文檔從網(wǎng)絡中收集，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.法律風險管理自查報告篇一：法律風險自查報告公司法律風險防控自查報告為了貫徹落實省國資委文件精神，按照集團公司領導的要求，公司認真全面排查經(jīng)營管理中的法律風險，找出存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)。為進一步做好公司法律風險防控工作，對排查出的法律風險，制定了針對性的整改方案。一、公司經(jīng)營管理中存在的主要法律風險（一）外部風險由于外部的宏觀經(jīng)濟及有關政策法律發(fā)生變化，會影響承租企業(yè)的經(jīng)營狀況和合同簽署時的法律關系，可能導致承租企業(yè)的履約能力下降及有關法律糾紛，進而對公司的經(jīng)營產(chǎn)生影響。（二）內(nèi)部風險主要包括企業(yè)的經(jīng)營管理風險及員工的道德風險，其中融資租賃公司作為資金密集型和人才密集型企業(yè)，對承接項目的評估和決策正確與否直接關系到企業(yè)的存亡，公司的項目風險內(nèi)控制度至關重要；租賃合約簽訂中的法律風險也要重視。員工的道德品質(zhì)、職業(yè)素養(yǎng)和法律風險意識是影響風險的重要因素。二、整改方案（一）密切關注國家宏觀經(jīng)濟和政策法律規(guī)定的變化，lword版本可編輯.歡迎下載支持.文檔從網(wǎng)絡中收集，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.及時采取針對性的有關措施，有效減少其對公司經(jīng)營管理產(chǎn)生的法律風險。（二）完善公司內(nèi)控制度。建立完善的內(nèi)控制度，保障業(yè)務操作能夠根據(jù)公司的政策、規(guī)定、內(nèi)控程序規(guī)范有序地進行。（三）完善有效的退出機制。通過有效的退出機制保全公司資產(chǎn)，對公司資源進行優(yōu)化配輅，在風險可控的前提下實現(xiàn)公司業(yè)務目標。（四）加強對融資租賃項目的風險管理。融資租賃項目管理主要分為前期調(diào)查、中期評估、后期審批和還款跟蹤等四個過程，針對不同的過程設定切實可行的操作流程，使各環(huán)節(jié)的調(diào)查和評估做到客觀準確，堅持現(xiàn)場調(diào)查和非現(xiàn)場調(diào)查相結合原則、堅持共同調(diào)查人制度、堅持風險控制第一位的原則等。力求在融資租賃業(yè)務的源頭就對全部可能發(fā)生的法律風險有深刻了解并加以控制。（五）加強對融資租賃資金的風險管理。建立有效的資金監(jiān)控制度，選擇合理的籌資方式，優(yōu)化資金使用結構，強化財務的監(jiān)控與實施。（六）加強對融資租賃資產(chǎn)的風險管理。根據(jù)市場環(huán)境的變化，審慎選擇租賃物及供應商，規(guī)范租賃合同的談判和簽署，制定標準的租賃物交付及租金回收流程，最直接有效地控制租賃風險。2word版本可編輯.歡迎下載支持.文檔從網(wǎng)絡中收集，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.（七）加強培訓，提高員工職業(yè)道德和法律風險意識。加強職業(yè)道德教育和法律知識培訓，提高員工道德意識和法律風險意識，使員工樹立正確的職業(yè)道德觀，提升員工的職業(yè)素養(yǎng)，增強法律風險意識，使在業(yè)務中控制法律風險成為員工的自覺行為。篇二：開展法律風險管理標準化規(guī)范工作自查報告開展法律風險管理標準化規(guī)范工作自查報告按照文件的要求，結合單位的實際情況，積極開展此項工作，按照“關于做好法律風險標準化工作定級的通知”要求，對照《法律風險管理標準化規(guī)范》和《定級評分標準》，單位組織開展了自查工作，現(xiàn)將自查情況匯報如下：一、增強法律風險管理意識，提高法律風險管理能力。單位全體員工能主動加強法律風險意識培養(yǎng)，積極參加單位組織的法律風險管理方面的學習和培訓，學習時間達到了8小時以上。單位管理人員嚴格執(zhí)行活動風險管理制度，自覺加強自身法律風險能力的學習和培訓，把法律風險管理意識融入到日常經(jīng)營管理中，并根據(jù)單位部門的需要制定了適宜的法律風險管理制度，單位領導層能熟悉決策事項的法律風險管理流程，具有較高的法律風險管理意識和能力。主要負責人能自覺遵循法律管理的規(guī)定，嚴格按相關程序決策涉及法律的事項。二、加強法律風險管理建設3word版本可編輯.歡迎下載支持.文檔從網(wǎng)絡中收集，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.單位積極建立健全法律風險管理體系，制定了明確的法律風險管理方針、目標。單位成立了法律風險管理標準化規(guī)范工作領導小組，并積極開展工作。單位根據(jù)有關要求，按照“業(yè)務工作誰主管，法律風險誰負責”的原則，建立他倆法律風險管理責任體系。明確了各級人員在法律風險管理中的職責。單位廣泛持續(xù)收集與本單位法律風險管理相關的信息，分析識別出可能造成法律風險的因素。單位制定了重大事項決策制度決策程序，嚴格執(zhí)行公司的“三重一大”的各項制度，嚴肅程序，單位相關人員熟知公司各項程序。三、嚴格按照法律程序制定執(zhí)行管理制度單位嚴格按照有關法律程序制定各項規(guī)章制度，如工資分配辦法，內(nèi)部合同評審辦法，車輛駕駛員管理辦法，教練員管理辦法，用水用電管理辦法等，這些規(guī)章制度的確定都是經(jīng)職工討論提出方案和意見，經(jīng)職工大會討論通過，并在大會上公布施行。并通過宣傳培訓等使員工不僅知曉規(guī)章制度，而且能充分地理解和掌握制度內(nèi)容的實質(zhì)含義，保證認真執(zhí)行。單位建立規(guī)章制度執(zhí)行情況督查機制，確保規(guī)章制度的有效執(zhí)行。四、加強合同管理單位除遵照公司合同管理辦法管理外，內(nèi)部制定了“合同管理內(nèi)部評審制度”，加強對合同管理、各項合同的簽定都嚴格遵守公司合同管理制度和各項程序，從未出現(xiàn)違規(guī)現(xiàn)4word版本可編輯.歡迎下載支持.文檔從網(wǎng)絡中收集，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.象。五、知識產(chǎn)權糾紛處理、法律風險管理方面積極開展。單位積極開展知識產(chǎn)權管理保護工作，積極宣傳相關內(nèi)容，在處理糾紛方面堅持原則，依據(jù)法律完善程序，及時上報。六、法律風險管理自查及考核評價單位對法律風險管理工作進行自查，并制定完善了考核標準，針對存在的問題，及時提出了改進意見。還根據(jù)不同的情況不定期進行了專項檢查。七、存在的不足：單位在法律風險管理標準化工作方面，經(jīng)驗不足，有待于進一步加強學習，進上步深入理解。篇三：全面風險管理自查報告****全面風險管理自查報告一、本年度重大風險管理情況（一）企業(yè)整體風險管理情況****目前面臨的主要困難就是現(xiàn)金流不平衡。因****至XX年底才能通車，車流量達不到預計數(shù)值，預計XX年才能實現(xiàn)現(xiàn)金流平衡。在考慮償還工、中、建三家銀行貸款本金、不償還****銀行委托貸款的前提下，預計5word版本可編輯.歡迎下載支持.文檔從網(wǎng)絡中收集，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.未來三年****資金缺口約為億元。****集團、****銀行與****已達成初步協(xié)議，同意在將********持有****的股權質(zhì)押給****集團的基礎上，由****集團委托****銀行向****貸款億元以解決未來三年的資金缺口。委托貸款合同與質(zhì)押合同已簽署完畢，股權質(zhì)押登記也已完成，****億元貸款已于XX年12月開始使用。（二）項目風險管理情況綠色通道逃費。由于國家施行綠色通道優(yōu)惠政策，在巨大利益的誘惑下過往司乘千方百計利用綠通車政策偷逃過路費。公司已組織稽查專班，大力加強一線收費員對綠色通道的稽查工作，同時優(yōu)化收費稽查考核體系，將以更具操作性的收費稽查考核制度和科學的獎金分配制度為依托，以經(jīng)營目標責任書為載體，考核費收工作完成情況，確保獎金分配向一線收費員工傾斜，提高一線費收員工稽查工作積極性，力爭做到“應免不征，應征6word版本可編輯.歡迎下載支持.文檔從網(wǎng)絡中收集，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.不漏”，切實保障通行費收入顆粒歸倉。二、全面風險管理體系建設情況1、組織體系建設情況（從全面風險管理組織機構的設置、人員配備及職責分工等方面進行說明，附組織架構圖）董事會：是全面風險管理工作的最高決策機構，就全面風險管理的有效性對出資人負責。審議超過萬元以上或超一年期的重大合同、重大決策、重大風險、重大事項和重要業(yè)務流程。監(jiān)事會：作為公司的監(jiān)督機構，行使****全面營運管理方面的風險監(jiān)督職權。經(jīng)營班子：總經(jīng)理負責推進落實全面風險管理各項具體工作，對全面風險管理工作的有效性向董事會負責?？偨?jīng)理委托的分管副經(jīng)理主持全面風險管理的日常工作，行使總經(jīng)理授權范圍內(nèi)的風險管理職權。計劃財務部：負責風險管理的統(tǒng)籌管理，和財務及資金管控方面的風險管理職權。7word版本可編輯.歡迎下載支持.文檔從網(wǎng)絡中收集，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.綜合事務部：負責人力資源、固定資產(chǎn)管理等方面的風險管理職權。營運管理部：負責安全管理、營運管理方面的風險管理職權。工程養(yǎng)護部：負責道路養(yǎng)護方面的風險管理職權2、制度體系建設情況公司全面推進標準化建設，于4月底完成了《營運管理手冊》初稿的編寫工作，于10月初通過董事會審議。該手冊以“公司治理體系、行政管理體系、人力資源管理體系、財務管理體系、營運管理體系、養(yǎng)護管理體系、費收管理體系”等“七大體系”作為框架基礎，共計六十五項管理制度和管理辦法（其中新增制度四十一項），新增制度主要集中在固定資產(chǎn)管理、檔案管理、招投標管理、安全生產(chǎn)管理、應急預案、大小修工作管理等方面，有力完善了****的制度建設。從“有法可依”至U“有法必依”是一個不斷完善和改進的過程，為做到規(guī)范化管理、標準化運行，完善過程監(jiān)控，****8word版本可編輯.歡迎下載支持.文檔從網(wǎng)絡中收集，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.在此基礎上，全力推進ISO9001質(zhì)量體系建設，已完成人力資源管理程序、基礎設施管理程序、內(nèi)部審核管理程序、采購管理程序等17項管理控制程序和質(zhì)量體系文件的全部編寫工作，環(huán)環(huán)相扣的管控程序大大加強了日常經(jīng)營中的過程監(jiān)督、控制、跟蹤、改進的管理力度。****預計于年底前完成ISO9001的認證工作。3、信息系統(tǒng)建設。已按照****集團統(tǒng)一要求，于6月15日正式運行OA系統(tǒng)，半年來，系統(tǒng)運行良好，大大提升了工作效率，縮短了審批周期。4、文化建設。公司以“標準化管理、優(yōu)質(zhì)化服務”為質(zhì)量管理方針。在整個經(jīng)營活動中全面貫徹“標準化管理、優(yōu)質(zhì)化服務”的理念，在以嚴格的過程控制和持續(xù)改進來打造一條環(huán)保、安全的高速通道，提升優(yōu)質(zhì)文明服務的同時，****以提升員工幸福感為目標，出臺《員工培訓管理辦法》，提供經(jīng)費支持，鼓9word版本可編輯.歡迎下載支持.文檔從網(wǎng)絡中收集，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.勵員工自學，并計劃明年出臺年度培訓計劃，加大培訓投入力度，打造學習型企業(yè)；****計劃開展春秋員工運動會，讀書會，加強員工交流與互動，打造團結融洽的企業(yè)。這些措施都將有力支撐****打造共贏共榮的文化建設新局面三、全面風險管理工作效果自我評價****建立了規(guī)范的法人治理結構，形成了職責分明、相互制衡且符合公司實際經(jīng)營情況、適應公司業(yè)務發(fā)展和風險控制需要的、健全的內(nèi)部控制體系。公司已建立健全了全方位、系統(tǒng)性的內(nèi)部控制制度。內(nèi)部控制流程已覆蓋了公司各項業(yè)務的事前防范、事中監(jiān)控和事后檢查的環(huán)節(jié)，重點控制活動形成了有效的制度約束。公司內(nèi)部控制機制