江省高級(jí)人民法院宣布，正泰集團(tuán)股份有限公司與施耐德電器集團(tuán)就施耐德電氣低壓（天津）有限公司專利侵權(quán)糾紛案達(dá)成庭外和解，天津施耐德支付給正泰集團(tuán)補(bǔ)償金1.57億元，以及承擔(dān)一審受理費(fèi)171.6萬(wàn)元和二審的42.9萬(wàn)元。而正泰集團(tuán)則承擔(dān)二審的另外42.9萬(wàn)元受理費(fèi)。第六十九頁(yè)，共109頁(yè)。專利侵權(quán)賠償數(shù)額計(jì)算方式按照侵權(quán)人因侵權(quán)所獲得的利益確定；按照前兩項(xiàng)難以確定的，參照該專利許可使用費(fèi)的倍數(shù)合理確定，一般為1-3倍；在上述原則均無(wú)法適用的情況下，可以判決賠償5000以上，30萬(wàn)元以下，最高不超過(guò)50萬(wàn)元。不足以彌補(bǔ)損失的，由權(quán)利人舉證說(shuō)明實(shí)際損失。第七十頁(yè)，共109頁(yè)。（6）專利防御策略

有多種應(yīng)對(duì)之道，并無(wú)絕對(duì)高下之分，取決于利弊分析，因時(shí)而宜，不可墨守第七十一頁(yè)，共109頁(yè)。（6）專利防御策略圍魏救趙：文獻(xiàn)公開(kāi)、公知技術(shù)抗辯、濫用專利權(quán)抗辯釜底抽薪：請(qǐng)求宣告專利權(quán)無(wú)效臥薪嘗膽：自主研發(fā)、獲得專利許可

或交叉許可第七十二頁(yè)，共109頁(yè)。1）文獻(xiàn)公開(kāi)策略有些發(fā)明創(chuàng)造，沒(méi)有必要取得獨(dú)占權(quán)，或者為實(shí)現(xiàn)獨(dú)占將反而得不償失，但萬(wàn)一被他人搶先獲得專利權(quán)會(huì)妨礙本企業(yè)實(shí)施時(shí)，可以將發(fā)明內(nèi)容在報(bào)刊上公開(kāi)發(fā)表，以阻止他人獲得專利權(quán)。第七十三頁(yè)，共109頁(yè)。2）請(qǐng)求宣告無(wú)效策略針對(duì)某項(xiàng)專利可以請(qǐng)求中國(guó)專利局專利復(fù)審委員會(huì)宣告專利權(quán)無(wú)效任何公眾認(rèn)為專利權(quán)的授予不符合專利法規(guī)定，可以請(qǐng)求宣告該專利權(quán)無(wú)效專利復(fù)審委員會(huì)受理并作出決定糾正錯(cuò)誤授權(quán)維護(hù)公眾利益合議組制度偉哥、U盤無(wú)效宣告請(qǐng)求。第七十四頁(yè)，共109頁(yè)。2）請(qǐng)求宣告無(wú)效策略三種類型請(qǐng)求理由成立，宣告專利權(quán)無(wú)效；請(qǐng)求理由成立，宣告專利權(quán)部分無(wú)效；請(qǐng)求理由不成立，駁回?zé)o效宣告請(qǐng)求，維持專利權(quán)繼續(xù)有效。對(duì)于宣告無(wú)效請(qǐng)求審查決定不服的，可以向法院起訴第七十五頁(yè)，共109頁(yè)。2）請(qǐng)求宣告無(wú)效策略

北京大學(xué)教授張平主導(dǎo)的“中國(guó)5位教授訴飛利浦一項(xiàng)DVD專利無(wú)效案”。經(jīng)過(guò)一年多的無(wú)效宣告過(guò)程，當(dāng)事雙方簽署了聯(lián)合聲明：飛利浦承諾從專利清單中撤出爭(zhēng)議專利項(xiàng)目，5位教授則撤回申訴。第七十六頁(yè)，共109頁(yè)。3）證明先用權(quán)策略

這也是作為專利侵權(quán)訴訟的被告使用的一種策略。根據(jù)我國(guó)專利法第六十二條的規(guī)定，如果被告能夠證明在原告專利申請(qǐng)日前已做好實(shí)施準(zhǔn)備，甚至已在制造該產(chǎn)品或使用方法，并且僅僅在原有范圍內(nèi)制造或使用，則可以不受追究，還可以在原有范圍內(nèi)繼續(xù)制造或者使用，無(wú)需承擔(dān)任何法律責(zé)任。第七十七頁(yè)，共109頁(yè)。4）主動(dòng)和解策略

如確屬侵犯他人專利權(quán)，在權(quán)衡利弊后，如仍認(rèn)為即使向?qū)Ψ街Ц兑还P使用費(fèi)，自己仍有利可圖，便可主動(dòng)求和。和解，最佳方案是庭外和解，也可以在法官主持下和解。和解方式，庭外和解可簽和解協(xié)議，或補(bǔ)簽實(shí)施許可合同。在法院開(kāi)庭調(diào)解達(dá)成協(xié)議的，法院將制作民事調(diào)解書。郎科訴花旗U盤案第七十八頁(yè)，共109頁(yè)。（7）合法利用他人專利技術(shù)策略1）合法地利用失效專利專利失效或保護(hù)期屆滿后不受法律保護(hù)失效專利專利權(quán)被視為放棄或放棄專利權(quán)終止專利權(quán)保護(hù)期限屆滿全世界專利文獻(xiàn)保有量超過(guò)5000萬(wàn)件，其中有效專利只有440萬(wàn)件。第七十九頁(yè)，共109頁(yè)。（7）合法利用他人專利技術(shù)策略2）合法地利用外國(guó)專利專利權(quán)具有地域性，外國(guó)專利在中國(guó)不受到法律保護(hù)?？梢岳玫耐鈬?guó)專利數(shù)量巨大全世界每年專利申請(qǐng)量150萬(wàn)件其中2/3重復(fù)，實(shí)際發(fā)明量約為50萬(wàn)件每年向中國(guó)提出的專利申請(qǐng)量10萬(wàn)件左右第八十頁(yè)，共109頁(yè)。（7）合法利用他人專利技術(shù)策略3）圍繞核心專利建立外圍專利核心專利并不代表市場(chǎng)的壟斷核心專利決定了行業(yè)或產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)大多掌握在發(fā)達(dá)國(guó)家成熟的市場(chǎng)產(chǎn)品需要大量外圍技術(shù)支撐可以以核心專利為基礎(chǔ)，積極開(kāi)發(fā)外圍技術(shù)，并取得專利，構(gòu)筑難以突破的專利網(wǎng)與核心專利進(jìn)行交叉許可第八十一頁(yè)，共109頁(yè)。

（7）合法利用他人專利技術(shù)策略4）獲得專利許可或交叉許可在選擇獲得專利許可之前充分評(píng)估訴訟成本及勝訴率考慮尋找替代技術(shù)或改進(jìn)技術(shù)的可能性評(píng)估獲得許可的成本與效益以最低成本獲得專利許可或交叉許可評(píng)估專利價(jià)值，核心專利？基礎(chǔ)專利？剩余專利保護(hù)期限專利實(shí)施或許可狀況第八十二頁(yè)，共109頁(yè)。企業(yè)在專利方面可能經(jīng)歷的發(fā)展階段

第一階段主要以出口技術(shù)含量較低的產(chǎn)品為主導(dǎo)，靠的是廉價(jià)勞動(dòng)力成本和低成本原材料；

第二階段通過(guò)加大研發(fā)投資，推動(dòng)了技術(shù)含量較高產(chǎn)品的出口；

第八十三頁(yè)，共109頁(yè)。企業(yè)在專利方面可能經(jīng)歷的發(fā)展階段

第三階段遭遇發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘，被迫付出高昂代價(jià)；第四階段吸取教訓(xùn)，加大在收購(gòu)、自主開(kāi)發(fā)和管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的投資力度；

第五階段則開(kāi)始享受知識(shí)產(chǎn)權(quán)的互惠互利，有的企業(yè)甚至可以通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

第八十四頁(yè)，共109頁(yè)。

四、企業(yè)專利申請(qǐng)工作實(shí)務(wù)第八十五頁(yè)，共109頁(yè)。1、委托代理（1）委托代理的必要性

1）專利事務(wù)本身較為復(fù)雜，涉及到技術(shù)、法律、外語(yǔ)等領(lǐng)域

2）委托代理符合國(guó)際慣例

第八十六頁(yè)，共109頁(yè)。1、委托代理

(2)選擇代理機(jī)構(gòu)

挑選代理機(jī)構(gòu)時(shí)，要考慮代理機(jī)構(gòu)的資格、規(guī)模、特長(zhǎng)、收費(fèi)等因素第八十七頁(yè)，共109頁(yè)。1、委托代理

（2）選擇代理機(jī)構(gòu)1）代理機(jī)構(gòu)資質(zhì)如果要申請(qǐng)國(guó)外專利，要委托涉外代理機(jī)構(gòu)

2）代理機(jī)構(gòu)規(guī)模

要考慮代理機(jī)構(gòu)的專業(yè)覆蓋面

第八十八頁(yè)，共109頁(yè)。1、委托代理（2）選擇代理機(jī)構(gòu)

3）代理機(jī)構(gòu)收費(fèi)

代理費(fèi)全國(guó)各地?cái)?shù)額不等收費(fèi)方式，一次性收費(fèi)、撰寫收費(fèi)＋答復(fù)審查意見(jiàn)收費(fèi)

不要一味地強(qiáng)調(diào)價(jià)格低、時(shí)間快、授權(quán)率高第八十九頁(yè)，共109頁(yè)。1、委托代理

（2）選擇代理機(jī)構(gòu)

4）申請(qǐng)專利的目的產(chǎn)品的市場(chǎng)前景，是否有可能要引起訴訟申請(qǐng)政府專利申請(qǐng)費(fèi)用資助。第九十頁(yè)，共109頁(yè)。1、委托代理(3)代理人選擇

1）代理人的專業(yè)撰寫申請(qǐng)文件是一次再創(chuàng)造，專業(yè)對(duì)口

2）代理人的水平

衡量代理人水平的要素：技術(shù)能力、法律修養(yǎng)和基本素質(zhì)第九十一頁(yè)，共109頁(yè)。1、委托代理（4）聘請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)顧問(wèn)

企業(yè)專利工作需要專門機(jī)構(gòu)和專門人員

知識(shí)產(chǎn)權(quán)顧問(wèn)在企業(yè)專利工作中具有重要作用（中科是國(guó)家工商銀行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)顧問(wèn)）第九十二頁(yè)，共109頁(yè)。2、撰寫申請(qǐng)文件（1）選擇申請(qǐng)類別發(fā)明：對(duì)產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案。實(shí)用新型：對(duì)產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出的適于實(shí)用的新的技術(shù)方案。外觀設(shè)計(jì)：對(duì)產(chǎn)品的形狀、圖案、或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合所作出的富于美感