保險公司合規(guī)自評報告【篇一】依據(jù)《公司法員會、公司內(nèi)部審計部門對公司目相關(guān)公司股票走勢前的內(nèi)部控制及運(yùn)行情況進(jìn)行了全面檢x【篇二】評價工作是根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》以及證券交易所指引》相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度有關(guān)要求進(jìn)行的。社會責(zé)任、風(fēng)險管理體系、內(nèi)部控制制度、信息傳遞與報告、內(nèi)【篇三】x個方面的合規(guī)管理工作:一是加強(qiáng)風(fēng)險管理組織體系與作風(fēng)建設(shè)，強(qiáng)化崗位培訓(xùn);二是健全制度，加強(qiáng)合規(guī)人員管理及考核，謹(jǐn)慎、負(fù)責(zé)的態(tài)度帶領(lǐng)部門人員客觀公正、實(shí)事求是、盡職盡責(zé)【篇四】年度公司執(zhí)行內(nèi)控制度的總體情況良好，內(nèi)控相關(guān)部門或程從事經(jīng)營活動，有效控制了運(yùn)營風(fēng)險。年公司為建立和完善內(nèi)部控制所進(jìn)行的重要活動、工作，主要表現(xiàn)在以下方面：1、為了加強(qiáng)和規(guī)范企業(yè)內(nèi)部控制，提高企業(yè)經(jīng)營管理水平和風(fēng)險防范能力，結(jié)合公司實(shí)際情況及需要，年內(nèi)公司進(jìn)一步修訂了《公司章程制度》等內(nèi)部控制管理制度;控制管理制度。2x3分析、匯總、報告及提高工作效率，年內(nèi)公司集中力量計劃使用SAP企業(yè)資源計劃管理系統(tǒng)。4、報告期內(nèi)，對上年度公司治理自查活動中需要整改落實(shí)升。控制制度的統(tǒng)一性、系統(tǒng)性和有效性。【篇五】(一)控制環(huán)境結(jié)合五部委下發(fā)的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》，公司在管理中不斷完善和健全公司制度，注重內(nèi)部控制制度的制定和實(shí)施。從企業(yè)文化到制度建設(shè)，都為內(nèi)控的執(zhí)行建立了良好的環(huán)境，從而使公司經(jīng)營有條不紊、規(guī)避風(fēng)險，全面提升治理水平。1、組織架構(gòu)(1)治理結(jié)構(gòu)立監(jiān)事會，代表全體股東監(jiān)督董事會、經(jīng)理層對企業(yè)的管理;公司配備專職審計人員對公司財務(wù)收支和經(jīng)濟(jì)活動進(jìn)行內(nèi)部審計監(jiān)督。公司內(nèi)部控制組織機(jī)構(gòu)生產(chǎn)管理部、安全環(huán)保部、人力資源部、財務(wù)資產(chǎn)部、信息管理物資供應(yīng)總公司、銷售總公司、進(jìn)出口總公司等，各職能部門之間職責(zé)明確，相互牽制。母子公司組織結(jié)構(gòu)公司各控股子公司在一級法人治理結(jié)構(gòu)下建立完備的決策學(xué)準(zhǔn)東煤業(yè)有限公司等。2、人力資源公司擁有熟悉行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營特點(diǎn)的高級管理人員、掌握先進(jìn)技術(shù)并運(yùn)用于生產(chǎn)實(shí)踐的核心技術(shù)人員，熟悉市場的專業(yè)營銷人員、以及技術(shù)熟練、操作規(guī)范的一線員工，形成了公司特有的人才梯隊，為公司發(fā)展奠定了堅實(shí)的基礎(chǔ)。公司已建立了較為完善的人力資源管理制度，涵蓋績效管種形式的培訓(xùn)，加強(qiáng)員工職業(yè)技能。辭退提供了依據(jù)。制度的制定體現(xiàn)了公司“以人為本”的思想，3、企業(yè)文化一流的員工生產(chǎn)一流的文化，一流的文化塑造一流的企業(yè)。公司在充分汲取國內(nèi)外優(yōu)秀企業(yè)文化營養(yǎng)的同時，逐步建立起了具有化學(xué)特色的文化體系。先進(jìn)的文化形成了公司核心價值觀，企業(yè)凝聚力和向心力大為增強(qiáng)，推動企業(yè)快速發(fā)展。4、社會責(zé)任益保護(hù)等。安全事故。公司制定并有效執(zhí)行《產(chǎn)品質(zhì)量管理辦法》相關(guān)規(guī)定，年度內(nèi)未發(fā)生重大產(chǎn)品質(zhì)量問題。公司采用先進(jìn)的膜法和生化法處理裝置處理生產(chǎn)過程中的減少污染物排放、又節(jié)約了資源，達(dá)到節(jié)能減排的目的。為社會提供人員就業(yè)崗位。(二)風(fēng)險評估在公司的發(fā)展過程中，需要對環(huán)境風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險等內(nèi)外部風(fēng)險進(jìn)行有效控制和防范。略，做到風(fēng)險可控。(三)控制活動公司管理層在預(yù)算、生產(chǎn)、收入、費(fèi)用、投資、利潤等財務(wù)和經(jīng)營業(yè)績方面都有清晰的目標(biāo)，公司內(nèi)部對這些目標(biāo)都有清晰的記錄，并且對其加以監(jiān)控，并且積極地對其加以監(jiān)控。財務(wù)部門建立了適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)措施較合理地保證對資產(chǎn)和記錄的接觸、處理均經(jīng)過適當(dāng)?shù)氖跈?quán);較合理地保證賬面資產(chǎn)與實(shí)存資產(chǎn)定期核對相符。在以下方面：1、公司治理方面結(jié)合公司治理結(jié)構(gòu)，公司制定了完善的公司治理制度，包括《募集資金管理辦法》等制度，進(jìn)一步明確了治理結(jié)構(gòu)的職責(zé)，減少風(fēng)險。險有效監(jiān)控，因此公司制定了《合同管理辦法保等方面進(jìn)行風(fēng)險管理。2、日常管理主要方面(1)采購供應(yīng)管理方面一系列采購方面的制度，包括《物資計劃管理規(guī)定《采購物資出入庫管理規(guī)定》等，這些制度在實(shí)際過程中得到有效執(zhí)行。物資供應(yīng)總公司為采購供應(yīng)的執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)匯總、平衡、分配物資采購計劃，對采購計劃分類實(shí)施采購;按照貨比三家的原則進(jìn)行比質(zhì)比價，簽訂采購合同;在采購物資入庫環(huán)節(jié)，由質(zhì)量檢測部門進(jìn)行質(zhì)檢后辦理入庫。商務(wù)部建立供應(yīng)商管理體系，對供應(yīng)商實(shí)行入網(wǎng)許可管理，建立了供應(yīng)商檔案信息，并定期復(fù)核、更新供應(yīng)商檔案，保證信息的完整性、信息更新的及時性。采購合同需經(jīng)公司合同評審委員會評審?fù)ㄟ^后與供應(yīng)商簽訂。銷售管理方面資產(chǎn)管理方面固定資產(chǎn)由公司各個使用部門建立固定資產(chǎn)卡片臺賬，按公司對資產(chǎn)采取了定期盤點(diǎn)、財產(chǎn)記錄、帳實(shí)核對、財產(chǎn)保資產(chǎn)狀況。項目管理方面項目前期由戰(zhàn)略投資部和外部中介機(jī)構(gòu)對工程項目進(jìn)行市程規(guī)定的權(quán)限與程序提交董事會、股東大會審議批準(zhǔn)。單位以及地堪單位等共同組織工程驗收，編制竣工驗收報告;由使用部門組織進(jìn)行試車和生產(chǎn)考核;工程驗收合格，工程管理部資產(chǎn)部出具工程竣工財務(wù)決算報告。人力資源方面根據(jù)公司的經(jīng)營管理需要，公司制定了聘用、培訓(xùn)、考核、獎懲等一系列的人事管理制度，包括《勞動合同管理規(guī)定為使員工能夠勝任工作崗位要求，公司制定了《崗位說明公司將職業(yè)道德修養(yǎng)和專業(yè)勝任能力作為選拔和聘用員工的重要標(biāo)準(zhǔn)，切實(shí)加強(qiáng)員工培訓(xùn)和繼續(xù)教育，不斷提升員工素質(zhì)。公司全員簽訂勞動合同，實(shí)行崗位薪資制度，定崗定薪，崗變薪變，建立起崗位薪資、績效薪資、津貼薪資綜合薪酬體系，按照國家規(guī)定，為職工繳納了養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè)、工傷、生育等保險金以及住房公積金;高級管理人員薪酬按照《年度經(jīng)營業(yè)績考核及薪酬管理暫行辦法》執(zhí)行，建立了有效的激勵和約束機(jī)制。會計系統(tǒng)方面業(yè)績方面都有清晰的目標(biāo)，公司內(nèi)部對這些目標(biāo)都有清晰的記錄，并且對其加以監(jiān)控。按照《公司法期貨套期保值高風(fēng)險業(yè)務(wù)3、重點(diǎn)控制方面對控股子公司的管理子公司管理規(guī)定》等制度，對子公司進(jìn)行有效的管理和控制。關(guān)聯(lián)交易準(zhǔn)確、完整。對外擔(dān)保以及違反審批權(quán)限和審議程序的責(zé)任追究機(jī)制。額相對應(yīng)。募集資金定建立健全并保持募集資金內(nèi)部控制的有效。定，以保證募集資金?？顚Ｓ?。重大投資的審議程序。公司《投資管理辦法》按照符合公司發(fā)展戰(zhàn)略、合理配置企業(yè)資源、促進(jìn)要素優(yōu)化組合，創(chuàng)造良好經(jīng)濟(jì)效益的原則，就公司對外股票、債券等證券投資、公司兼并、合作經(jīng)營和租賃經(jīng)營等投資項目，和對內(nèi)的重大技改項目、更新、基本建設(shè)、購置新設(shè)備、新產(chǎn)品開發(fā)等投資項目進(jìn)行了規(guī)范。信息披露定建立健全并保持信息披露內(nèi)部控制的有效。公司制訂了《信息披露事務(wù)管理制度》和《重大信息內(nèi)部報(四)信息系統(tǒng)與溝通公司建立了信息與溝通制度，明確內(nèi)部控制相關(guān)信息的收集、處理和傳遞程序、傳遞范圍，確保了對信息的合理篩選、核對、分析、整合，保證了信息的及時、有效。公司按照中國證監(jiān)對涉及信息披露的內(nèi)容及披露標(biāo)準(zhǔn)、信息披露責(zé)任人及管理部門、信息披露程序等進(jìn)行了具體規(guī)定。同時，公司要求對口部門披露的內(nèi)容。ERP資源管理軟件等信息化軟件，ERP資源管理軟件包括財務(wù)、庫存、生產(chǎn)、銷售、統(tǒng)計、人事管理等方面，基本涵蓋了公司的主要經(jīng)營活動。為保證信息系統(tǒng)的正常、護(hù)，開通并使用OA網(wǎng)上辦公系統(tǒng)，保證業(yè)務(wù)處理的及時性，使ERP系統(tǒng)進(jìn)行升級，保證更有效高速的交流、傳遞信息。(五)內(nèi)部監(jiān)督公司制定并通過董事會審議通過了《