四川蜀通運業(yè)有限責任公司廉政風險防控機制建設工作實施方案為深化實行市國資委《市屬國有企業(yè)廉政風險防控機制建設工作實施方案》，進一步推動我司黨風廉政建設和反腐敗工作，特制定本方案。指導思想和工作目標廉政風險防控機制建設工作，依據(jù)“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注意預防”的方針和懲防體系建設工作規(guī)劃以及市國資委工作部署，圍繞內(nèi)設機構(gòu)和關(guān)鍵崗位，通過發(fā)揮制度的作用，主動拓展從源頭上預防腐敗的工作領域，有效遏制和削減腐敗現(xiàn)象的發(fā)生，為我公司的健康發(fā)展供應堅毅保障。緊緊圍繞內(nèi)設機構(gòu)和關(guān)鍵崗位權(quán)力運行流程，深化排查權(quán)力行使風險、崗位管理風險和人員素養(yǎng)風險，明確崗位職責，再造業(yè)務流程，健全預控機制，加強懲戒糾偏，以企業(yè)權(quán)力運行要素規(guī)范管理為基礎，建立健全公司內(nèi)部權(quán)力運行權(quán)責體系，形成動態(tài)修正、科學管理的內(nèi)控機制，把廉政風險限制到最低程度。主要工作內(nèi)容及責任分工依據(jù)市國資委《市屬國有企業(yè)廉政風險防控機制建設工作實施方案》要求，我司要在2015年第三季度啟動廉潔風險防控機制建設工作，并在2015年底形成較為完備的廉潔風險防控體系。詳細工作步驟及要求如下：（一）廣泛宣揚動員1、完成時限：2015年8月20日前。2、成立公司廉政風險防控機制建設領導機構(gòu)，并制定相關(guān)工作方案。領導機構(gòu)：四川蜀通運業(yè)有限責任公司廉政風險防控機制建設工作領導小組組長：杜峻副組長：余輝成員：吳誠李強王雅剛辦事機構(gòu)：由黨委辦公室、行政辦公室人員組成公司廉政風險防控機制建設工作辦公室辦公室負責人：余輝3、召開動員大會，由公司主要負責人親自動員，組織公司員工學習廉潔風險防控機制建設學問，統(tǒng)一思想。（二）梳理權(quán)利清單1、明確內(nèi)設機構(gòu)工作職能和權(quán)限范圍。2、建立完善崗位責任制。結(jié)合實際，進一步明確完善各崗位的崗位職責和職權(quán)范圍（完成時限：2015年9月12日前）。3、重點理清生產(chǎn)經(jīng)營、投資決策、產(chǎn)權(quán)交易、財務管理、工程招投標、大宗物資選購 、選人用人等事項的用權(quán)流程，并在肯定范圍內(nèi)公開、公示，做到職權(quán)項目清晰、范圍明確、流程清晰（完成時限：2015年9月20日前）。（1）重點事項：生產(chǎn)經(jīng)營牽頭負責人：吳誠責任部門：公司運輸經(jīng)營部（2）重點事項：平安設備設施選購 牽頭負責人：李強責任部門：平安部（3）重點事項：車輛選購 牽頭負責人：李強責任部門：車輛技術(shù)部（4）重點事項：工程招投標牽頭負責人：王雅剛責任部門：公司開發(fā)部（5）重點事項：選人用人牽頭負責人：王雅剛責任部門：人力資源部（6）重點事項：投資決策牽頭負責人：余輝責任部門：公司行政辦公室（7）重點事項：產(chǎn)權(quán)交易、財務管理牽頭負責人：卓建華責任部門：公司計財部仔細查找風險1、完成時限：2015年10月10日前。2、依據(jù)“自身找、領導提、職工議、集體定”的方式找準查全單位風險、內(nèi)設機構(gòu)風險和崗位風險的內(nèi)容及表現(xiàn)形式。3、對查找出來的風險進行整理、匯總、登記，建立風險信息管理臺帳，實行集中規(guī)范管理。評定風險等級依據(jù)風險發(fā)生的幾率大小和可能造成的危害程度凹凸，將廉潔風險分為單位、內(nèi)設機構(gòu)、崗位三個層級和“一、二、三級”三個等級，開展風險評估，對評定出的風險及其等級，利用公示欄進行公示，接受監(jiān)督。對因職責發(fā)生變動，或擔當階段性重要工作引起權(quán)力改變，或確定風險等級的內(nèi)設機構(gòu)或個人認為須要變動風險等級的，按規(guī)定程序重新評定、公示和登記（完成時限：2015年10月15日前）。1、單位風險的評估，由分管負責人對詳細責任人查找出的風險內(nèi)容及表現(xiàn)形式進行評估，形成評估報告并提出風險等級建議，提交領導班子探討確定。單位風險評估責任分工：分管負責人：吳誠評估單位及詳細責任人：滎經(jīng)分公司，詳細責任人張建民；工交管理學校，詳細責任人徐國民。分管負責人：李強評估單位及詳細責任人：石棉分公司，詳細責任人岳茂舉；公交分公司，詳細責任人劉建偉；寶興分公司，詳細責任人竹世武。分管負責人：王雅剛評估單位及詳細責任人：旅游分公司，詳細責任人余華；漢源分公司，詳細責任人蔡勇；后勤管理分公司，詳細責任人劉濤。分管負責人：余輝評估單位及詳細責任人：雅安分公司，詳細責任人葛舉康；名山分公司，詳細責任人李嘉琪；西門車站，詳細責任人聶鳴。2、內(nèi)設機構(gòu)和崗位風險的評估，由內(nèi)設機構(gòu)負責人組織本部門所屬人員對查找出的風險及表現(xiàn)形式進行評估，形成評估報告并提出風險等級建議，經(jīng)分管負責人初審后，提交領導班子探討確定。運輸經(jīng)營部分管負責人吳誠，責任人卓亞剛；平安部分管責人李強，責任人馬潤貴；車輛技術(shù)部分管負責人李強，責任人黃小平；開發(fā)部分管負責人王雅剛，責任人李小林；人力資源部分管負責人王雅剛，責任人王雅剛；行政辦公室分管負責人余輝，責任人余輝；黨委辦公室分管負責人余輝，責任人岳偉；計財部分管負責人卓建華，責任人張建軍；政研審計室分管負責人岳清安，責任人岳清安。（五）制定防控措施針對查找的廉政風險，要依據(jù)“單位定制度、內(nèi)設機構(gòu)定流程、崗位定措施”的基本要求，從加強教化、明晰職責、優(yōu)化流程、完善制度、強化監(jiān)督等方面制定實行基礎、分類、預警、科技，“四類”廉政風險防控措施（2015年12月30日前）。1、針對單位風險，重點圍繞“三重一大”以及審批權(quán)、檢查權(quán)、懲罰權(quán)等重要事項的決策，細化決策權(quán)和執(zhí)行權(quán)制度，監(jiān)控領導班子議事決策過程，通過增加制度的執(zhí)行力來解決暗箱操作的問題。2、針對內(nèi)設機構(gòu)風險，以解決權(quán)力運行缺乏制約、標準化程度過低、辦事效率低下等問題為重點，對現(xiàn)有的工作程序、業(yè)務流程、管理方式進行仔細梳理，抓住工作流程中權(quán)力行使的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，通過改進工作流程，制定嚴格的防控措施，確保權(quán)力規(guī)范、高效、公開運行。3、針對崗位風險，要以解決崗位職責不清、崗位權(quán)限界定不準、履行崗位職責缺乏監(jiān)督制約、對失責行為追究不嚴等問題為重點，從制度建設入手進行清權(quán)確權(quán)，并制定防控整改措施，規(guī)范權(quán)力的運行。4、針對專項風險，要仔細探討生產(chǎn)經(jīng)營、投資決策、產(chǎn)權(quán)交易、財務管理、工程招投標、大宗物資選購 、選人用人等廉政風險等級高的內(nèi)設機構(gòu)和重點崗位，結(jié)合工作實際，單獨立項，實施項目管理，明確防控責任，形成防控合力。5、針對查找的各種風險，在制定有效防控措施的基礎上，單位、內(nèi)設機構(gòu)和個人要作出廉政承諾，并在肯定范圍內(nèi)公開，接受組織和員工群眾監(jiān)督。6、對屬于體制機制不健全導致的廉政風險，要解放思想，大膽探究，主動推動體制和機制創(chuàng)新，從根本上防控廉政風險。7、建立預警機制。要充分利用網(wǎng)絡信息技術(shù)，對廉政風險實施動態(tài)監(jiān)控，剛好發(fā)覺苗頭和傾向性問題，剛好發(fā)出風險預警，運用相關(guān)處置措施，仔細訂正存在問題，剛好化解廉政風險。（六）實施監(jiān)督管理1、劃分責任。依據(jù)風險內(nèi)容和等級凹凸，實行分級管理、分級負責。（1）單位風險：單位風險中的一級風險由公司主要負責人干脆管理和負責，分管負責人幫助管理，二、三級風險由分管負責人干脆管理和負責，內(nèi)設機構(gòu)負責人幫助管理。（2）內(nèi)設機構(gòu)風險：內(nèi)設機構(gòu)風險中的一級風險由分管負責人干脆管理和負責，內(nèi)設機構(gòu)負責人幫助管理，二、三級風險由內(nèi)設機構(gòu)負責人干脆管理和負責。崗位風險：崗位風險由內(nèi)設機構(gòu)負責人干脆管理和負責。加強監(jiān)督。加強外部監(jiān)督，通過定期征求服務對象、群眾、監(jiān)督員、評議員看法等形式，剛好發(fā)覺問題，改進對策措施，保證防控措施的有效性。加強內(nèi)部監(jiān)督，通過實行定期召開匯報會、座談會、閱歷溝通會以及階段性檢查、抽查等形式剛好發(fā)覺問題，主動實行措施，仔細加以解決。公司紀委對本單位一級風險、內(nèi)設機構(gòu)一級風險和崗位一級風險項目實行重點監(jiān)控。（七）落實工作保障一是明確領導體制和工作機制。公司黨委和領導班子是廉潔風險防控機制建設工作責任主體，公司主要負責人帶頭抓、抓全局，分管負責人、內(nèi)設機構(gòu)負責人親自抓、抓詳細，公司紀委幫助抓、抓監(jiān)督，確保此項工作扎實有序進行。二是實行檢查考核機制。建立企業(yè)廉潔風險防控機制建設檢查考核制度，