/質量、環(huán)境、職業(yè)健康平安管理體系內審檢查表受審核部門***工程時間2017年11月10日8:30-17:30標準條款審核內容記錄評價QE7.5//3.5、S文件限制法律法規(guī)1．是否清楚本項目的文件有哪些，是否有文件清單，有無適用的法律、法規(guī)、標準、規(guī)范；2．文件的運用部門是否有明確的文件收、發(fā)記錄證明及其發(fā)放范圍；3．文件和資料的更改是否經(jīng)過審批，審批的職責是否符合要求；4．經(jīng)過更改的文件，是否剛好通知運用者，更改的文件發(fā)放范圍是否和原文件一樣；5．作廢文件或失效文件如何和有效版本區(qū)分，對于各種緣由留用的作廢文件是否進行了適當?shù)臉俗R，并和程序文件的規(guī)定一樣；6．是否清楚查閱法律法規(guī)的途徑、方式，抽查1-3種。質量手冊、程序文件和Q、E、O相關的法律、法規(guī)、標準、規(guī)范等，查見《建筑工程質量驗收統(tǒng)一標準》、《砼結構工程施工驗收規(guī)范》等驗收規(guī)范，《中華人民共和國環(huán)境愛惜法》等能在項目部查到，并有重要環(huán)境因素對應的法律、法規(guī)要求的詳細條款應用。項目部的文件管理對有關部門下發(fā)的文件均有簽收記錄，項目內部文件圖紙等的發(fā)放有記錄。對于圖紙會審時提出的看法，施工過程中的設計變更都剛好以會議及技術交底的方式通知管理人員和作業(yè)班組。項目部對質量、職業(yè)健康平安、環(huán)境的資料和文件都進行了分類。有總的文件及記錄清單。已建立記錄限制程序，見程序文件及項目崗位職責中明確，記錄由內業(yè)技術人員負責。記錄分類明確，能通過書目查詢。質量記錄資料保存期限為長期，平安資料保存期限為5年，管理手冊、程序文件保存期限為3年?！獭獭獭獭獭獭蘍E7.5//3.5S記錄限制1．是否明確了記錄管理的環(huán)節(jié)及相應的職責；2．是否用不同的標識方法將各類記錄加以區(qū)分，分類是否明確，并便于查閱時檢索；3．是否規(guī)定了各類記錄的保存期限、保存環(huán)境，記錄達到保存年限時，對其的處理是否符合程序規(guī)定，是否和有關的法律法規(guī)相一樣；4．是否有作廢記錄處置及查閱記錄。內審員：*********受審核人：***質量、環(huán)境、職業(yè)健康平安管理體系內審檢查表受審核部門***工程時間2017年11月10日8:30-17:30標準條款審核內容記錄評價ES環(huán)境因素、緊急源辨識、風險評價及限制1．是否在工程開工前進行環(huán)境因素、緊急源辨識評價，并形成重要環(huán)境因素及重大緊急源清單，有無新識別的已報公司主管部門？2．是否對辨識的重要環(huán)境因素和重大緊急源制定了限制措施。工程開工前，對影響環(huán)境和職業(yè)健康平安的環(huán)境因素和緊急源進行了辨識評價，形成了重要環(huán)境因素清單及重大緊急源清單，依據(jù)方針、目標、指標，重要環(huán)境因素及重大緊急源制定了管理方案及實施支配，并落實人員剛好進行限制。環(huán)境因素識別評價了247項，其中重要環(huán)境因素62項。緊急源（因素）識別評價了242項，其中重大緊急源（因素）76項。部分評價及清單編制人、審核人、批準人已簽字，有日期。公司的管理方針、目標已在項目部張貼，并已下發(fā)到項目部各班組。通過詢問王剛，基本清楚公司管理方針的內涵，知道所主管范圍內每一標準條款管理過程，都要按PDCA循環(huán)方法實施，進行有效限制。項目部目標分解圖中明確了項目部的目標、指標。質量目標：分項、分部、單位工程質量驗收一次性交驗合格率100%；環(huán)境目標：固體廢棄物分類限制率100%；職業(yè)健康平安目標：重大事故限制率零，輕傷頻率≤12%。目標、指標的落實狀況有考核記錄。已針對目標、指標，建立了文件化的環(huán)境和職業(yè)健康平安管理方案。項目部崗位職責中明確了職責權限、時間?！獭獭獭獭獭獭蘍E5.2//3.2、6.2//3.2S4.2、管理方針目標、指標1．查看公司的管理方針、目標、指標是否對項目進行了公示，為員工及相關方、公眾所獲得；2．是否清楚和理解方針、目標的內涵，如何去實現(xiàn)；3．是否依據(jù)公司的總的方針、目標，建立了項目部的目標、指標，在各層次分解落實，目標、指標的達標狀況如何，是否有考核記錄；4．是否針對目標、指標制定了形成文件化的管理方案，方案中是否明確了有關崗位的層次的職責權限、時間、方法。內審員：*********受審核人：***質量、環(huán)境、職業(yè)健康平安管理體系內審檢查表受審核部門***工程時間2017年11月10日8:30-17:30標準條款審核內容記錄評價E8.1S管理方案1.是否針對目標、指標制定了管理方案，方案中是否明確規(guī)定了職責、實行的措施、步驟剛好間？2.有無設備更新或工程變更，出現(xiàn)變更時，是否考慮了管理方案的修訂。查見項目部環(huán)境和職業(yè)健康平安管理方案，方案中有明確的管理方法、詳細實施責任人及實施時間。查見項目部崗位職責，職責權限在施工過程中得以落實。易答：公司管理者代表：鐘靈，員工協(xié)商總代表：周正明。項目部對內部信息、外部信息及相關方的溝通溝通實行的方式有：電話聯(lián)系、文件發(fā)放、協(xié)調會議、口頭交談及內部生產(chǎn)會議、班前平安教化、技術交底等?！獭獭獭蘍E5.3//4.1-3S職責、權限1．項目部是否對職責權限進行了支配，職責權限是否得以落實；2．抽問是否知道誰是管理者代表？誰是員工協(xié)商總代表？QE7.4//4.3S信息溝通項目對內部信息、外部信息及相關方的溝通溝通實行了哪些方式，溝通的內容是否包括管理方針目標、指標、管理方案、重大緊急源、環(huán)境因素、員工埋怨、應急準備和響應？內審員：*********受審核人：***質量、環(huán)境、職業(yè)健康平安管理體系內審檢查表受審核部門***工程時間2017年11月10日8:30-17:30標準條款審核內容記錄評價Q7.1//3.4資源的供應是否依據(jù)工程項目的要求進行策劃，確定所須要的人員、技術、合格供方的生產(chǎn)設施、工作環(huán)境和財務資源來滿意顧客和相關方要求。工程開工前進行策劃后編制，施工組織設計。查施工組織設計，對施工依據(jù)的標準、所需的人員、施工現(xiàn)場的布置，等進行策劃，滿意顧客和相關方的要求。查項目部管理文件《人員實力考核資格考核規(guī)定》，對管理過程中崗位人員的實力進行了規(guī)定。項目部依據(jù)須要，制定培訓支配，報送公司統(tǒng)一組織送培。查見平安教化記錄。項目經(jīng)理、施工、質檢、平安、材料、電工、焊工等資格證復印件齊全，并通過年審。對分承包方進行平安、質量、環(huán)境等方面的培訓，有保留了各員工培訓、教化、資格認可的記錄。有設施簽證臺帳并和實際相符，報廢手續(xù)齊全，設備維護，安拆有記錄，準用證等。查項目部兩臺裝載機的運行記錄時發(fā)覺：兩臺裝載機記錄完備?！獭獭獭獭獭獭獭獭蘍E7.2-3//5.1-3S培訓、意識和實力1．是否規(guī)定了各崗位的實力要求，各管理過程中各崗位人員的實力是否滿意崗位職責的要求；2．是否依據(jù)須要組織各類培訓活動，或實行其他措施使人員能具備應有的實力；3．是否對質量、環(huán)境、職業(yè)健康平安有影響的、新上崗人員進行了必要的崗位培訓；4．是否對分承包方進行平安、質量、環(huán)境等方面的培訓；對需持證上崗的人員是否均符合持證要求；5．是否保留了各員工培訓、教化、資格認可的記錄。Q6.3//6.1-3E/S基礎設施運行限制1．是否對主管范圍內的基礎設施進行了登記，是否建立臺帳并和實際相符，編號分類是否清楚，設備的封存、報廢是否手續(xù)齊全符合規(guī)定；對施工設備是否進行了適當?shù)木S護保養(yǎng)并滿意生產(chǎn)要求，查設備安拆方案、驗收記錄、操作規(guī)程、準用證等。內審員：*********受審核人：***質量、環(huán)境、職業(yè)健康平安管理體系內審檢查表受審核部門***工程時間2017年11月10日8:30-17:30標準條款審核內容記錄評價QE、8.1//8.41S過程運行環(huán)境1．施工現(xiàn)場的五牌一圖是否齊全，平安標識是否到位；2．是否依據(jù)規(guī)定進行平安生產(chǎn)、文明施工、環(huán)境愛惜要求進行了交底；3．施工現(xiàn)場的平安帽、平安網(wǎng)等防護用品是否齊備；4．施工現(xiàn)場的準備是否符合相應的環(huán)境愛惜、文明施工的要求，施工操作環(huán)境是否符合要求；（查生活區(qū)的管理、食堂管理、防護、動火的管理、防火措施等）5．三寶、四口、五臨邊管理是否符合要求。施工現(xiàn)場六牌一圖齊全。查見環(huán)境愛惜交底。平安帽、平安網(wǎng)等防護用品按標準配備食堂有隔油池。平安帽具備合格證。按公司管理手冊規(guī)定及合同招標文件要求編制適用的施工組織設計。具備。無特殊過程的確認?！獭獭獭獭獭獭獭蘍8.1//6.28.210.1-2產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃1．是否依據(jù)規(guī)定的職責，依據(jù)合同及投標文件的要求編制施工組織設計，是否依據(jù)規(guī)定進行了審批簽字；2．施工組織設計是否包括：產(chǎn)品的質量要求、生產(chǎn)過程的依據(jù)、接受的記錄、須要的機具設備、人力、財力等其他物質條件；3．對施工中的特殊過程是否進行了確認。內審員：*********受審核人：***質量、環(huán)境、職業(yè)健康平安管理體系內審檢查表受審核部門***工程時間2017年11月10日8:30-17:30標準條款審核內容記錄評價Q8.2//7、9.1.2和顧客的溝通顧客滿意1．是否建立了和建設單位或監(jiān)理單位的聯(lián)系渠道以獲得對工程要求的信息；2．施工過程中的變更是否進行了評審并剛好傳遞到相關層次和人員3．是否按時參加建設或監(jiān)理組織的會議，并將例會時提出的要求在項目部內部傳遞，對其看法、不滿作出剛好的改進看法。以口頭、書面函件來往、會議等聯(lián)系渠道從建設或監(jiān)理單位獲得其對工程要求的信息，查見技術核定單。對施工過程中的變更通知以技術交底形式層層傳遞到相關層次和人員，并保持詳盡記錄。按時參加建設、監(jiān)理單位組織的會議，由參加人員做好會議記錄，后在項目部定時召開的例會上對會議精神進行傳遞，在例會上對其看法和不滿提出改進看法、措施。查見有項目部生產(chǎn)例會記錄。在項目部材料選購 單上明確所選購 物資的要求，經(jīng)項目部經(jīng)理審批后由材料選購 人員按要求購買，材料選購 進場后對其進行外觀檢查、合格證及有關技術資料等客觀證據(jù)的認可、按規(guī)定實施抽樣送檢合格并保持記錄。查見質量保證資料中的材料報驗單。查見公司供應的勞務合格供方名單及合格供方評價表勞務分包方進場時，按公司平安教化制度，對其進行平安技術交底，對工人進行三級平安教化。查見平安技術交底卡、三級教化卡。查見勞務分包合同其依據(jù)公司管理手冊明確對分包方的質量、環(huán)境、職業(yè)健康要求?！獭獭獭獭獭獭蘍8.4//6.28.1-39.1-3外部供方限制1．查項目的合格材料供方名單；2．物資需用支配、選購 支配、選購 合同中是否明確了所選購 物資要求，是否經(jīng)過審批；3．是否按要求對材料的進場進行驗證并保存其記錄；4．是否對工程或勞務分包方進行了調查、評價，形成合格名單；5．分包方進場時，項目部是否對其進行了必需的平安生產(chǎn)、文明施工等的教化；6．分包合同中是否對分包方明確質量、環(huán)境、職業(yè)健康要求；7．日常對分包方的監(jiān)控及施加影響的檢查記錄。內審員：*********受審核人：***質量、環(huán)境、職業(yè)健康平安管理體系內審檢查表受審核部門***工程時間2017年11月10日8:30-17:30標準條款審核內容記錄評價Q8.5.1//6.2-39.310.4-6生產(chǎn)和服務供應的1．是否按施工組織設計配備人員、機械、計量設備；2．施工圖、工藝規(guī)程、標準、規(guī)范、技術交底、檢驗試驗支配和作業(yè)指導書的獲得狀況；3．查看關鍵過程的施工記錄、檢查記錄；4．現(xiàn)場察看工人的操作是否符合規(guī)程規(guī)范、作業(yè)指導書，實體質量是否符合要求。查施工現(xiàn)場各管理人員、施工班組、大中型機械設備均基本符合施工組織設計及施工現(xiàn)場須要。施工圖紙在開工前由建設單位供應，各種相關工藝規(guī)程、標準、施工規(guī)范項目部已購買。技術交底、檢驗試驗支配和施工作業(yè)指導書由本項目技術負責人編制。項目部能供應相應的技術交底資料。繼查，該項目的鋼筋結構焊接過程，相關人員也供應不出技術交底的證據(jù)。依據(jù)現(xiàn)場查看、詢問工人操作基本符合規(guī)程規(guī)范及作業(yè)指導書要求，以完成的實體質量（如：磚砌體、已幫扎安裝的構造柱鋼筋）符合規(guī)范、標準要求。查施工現(xiàn)場生產(chǎn)服務供應過程的確認，施工組織設計、專項方案已對關鍵過程、特殊過程進行識別?，F(xiàn)場堆放的鋼筋、砂石、磚和管材等均進行了易于辨別的狀態(tài)標識。項目部對施工現(xiàn)場各種產(chǎn)品按特性進行唯一標識和記錄，但施工行政部檔案柜、水泥庫房、鋼筋庫房、配電箱總箱、分箱、開關箱已按要求進行標識。分部、分項工程質量記錄完善?！獭獭獭獭獭獭蘍8.5.1生產(chǎn)和服務供應過程的確認1．是否識別了本工程項目的特殊過程；2．特殊過程運用的人員和設備、特殊過程的實力是否符合要求；3．是否對特殊過程形成了記錄。Q8.5標識和可追溯性1．現(xiàn)場堆放和庫房存放的物資是否依據(jù)相關規(guī)定進行了標識，并易識別；2．是否對物的檢驗狀態(tài)進行了標識；3．項目部是如何限制和記錄產(chǎn)品的唯一性標識；4．對具有追溯的分部、分項工程的記錄是否完善。內審員：*********受審核人：***質量、環(huán)境、職業(yè)健康平安管理體系內審檢查表受審核部門***工程時間2017年11月10日8:30-17:30標準條款審核內容記錄評價Q8.5.3顧客財產(chǎn)1．對顧客供應的物資在內部是否能識別，是否進行了驗證，是否有適當?shù)膼巯Т胧?．顧客供應的物資如出現(xiàn)丟失、損壞或不適用狀況時，是否和顧客溝通并形成記錄。由建設單位供應的施工圖紙已作好標識存放于文件柜中，在施工前已進行了圖紙會審并保持記錄。查見圖紙會審記錄。由于保管措施得當暫無顧客的財產(chǎn)丟失、損壞狀況發(fā)生。制定了《產(chǎn)品防護限制程序》。對工程中成品、半成品的愛惜，如門窗的安裝、樓地面面層等防護接受設愛惜層、鋪墊及進行交底支配好施工中各專業(yè)、工程的交叉協(xié)作，避開相互干擾影響。庫存環(huán)境符合要求。特殊要求的物資（如：易燃、易爆、易碎等）已實行相應的愛惜措施。查見水準儀、鋼卷尺等監(jiān)視和測量設備有臺帳，查見鋼卷尺自校記錄，地阻儀，兆歐表等的核定有記錄?！獭獭獭蘍8.5.4產(chǎn)品防護1．是否對物資實行適當?shù)姆雷o措施，是否供應了適宜的標識、搬運、貯存等條件使物資得到愛惜；2．物資在保存過程中是否有適宜的場地和庫存環(huán)境；3．有特殊要求的物資（易燃、易爆、易碎）有無相應的愛惜措施。Q//11.5E9.1S監(jiān)視和測量設備的限制1．是否識別、確定并能供應可供查閱的監(jiān)視和測量設備臺帳；2．是否規(guī)定了各類測量設備的檢測周期和要求，是否按規(guī)定的要求進行了檢校；是否對檢校形成了記錄，查檢定支配、自校記錄、檢定合格證等；3．設備上是否有明確的標識表明其校準狀態(tài)；4．在搬運、貯存、運用期間是否滿意相應的要求。內審員：*********受審核人：***質量、環(huán)境、職業(yè)健康平安管理體系內審檢查表受審核部門***工程時間2017年11月10日8:30-17:30標準條款審核內容記錄評價E9.1SQ9.1//8.49.310.110.511.212.2過程的監(jiān)視和測量是否按規(guī)定對過程、質量、環(huán)境、職業(yè)健康平安予以監(jiān)測，目標、指標、方案實施效果，如施工過程中噪聲排放監(jiān)測、生產(chǎn)生活污水排放監(jiān)測等。依據(jù)公司管理手冊規(guī)定對施工過程中涉及到的質量、環(huán)境、職業(yè)健康平安以日?；蚨ㄆ跈z查的形式予以監(jiān)測，查驗目標、指標、方案的實施效果，查見每周污水PH值檢測狀況詳表、建筑施工場地噪聲測量記錄表。查進貨驗收、檢驗、復試、過程取樣、隱藏驗收、檢驗批、各分部分項的實施符合策劃及標準規(guī)范的要求，工程質檢員具有專業(yè)有效上崗證件，質保資料填寫完整，相關人員簽字齊全，檢測記錄填寫完整、真實、有效，收集歸檔有序符合要求，查見施工現(xiàn)場質量保證體系資料符合要求。施工過程中出現(xiàn)和進貨物資中出現(xiàn)不合格依據(jù)公司《程序文件》中不合格限制程序要求處置不合格品，不合格材料嚴禁入場，并保持相關記錄，暫無不合格品?！獭獭獭獭蘍8.6\9.1//8.38.59.311.3產(chǎn)品的監(jiān)視和測量1．查進貨驗收、檢驗、復試、過程取樣、隱藏驗收、檢驗批、各分部分項的實施是否符合策劃及標準規(guī)范的要求；2．工程質檢員是否具備“質檢員”資格，分部、分項、隱藏驗收的資料填寫是否正確，監(jiān)理等相關人員簽字是否完善；3．查檢測記錄，收集是否符合接收準則。Q8.7//8.311.4不合格品限制1．是否依據(jù)文件規(guī)定的職責評審和處置不合格品；2．是否對不合格品進行了驗證，對不合格物資是否支配剛好出場；3．是否保存了不合格品的限制記錄。內審員：*********受審核人：***質量、環(huán)境、職業(yè)健康平安管理體系內審檢查表受審核部門***工程時間2017年11月10日8:30-17:30標準條款審核內容記錄評價Q9.1//10.613.1-2數(shù)據(jù)分析1．是否對產(chǎn)品有關狀況等進行了信息收集；2．對收集來的信息是否加以了分析利用，接受了哪些方法，結果如何。對施工現(xiàn)場可測產(chǎn)品數(shù)據(jù)信息進行了較為詳盡的收集，接受數(shù)據(jù)統(tǒng)計的方法對收集信息加以分析、利用，查見砼強度匯總表等。施工現(xiàn)場噪聲、污水按已擬定的限制措施，符合限制目標，查見查見每周污水PH值檢測狀況詳表、建筑施工場地噪聲測量記錄表。物質設專人管理，統(tǒng)一調度支配，嚴禁杜絕運輸過程中不必要的損耗奢侈。查見施工現(xiàn)場食堂設置“一清二洗三消毒”、隔油池等；設置污水沉淀池，攪拌站、施工大門處的進出車輛沖洗排放的污水均經(jīng)過沉淀后方可排放。已編制固體廢棄物的處理措施但已見執(zhí)行。經(jīng)查可見有毒有害物資的處理方案，但施工現(xiàn)場有方案的實施措施。施工現(xiàn)場平安防護、臨時用電、機械設備專業(yè)人員負責管理，操作規(guī)程齊備，由項目專職平安人員檢查，查見平安資料安－5檢查、檢驗。平安帽、平安帶的發(fā)放有運用臺帳記錄，對女工的愛惜符合規(guī)定要求。項目部已制定特地的疾病預防和限制措施，針對一般常見的職業(yè)疾病項目施工行政部配備特地的保健醫(yī)藥箱及藥品。易爆、易燃物品的管理實行專項、重點限制的方案符合規(guī)定要求?！獭獭獭蘀8.1S運行限制1．揚塵、噪聲限制措施，噪聲的測定是否符合限制目標；2．工程中節(jié)能降耗的限制，油污的處理，隔油池的設置，污水的排放管理；3．建渣堆放管理，固體廢棄物的分類、回收利用及處理措施、清運等；4．施工用電設備、配電裝置安裝、設備的防護保養(yǎng)、消防器材配備管理等；5．有毒有害物質的處理措施、方案，處理結果對環(huán)境及人體健康的影響限制；6．三寶四口五臨邊、腳手架的搭設、臨時用電的管理；7．機械操作規(guī)程、平安裝置是否齊全，保衛(wèi)消防的管理是否落實到位；8．勞保用品的發(fā)放及運