2022-2023年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范練習(xí)題及答案

單選題（共85題）1、基金運(yùn)作中的定期報(bào)告包括（）。A.基金年度報(bào)告B.基金合同C.基金招募說明書D.基金托管協(xié)議【答案】A2、在私募機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集,合格投資者累計(jì)不得超過（）人?A.100B.150C.200D.300【答案】C3、ETF最早產(chǎn)生于（）。A.美國B.英國C.加拿大D.俄羅斯【答案】C4、關(guān)于基金申購費(fèi)的前端收費(fèi)方式和后端收費(fèi)方式，以下表述正確的是（）。A.前端收費(fèi)方式和后端收費(fèi)方式，均可根據(jù)持有期限分段設(shè)置申購費(fèi)率B.前端收費(fèi)方式和后端收費(fèi)方式，均可根據(jù)申購金額分段設(shè)置申購費(fèi)率C.前端收費(fèi)方式下，可以根據(jù)持有期限分段設(shè)置申購費(fèi)率;后端收費(fèi)方式下，可以根據(jù)申購金額分段設(shè)置申購費(fèi)率D.前端收費(fèi)方式下，可以根據(jù)申購金額分段設(shè)置申購費(fèi)率，后端收費(fèi)方式下，可以根據(jù)持有期限分段設(shè)置申購費(fèi)率【答案】D5、下列關(guān)于基金管理公司信息技術(shù)系統(tǒng)的論述中，正確的是（）。A.信息技術(shù)系統(tǒng)設(shè)計(jì)、軟件開發(fā)等技術(shù)人員不得介入實(shí)際的業(yè)務(wù)操作B.信息技術(shù)系統(tǒng)投入運(yùn)行前，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過信息技術(shù)部門驗(yàn)收C.甚金管理人的重要電子信息數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)在本地備份，并且長期保存D.用戶使用的密碼口令要保持長期不變，不得向他人透露【答案】A6、基金高管人員要維護(hù)其所管理基金的合法利益，所以他們應(yīng)當(dāng)要堅(jiān)持（）原則。A.基金份額持有人利益優(yōu)先B.基金管理公司利益優(yōu)先C.風(fēng)險(xiǎn)最小化D.利潤最大化【答案】A7、股票、債券和基金的區(qū)別是（）。A.股票、債券和基金都是一種直接投資工具B.股票、債券和基金都是一種間接投資工具C.股票和債券是一種直接投資工具，基金是一種間接投資工具D.股票、債券和基金所籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具或產(chǎn)品【答案】C8、某上市公司的實(shí)際控制人因刑事犯罪被司法機(jī)關(guān)逮捕后，該上市公司股價(jià)連續(xù)多個(gè)交易日跌停。某基金管理人對旗下公募基金持有的該上市公司股票采用當(dāng)日收盤價(jià)格進(jìn)行估值。上述情況反映了該其金管理人應(yīng)當(dāng)從以下哪個(gè)方面加強(qiáng)會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制？（）A.基金管理人應(yīng)當(dāng)規(guī)范基金清算交割工作，確?；鹳Y產(chǎn)安全B.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立會(huì)計(jì)復(fù)核制度，防止會(huì)計(jì)差錯(cuò)發(fā)生C.基金管理人應(yīng)當(dāng)采取合理的估值方法和科學(xué)的估值程序D.基金管理人應(yīng)當(dāng)保證同一基金的不同份額之間獨(dú)立建賬和獨(dú)立核算【答案】C9、(2016年)基金市場的參與主體不包括（）。A.中國銀行B.基金當(dāng)事人C.基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織【答案】A10、基金份額持有人的信息披露義務(wù)主要體現(xiàn)在（）方面的披露義務(wù)。A.年度報(bào)告B.半年報(bào)告C.與基金份額持有人大會(huì)相關(guān)D.重大事項(xiàng)【答案】C11、對基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查，應(yīng)當(dāng)從調(diào)查結(jié)果中至少了解到基金投資人的以下情況（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D12、中國證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)干部離職后（）年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。A.2B.3C.4D.5【答案】B13、公開披露的基金信息不包括（）。A.基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議B.基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值C.基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告D.證券投資業(yè)績預(yù)測【答案】D14、(2017年)基金交易業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度應(yīng)對（）等特殊交易形式制定相應(yīng)的流程和規(guī)則。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A15、國外許多著名的基金管理公司如富達(dá)、摩根在向國外擴(kuò)張時(shí)都紛紛采取了（）的形式。A.QDII基金B(yǎng).LOFC.ETFD.傘形基金【答案】D16、基金托管人職責(zé)終止的情形不包括（）。A.被依法取消基金托管資格B.被基金份額持有人大會(huì)解任C.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)D.被依法取消基金管理資格【答案】D17、（）年美國財(cái)政部金融研究辦公室發(fā)布《資產(chǎn)管理與金融穩(wěn)定報(bào)告》。A.2003年B.2015年C.2013年D.2005年【答案】C18、證券投資基金的參與主體包括（）。A.基金當(dāng)事人B.基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)C.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織D.以上都是【答案】D19、在ETF的招募說明書中，需明確投資者認(rèn)購、申購、贖回基金份額涉及的()A.證券價(jià)格B.資金金額C.現(xiàn)金替代比例D.對價(jià)種類【答案】D20、對基金管理人職責(zé)終止的監(jiān)管措施的說法，不正確的是()。A.基金管理人職責(zé)終止后，如果基金合同不終止，則應(yīng)當(dāng)選任新的基金管理人，以使基金運(yùn)作得以繼續(xù)正常進(jìn)行B.新基金管理人產(chǎn)生前，由中國證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金管理人C.在指定臨時(shí)管理人或者選任新的基金管理人之前，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)擔(dān)負(fù)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料的責(zé)任D.基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案【答案】C21、合規(guī)管理的基本原則不包括()。A.高效性原則B.客觀性原則C.公正性原則D.專業(yè)性原則【答案】A22、(2016年)內(nèi)幕交易和操縱市場行為違反了證券市場的（）原則。A.公開、公平、公正B.及時(shí)、客觀、準(zhǔn)確C.高效、全面、及時(shí)D.客觀、全面、準(zhǔn)確【答案】A23、下列關(guān)于基金監(jiān)管“三公”原則中的公開原則的表述中，正確的是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B24、具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的甲商業(yè)銀行對乙基金管理公司進(jìn)行審慎調(diào)查時(shí)，以下做法正確的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C25、私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，報(bào)送哪些基本信息。（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D26、從事基金宣傳推介、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢的（）的人員應(yīng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)D.以上都是【答案】D27、基金監(jiān)管“三公”原則中的公正原則是指（）。A.基金管理人對基金持有人給予公正待遇B.要求基金市場具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化C.市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利D.監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正待遇【答案】D28、針對具體業(yè)務(wù)部門，公司應(yīng)建立具體的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系，并以主要績效指標(biāo)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)衡量和考績，使風(fēng)險(xiǎn)控制具有客觀性和可操作性，這體現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)管理的（）原則。A.全面性原則B.權(quán)責(zé)匹配原則C.定性和定量相結(jié)合原則D.適時(shí)性原則【答案】C29、保本基金的安全墊等于（）。A.價(jià)值底線超過投資組合現(xiàn)時(shí)凈值的數(shù)額B.投資組合中風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的比例C.投資組合現(xiàn)時(shí)凈值超過價(jià)值底線的數(shù)額D.投資組合中風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的總額【答案】C30、對于電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接形式的宣傳材料的影像顯示應(yīng)至少為（）。A.5秒B.10秒C.15秒D.1分鐘【答案】A31、（2020年真題）普通基金的份額登記時(shí)間通常是（），QDII基金的份額登記時(shí)間通常是（）。A.T+1日，T+3日B.T+1日，T+2日C.T+1日，T+1日D.T+2日，T+3日【答案】B32、一般來說，基金管理人的合規(guī)審核不包括（）。A.制定合規(guī)審核機(jī)制B.確定合規(guī)審查人員C.合規(guī)審核調(diào)查D.合規(guī)審核評價(jià)【答案】B33、(2017年)關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)從業(yè)人員規(guī)范，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理公司委托的基金銷售機(jī)構(gòu)人員不需取得基金從業(yè)資格B.基金銷售人員應(yīng)具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力C.未經(jīng)基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)聘任，任何人員不得從事基金銷售活動(dòng)D.負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的管理人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格【答案】A34、基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的（）和備份制度，重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)（）并且長期保存。A.即時(shí)保存；本地備份B.即時(shí)保存；異地備份C.定期保存；異地備份D.定期保存；本地備份【答案】B35、（2016年真題）在基金管理公司的內(nèi)部控制中，（）是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開。A.部門業(yè)務(wù)規(guī)章B.內(nèi)部控制大綱C.內(nèi)部控制制度D.業(yè)務(wù)操作手冊【答案】B36、基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存交易時(shí)段客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料，保存期限不得少于（）。A.6個(gè)月B.1年C.3年D.5年【答案】A37、（2016年真題）基金投資顧問機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的法定義務(wù)不包括（）。A.向投資人充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)B.對其服務(wù)能力和經(jīng)營業(yè)績進(jìn)行如實(shí)陳述C.不得以任何方式承諾或者保證投資收益D.不得損害服務(wù)對象的合法權(quán)益【答案】A38、（2016年真題）基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的（）發(fā)布基金合同生效公告。A.當(dāng)日B.次日C.第3日D.第5日【答案】B39、（）年，首例“證券投資基金從業(yè)人員利用未公開信息交易行為”被發(fā)現(xiàn)。A.2005B.2006C.2007D.2008【答案】C40、公開募集基金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)（）。A.注冊B.核準(zhǔn)C.備案D.登記【答案】A41、基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長，對（）負(fù)責(zé)。A.管理層B.經(jīng)營層C.董事會(huì)D.監(jiān)事會(huì)【答案】C42、(2016年)債券市場不包括（）。A.政府債券的發(fā)行市場B.公司債券的流通市場C.企業(yè)債券的發(fā)行市場D.一級市場【答案】D43、基金管理公司董事會(huì)審議事項(xiàng)必須經(jīng)2/3以上獨(dú)立董事通過的是()。A.I、II、III、ⅣB.I、ⅢC.II、IIID.I、II、III【答案】A44、投資者的投資決策受到多種因素的影響，其中（）屬于個(gè)人背景的因素。A.倫理道德B.法律意識(shí)C.社會(huì)制度D.科技發(fā)展【答案】B45、契約型基金是依據(jù)（）設(shè)立的一類基金。A.基金合同B.基金公司章程C.委托書D.基金收益承諾書【答案】A46、《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定,符合條件的境內(nèi)基金管理公司和（）,經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。A.保險(xiǎn)公司B.信托公司C.證券公司D.投資咨詢公司【答案】C47、在基金合同約定的時(shí)間和場所投資人可隨時(shí)向基金管理人要求贖回的、沒有存續(xù)期限的是（）。A.封閉式基金B(yǎng).公司型基金C.契約型基金D.開放式基金【答案】D48、(2016年)基金獲準(zhǔn)上市的，應(yīng)在上市前（）個(gè)工作日，將基金份額上市交易公告書登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。A.3B.5C.7D.10【答案】A49、某投資者投資10000元認(rèn)購戰(zhàn)金，認(rèn)購資金在募集期產(chǎn)生的利息為3元，其對應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率為1.2%，基金份額面值為1元，則其認(rèn)購份額為（）。A.9884B.9881.42C.10000D.9884.42【答案】D50、金融市場是資金融通市場，是指資金供應(yīng)者和資金需求者雙方通過信用工具進(jìn)行交易而融通資金的市場。A.金融市場B.股票市場C.有價(jià)證券市場D.債券市場【答案】C51、對于基金合同生效1年以上但不滿10年的基金，關(guān)于其宣傳推介材料業(yè)績登載，以下說法錯(cuò)誤的是()A.如宣傳推介材料公布日在下半年，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年年初以來的業(yè)績B.基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金托管人復(fù)核或摘取自基金定期報(bào)告C.應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績D.計(jì)算業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則【答案】A52、證券投資基金在（）被稱為共同基金。A.美國B.英國C.中國香港D.日本【答案】A53、在投資組合報(bào)告中披露偏離度信息。在季度報(bào)告中的投資組合報(bào)告中，貨幣市場基金將披露報(bào)告期內(nèi)偏離度絕對值在()間的次數(shù)，偏離度的最高值和最低值，偏離度絕對值的簡單平均值等信息。A.0.05%～0.25%B.0.25%～0.5%C.0.5%～0.75%D.0.75%～1%【答案】B54、基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)使用基金宣傳推介材料的違規(guī)情形不包括（）。A.未履行報(bào)送手續(xù)B.在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料之日起5個(gè)工作日內(nèi)遞交報(bào)告材料C.基金宣傳推介材料和上報(bào)的材料不一致D.基金宣傳推介材料違反《證券投資基金銷售管理辦法》及其他情形【答案】B55、基金經(jīng)理王某在渠道交流中透露其投資計(jì)劃以促進(jìn)其產(chǎn)品銷售，私募基金銷售人員李某得知該信息后，提前購買了王某擬投資的股票。王某的行為主要違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定不得有行為中的（）。A.泄露職務(wù)便利獲取未公開信息，利用該信息明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)B.利用職務(wù)之便，為本人或投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送C.從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng)D.泄露內(nèi)幕信息、從事內(nèi)幕交易【答案】A56、下列不屬于我國基金份額持有人權(quán)利的是（）。A.分享基金財(cái)產(chǎn)收益B.查閱基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的公開披露資料C.確定基金收益分配方案D.按規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)【答案】C57、一般來說，基金份額持有人大會(huì)就審議事項(xiàng)做出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的（）以上通過。A.1／2B.1／3C.3／4D.1／4【答案】A58、（2017年真題）法律既規(guī)定了相關(guān)的權(quán)利，也會(huì)規(guī)定相應(yīng)的義務(wù)，而道德往往只規(guī)定義務(wù)方面的內(nèi)容，并不要求對等的權(quán)利，這主要說明了道德和法律（）。A.調(diào)整范圍不同B.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同C.調(diào)整手段不同D.表現(xiàn)形式不同【答案】B59、我國基金份額持有人享有的權(quán)利不包括（）。A.分享基金財(cái)產(chǎn)收益B.召開基金份額持有人大會(huì)C.依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額D.基金資金清算【答案】D60、ETF基金之所以能夠進(jìn)行套利是基于（）A.實(shí)物申購、贖回機(jī)制B.—級市場與二級市場并存的交易制度C.被動(dòng)操作指數(shù)基金D.通過交易所進(jìn)行交易【答案】B61、下列不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)人員從事的工作范圍的是()。A.分析基金走勢B.宣傳推介基金C.發(fā)售基金份額D.辦理基金份額申購和贖回【答案】A62、關(guān)于股票基金的特點(diǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.應(yīng)對通貨膨脹有效的手段B.風(fēng)險(xiǎn)較高，但預(yù)期收益也較高C.以追求長期的資本增值為目標(biāo)D.適合短期波段操作，通過買賣價(jià)差盈利【答案】D63、將基金市場的參與主體分為基金當(dāng)事人、基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)、基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織三大類依據(jù)的是（）的不同。A.設(shè)立條件B.服務(wù)方式C.參與方式D.所承擔(dān)的職責(zé)與作用【答案】D64、（2020年真題）關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《基金幕集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理指引（試行）》，以下說法正確的是（）。A.沒有風(fēng)險(xiǎn)容忍度的投資者風(fēng)險(xiǎn)類別是C4B.C5為風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低的類型C.C2風(fēng)險(xiǎn)類別投資者通常不愿承受任何投資損失D.C1風(fēng)險(xiǎn)類別投資者可以認(rèn)購貨幣市場基金【答案】D65、對基金宣傳材料登載該基金過往業(yè)績的敘述，錯(cuò)誤的是（）。A.對基金合同生效不足6個(gè)月的，不得登載該基金的過往業(yè)績B.基金合同生效6個(gè)月以上，但不滿1年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績C.基金合同生效1年以上，但不滿10年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績D.基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效以來所有會(huì)計(jì)年度的業(yè)績【答案】D66、下列選項(xiàng)不屬于普通基金凈值公告內(nèi)容的是（）。A.基金份額累計(jì)凈值B.基金最近7日年化收益率C.基金份額凈值D.基金資產(chǎn)凈值【答案】B67、關(guān)于基金從業(yè)人員利用未公開信息進(jìn)行交易，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.該行為違背了保護(hù)基金持有人利益的基本原則B.該行為屬于個(gè)人的道德風(fēng)險(xiǎn)，基金公司并不承擔(dān)責(zé)任C.缺乏有效的內(nèi)部控制使未公開信息的利用更為方便D.市場存在信息不對稱導(dǎo)致掌握更多信息一方能夠以此牟利【答案】B68、（）以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中的基金。A.50%B.60%C.80%D.100%【答案】C69、（2016年真題）根據(jù)目前我國基金注冊登記業(yè)務(wù)的通常做法，投資人申購基金成功后，基金注冊登記人在（）日為投資人辦理登記權(quán)益手續(xù)，投資人通常在（）日（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。A.T+3，T+7B.T+2，T+3C.T+1，T+2D.T，T+1【答案】C70、下列關(guān)于債券基金與債券的不同，說法錯(cuò)誤的是（）。A.債券基金的收益不如債券的利息固定B.債券基金有確定的到期曰C.債券基金的收益率比買入并持有到期的單個(gè)債券的收益率更難預(yù)測D.投資的風(fēng)險(xiǎn)不同【答案】B71、（2017年真題）關(guān)于基金從業(yè)人員守法合規(guī)職業(yè)道德規(guī)范的含義，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求B.守法合規(guī)的目的是避免基金從業(yè)人員自己實(shí)施或參與違法違規(guī)行為，或者為他人違法違規(guī)行為提供幫助C.守法合規(guī)調(diào)整的是基金從業(yè)人員、基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關(guān)系D.守法合規(guī)強(qiáng)調(diào)的是基金從業(yè)人員遵守法律法規(guī)，不包括其所屬機(jī)構(gòu)的管理規(guī)范【答案】D72、基金信息披露應(yīng)用XBRL的意義在于（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D73、關(guān)于基金從業(yè)人員職業(yè)道德中"專業(yè)審慎"所要求的持續(xù)學(xué)習(xí)，以下各項(xiàng)能夠體現(xiàn)這一要求的包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A74、（）是公司戰(zhàn)略的重要載體。A.業(yè)務(wù)范疇B.業(yè)務(wù)體系C.發(fā)展方向D.組織架構(gòu)【答案】D75、(2017年)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員類別不包括（）。A.一般會(huì)員B.聯(lián)席會(huì)員C.特別會(huì)員D.普通會(huì)員【答案】A76、(2017年)下列關(guān)于基金從業(yè)人員“忠誠盡責(zé)”職業(yè)道德規(guī)范的描述中，正確的是（）。A.忠誠盡責(zé)高于基金從業(yè)人員的所有其他職業(yè)道德規(guī)范B.忠誠盡責(zé)是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)于投資人C.忠誠盡責(zé)是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以對待自己事情一樣的謹(jǐn)慎和注意來對待所在機(jī)構(gòu)的工作D.忠誠盡責(zé)是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)避免投資人利益與所在機(jī)構(gòu)利益發(fā)生沖突【答案】C77、(2016年)（）是具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司，基金投資者是基金公司的股東，享有股東權(quán)，按所持有的股份承擔(dān)有限責(zé)任，分享投資收益。A.契約型基