質(zhì)量治理體系內(nèi)部審核員培訓(xùn)思考題練習(xí)一 選擇題從以下每題的幾個答案中選擇一個你認(rèn)為最適宜的，并將代號填入〔〕中：〔B〕1.ISO9000族標(biāo)準(zhǔn)是： BA〕產(chǎn)品要求的國際標(biāo)準(zhǔn) B〕由ISO/TC176制定的全部國際標(biāo)準(zhǔn)C〕是質(zhì)量治理體系審核的依據(jù) D〕用于檢驗產(chǎn)品質(zhì)量的國際標(biāo)準(zhǔn)〔B〕2.針對特定產(chǎn)品、合同或工程的質(zhì)量治理體系的過程和資源作出規(guī)定的文件是 BA〕質(zhì)量目標(biāo) B〕質(zhì)量打算 C〕質(zhì)量手冊 D〕程序文件〔D 〕3.ISO19001標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的質(zhì)量治理體系要求 DA〕是為了統(tǒng)一質(zhì)量治理體系的構(gòu)造和文件 B〕是為了統(tǒng)一組織的質(zhì)量治理體系過程C〕是為了規(guī)定與產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)要求 D〕以上都不是〔D〕4. D 為選購、生產(chǎn)和效勞供給適當(dāng)?shù)男畔?。A〕設(shè)計評審 B〕設(shè)計驗證 C〕設(shè)計確認(rèn) D〕設(shè)計輸出〔A〕5.對顧客指定的供方供給的原材料，組織應(yīng) A 。A〕按”7.4選購”進(jìn)展掌握B〕按”7.5.4顧客財產(chǎn)進(jìn)展掌握C〕顧客對原材料的質(zhì)量負(fù)責(zé)D〕B+C〔D〕6.質(zhì)量方針應(yīng)包括DA)產(chǎn)品的目標(biāo) B)滿足規(guī)定的要求的承諾 C)持續(xù)改進(jìn)的承諾D)B+C〔D〕7.文件的詳略程度取決于 DA)組織的規(guī)模和活動的類型 B)人員的力量C)過程及其相互作用的簡單程度 D)A+B+C〔C8.通常是有形產(chǎn)品其量具有連續(xù)性特性的產(chǎn)品是 C 。A)軟件 B)硬件 C)流程性材料 D)效勞〔D〕9.質(zhì)量目標(biāo)應(yīng) D 。A)可測量的 B)都是量化的 C)應(yīng)進(jìn)展分解 D)A+C〔D〕10.質(zhì)量手冊必需包括 D 。A)質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo) B)質(zhì)量治理體系的范圍C)各過程的挨次和相互作用的描述 D)B+C〔B〕11.為了產(chǎn)生期望的結(jié)果,,連同這些過程的識別和相互作用,,可稱之為 B A)治理的系統(tǒng)方法 B)過程方法 C)基于事實的決策方法D)系統(tǒng)論〔C〕12.內(nèi)審的審核結(jié)果應(yīng)作為 Ｃ 過程的輸入。A〕設(shè)計和開發(fā) B〕治理體系籌劃 C〕治理評審 產(chǎn)品實現(xiàn)〔C 〕13.當(dāng)對某份合同中與產(chǎn)品有關(guān)的要求進(jìn)展評審時CA〕必需召開會議對合同的要求進(jìn)展評審 B〕必需向總經(jīng)理報告C〕承受任何有效的方式 D〕以上都不是〔D 〕14.一個組織的最高治理者主持對本組織的質(zhì)量治理體系的充分性、適宜性和有效性進(jìn)展的評審是 DA〕第一方審核 B〕其次方審核 C〕第三方審核 評審〔D 〕15.實施ISO9001標(biāo)準(zhǔn)可以幫助組織 DA〕提高組織的質(zhì)量治理體系運作力量B〕有利于提高產(chǎn)品質(zhì)量，增加競爭力量，提高經(jīng)濟效益C〕有利于組織持續(xù)滿足顧客的需求和期望，增加顧客滿足程度D〕A+B+C〔D 〕16.組織應(yīng)確定并供給的資源是 DA〕實施、保持質(zhì)量治理體系所需的資源B〕持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量治理體系有效性所需的資源C〕滿足顧客要求并增加顧客滿足所需的資源 D〕A+B+C〔B 〕17.對供方的質(zhì)量治理體系要求可以表達(dá)在 BA〕與顧客簽定的銷售合同中 B〕組織的選購信息中C〕質(zhì)量打算中 D〕以上各項都不允許〔D 〕18. D 是需要確認(rèn)的過程A〕產(chǎn)品實現(xiàn)過程 B〕生產(chǎn)和效勞供給過程C〕全部質(zhì)量治理體系過程 D〕在產(chǎn)品使用或交付后問題才暴露的過程〔C 〕19.能夠到達(dá)可追溯目的的標(biāo)識是 C 。A〕產(chǎn)品標(biāo)識 B〕產(chǎn)品的監(jiān)視和測量狀態(tài)標(biāo)識C〕唯一性標(biāo)識 D〕產(chǎn)品的防護(hù)標(biāo)識〔C〕20.為消退潛在不合格或其他潛在不期望狀況的緣由所實行的措施是 C 。A〕訂正 B〕訂正措施 C〕預(yù)防措施 D〕改進(jìn)〔C〕21.電視機的 C 是賜予特性.A〕清楚度 B〕音響高保真度C〕價格 D〕顏色(A)22.以下哪個 A 屬于GB/T19001－2023標(biāo)準(zhǔn)中7.5.3“監(jiān)視和測量狀態(tài)標(biāo)識”A〕車位已滿 B〕易碎品，輕拿輕放C〕產(chǎn)品的生產(chǎn)日期和批次 D〕產(chǎn)品的名稱和產(chǎn)地(B)23.“某企業(yè)請來培訓(xùn)機構(gòu)的教師正在給內(nèi)審員授課。適合這一條款的情景是 B A〕7.5.1 B〕6.2.2 C〕8.2.2 D〕6.2.1〔C〕24.對顧客供給的原材料，組織應(yīng)： CA〕與選購的產(chǎn)品同等對待 B〕進(jìn)展嚴(yán)格檢驗C〕進(jìn)展驗證，如檢查合格證、外觀、數(shù)量等〔A〕25.對一次審核活動和安排的描述是 A .A〕審核打算 B〕審核方案C〕審核范圍 D〕B＋C〔B〕26.由組織的相關(guān)方(如顧客)或有其他人員以相關(guān)方名義對組織的質(zhì)量治理體系進(jìn)展審核的是指 B A〕第一方審核 B〕其次方審核 C〕第三方審核 D〕結(jié)合審核〔D〕27．內(nèi)部審核是為了評價質(zhì)量治理體系的 DA〕適宜性 B〕有效性 C〕符合性 〔A〕28.檢查表 ＡA〕是審核員對審核活動進(jìn)展具體籌劃的結(jié)果B〕應(yīng)提前交給受審核部門的人員認(rèn)可C〕必需經(jīng)過治理著代表的批準(zhǔn) D〕B+C審核是 BA〕審核打算 B〕審核方案 C〕審核范圍 D〕A+C〔B〕30.內(nèi)部審核的首末次會議由 B 主持A〕最高治理者 B〕審核組長 C〕受審核部門負(fù)責(zé)人 治理者代表〔D 〕31.以下哪項活動必需由無直接責(zé)任的人員來執(zhí)行 DA〕治理評審 B〕與產(chǎn)品有關(guān)要求的評審 C〕設(shè)計和開發(fā)D〕內(nèi)部審核〔D 〕32.收集信息的方法可以是 DA〕面談 B〕觀看 C〕查閱文件和記錄 D〕A+B+C〔B 〕33.針對內(nèi)部審核中覺察的不符合項由 B 實施訂正措施A〕審核組 B〕消滅不符合項的責(zé)任部門 C〕治理者代表D〕審核組長〔B 〕34.審核是一個 B 的過程A〕覺察不合格 B〕抽樣調(diào)查 C〕對不合格品處置 D〕檢驗產(chǎn)品質(zhì)量〔D 〕35.內(nèi)審員的作用 D 。A〕對質(zhì)量治理體系的運行起監(jiān)視作用 B〕對質(zhì)量治理體系的保持和改進(jìn)起參謀作用C〕在其次，三方審核中起內(nèi)外接口的作用 D〕A+B+C〔C 〕36.審核準(zhǔn)則是 C 。A)質(zhì)量治理體系標(biāo)準(zhǔn) B)合同C)用作依據(jù)的一組方針、程序或要求 D)法律法規(guī)〔D 〕37.審核工作文件包括 D 。A)檢查表和抽樣打算 B)記錄信息的表格 C)審核后形成的記錄D)A+B+C〔B 〕38.現(xiàn)場審核活動 B 掌握最高治理者 審核組長 受審核部門負(fù)責(zé)人 治理者代表〔C 〕39. C 不是內(nèi)審員的責(zé)任A)編制檢查表 B)實施現(xiàn)場審核 C)制定訂正措施 D)跟蹤驗證訂正措施〔A 〕40.審核報告中可以不包括 A 。A)審核打算 B)審核準(zhǔn)則 C)審核覺察 D)審核結(jié)論練習(xí)二 推斷題以下各題中，你認(rèn)為正確的在〔〕〔√〕1.持續(xù)改進(jìn)的對象可以是質(zhì)量治理體系、過程、產(chǎn)品等?！病獭?.不合格品在經(jīng)過訂正后應(yīng)進(jìn)展再次驗證?！病獭?.設(shè)計和開發(fā)的輸出應(yīng)包含或引用產(chǎn)品的接收準(zhǔn)則?！病獭?.過程的監(jiān)視和測量包括對生產(chǎn)和效勞供給過程的監(jiān)視和測量。擇和評價。〔×〕6.組織應(yīng)對與供方簽定的選購合同進(jìn)展評審?！病獭?.治理的系統(tǒng)方法和過程方法爭論的對象都與過程有關(guān)?！病獭?.組織應(yīng)對顧客以口頭的方式提出的與產(chǎn)品有關(guān)的要求進(jìn)展確認(rèn)?！病痢?.說明所取得的結(jié)果或供給所完成活動的證據(jù)文件是質(zhì)量打算?！病痢?0.產(chǎn)品標(biāo)識能夠到達(dá)防止誤用不合格品的目的?！病獭?1.組織對外包過程負(fù)有責(zé)任。〔×〕12.組織對生產(chǎn)和效勞供給過程的掌握不包括對交付產(chǎn)品后實施的活動的掌握?！病獭?3.組織最高治理者的治理承諾是建立、實施質(zhì)量治理體系并持續(xù)改進(jìn)其有效性?！病獭?4.〔×〕15.治理者代表不肯定是組織自己的治理層中的人員?！病獭?6.在組織中使用適宜的統(tǒng)計技術(shù)能夠幫助組織實施持續(xù)改進(jìn)?！病獭?7.產(chǎn)品實現(xiàn)的籌劃包括對設(shè)計和開發(fā)過程的籌劃?！病獭?8.最高治理者必需定期進(jìn)展治理評審?！病獭?9.〔×〕20.為確保質(zhì)量治理體系所要求的文件的掌握，現(xiàn)行有效文件必需有受控標(biāo)識?！病痢?1.過程監(jiān)視和測量是為了證明產(chǎn)品質(zhì)量滿足要求。〔×〕22./過程未圓滿完成之前均可放行或交付產(chǎn)品。境因素。〔√〕24.治理評審應(yīng)評價組織質(zhì)量治理體系改進(jìn)的時機及變更的需要。〔√〕25.最高治理者應(yīng)確保在組織的相關(guān)職能和層次上建立質(zhì)量目標(biāo)?！病獭?6.組織所建立的質(zhì)量治理體系應(yīng)滿足顧客的要求和法律、法規(guī)的要求?！病痢?7.組織的質(zhì)量體系文件只能由質(zhì)量手冊，程序文件，作業(yè)指導(dǎo)書、記錄組成?！病痢?8.沒有埋怨和投訴就說明顧客滿足了〔×〕29.與產(chǎn)品有關(guān)的評審只需要考慮顧客的合同要求的內(nèi)容就可以。〔×〕30.與顧客溝通就是指顧客購置了產(chǎn)品后能找到組織準(zhǔn)時解決問題的途徑?！病痢?1.全部的生產(chǎn)都需要作業(yè)指導(dǎo)書?！病獭?2.組織實施ISO9000族標(biāo)準(zhǔn)有利于提高產(chǎn)品質(zhì)量，保護(hù)消費者利益。〔×〕33.用于監(jiān)視和測量的計算機軟件只需在初次使用前對其是否具備滿足預(yù)期的測量力量進(jìn)展確認(rèn)。〔×〕34.對于內(nèi)審中確定的不合格項，組織均應(yīng)實行相應(yīng)的訂正措施?！病獭?5.并非全部的生產(chǎn)和效勞供給過程都需要進(jìn)展確認(rèn)。〔×〕36.現(xiàn)場審核時不能對審核打算進(jìn)展調(diào)整和修改，以確保審核任務(wù)的完成?！病痢?7.檢查表可以標(biāo)準(zhǔn)審核程序并保持明確的審核目標(biāo)，因此在現(xiàn)場審核時，必需嚴(yán)格按檢查表審核。〔√〕38.供方供給的有關(guān)信息可以作為組織對供方進(jìn)展選擇和評價的依據(jù)?！病獭?9.審核員的力量表達(dá)在個人素養(yǎng)和對學(xué)問和技能的應(yīng)用兩個方面。〔×〕40.內(nèi)部審核的結(jié)論是審核組在對不符合項分析后得出的審核結(jié)果。〔×〕41.內(nèi)部審核和治理評審都是組織對自己的質(zhì)量治理體系進(jìn)展評價活動，兩項活動可以合二為一。〔×〕42.為了找到更多的不符合項，審核時可以增加抽樣量?！病痢?3.審核過程中，審核員與全部人員進(jìn)展的面談而收集到的信息均可作為審核證據(jù)?！病獭?4.審核準(zhǔn)則可以包括合同和適用的法律法規(guī)。〔√〕45.內(nèi)審中覺察的不符合項的訂正措施的實施及其有效性應(yīng)進(jìn)展驗證〔√〕46.每一次內(nèi)部審核必需掩蓋組織全部的質(zhì)量治理體系過程。〔×〕47.對質(zhì)量治理體系評價的方法就是內(nèi)部審核?！病獭?8.每一個內(nèi)審員都應(yīng)在質(zhì)量治理體系的有效實施方面起到帶頭的作用?！病痢?9.組織應(yīng)針對質(zhì)量治理體系實施運行中覺察的每一個不符合項實行訂正措施?！病痢?0.對質(zhì)量治理體系符合性和有效性的綜合評價是審核打算中的重要內(nèi)容。具備審核的力量和專業(yè)力量〔×〕52.審核員在審核中收集到的與審核準(zhǔn)則有關(guān)的信息都可以作為審核證據(jù)。審核員的工作越精彩。指出GB/T19001-2023標(biāo)準(zhǔn)中適用于下述情景的某項條款，請將條款號填在橫線上。1適合于這一情景的條款是7.3.32適合于這一情景的條款是8.2.13適合于這一情景的條款是5.6.34適合于這一情景的條款是4.2.45適合于這一情景的條款是8.2.36適合于這一情景的條款是7.3.177.2.28量調(diào)查表’進(jìn)展分類整理分析適合于這一情景的條款是8.497.61ISO19001標(biāo)準(zhǔn)建立質(zhì)量治理體系時刪減了7.適合于這一情景的條款是1.21適合于這一情景的條款是8.2.41適合于這一情景的條款是7.1“棉紡廠的機織車間的溫度和濕度達(dá)不到規(guī)定要求”適合于這一情景的條款是6.4“由于沒有統(tǒng)一的規(guī)定，某工序每個工人的做法都不同，而且適合于這一情景的條款是7.5.11適合于這一情景的條款是7.2.216員進(jìn)展罰款處理，嚴(yán)峻的開除處理適合于這一情景的條款是8.5.216.2.21適合于這一情景的條款是8.31適合于這一情景的條款是6.320適合于這一情景的條款是7.3.52“商場降價處理外殼上有劃痕的冰箱適合于這一情景的條款是 8.32適合于這一情景的條款是4.2.42適合于這一情景的條款是5.6.127.2.125地擺放在地上”適合于這一情景的條款是7.5.526.2.227報質(zhì)檢科，由質(zhì)檢科檢驗合格后入庫適合于這一情景的條款是7.4.32適合于這一情景的條款是7.6“庫房針對內(nèi)審時提出的不符合項實行訂正措施”適合于這一情景的條款是 8.2.2“某機械加工廠的質(zhì)量手冊中寫明刪減GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)中‘7.3設(shè)計和開發(fā)’,適合于這一情景的條款是4.2.2150120株花木，使療養(yǎng)院的空適合于這一情景的條款是6.432適合于這一情景的條款是7.2.333格型號、數(shù)量及使用單位等信息適合于這一情景的條款是7.4.334.“顧客供給應(yīng)組織的圖紙喪失了適合于這一情景的條款是7.5.4“技術(shù)科的資料員在已作廢的圖紙上加蓋‘作廢’章”適合于這一情景的條款是4.2.3“計量員用推車將三臺周密儀器送到生產(chǎn)線去校準(zhǔn)生產(chǎn)檢測用的儀表，因修路儀器在小車上顛簸不停適合于這一情景的條款是7.637件廠才有資格入選合格供給商適合于這一情景的條款是7.4.13適合于這一情景的條款是7.5.439由同事代打”適合于這一情景的條款是6.2.140適合于這一情景的條款是5.5.241適合于這一情景的條款是5.5.342流程被修改時，客戶并沒有得到通知7.2.3練習(xí)四簡答題1.“以顧客為關(guān)注焦點”的含義是什么？2.過程方法和治理系統(tǒng)方法的區(qū)分和聯(lián)系？3.質(zhì)量治理的八項原則是什么？4.與產(chǎn)品有關(guān)的要求包括那些方面？5最高治理者在質(zhì)量治理體系治理職責(zé)是什么？ISO9001標(biāo)準(zhǔn)允許刪減的條件和范圍是什么？要求？什么是質(zhì)量治理體系審核？其特點是什么？組織應(yīng)對哪些方面的信息進(jìn)展數(shù)據(jù)分析？簡潔說明產(chǎn)品標(biāo)識、產(chǎn)品唯一性標(biāo)識、監(jiān)視和測量狀態(tài)的標(biāo)識之間的區(qū)分是什么？內(nèi)審的目的和審核準(zhǔn)則是什么？內(nèi)部審核員的職責(zé)是什么？審核員的職責(zé)是什么？審核組在內(nèi)部審核實施階段的主要活動有那些？什么是審核證據(jù)？審核覺察和審核結(jié)論？它們之間的關(guān)系是什么？末次會議的議程？首次會議的議程是什么？什么是過程方法？什么是治理的系統(tǒng)方法？19．內(nèi)部質(zhì)量治理體系審核和治理評審有什么區(qū)分？20.質(zhì)量治理體系文件應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？假設(shè)你是某公司的內(nèi)審員，讓你審公司辦公室，請寫出“4.2.3”審核思路。6.2.2”審核思路。假設(shè)你是某公司的內(nèi)審員，讓你審公司銷售部，請寫出“7.2.2”審核思路。練習(xí)四簡答題答案1、以顧客為關(guān)注焦點的含義是什么？,沒有顧客就不行能生存,只有把組織的質(zhì)量治理目標(biāo)和顧客的需求和期望有機結(jié)合起來，組織才能生存；只有重視顧客利益、為顧客制造價值，組織才會需求，最終滿足甚至超越顧客的需求。讓顧客滿足。2、過程的方法和治理的系統(tǒng)方法的區(qū)分和聯(lián)系？系。的治理對象是一組過程或者由過程網(wǎng)絡(luò)組成的體系。治理的系統(tǒng)方法是提高組織的目標(biāo)的有效性和效率，最終完成目標(biāo)。是系統(tǒng)治理方法的根底，系統(tǒng)治理方法是過程方法的延長。3、質(zhì)量治理八項治理原則是什么？答：他們分別是：1、以顧客為關(guān)注焦點、2、領(lǐng)導(dǎo)的作用，3、全員參與，4、過程方法，5、治理的系統(tǒng)方法、6、持續(xù)改進(jìn)、7基于事實的決策的方法、8、與供方互利的關(guān)系。4、與產(chǎn)品有關(guān)的要求包括哪方面？答：包括1、顧客明示的要求，2、顧客雖然沒有明示、但規(guī)定的用途或的預(yù)期用途所必需的要求，3、與產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)的要求，4、組織確定的任何附加要求。5、最高治理者在質(zhì)量治理體系治理職責(zé)是什么？、制定質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，3、定期進(jìn)展治理評審，并確保在實施和，滿足質(zhì)量目標(biāo)的要求，同時滿足在籌劃和實施質(zhì)量治理體系時，保持質(zhì)量治理體系的完整性。搭建內(nèi)部溝通和評審質(zhì)量目標(biāo)的框架，并不斷的持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量治理體系、確定治理者代表，主治理評審。6、ISO9001標(biāo)準(zhǔn)允許刪減的條件和范圍是什么？7章產(chǎn)品實現(xiàn)中和那些不影響組織供給滿足顧客和適用法律法規(guī)要求的產(chǎn)品的力量或者責(zé)任的要求。7要求？答：質(zhì)量是一組固有特性滿足要求的程度。明示的要求簡潔講就是規(guī)定了的要求，如：合同、文件規(guī)定的要求。通常隱含的要求是：組織、顧客和相關(guān)方的慣例和一般做法，所考慮的需求和期望是不言而喻的。必需履行的要求是：法律法規(guī)的要求和強制性標(biāo)準(zhǔn)的要求。8、什么是質(zhì)量治理體系審核？其特點是什么？審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)展的系統(tǒng)的。獨立的并形成文件的過程?！驳谝环綄徍?，也可以進(jìn)展以選擇合格供方為目的的〔其次方審核，還能進(jìn)展以認(rèn)證注冊為目的公正性審核〔第三方審核。9、組織應(yīng)對那些方面的信息進(jìn)展數(shù)據(jù)分析？答：1、顧客滿足的信息和不滿足的信息：如調(diào)查表、回訪、記錄、座談會。顧客的投訴意見或。2、與產(chǎn)品要求的符合性：如：顧客的明示的、隱含的要求，與產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)要求，還有組織確定的任何附加要求。3、過程和產(chǎn)品的特性和趨勢，實行的訂正、預(yù)防措施是否得當(dāng)。4、供方的產(chǎn)品質(zhì)量和質(zhì)量保證力量。10簡潔的說明產(chǎn)品標(biāo)識、產(chǎn)品唯一標(biāo)識、監(jiān)視和測量狀態(tài)的的標(biāo)識之間的區(qū)分是什么？答：他們的區(qū)分是：產(chǎn)品標(biāo)識是用來區(qū)分簡潔混淆的產(chǎn)品，產(chǎn)品的唯是區(qū)分不同的產(chǎn)品，防止誤用不合格。從目的上區(qū)分：產(chǎn)品標(biāo)識區(qū)分誤用不合格，產(chǎn)品唯一標(biāo)識是要具備可追朔性。要求的場合標(biāo)識。量狀態(tài)的標(biāo)識是在產(chǎn)品實現(xiàn)的過程中隨著監(jiān)視測量狀態(tài)的變化而變化，產(chǎn)品的唯一標(biāo)識，至始至終是不變的。11、內(nèi)審的目的和審核準(zhǔn)則是什么？答：內(nèi)審是質(zhì)量治理體系中自我評價、自我完善的重要過程，是組織的有：確定質(zhì)量治理體系與審核準(zhǔn)則的符合程度。評價質(zhì)量治理體系滿足法律法規(guī)和合同要求的力量評價質(zhì)量治理體系實現(xiàn)組織的質(zhì)量目標(biāo)的有效性識別質(zhì)量治理體系潛在的改進(jìn)方向。審核準(zhǔn)則主要是：組織現(xiàn)行有效的質(zhì)量治理體系文件〔質(zhì)量手冊、程序文件、相關(guān)的第三層次文件〕標(biāo)準(zhǔn)〕適用于組織的產(chǎn)品和過程的有關(guān)法律法規(guī)與相關(guān)方〔顧客〕簽訂的合同中規(guī)定的對組織質(zhì)量治理體系的要求。12、內(nèi)部審核員的職責(zé)是什么？答：1、遵守有關(guān)審核的要求、并傳達(dá)和說明審核的要求2、參與制定審核打算、編制檢查表、并依據(jù)預(yù)定的時間完成審核任務(wù)3、將審核的覺察整理成書面材料，并報告審核結(jié)果4、驗證由審核結(jié)果導(dǎo)致的訂正措施的有效性5、整理、保存與審核有關(guān)的文件6、協(xié)作和支持審核組長的工作7、幫助受審方制定訂正措施、并實施跟蹤驗證8、參與其次方的審核工作。13、審核員的職責(zé)是什么？答：1、依據(jù)分工范圍編制審核檢查表2、獨立完成分工范圍內(nèi)的現(xiàn)場審核任務(wù)：收集審核證據(jù)、開、列不合格報告、進(jìn)展審核組內(nèi)部溝通、報告審核結(jié)果；3、協(xié)作并支持審核組長和其他審核員的工作；4、向其他成員學(xué)習(xí)，提高審核水平；5〔需要時〕受組長委派，驗證訂正措施的有效性。6、參與審核過程中的溝通、和首、末次會議7、參與審核覺察的評審和審核結(jié)論的預(yù)備。14、審核組在內(nèi)部審核實施階段的主要活動有哪些？2、現(xiàn)場審核、收集和驗證信息、獲得審核證據(jù)；3、形成審核覺察；4、預(yù)備并形成審核結(jié)論；5、審核過程的溝通；6、召開末次會議；7、審核報告15、什么是審核證據(jù)？審核覺察和審核結(jié)論？他們之間的關(guān)系是什么？答：審核證據(jù)就是：與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證明的記錄、事實陳述或者其他信息審核覺察是：將收集到的審核證據(jù)比照審核準(zhǔn)則進(jìn)展評價的結(jié)果結(jié)果。是獲得審核覺察的根底，審核覺察是作為審核結(jié)論的根底。16、末次會議的議程？答：與會者簽到1、重申審核的目的、準(zhǔn)則和范圍2、提出審核覺察3、宣讀審核結(jié)論4、爭論訂正和預(yù)防措施的時間表30分鐘17、首次會議議程？答：與會者簽到；介紹；確認(rèn)審核目的；確認(rèn)審核范圍；確認(rèn)審核準(zhǔn)則；確認(rèn)審核日程安排；介紹審核過程的主要方法和程序〔抽樣、過程中的溝通和溝通介紹不合格判定及最終結(jié)論判定的方法；確認(rèn)工作資源〔伴隨人員、辦公設(shè)施確認(rèn)末次會議的時間和地點；公正性、客觀性和保密的承諾；其它有關(guān)問題的說明〔如限制條件征求受審核方意見；請受審核方最高治理者講話。30分鐘什么是過程方法？治理的系統(tǒng)方法？互作用，稱為：過程方法和方法加以考慮和治理，叫治理的系統(tǒng)方法內(nèi)部質(zhì)量治理體系審核和治理評審有什么區(qū)分？答：1、目的不同：質(zhì)量治理體系內(nèi)部審核是確定質(zhì)量活動的及其結(jié)體系的適宜性、充分性、和有效性。2、依據(jù)不同：質(zhì)量治理體系審核依據(jù)的是質(zhì)量治理體系標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量治理體系文件、適用的法律法規(guī)。治理評審依據(jù)的是顧客的期望、質(zhì)審核后的根底上進(jìn)展。3、質(zhì)量治理體系審核是掌握質(zhì)量活動和結(jié)果符合質(zhì)量目標(biāo)、質(zhì)量方屬于戰(zhàn)略掌握。4、類型不同：質(zhì)量治理體系審核可分：第一方審核、其次方審核、第三方審核、三種類型，治理評審只有第一方5結(jié)果不同：質(zhì)量治理體系審核后的結(jié)果通常是：第一方審核導(dǎo)致訂正不合格項，使體系更有效地運行。其次方審核使顧客信任、組織實現(xiàn)增值。第三方審核使組織獲得認(rèn)證證書。治理評審的結(jié)果通常為：平和質(zhì)量保證力量。執(zhí)行者不同：質(zhì)量治理體系審核是由被審核領(lǐng)域無直接責(zé)任的人員參與的，治理評審是由最高治理者或其代表親自組織有關(guān)人員進(jìn)展。20、質(zhì)量治理體系文件應(yīng)包括哪些內(nèi)容？答：質(zhì)量治理體系文件應(yīng)當(dāng)包括；1、形成文件的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)2、質(zhì)量手冊3、GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)中要求形成的程序文件和記錄4、組織為了確保其過程的有效籌劃、運行和掌握所需的文件，包括記錄。5、適用于組織的產(chǎn)品并與其相關(guān)和應(yīng)當(dāng)遵守的法律法規(guī)。21、假設(shè)你是某公司的內(nèi)審員，讓你審公司辦公室，請寫出“4。2。3的審核思路？答：依據(jù)過程的方法進(jìn)展審核，我的思路是：收集受審核的過程有關(guān)的質(zhì)量手冊、程序文件、第三層次的文件：1、依據(jù)審核打算編制檢查表查文件臺帳看看文件的受控狀態(tài)，哪些〔42.3a、b、c、d、e、f、g〕2、查文件是否有借閱記錄〔術(shù)文件、標(biāo)準(zhǔn)是否建立相應(yīng)文件的掌握程序，該程序是否包括組織的質(zhì)量治理體系要求的全部文件。3、查文件的公布是否有相關(guān)部門評審、保證文件的協(xié)調(diào)、統(tǒng)一、完整。4、文件是否得到批準(zhǔn)是否依據(jù)文件的類別、適用范圍、所適用部門相適應(yīng)的批準(zhǔn)人。5、文件是否發(fā)放到適用場所和崗位，執(zhí)行人員是否都得到所需的文件？6、文件是否得到準(zhǔn)時的更改？文件更改前是否得到評審和批準(zhǔn)？更更改到位、全部部門和崗位通知到位、涉及的實物處置到位7、不同類型、狀態(tài)的文件是否依據(jù)規(guī)定進(jìn)展標(biāo)識、保持清楚、易于識別和檢查？8公司有哪些外來文件？這些文件是否受控？9、組織分發(fā)到供方及其其他相關(guān)文件是否受控？10,是否有明顯的標(biāo)識？是否能防止非預(yù)期使用？11不喪失、準(zhǔn)時的供給？12文件歸檔、整理、鑒定、保管、利用是否受控13、文件掌握的主管責(zé)任部門，是否了解自己的職責(zé)。假設(shè)你是某公司的內(nèi)審員，讓你審公司人力資源部，請寫出“6。2。2”的審核思路？答：1、公司共有多少崗位？他們的根本任務(wù)是什么？那些是特別崗位？2、查看公司崗位臺帳，查看并驗證這些崗位進(jìn)展崗前教育、培訓(xùn)、崗，是否受過特別崗位學(xué)問和操作技能的培訓(xùn)？3、對崗位應(yīng)知應(yīng)會是否確定？主要崗位、關(guān)鍵崗位上的人員是否到到了應(yīng)知應(yīng)會的要求？4、是否有培訓(xùn)打算？讓員工必備的學(xué)問、閱歷、力量提出的培訓(xùn)要求？5、公司的培訓(xùn)資源是否滿足培訓(xùn)的要求，內(nèi)訓(xùn)和外訓(xùn)需用的〔師資、教材、場所、設(shè)施、經(jīng)費、工具〕是否適宜6、公司是否在技術(shù)力量、治理力量、團隊協(xié)作力量等方面培訓(xùn)，是否在參與意識和質(zhì)量意識方面進(jìn)展培訓(xùn)？在實際工作中員工是否具備要求的學(xué)問、意識和力量？7、公司人力資源部對開展培訓(xùn)的有效性是否進(jìn)展評價？所實行的評價方法〔考核、觀看、問卷〕等是否有效？適宜8、公司人力資源部是否建立了員工培訓(xùn)考核記錄并建立，員工力量培訓(xùn)檔案9、公司人力資源部的職責(zé)是不是明晰？查看對公司的人力資源和相關(guān)部門的人員培訓(xùn)接口和崗位職責(zé)接口是不是明晰清楚？假設(shè)你是某公司內(nèi)審員、讓你審公司銷售部，請寫出“7.2.2”審核思路答：1、了解我們有多少顧客和訂貨合同？22份合同是否落實？3、顧客規(guī)定的要求〔包括性能、價格、交付、包裝、運輸、效勞？公司是否都滿足了顧客的要求？4、與公司產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)都有哪些？我們是否都收集全面，在哪個部門保管？是否可以隨時的調(diào)閱？5、顧客是否提出公司產(chǎn)品有附加的條件和要求？這些要求是不是都形成了文件？6、顧客對產(chǎn)品的要求是否進(jìn)展了評審？是否在履行合同前進(jìn)展合同評審？7、常規(guī)產(chǎn)品和格外規(guī)產(chǎn)品要求界限標(biāo)準(zhǔn)是否明確？針對常規(guī)產(chǎn)品和有效？8、評審的內(nèi)容是否包括了顧客產(chǎn)品要求和公司對產(chǎn)品的附加要求？顧客是否情愿承受我們的附加要求？9、抽查交付和交付后的活動記錄，驗證公司的產(chǎn)品滿足顧客的需求顧客是否得到確認(rèn)？變更的要求？12銷售部是否和顧客建立良好的共同渠道？是否有記錄和銷售記錄決問題消退顧客不滿足。14、是否建立顧客意見反響表，準(zhǔn)時的反響顧客的意見。15、是否了解銷售部的崗位職責(zé)和相應(yīng)的工作分工？練習(xí)五 案例分析題不符合GB/T19001-2023標(biāo)準(zhǔn)的條款號和內(nèi)容、不符合的性質(zhì)。如沒有不符合事實，請寫明理由。1、員在銷售科查閱到2023年一季度與顧客簽訂了13份合同，審核簽訂合同，但評審記錄都從計算機中刪除了，沒有保存(7.2.2)產(chǎn)品實現(xiàn)這個大過程中格外重要的方面，組織應(yīng)依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)要求評審7.2.2與產(chǎn)品有關(guān)的要求包括a)、b)、c)、三個方面，在條款要求評審時，評審結(jié)果及評審所引起的措施的記錄應(yīng)予以保持，而這個題里，答案：有不符合項不符合的條款是GB/T190017.2.2條款：與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評審202313份合同，沒有查到相應(yīng)的合同評審記錄。不符合的性質(zhì)是：一般不符合項。2、員在某食品包裝車間里，觀察工人用一臺電子秤稱量待包裝的食品。審核員觀察食品包裝袋上注明每袋食品的重量為50+0.50克，審核員抽查現(xiàn)場已稱完重量的兩袋48.3048.35克。工人解釋說0。(7.6)臺儀器經(jīng)過了校準(zhǔn)，是在校準(zhǔn)周期之內(nèi)0”說明儀器失準(zhǔn)，失去衡器應(yīng)當(dāng)具備的計量作用了。這里違反了標(biāo)準(zhǔn)條款中的7.6a)、b)、c)。當(dāng)覺察計量工具在使用的時候覺察不符合要求時，組織應(yīng)當(dāng)對以往測量結(jié)果的有效性進(jìn)展重檢測和評價并做好檢測和評價的不再發(fā)生類似問題的措施。同時要到法定的校準(zhǔn)和驗證機構(gòu)重校準(zhǔn)，保存校準(zhǔn)記錄。這個題連工人都說重量的大小，也就是說那臺稱已經(jīng)不能供給標(biāo)準(zhǔn)的計量了。答案：有不符合項7.6條款：監(jiān)視和測量裝置的掌握；50+0.50克，48.3048.35克，已經(jīng)超出了食品包裝袋上注明重量差值，秤已經(jīng)不準(zhǔn)了。不符合的性質(zhì)是：一般不符合項。31010日，經(jīng)銷售處長在評審后的簽字日期為10151013日。(7.2.2)1010日、\\處長簽10151013日，程序的要求進(jìn)展合同評審。答案：有不符合項不符合GB/T190017.2.2條款：與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評審；101010151013在前，評審簽字在后，也可能沒有評審。不符合的性質(zhì)是：一般不符合項。審核員在質(zhì)檢科查到一份不合格品報告單上寫明有什么意義了，可以用就行了(8.3)案例分析：這請同學(xué)們比照8.3不合格品掌握條款，對不合格品要進(jìn)展8.3ac考慮。a)這個途徑實行措施的目的是為了消退已覺察c)這個途徑實行措施的目的是為了防止原預(yù)期的使用答案：有不符合項不符合GB/T190018.3條款：不合格品掌握WE12-2023工藝文件進(jìn)展返修，也不能供給這批不合格品的復(fù)檢記錄不符合的性質(zhì)是：一般不符合項。42.5級硅酸鹽水泥有的16包一摞，20包一摞，且堆放在底部的水泥包有的已經(jīng)裂開，而倉庫治理規(guī)定中規(guī)定碼放高度不能超過16比較緊急，只好堆放得高一些，可以節(jié)約碼放地方(7.5.5)7.5.5產(chǎn)品防護(hù)對產(chǎn)品的運輸、貯存、防護(hù)有特地的規(guī)定，對水泥的堆放，企業(yè)倉庫治理是有具體規(guī)定的，由于倉庫保管員沒有執(zhí)行碼放規(guī)定，導(dǎo)致底部水泥包破損，大家知道，水泥產(chǎn)品是要進(jìn)展防潮，防水處理的，假設(shè)裂開，第一影響運輸，其次有可能照成鋪張和影響水泥的正常使用，題中倉庫保管員雖然是好意，但是造成了更大的損失和鋪張。答案：有不符合項不符合GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)的7.5.5 產(chǎn)品防護(hù)16包，而1620定。不符合的性質(zhì)是：一般不符合項。20232月銷售統(tǒng)計報表時，覺察一批DT34型密封件共計1000件注明“因合同更改積壓”字樣，銷售部長說：13000件，但后2023件，可是我們忘了通知生產(chǎn)部，所以就積1000(7.2.2)案例分析：由于合同更改造成產(chǎn)品積壓、在原來合同中訂貨是30002023件，銷售人員忘了通知生產(chǎn)部等相關(guān)人員而7.2.2與產(chǎn)品有關(guān)的評審的規(guī)定，違反我們可以得出結(jié)論就是答案：有不符合項不符合GB/T190017.2.2與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評審；“假設(shè)產(chǎn)道已變更的要求”條款的要求，不符合的性質(zhì)是：一般不符合項。在技術(shù)科，審核員覺察設(shè)計文件和工藝文件沒蓋受控章，只有文件不加蓋受控章。4.2.3文件的掌握的規(guī)定得知，組織應(yīng)當(dāng)編制形成文件的程序，并嚴(yán)格的執(zhí)行，依據(jù)過程的方法的掌握原理：說到的做到，做到的寫到。覺察問題準(zhǔn)時檢查偏差訂正偏差的工作原則，既然公司有文件掌握程序規(guī)定質(zhì)量治理體系運行的文件均為受控文件，除質(zhì)量手冊外，其他文件均不加蓋受控章。沒蓋受控章屬于合格項。答：沒有不符合項理由是：4.2.3文件掌握，并沒有要求質(zhì)量治理體系文件都要加蓋受控章，應(yīng)形成并制成文件的程序，依規(guī)一下方面所需的掌握：公司制序的要求。審核員在供給部審核，查看2023年的材料選購統(tǒng)計表，覺察202361500020%價的？“并請供給部長供給對北京華公司的評價記錄，供給部長說幾年前就給我們供貨，價格廉價，又送貨上門，有什么質(zhì)量問題，一(7.4.1)案例分析：有20％左右的零件因質(zhì)量不好更換，也就是說京華公司是治理和產(chǎn)品的掌握上，雖然他們效勞好，價格低，可是他們供給的產(chǎn)品不是百分之百的合格，我們也無法給我們的顧客供給合格的產(chǎn)違反了組織應(yīng)依據(jù)供方按組織的要求供給產(chǎn)品的力量評價和選擇供方。答案：有不符合項不符合GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)的7.4.1選購過程 組織應(yīng)依據(jù)供方按組織的要求供給產(chǎn)品的力量評價和選擇供方條款的規(guī)定。615000個，20%華公司進(jìn)展評價，沒有評價記錄。不符合的性質(zhì)是：一般不符合項。H-15型產(chǎn)品，檢驗員介H-15型產(chǎn)品是抽檢，通常200件為一批，抽10H-15型產(chǎn)品的檢驗指導(dǎo)書拿給審核員看，審核員觀察檢驗指導(dǎo)書上規(guī)定：H-15200件為一批，每批抽2020件檢驗工作量太10件的檢驗記錄很清楚，你可查看，沒有不合格的(8.2.4)8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)視和測量，這個企業(yè)已經(jīng)制定上規(guī)定：H-1520020件檢驗?？墒菣z驗員20010件檢驗,檢驗員偷懶，怕麻煩，增加不合格翻開大門。答案：有不符合項不符合GB/T190018.2.4條款：產(chǎn)品的監(jiān)視和測量不符合的籌劃的安排，在產(chǎn)品實現(xiàn)過程的適當(dāng)階段進(jìn)展。H-15200件為一批，2010件.不符合的性質(zhì)是：一般不符合項。5個零件，箱子上掛著一20個，因生產(chǎn)急用經(jīng)生產(chǎn)部部長批準(zhǔn)先15個零件，但經(jīng)檢驗覺察這5個全部不合格，所以掛了“拒收”1515現(xiàn)在也不知道裝配在哪些產(chǎn)品上了，一時很難找到(7.5.3)案例分析：這是一個很不守信用的供方，而且產(chǎn)品質(zhì)量不好，檢查發(fā)能使用的，對于供方供給的產(chǎn)品，首先要驗收是不是符合質(zhì)量要求，15個零件已經(jīng)裝配在產(chǎn)品上使用了，但因不能出廠銷售的。所以，它不符合標(biāo)準(zhǔn)的要求。答案：有不符合項不符合GB/T190017.5.3標(biāo)識和可追溯性，不符合的內(nèi)容是：有可追溯性要求的場合，組織應(yīng)掌握并記錄產(chǎn)品的唯一性標(biāo)識。5205了不合格產(chǎn)品。不符合的性質(zhì)是：嚴(yán)峻不符合項。W-0090145的化工原料檢2023年版本的，但審核員在檢驗科覺察質(zhì)檢員使用的2023年版本。(4.2.3)D案例分析：在技術(shù)部查看編號為W-009“文件掌握清單”中列有編號014520232023年版本，可以看出技術(shù)部的文件可能沒有得到掌握。答案：有不符合項GB/T190014.2.3條款：文件掌握，d)、確保在使用處獲得適用文件的有關(guān)版本。不符合的事實是：W-0090145的化工原料檢2023年版本，檢驗科覺察質(zhì)檢員使用的化工原料檢驗2023年版本。不符合的性質(zhì)是：一般不符合項。審核員在銷售部查看上季度產(chǎn)品銷售統(tǒng)計分析報表，看到有很多車野蠻運輸造成的，我們也沒有方法，只能退換或修理(8.5.2)造成的，那就應(yīng)當(dāng)拿出具體的解決方法，加強包裝，還是找鐵路、大路卸，也不會造成損失，同時要評價實行措施的效果。答案：有不符合項不符合GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)的8.5.2訂正措施；c) d) e) f)條款的規(guī)定產(chǎn)品外殼破損，沒有拿出很好的解決方法和評價方法的效果驗證。不符合的性質(zhì)是：嚴(yán)峻不符合項。某建筑施工單位(乙方)與建設(shè)單位(甲方)簽訂的合同中寫明：施業(yè)生產(chǎn)的，質(zhì)量固然由甲方負(fù)責(zé)，我們用不著檢驗(7.4.3)生產(chǎn)的，質(zhì)量固然由甲方負(fù)責(zé)，我們用不著檢驗，這個是極不負(fù)責(zé)任的說法，建筑產(chǎn)品，百年大計，出不得半點馬虎，假設(shè)這些鋼筋要是真的有問題，后果不堪設(shè)想，就是甲方提出指定的企業(yè)生產(chǎn)，那么到現(xiàn)場進(jìn)展產(chǎn)品質(zhì)量檢驗的程序不能少，第一個要檢驗材料是否合格，求，所以，質(zhì)檢員說法很荒唐。答案：有不符合項不符合GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)的7.4.3選購產(chǎn)品的驗證，組織應(yīng)確定并實施檢驗或其他必要的活動，以確保選購的產(chǎn)品滿足規(guī)定的選購要求。不符合的事實是：沒有鋼筋的檢驗記錄不符合的性質(zhì)是：一般不符合項。間審核時，由質(zhì)量辦主任做審核組長，三車間、四車間技術(shù)副主任為組員，由于他們兩個對四車間流程、設(shè)備、工藝和人員等最了解。(8.2.2)的客觀性和公正性，審核員不應(yīng)審核自己的工作。答案：有不符合項不符合GB/T190018.2.2條款，內(nèi)部審核，不符合的內(nèi)容是：不應(yīng)審核自己的工作。不符合的事實是：在對四車間審核時，四車間技術(shù)副主任為組員，為審核組成員。。不符合的性質(zhì)是：一般不符合項。15.審核員在技術(shù)部審核，車間主任王某拿了一張圖紙來找技術(shù)部部(7.3.7)的程序和批準(zhǔn)的，隨便更改圖紙沒有不符合圖紙更改程序的規(guī)定。答案：有不符合項不符合GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)的7.3.7，設(shè)計和開發(fā)更改的掌握；應(yīng)識別設(shè)計和開發(fā)的更改，并保持記錄，適當(dāng)時，應(yīng)對設(shè)計和開發(fā)的更改進(jìn)展評審、驗證和確認(rèn)，并在實施前得到批準(zhǔn)。應(yīng)得到技術(shù)副總經(jīng)理的批準(zhǔn)，而技術(shù)部長隨便更改圖紙，并簽名。不符合設(shè)計開發(fā)程序規(guī)定。不符合的性質(zhì)是：一般不符合項。16館預(yù)定了客房、但是到達(dá)賓館時被告知：因假日期間客源旺盛，該公此狀況發(fā)生屬于“超額預(yù)定”造成的，而“超額預(yù)定”是賓館常承受的預(yù)定策略。賓館可以退換定金，但不擔(dān)當(dāng)賠償責(zé)任〔7.2.2c〕誠信。答案：有不符合項不符合GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)的7.3.7，設(shè)計和開發(fā)更改的掌握；應(yīng)識別設(shè)計和開發(fā)的更改，并保持記錄，適當(dāng)時，應(yīng)對設(shè)計和開發(fā)的更改進(jìn)展評審、驗證和確認(rèn)，并在實施前得到批準(zhǔn)。應(yīng)得到技術(shù)副總經(jīng)理的批準(zhǔn)，而技術(shù)部長隨便更改圖紙，并簽名。不符合設(shè)計開發(fā)程序規(guī)定。不符合的性質(zhì)是：一般不符合項。17.202321日審核員在質(zhì)檢科審核，看到一臺編號為NO.28的進(jìn)口測試設(shè)備，設(shè)備上有“2023121日校準(zhǔn)，有效期一年”的口設(shè)備本市沒法檢定，要到省計量中心進(jìn)展校準(zhǔn)，路途遠(yuǎn)、不便利，再說這臺設(shè)備始終很準(zhǔn)，所以沒檢(7.6)的測試精度是否準(zhǔn)確，這個不能保證，質(zhì)檢科長嘴里說設(shè)備很準(zhǔn)，但是準(zhǔn)的依據(jù)是什么？很無力也很蒼白。答案：有不符合項不符合GB/T190017.6規(guī)定的時間間隔或在使用前進(jìn)展校準(zhǔn)或檢定。不符合的事實是：設(shè)備上有“2023121日校準(zhǔn)，有效期一年”的標(biāo)識，沒有該設(shè)備的周檢記錄。不符合的性質(zhì)是：一般不符合項。NO.30110噸的化學(xué)成份，含碳量超標(biāo)，判定為不合格品，在原料庫生鐵的不合格區(qū)審核員看到編號為NO.30110(無)答：沒有