上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則.txt我都舍不得欺負(fù)的人，哪能讓別人欺負(fù)？一輩子那么長(zhǎng)，等你幾年算什么我愛(ài)的人我要親手給她幸福 別人我不放心 我想你的時(shí)候我一定要找得到你不許你們欺負(fù)他！全世界只有我才可以！放棄你，下輩子吧！！上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則第一章總則第一條為加強(qiáng)對(duì)可轉(zhuǎn)換公司債券上市的管理，規(guī)范可轉(zhuǎn)換公司債券的交易、轉(zhuǎn)換股份及其相關(guān)活動(dòng)，促進(jìn)可轉(zhuǎn)換公司債券市場(chǎng)的健康發(fā)展，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)，制定本規(guī)則。第二條本規(guī)則所稱(chēng)可轉(zhuǎn)換公司債券，是指發(fā)行人依據(jù)法定程序發(fā)行、在一定期間內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。第三條本規(guī)則所稱(chēng)可轉(zhuǎn)換公司債券上市，是指可轉(zhuǎn)換公司債券經(jīng)批準(zhǔn)在上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本所）交易市場(chǎng)掛牌買(mǎi)賣(mài)。定的利率水平；（五）國(guó)家法律、法規(guī)及本所規(guī)定的其他條件。第八條發(fā)行人申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債券上市，應(yīng)當(dāng)向本所提交下列文件：（一）上市申請(qǐng)書(shū)；（二）發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批準(zhǔn)文件；（三）本所會(huì)員署名的上市推薦書(shū)；（四）上市公告書(shū)；（五）可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行結(jié)束報(bào)告；（六）可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行資金到位驗(yàn)資報(bào)告；（七）報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核的全套文件；（八）本所登記公司出具的可轉(zhuǎn)換公司債券托管情況證明；（九）本所要求的其他文件。第九條發(fā)行人向本所申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債券上市，其提交的文件應(yīng)當(dāng)內(nèi)容真實(shí)、資料完整，不存在虛假或其他可能產(chǎn)生誤導(dǎo)的陳述。第十條發(fā)行人在提出申請(qǐng)至債券獲準(zhǔn)上市前，未經(jīng)本所同意不得擅自披露有關(guān)信息。第十一條本所在收到發(fā)行人申請(qǐng)及全部申報(bào)文件后二十個(gè)工作日內(nèi)提出審核意見(jiàn)。第十二條本所將審核意見(jiàn)及擬定的上市時(shí)間會(huì)同相關(guān)審批文件一并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。第十三條對(duì)符合條件并經(jīng)復(fù)審批準(zhǔn)上市的可轉(zhuǎn)換公司債券，由本所出具上市通知書(shū)。第十四條可轉(zhuǎn)換公司債券上市前，發(fā)行人應(yīng)與本所簽定上市協(xié)議書(shū)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。第十五條獲準(zhǔn)可轉(zhuǎn)換公司債券上市的發(fā)行人，須于上市首日前五個(gè)工作日內(nèi)至少在一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公布上市公告書(shū)。上市公告書(shū)的內(nèi)容和格式遵照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定。第三章持續(xù)性義務(wù)第十六條獲準(zhǔn)可轉(zhuǎn)換公司債券上市的發(fā)行人，遇有下列情況時(shí)，須即向本所報(bào)送有關(guān)文件，并依規(guī)定在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公告。（一）新的可轉(zhuǎn)換公司債券或企業(yè)債券發(fā)行；（二）發(fā)行人因發(fā)行股票、送股等引起股本變動(dòng)；（三）發(fā)行人進(jìn)行收購(gòu)、兼并或改組等活動(dòng)；（四）發(fā)行人召開(kāi)股東大會(huì)、董事會(huì)；（五）發(fā)生涉及發(fā)行人的重大訴訟案件；（六）本所和發(fā)行人認(rèn)為須報(bào)告的其他事項(xiàng)。第十七條可轉(zhuǎn)換公司債券上市期間，發(fā)行人應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的前六個(gè)月結(jié)束后的六十日（相當(dāng)于連續(xù)二個(gè)月）內(nèi)，向本所提交公司中期報(bào)告，在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后一百二十日（相當(dāng)于連續(xù)四個(gè)月）內(nèi)向本所提交經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的年度報(bào)告，并在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公布。第十八條在任何公共傳媒中出現(xiàn)的消息可能對(duì)可轉(zhuǎn)換公司債券的市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響時(shí)，當(dāng)發(fā)行人知悉后應(yīng)立即對(duì)該消息作出公開(kāi)澄清。第十九條發(fā)行人在定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告公布后，對(duì)未表達(dá)清楚的事項(xiàng)或含糊的內(nèi)容，應(yīng)社會(huì)或證券管理部門(mén)的要求，發(fā)行人應(yīng)公開(kāi)說(shuō)明解釋。第二十條發(fā)行人的信息在正式披露前，公司董事會(huì)及董事會(huì)全體成員及其他知情人，有責(zé)任確保將該信息的知悉者控制在最小范圍內(nèi)。第二十一條本所根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)定，對(duì)發(fā)行人披露的信息進(jìn)行形式審查，但對(duì)其內(nèi)容不承擔(dān)責(zé)任。第四章上市費(fèi)用第二十二條獲準(zhǔn)可轉(zhuǎn)換公司債券上市的發(fā)行人須按規(guī)定交納上市初費(fèi)和上市月費(fèi)。第二十三條獲準(zhǔn)可轉(zhuǎn)換公司債券上市的發(fā)行人，最遲在上市日的三天前交納上市初費(fèi)，并自上市的當(dāng)月起至終止上市的當(dāng)月止，按年預(yù)交上市月費(fèi)。第二十四條可轉(zhuǎn)換公司債券上市初費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)，按上市可轉(zhuǎn)換公司債券總額0.01％交納，起點(diǎn)為10，000元，最高不超過(guò)30，000元。上市月費(fèi)按年計(jì)收，每月500元。第五章暫停交易及停止交易第二十五條可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易期間，因披露以下信息一律暫停交易半天。如在交易日內(nèi)披露，則見(jiàn)報(bào)當(dāng)天暫停交易半天；如在非交易日披露，在見(jiàn)報(bào)后第一個(gè)交易日暫停交易半天。（一）公布本規(guī)則第三章第十六條、第十七條信息；（二）公布股東收益分配方案；（三）其他重要原因。第二十六條可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易期間，公司公布有關(guān)股份變動(dòng)涉及調(diào)整轉(zhuǎn)換價(jià)格的信息，暫停交易一天。第二十七條可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易期間，公司在交易日召開(kāi)股東大會(huì)，暫停交易一天。第二十八條可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易期間出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，將停止交易：（一）可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于3000萬(wàn)元時(shí)，本所立即公告并在三個(gè)交易日后停止交易；（二）可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束前的10個(gè)交易日停止交易；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所認(rèn)為必須停止交易。第六章可轉(zhuǎn)換公司債券的交易、清算第二十九條可轉(zhuǎn)換公司債券上市后的交易利用本所股票交易系統(tǒng)進(jìn)行，投資者買(mǎi)賣(mài)上市的可轉(zhuǎn)換公司債券須憑本人股票帳戶(hù)方可辦理。第三十條可轉(zhuǎn)換公司債券采用記名式無(wú)紙化方式發(fā)行，投資者持有的可轉(zhuǎn)換公司債券份額在上市前由本所登記公司記入其股票帳戶(hù)內(nèi)，實(shí)行無(wú)紙化交易。第三十一條可轉(zhuǎn)換公司債券適用于本所的全面指定交易制度。第三十二條可轉(zhuǎn)換公司債券交易以1000元面值為一交易單位，簡(jiǎn)稱(chēng)“一手”，實(shí)行整手倍數(shù)交易。計(jì)價(jià)單位為每百元面額?？赊D(zhuǎn)換公司債券申報(bào)價(jià)格的升降價(jià)位為0.01元，每次申報(bào)最低不少于一個(gè)價(jià)位。第三十三條可轉(zhuǎn)換公司債券交易實(shí)行Ｔ＋1交收，投資者與券商在成交后的第二個(gè)交易日辦理交割手續(xù)。第三十四條投資者委托券商買(mǎi)賣(mài)可轉(zhuǎn)換公司債券須交納手續(xù)費(fèi)，上海每筆人民幣1元，異地每筆3元。成交后在辦理交割時(shí)，投資者應(yīng)向券商交納傭金，標(biāo)準(zhǔn)為總成交金額的0.2％，傭金不足5元的，按5元收取。券商在本所交易市場(chǎng)從事可轉(zhuǎn)換公司債券交易，須向本所交納交易經(jīng)手費(fèi)，標(biāo)準(zhǔn)為成交金額的0.01％。第七章可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換股份第三十五條可轉(zhuǎn)換公司債券依據(jù)招募說(shuō)明書(shū)的約定條件和有關(guān)規(guī)定，在發(fā)行人的普通股股票上市后，可隨時(shí)轉(zhuǎn)換成發(fā)行人的股份。第三十六條投資者根據(jù)持有的可轉(zhuǎn)換公司債券的面值，按照當(dāng)時(shí)轉(zhuǎn)換價(jià)格，向其指定交易的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申報(bào)轉(zhuǎn)換成公司股票的股份數(shù)量。本所登記公司根據(jù)托管券商的有效申報(bào)，對(duì)投資人帳戶(hù)的股票和可轉(zhuǎn)換公司債券的持有數(shù)量做相應(yīng)的變更登記。第三十七條投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)換股份的債券面值須是交易單位手的整數(shù)倍，申請(qǐng)轉(zhuǎn)換成的股份須是整數(shù)股（每股面值1元），不足轉(zhuǎn)換1股的債券金額，到期還本付息。第三十八條轉(zhuǎn)股申請(qǐng)不能撤單?！旧罱凰谌畻l投資者可于當(dāng)日交易時(shí)間內(nèi)撤銷(xiāo)轉(zhuǎn)股申請(qǐng)?！康谌艞l如投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)換為公司股份的數(shù)量大于投資者實(shí)際持有的可轉(zhuǎn)換公司債券能轉(zhuǎn)換的股份數(shù)，本所確認(rèn)其最大的可轉(zhuǎn)換股票部分進(jìn)行轉(zhuǎn)股，申請(qǐng)超過(guò)部分予以取消。第四十條可轉(zhuǎn)換公司債券申請(qǐng)轉(zhuǎn)換公司股票，投資者在申請(qǐng)的第二個(gè)交易日辦理交割并確認(rèn)后，其債券轉(zhuǎn)換成功的股票便可上市流通。第四十一條發(fā)行人因配股、資本公積轉(zhuǎn)增股本、分紅派息而調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格、確定股權(quán)登記日時(shí)，公司應(yīng)申請(qǐng)暫停轉(zhuǎn)股并公告，在刊登正式公告前一天至股權(quán)登記日期間，本所暫停該可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股，并依據(jù)公告信息對(duì)其轉(zhuǎn)股價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。股權(quán)登記日后的第一個(gè)交易日恢復(fù)轉(zhuǎn)股申報(bào)，轉(zhuǎn)股價(jià)采用經(jīng)調(diào)整的轉(zhuǎn)股價(jià)格。第四十二條強(qiáng)制性轉(zhuǎn)股的，當(dāng)達(dá)到強(qiáng)制性轉(zhuǎn)股條件時(shí)，本所依據(jù)發(fā)行人公告將持有人可轉(zhuǎn)換公司債券自動(dòng)轉(zhuǎn)換成發(fā)行人股票，并進(jìn)行股份登記。第八章可轉(zhuǎn)換公司債券的贖回和回售第四十三條贖回條件滿(mǎn)足時(shí)，發(fā)行人可以全部或按一定比例贖回未轉(zhuǎn)換為股份的可轉(zhuǎn)換公司債券，也可以不行使贖回權(quán)。第四十四條當(dāng)可轉(zhuǎn)換公司債券贖回條件滿(mǎn)足發(fā)行人刊登公告行使贖回權(quán)時(shí)，本所于贖回日暫停該可轉(zhuǎn)換公司債券的交易和轉(zhuǎn)股。第四十五條發(fā)行人根據(jù)暫停交易后登記在冊(cè)的債券數(shù)量，于贖回日后3個(gè)交易日將贖回債券所需的資金劃入本所指定的資金帳戶(hù)。第四十六條本所于贖回日后第5個(gè)交易日辦理因贖回引起的清算、登記工作。第四十七條未贖回的可轉(zhuǎn)換公司債券，于贖回日后一個(gè)交易日恢復(fù)交易和轉(zhuǎn)股。第四十八條可轉(zhuǎn)換公司債券存續(xù)期內(nèi)，可轉(zhuǎn)換公司債券持有人只能在每一年度回售條件首次滿(mǎn)足時(shí)行使回售權(quán)。第四十九條當(dāng)回售條件每年首次滿(mǎn)足時(shí)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)工作日內(nèi)公告。發(fā)行人公告后，可轉(zhuǎn)換公司債券持有人可以全部或部分回售未轉(zhuǎn)換為股份的可轉(zhuǎn)換公司債券，也可以不行使回售權(quán)。第五十條可轉(zhuǎn)換公司債券持有人行使回售權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在公告后的十個(gè)交易日內(nèi)以書(shū)面形式正式通知發(fā)行人。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在接此通知后的十個(gè)交易日內(nèi)，按事先確定的價(jià)格及支付方式買(mǎi)回要求回售的可轉(zhuǎn)換公司債券。通知發(fā)出后，股價(jià)變化不影響回售決定。第五十一條當(dāng)可轉(zhuǎn)換公司債券的回售條件生效后，持有人依公告時(shí)間，通過(guò)本所交易系統(tǒng)以規(guī)定的價(jià)格申報(bào)賣(mài)出。在回售終止日后，由本所統(tǒng)計(jì)回售量并通知發(fā)行人。發(fā)行人根據(jù)本所匯總的回售申報(bào)量和約定的價(jià)格將資金劃入本所指定的資金帳戶(hù)。在資金到帳后，本所登記公司負(fù)責(zé)與申請(qǐng)回售的投資者進(jìn)行資金清算和債券登記。第九章可轉(zhuǎn)換公司債券的本息兌付第五十二條根據(jù)本所與發(fā)行人簽訂的上市協(xié)議，可以通過(guò)本所清算系統(tǒng)代理支付可轉(zhuǎn)換公司債券的本息兌付。第五十三條可轉(zhuǎn)換公司債券的本息兌付是指設(shè)置強(qiáng)制性轉(zhuǎn)股條件的發(fā)行人每年向未轉(zhuǎn)換為股票的可轉(zhuǎn)換公司債券的持有人